2022年全面管控食品添加剂使用方案

1、第25页共25页2022年全面管控食品添加剂使用方案为认真贯彻落实全国和省市打击非法添加和滥用食品添加剂专项工作电视电话会议精神，严厉打击非法添加和滥用食品添加剂的违法犯罪行为，保护人民群众身体健康和生命安全，经区政府研究同意，决定从即日起，在全区开展为期_个月的专项整治行动。结合我区实际，制定实施方案如下：一、工作目标与整治重点全面整治辖区食品生产、流通及餐饮服务环节，突出对肉类制品和卤制熟食、水产品、乳及制品、小麦粉及制品、调味品、豆制品等易添加非食用物质食品的检验检查，严厉打击非法销售、添加非食用物质和滥用食品添加剂的违法犯罪行为，切实保障人民群众健康安全，促进食品安全工作健康发展。二、

2、主要任务与职责分工1.食品生产加工环节。开展食品生产企业专项检查，监督食品生产企业开展自查自纠，规范食品添加剂使用行为；对辖区容易出现问题的重点区域、重点行业及重点食品，实施重点监控、重点整治，严厉打击在产品中添加非食用物质以及违规超量使用食品添加剂的违法犯罪行为；加强质量控制，从源头上保证食品添加剂的质量安全。(质监分局负责)2.食品销售环节。整顿和规范食品添加剂经营行为，落实索证索票、购销台账等规章制度，坚决取缔无营业执照销售食品添加剂的黑窝点；重点查处经销非食用物质冒充食品添加剂的行为；严厉打击销售不合格及过期变质食品添加剂的行为；禁止经销无生产地、无生产许可证、无产品检验合格证明或包装

3、、标识、说明不符合要求的食品添加剂；对经营业户销售添加剂的类型、品种、流向进行备案管理；加强冻、鲜类食品和水发产品经营销售的监管，严禁在食品销售过程中违规使用有毒有害防腐保鲜物质。(工商分局负责)3.餐饮服务环节。重点加强宾馆、饭店特别是城乡结合部学校食堂、工地食堂等_餐饮单位采购和使用食品添加剂的监督，严厉查处使用不合格食品添加剂以及使用非食用物质、滥用添加剂行为，规范台账管理，完善索证索票等制度。(药监分局负责)三、工作步骤及主要措施此次专项整治行动从_月_日开始至_月底结束，共分为自查自纠、清理整顿、规范巩固三个阶段进行：第一阶段：自查自纠阶段(年_月_日_月底)1.召开全区工作会议，对

4、全区开展非法使用及滥用食品添加剂专项整治行动进行动员部署；2.食品安全监督部门制定专项整治实施方案，并督促食品生产加工、经营业户和餐饮单位对非法添加和滥用食品添加剂的行为进行自查自纠；3.食品安全监督部门按照职责分工，采取明查暗访等方式，调查摸清非法添加和滥用食品添加剂的品种以及易被添加的食品类别，并有针对性地开展抽检工作；汇总、归类既往发生的各种问题，分析产生问题的主要原因，查找监管制度漏洞，完善管理措施；4.广泛宣传，在社会营造专项整治浓厚氛围；积极发动群众_违法犯罪行为，根据群众_线索及时追踪调查，对_属实者实施奖励措施。第二阶段：清理整顿阶段(年_月_日_月_日)1.根据第一阶段掌握的

5、情况，食品安全监督部门_对发现的重点产品、重点区域和重点单位开展突击检查行动，依法严厉查处在食品中违法添加和滥用食品添加剂的单位和相关责任人。2.食品安全监督部门根据发现的问题，追溯违法添加源头，依法严厉查处其生产、销售和使用的单位和个人。采取有效措施切断非法食品添加物的供应链，严防流入食品生产、销售和餐饮环节。3.各职能部门认真清理未列入食品添加剂卫生标准仍在违法使用的食品添加物品种，依法严厉查处以非食品物质作为食品添加剂的行为。第三阶段：规范巩固阶段(年_月_日_月底)1.食品安全监督部门要不断完善食品添加剂管理制度，进一步建立健全食品添加剂使用申报、非法食品添加物快速追查溯源等机制，特别

6、是要健全完善监督抽检制度，强化定期抽检和随机抽检，特别要针对生鲜乳制品、肉类制品采购等重点环节和小作坊、小摊贩、小餐饮等薄弱环节，加大巡查和抽检力度，提高抽检频次，扩大抽检范围。2.食品安全监督部门进一步完善非法添加行为案件查办机制，强化行政执法与刑事司法的衔接，发现非法添加线索要立即向公安等部门通报，严禁以罚代刑、有案不移。对涉嫌犯罪的，公安部门要及早介入，及时_。3.进一步加强食品污染物监测和食源性疾病监测网络建设，强化非法添加物和食品添加剂监测，及时开展安全评估，做到早发现、早报告、早预警，切实防范系统性风险。4.加强食品行业诚信和自律机制建设，对食品生产经营单位开展诚_育活动，指导食品

7、生产经营单位建立和完善自身管理制度，强化食品生产经营者的守法意识，增强企业自律行为。四、工作要求1.加强领导，落实责任。此次专项整治工作在区政府统一领导下，由区食品安全协调委员会领导小组具体指导、协调全区专项整治工作的开展。区卫生局作为牵头单位具体负责整个活动的_调度、信息通报和协调查处等日常工作。质检、工商、食品药品监督等各有关部门要认真履行食品安全监督管理和行业管理职责，及时查处纠正违法违规行为。各职能部门、各街道办事处要认真落实“_”第一责任人的职责，加大力度，强化措施，确保本部门、本街道专项整治活动的有效开展。2.密切配合，强化协调联动。在专项整治中，各相关职能部门要集中力量，严格执法

8、，重拳出击，将各项整治措施落实到位。要密切协调配合，强化联合执法。发现违法制售使用非法添加物和滥用食品添加剂的，要及时通报相关信息，立即采取控制措施，查处违法行为。3.积极开展宣传教育活动。要充分发挥工作简报、报刊、网络等媒体作用，向社会大力宣传专项整治行动的进展和成效，曝光专项整治中查处的典型案例，让群众了解在食品中添加非食用物质和滥用食品添加剂的危害，提高消费者自我保护意识，形成专项整治的良好氛围。4.要加大责任追究力度。2022年全面管控食品添加剂使用方案（二）为贯彻落实_分公司_开展全面风险管理工作“回头看”_(中储粮京_号)和分公司风险防控视频会议精神，扎实推进直属库规范内部控制、加

9、强全面风险管理工作，根据本库实际，制定本方案。一、指导思想总体目标、工作原则(一)指导思想以_为指导，以促进直属库规范、稳定、健康和可持续发展为目的，以规范企业内部控制、促进企业加强全面风险管理为重点，以故城直属库内控手册为依据，有计划、有步骤地推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作，切实提高企业的经营管理水平和风险防范能力。(二)总体目标通过推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作，使直属库基本建立比较完善、规范、有效的内部控制和风险管理的_体系、制度体系、运行机制和监督机制。(三)工作原则1、分步推进的原则。采取分步骤、分阶段的方式逐步推进，具体分为学习培训、自查、整改、重点检查

10、等四个阶段。2、分类实施的原则。_年年底前基本完成直属库内部控制的规范工作，全面风险管理工作普遍得到加强。3、逐步完善的原则。直属库在自查的基础上，针对存在的问题和薄弱环节提出明确的整改计划，能完善的要及时完善，不能及时整改的应提出完成整改的明确时限，不断加以完善。4、务求实效的原则。扎实抓好每个环节，确保不走过场，基本解决直属库在内部控制和风险管理中存在的问题和薄弱环节，使直属库内部控制明显规范，全面风险管理能力明显加强。二、_领导根据全面风险防范管理工作的需要，经中层以上干部会议研究，决定成立故城直属库全面风险防范管理工作领导小组，组成人员如下：组长：裴荣耀党委书记、库主任副组长：夏砚华党

11、委委员、副主任高艺伟党委委员、副主任兼总会计师成员：宋卫华仓储科科长王丙胜综合科科长张会来业务科科长曹春红监管科科长管明锋行政保卫科科长下设_，办公室设在综合科。三、工作范围及检查内容(一)工作范围本次推进直属库内部控制、加强全面风险管理工作的范围包括直属库下设的六个科室。(二)工作方式本次工作以各科室自查整改为主，库领导小组_重点检查、督促整改为辅。(三)检查内容主要检查各科室参照故城直属库内控手册要求规范科室内部控制的情况，以及根据_分公司_开展全面风险管理工作“回头看”_(中储粮京_号)中提出的检查内容，开展全面风险管理工作的情况。主要的检查内容包括以下几个方面：1、风险防控措施落实情况

12、。是否对前期开展的审计、仓储大检查、资金清理、人事劳资大检查等所发现的问题进行了整改。2、粮食管理风险防控情况。在本库之外库点储存的政策性粮食是否处在有效监管之下；确保储备粮“质量良好、数量真实”的相关控制措施是否严格执行；对粮食损耗及溢余处理是否符合规定和必要的手续；三账是否真实、统一；粮食出入库手续是否完善，是否严格执行相关业务流程规定；相关岗位是否符合不相容要求，检化验设备、人员配置是否符合要求；衡器是否按要求进行了年检。3、购销经营风险防控情况。对客户资质、信用是否进行了审核把关，是否建立了客户档案；对合同的签订、履行、变更、终止过程及合同管理是否规范；合同是否具有合法性、3合规性、合

13、理性；是否存在购销经营过度集中在个体户或民营企业，是否存在风险；在轮换过程中是否存在未轮报轮、超架空期、转圈粮、擅自更换品种及等级、无计划轮换等情况；4、财务资金管理风险防控情况。库存现金是否符合财经制度要求；有无坐支资金及大额采购使用现金行为；印鉴及支票保管是否符合不相容岗位要求；资金支付审批手续是否完善；是否按照收购进度或合同约定支付收购资金；办理财务资金个人卡是否有审批手续，操作是否符合有关规定；应收账款是否及时催收是否有先货后款卖粮和先款后货售粮行为；票据管理是否规范；对_的真伪和_信息是否严格审核把关。5、廉洁从业风险防控情况。是否存在违规突击提拔、调整干部；领导成员子女和亲属是否存

14、在从事与本单位竞争或关联交易活动；是否存在违规借用公款、公物情况；是否按照“三重一大”决策制度要求进行决策、按要求进行企务公开；有无越权、滥用职权和专权行为。6、工程建设及固定资产管理风险防控情况。是否严格按程序进行工程项目的立项、审批；工程是否按规定要求进行招投标；投资资金是否专款专用，是否存在滞留、挤占、截留、挪用情况；是否按规定及时拨付资金；工程质量控制资料记录是否真实完整，工程质量验收是否及时；有关大额物资、设备采购审批手续是否完善，是否进行比价和招标，是否按规定进行网上集中采购；固定资产管理是否规范；对4固定资产报废、处置、出租是否符合要求；是否存在固定资产投资费用化情况。7、劳动用

15、工风险防控情况。是否存在未经批准私自招聘员工、聘用顾问等；是否按规定与员工签订劳动合同；员工社会保险是否按要求应保尽保，是否未经批准为干部、员工购买商业保险；员工人事档案管理是否符合规定。8、安全生产风险防控情况。是否落实消防安全责任制，是否制定消防安全制度、灭火和应急疏散预案；安全生产制度是否健全，措施是否落实到位；出入库、保管作业、基建施工维修等安全责任是否明确；安全保卫制度是否健全，人防、技防措施是否到位；装卸外包作业是否规范，是否严格实行合同管理；有毒物品的管理及使用是否符合要求；单位车辆管理制度是否健全和完善。四、工作步骤本项工作从_年_月_日开始至_年_月_日结束。具体工作按自查、

16、整改、重点检查等步聚分阶段开展。在各个阶段，各科室除抓好阶段性工作任务外，应将“边学习、边自查、边整改”的原则贯穿于整个工作过程。(一)自查阶段(_年_月_日-_月_日)各科室根据企业自查工作方案对本科室内部控制、风险管理情况开展全面对照自查，分析科室内部控制和风险管理的现状，重点查找存在的问题和不足，找准风险点，并提出防范和整改的措施。(二)整改阶段(_年_月_日-_月_日)各科室对自查过程中发现的问题和不足进行整改。整改后，应对本科室内部控制和风险防控的有效性进行自我评价。(三)重点检查阶段(_年_月_日-_月_日)库领导小组_对各科室的内部控制、风险管理情况实地开展检查，重点检查大额资金

17、使用、购销经营业务、安全生产、粮食风险防控的内部控制和风险防控情况，以及对可能发生的重大风险或_的管理情况。在重点检查过程中，若检查小组发现科室仍存在问题，相关科室应根据检查组的反馈意见作进一步整改。五、工作要求(一)加强领导，明确责任由于本项工作时间紧、任务重、要求高，各科室要充分认识规范内部控制、加强全面风险管理工作的重要意义，各科室要高度重视，认真做好自查和整改，确保按计划、高质量完成工作任务。(二)周密部署，讲求实效各科室要认真按照自查工作方案的要求，对本科室工作统筹考虑，进行周密部署和具体安排。严格对照自查，并要明确具体工作的责任人，确保整个工作不走过场，取得明显效果。(三)切实整改

18、，保证质量各科室要对照有关规定进行排查，深入查找科室存在的问题和不足，认真分析原因，制定切实可行的整改措施，明确完成整改的时限，努力整改到位。(四)积极配合，扎实推进各科室应积极配合库检查组开展工作，及时向检查组提供自查结果、以及相关制度等材料，配合检查组做好重点检查工作，并根据检查组在检查过程中提出的整改意见，对科室的内部控制和风险管理工作作进一步完善。六、建立长效机制直属库将以此次全面风险管理“回头看”和大检查活动为契机，认真总结经验教训，把好的经验和做法固化下来，建立全面风险管理长效机制。一是结合基础工作抓好风险管理。各科室要把推进风险防范管理工作作为一项基础工作和日常管理经营活动的重要

19、内容，与其他职能管理工作紧密结合，相互协调、相互促进，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中，加强各科室之间的合作，形成合力，多管齐下，逐步建立起全方位、全过程、全员参与的全面风险管理体系。二是结合制度建设抓好风险管理。各科室要结合此次风险源和风险点的治理以及对存在问题的整改，从建立和完善制度、规范流程上下功夫，着力消除产生风险的根源，同时建立一套定期开展风险查找、分析、评估、处置、报告的制度，使风险管理系统化、规范化、制度化。三是结合重点业务环节抓好风险管理。购销经营中的资金和粮食风险防控是风险管理工作中的重中之重。各相关科室要严格执行分公司和直属库的资金审批、合同管理制度规定，在加强

20、市场风险和操作风险防范的同时加强对购销经营客户的风险评估，完善客户档案制度，建立客户风险评级和黑_制度，不断提高购销经营的规范性和安全性。四是结合绩效考核抓好风险管理。直属库今年已将风险防控列入业绩考核重要内容，建立风险责任追究制度，把风险管理和绩效考核有机结合起来，加大奖惩力度，增强干部员工风险管理意识。五是结合监督检查抓好风险管理。在分公司各类监督检查的基础上，直属库将从严格执行内控制度入手，强化内部监督和制约机制。把风险管理与监督检查有机结合起来，通过加大监督检查力度促进风险管理。风险管理实施一、实施全面风险管理的指导思想和工作原则实施全面风险管理的指导思想。以_为指导，健全和完善企业全

21、面风险管理体系，强化内部控制机制建设，有效防范和化解各类风险，培育企业风险文化，进一步增强企业的抗风险能力和市场竞争能力，确保企业持续、健康、稳定地发展。实施全面风险管理的原则。统一规划，分步实施；突出重点，务求实效；融入管理，形成文化。二、开展全面风险管理的总体思路和工作任务推进和实施全面风险管理的总体思路：为了确保全面风险管理工作的的顺利推进，按照正珠煤业调度室的总体工作部署和安排，兼顾质量和进度、有步骤、分层次、分阶段开展风险管理工作。三、建立风险管理_小组组长：杜全林副组长：陈瑞鹏杨胜丰成员：程剑黄涛段志强段志鹏傅建华汪志义在全面风险管理工作中，接受风险管理的_、协调、指导和监督，并履

22、行以下职责：1、执行风险管理基本工作流程。2、研究提出本职能部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。3、研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告。4、做好本职能部门建立风险管理信息系统的工作。5、做好培育风险管理文化的有关工作。6、建立健全本职能部门的风险管理内部控制子系统。7、建立本职能部门内部控制管理制度。8、办理风险管理其他有关工作。四、风险管理工作的实施1、风险管理体系建设及运行。在进行风险辨识的基础上，建立风险分类框架、风险事件库；进行风险评估、找出本单位面临的重大风险；制定风险管理策略及重大风险应对方案。与此同时建立全面风险管理_体系、考核体系、报告体系

23、及流程体系。2、内部控制体系建设及运行。重要业务内部控制评价；制定重要业务的内部控制手册，完善相关内部控制制度；逐步开展风险管理信息化建设，制订全面风险管理信息化建设规划。3、岗位风险控制。开展全面风险的梳理，明确风险管理的关键岗位；制定关键岗位的风险管理手册；开展监控预警指标体系的建设工作，建立监控预警工作制度文件。五、有关要求(一)、风险管理组成员应认真履行职责，做好风险管理工作的_、协调和监督。风险管理小组应根据风险管理工作实施步骤的要求，按月分解、下达风险管理工作的具体任务，要求要保质、保量、如期完成。(二)、要求小组领导提高认识、高度重视。小组领导要把风险管理工作做为当前和今后的一项

24、重点工作来抓，按照正珠煤业有限公司的要求认真做好风险管理各个阶段的工作。(三)、加强领导、明确责任、落实人员。调度主任为推进风险管理工作的第一责任者，对本部室风险管理工作负责。调度室在按照公司部署完成规定任务的基础上，应该自觉主动做好本部室业务范围内的风险管理工作，做好风险管理子系统的建设工作。(四)、加强学习和培训，提高风险管理的素质。积极参加风险管理办公室_的培训和学习，不断提高风险管理的技能，提高风险自我辨识评估、自我评价改进的能力，确保风险管理体系的正常运行，使风险管理流程不断优化、风险管理水平持续提高。(五)、加强风险管理的宣传报道，大造舆论，提高全员风险意识。_省工业设备_公司盐湖

25、海纳乙炔项目部_年_月_日2022年全面管控食品添加剂使用方案（三）二0一_年_月一、指导思想依据中国航天科技集团公司_(天科审【_】_号)要求，中国时代远望科技有限公司(以下简称公司)按照“系统谋划，分步实施，突出重点，务求实效”的全面风险管理工作的指导思想，以“构建专业投资控股公司、打造九院军转民、进出口平台”为宗旨，逐步开展全面风险管理工作。二、全面风险管理目标全面风险管理是由公司及所属单位的最高决策层、管理层直至每位员工实施的，在各个重要管理环节和经营活动中执行风险管理流程，有效识别和防控风险的过程和方法。公司遵照九院“经营合规、风险可控、危机化解、实力提升”的全面风险管理目标开展全面

26、风险管理工作。公司及各辖属单位将逐步梳理各项重要经营业务及管理流程，查找风险点，根据风险管理的要求，确定主要控制点，制定应对风险的内控措施，并把这些措施融入到相关制度中去。计划利用_年时间，建立一个责权明晰的_体系，培养一支专兼结合的风险管理队伍，建立一套科学合理的风险管理流程，健全一套规范且行之有效的制度、规范体系，在公司形成一种特色鲜明的全面风险管理文化。三、全面风险管理体系建设内容及实施途径(一)全面风险管理体系建设1、成立由总经理担任组长的全面风险管理领导小组，各业务主管领导为小组成员。全面风险管理领导小组负责推动并落实公司全面风险管理工作，对公司全面风险管理体系建设和工作开展中的重大

27、事项进行管理和决策。2、成立战略投资及研发风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、道德与舞弊风险、质量安全生产风险等专业风险管理小组，组长由各业务主管领导担任。专业风险管理小组负责_、指导本专业全面风险管理相关工作，落实公司全面风险管理领导小组决议，审议本专业全面风险管理重大事项。3、全面风险管理领导小组下设全面风险管理办公室，其成员由各业务部门领导组成，具体办事机构设在财务部。全面风险管理办公室负责_、落实全面风险管理领导小组决议；对全面风险管理工作开展过程中的问题进行协调；审议、提交年度全面风险管理总结报告等。4、公司本级各业务部门是贯彻实施风险管理工作的专业部门，是职责范围内_开展

28、风险管理工作的责任主体。5、各辖属单位是公司全面风险管理的责任主体和本单位全面风险管理的管理主体。各辖属单位行政_是本单位全面风险管理第一责3任人，负责组建本单位全面风险管理_机构，明确本单位全面风险管理工作归口管理部门，设立全面风险管理岗位，落实全面风险管理人员。各辖属单位在公司全面风险管理领导小组及办公室的统一指导下，结合本单位特点，策划、开展本单位全面风险管理工作，落实公司各业务部门相关专业风险管理要求。6、公司财务部作为公司全面风险管理工作的归口管理部门，具体负责公司全面风险管理工作的_和实施；公司人力资源部负责对公司各业务部门风险管理体系运行及制度、规范执行的有效性进行监督与评价，并

29、提出评价报告；各业务部门按职责范围对各辖属单位开展风险管理工作过程进行指导和监督、检查。(二)培养专兼结合的风险管理人才队伍在公司、辖属单位建立专、兼职全面风险管理人员队伍。对风险管理人员进行系统培养，可以通过理论培训、外出调研、实践锻炼等多种方式培养全面风险管理骨干队伍。(三)建立科学合理的风险管理流程1、目标引领目标引领是指风险管理必须以发展战略、目标为指引，并贯穿风险管理全过程。全面风险管理工作必须围绕企业发展战略展开，公司各业务部门、各辖属单位依据公司综合发展目标、业务发展目4标，策划全面风险管理的目标，并跟踪发展战略变化，适时做出调整。2、信息收集信息收集是指依据发展战略、目标，对与

30、经营、发展等相关的信息进行连续的采集和整理。各业务部门、各辖属单位应明确信息收集责任和要求，理清信息收集渠道，将信息收集纳入日常业务流程，确保信息收集的及时性和连续性；并对公司过去曾发生的风险事件和风险案例进行梳理、提炼，逐步建立覆盖各类风险的风险案例库，并动态更新。3、风险识别风险识别是指查找经营管理活动或经营事项中的风险，并进行鉴别的过程。各业务部门、各辖属单位对公司各项经营管理活动或经营管理事项中可能影响目标或计划实现的潜在风险进行鉴别，并以准备的文字描述这些风险及其特征。4、风险评估风险评估是指对识别出的风险事项和风险因素进行定性、定量分析、估计，并对风险事项和风险因素进行排序。(1)

31、进行风险评估时，应按照风_生的可能性、影响程度，通过对各项风险进行比较，排列出重大风险并初步确定优先管理顺序和策略。5(2)风险评估按照评估的主要内容和_程序，分例行风险评估和专项风险评估。(3)在进行例行风险评估时，各业务部门应围绕每年确定的总体工作目标，对职责范围内的风险问题进行自我评估，并分析、判断现有管控措施的有效性。按照职责对所管辖业务可能存在的风险进行分析、判断；对最终识别确认的主要风险，研究确定合理的或可接受的风险控制目标，制定相应的风险控制措施。(4)专项风险评估由业务部门对公司发展较大的经营业务、重大项目，以及相应制度、规范不定期进行评估，发现管理流程中存在的漏洞和不足，促进

32、制度、规范的完善和改进。(5)管理层在进行决策时，应充分考虑风险评估的判断结论和管理建议，将其作为重要决策参考依据。针对已确认的风险，结合可以接受的风险水平，明确相应的风险控制措施，并在批准文件中明确风险控制责任及要求。5、风险应对风险应对是指对确定的风险事项和风险因素确定应对策略，并制定或采取相应的应对措施，以期将风险控制在可承受的范围之内。(1)风险应对策略主要包括风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等策略。6(2)各项制度、规范是风险应对的基础和重要工具，应保证各项制度、规范制定的合理性和执行的有效性。(3)相关业务部门、辖属单位应将确定的主要风险逐一与现

33、有控制措施对应，通过执行风险管理流程，建立、健全并实施相关的制度、规范。(4)相关业务部门、辖属单位可根据自身情况，结合已有管理、监督措施，制定本部门、本单位的风险管理应对措施和流程。6.风险报告风险报告是指对风险识别、风险评估、风险应对和风险监督结果进行定期或不定期汇报的程序和要求。各所属单位按公司要求，提交本单位相应的风险管理报告。(1)风险报告分为例行风险管理报告和专项风险管理报告。例行风险管理报告由全面风险管理办公室每年年底在收集各业务部门和辖属单位风险管理报告的基础上，进行系统整理和全面分析后，_编制，经全面风险管理领导小组审定后，用于管理决策和向九院报送。专项风险管理报告包括重大待

34、决策事项风险管理报告、重大事项风险管理报告和项目风险管理报告，由各业务部门_编写，并按业务系统正常管理渠道报送全面风险管理小组，同时抄报九院审计部。专项风险管理报告的主要内容要7纳入例行风险管理报告。各辖属单位按风险管理小组及其他业务部门要求，提交本单位相应风险管理报告。(2)风险报告应从实际出发，紧密围绕当前经济形势和公司发展的实际需要，全面、客观、真实地反映当前生产经营活动中可能存在的问题和应对措施。(3)公司应建立风险应急机制，对于日常风险管理中重大或紧急问题，由业务部门及时发出预警，根据实际情况编制专项报告，并及时报全面风险管理领导小组审议，并提醒相关单位给予_，对可能出现的风险或损失

35、进行评估，采取切实措施进行整改。(4)风险报告的填写和报送应严格按照公司相关保密工作规定开展，任何参与风险报告填报工作的单位或个人均对报告相关事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。7、监督和改进监督和改进是指为确保全面风险管理体系得到有效运行所采取的持续监控，并实施改进的过程。(1)各业务部门应定期对本专业风险管理情况进行自查和监测，及时发现缺陷并改进，逐步完善本专业风险管理报告。(2)全面风险管理办公室可定期对相关各业务部门、辖属单位的风险管理执行情况进行抽查，将有关情况向全面8风险管理领导小组汇报，并做出通报，根据抽查结果或已出现的重大风险管理问题，及时调整风险管理策略，改进和完善风险管理

36、流程。(3)人力资源部按照业务分工对各业务部门和辖属单位开展的全面风险管理工作进行监督与评价，并提出全面风险管理评价报告。(四)健全规范有效的全面风险管理工作制度全面风险管理工作制度是指为确保全面风险管理工作正常开展而形成的一套规章制度。建立、健全全面风险管理制度是确保全面风险管理工作正常、建立长效机制的有效保证。公司和各辖属单位应做好院全面风险管理各项工作制度的宣贯工作，并结合本单位和实际需要制定相应的全面风险管理制度，将风险管理理念、要求、流程和方法融入到各项经营管理活动中。(五)形成特色鲜明的全面风险管理文化采取多种方式，引导广大员工树立风险意识，自觉在日常工作中执行风险管理流程，运用风

37、险管理技术和方法，防患于未然，最终形成广大员工认同和践行的全面风险管理文化。四、实施步骤：公司实施全面风险管理，分为三个阶段9(一)第一阶段启动、试点阶段(_年-_年_月)初步建立全面风险管理工作系统，形成全面风险管理总体规划，开展培训宣传并完成试点工作。1、建立_体系，启动全面风险管理工作建立公司及辖属单位两级责权明晰的全面风险管理工作_体系；结合单位具体情况和管理层级，对全面风险管理工作进行策划，启动全面风险管理体系建设工作。2、开展宣传，培育全面风险管理文化_公司和各辖属单位有关人员参加集团公司和九院全面风险管理各项动员、培训及座谈等活动；邀请外部专业人员开展全面风险管理的培训。3、开展

38、全面风险管理试点工作依据本级各业务部门和各辖属单位前期汇报的风险点从中选取一到两个单位和部门做试点，要求针对各自的对战略目标和经营发展影响较大的一到两个风险点按照风险管理流程和要求进行风险预测与分析；各部门、各辖属单位在风险的梳理识别中，根据本单位的实际情况，查找影响目标实现的风险控制点，并制定、落实相关风险防控措施，建立健全相关的制度规范。4、结合每年内、外审提出的整改意见，全面风险管理办公室出具本年的全面的风险管理年度工作总结，提请全面风险管理领导小组审议后，报九院审计部备案。(二)第二阶段推广、规范阶段(_年_月_年_月)深入查找企业风险点，预见这些风险，力求防患于未然。逐步建立全面风险

39、管理长效机制。1、梳理业务系统流程，完善、整合现有制度、规范，形成有效、高效的全面风险管控制度、规范体系。2、完善重大投资决策或关键业务流程风险管理，逐步拓展风险管理的业务范围。3、依据集团的要求，定期向上级风险管理职能机构或其他机构报告风险管理有关信息。(三)第三阶段完善、提高阶段(_年_月以后)通过深入推进全面风险管理工作，使公司软实力得到明显提升，基本具备与公司“构建专业投资控股公司”的总体目标相适应的风险管控能力。1、通过系统评价全面风险管理体系的有效性和效率。寻找体系改进机会，进行持续改进。2、深入推进全面风险管理文化建设，营造全面风险管理的氛围，形成员工认同，乐于践行的全面风险管理文化。第四篇。全面风险管理在改革开放之后，人们的生活质量发生了很大变化，但更大的变化却是人们的社会环境和经济环境变得更加复杂，由此企业也就面临着更加多样的竞争环境，这就迫使企业的管理者必须应对更加复杂和快速的变化。在这种情况下，企业内外部的风险时刻显现，因风险处理不当而遭受损失甚至破产的企业也越来越多，这就要求企业的管理者必须建立一定的风险