项目风险计划课件(PPT-71张)

1、2022/9/172022/9/17项目风险计划内容提纲1. 风险2. 项目风险管理 2.1 风险管理计划 2.2 风险识别 2.3 风险定性分析 2.4 风险定量分析 2.5 风险应对计划 项目成功客户满意度风险成本质量时间1.1 风险定义Websters Dictionary：风险是遭受损失、伤害、破坏的可能性。风险是不利的情况(或损失)发生的不确定性 （不期望发生事件的客观不确定性 ）。 风险是在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的结果之间的差异，差异越大则风险越大。 1.1 风险 PMI定义An uncertain event or condition that, if it occ

2、urs, has a positive or negative effect on a projects objectives. 指具有不确定性的事件或情况，一旦发生，会对项目目标产生积极的或消极的影响。威胁、 机会 ？ 1.风险具有不确定性，必然发生的事情不是风险。2.风险是不期望发生的事情。3.风险是客观存在的，不以人的意志为转移。4.风险是相对的，尽管风险是客观存在的，但它却依赖于决策目标。5.风险主要取决于两个要素：行动方案和未来环境状态。每一个建筑项目，每一次飞机飞行都是一个项目，那么： 项目的风险具体体现于哪里？ 项目发生不确定性后如何处理？项目风险包括以下特点一个事件概率影响原因

3、征兆所有者1.2 项目风险函数表达式项目风险具有不同的组成要素，如：项目不希望发生的事件、事件发生的概率、事件的后果等。每个项目的风险可定义为不确定性和后果的函数：风险= f (事件，不确定性，后果) 不确定性和后果严重性的增加，风险就会加大。另一种风险的函数表达式是：风险= f (事故，安全措施)项目风险的一个重要因素是风险原因，即风险源，风险源往往引起事故的发生。这样风险随着事故的增加而加大，随着安全措施的增加而减少。好的项目风险管理必须识别风险源，并采取安全措施克服事故。如果采取了足够的措施，风险可被减少到可接受的水平。 高风险中等风险低风险无影响大影响受影响程度低可能性高可能性损失的可

4、能性事件风险= f (事件，不确定性，后果)1.3 风险相对性投资大小成功的概率1.00.0风险规避者冒险者风险中立者容忍度信用风险项目参与方的信用及能力建设和开发风险自然资源和人力资源项目生产能力和效率投资成本竣工延期不可抗力市场和运营风险市场竞争市场准入市场变化技术变化经营决策失误金融风险汇率、利率变动通货膨胀贸易保护政治风险体制变化政策变化法律法规变化法律风险有关法律法规不完善对有关法律法规不熟悉法律纠纷及争议难以解决环境风险常见的项目风险因素1.5 风险分类后果：纯粹风险、投机风险（损失或获利）来源：自然风险、人为风险形态：静态、动态可否管理：可管理、不可管理影响范围：局部、全局承担者

5、：政府、投资、业主、承包商、供应商、担保等2 项目风险管理项目风险管理项目风险管理包括项目风险管理规划、风险识别、分析、应对和监控的过程。其中多数过程在整个项目期间都需要更新。项目风险管理的目标在于增加积极事件的概率和影响，降低项目消极事件的概率和影响。 促进机会规避风险风险管理的涵义根据美国项目管理学会（PMI）的报告，风险管理有三个涵义： 1. 风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程。2. 风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法。3. 在项目中，风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学和决策艺术的结合。 2. 项目风险管理内容

6、2.1. Risk Management Planning 风险管理计划2.2. Risk Identification风险识别2.3. Qualitative Risk Analysis风险定性分析2.4. Quantitative Risk Analysis风险定量分析2.5. Risk Response Planning风险应对计划2.6. Risk monitoring and control 风险监控分析和排优先级主要风险列表Top nRisks计划和进度安排识别风险描述控制lMSF 风险管理过程学习风险知识库,概念和过程跟踪和报告项目风险管理11.1 风险管理计划 .1 输入 .1

7、 事业环境因素 .2 组织过程资产 .3 项目范围说明书 .4 项目管理计划.2 工具和技术 .1 计划会议和分析.3 输出 .1 风险管理计划 11.2 风险识别 .1 输入 .1 事业环境因素 .2 组织过程资产 .3 项目范围说明书 .4 风险管理计划 .5 项目管理计划 .2 工具和技术 .1 文档审查 .2 信息搜集技术 .3 核对表分析 .4 假设分析 .5 图解技术 .3 输出 .1 风险登记册 11.3 定性风险分析 .1 输入 .1 组织过程资产 .2 项目范围说明书 .3 风险管理计划 .4 风险登记册 .2 工具和技术 .1 风险概率与影响评估 .2 概率和影响矩阵 .3

8、 风险数据质量评估 .4 风险分类 .5 风险紧迫性评估 .3 输出 .1 风险登记册 (更新) 项目风险管理11.4 定量风险分析.1 输入 .1 组织过程资产 .2 项目范围说明书 .3 风险管理计划 .4 风险登记册 .5 项目管理计划 . 项目进度管理计划 . 项目成本管理计划.2 工具及技术 .1 数据搜集和表示技术 .2 定量风险分析 和模型技术 .3 输出 .1 风险登记册 (更新)11.5 风险应对计划 .1 输入 .1 风险管理计划 .2 风险登记册 .2 工具及技术 .1 消极风险或 威胁的应对策略 .2 积极风险或 机会的应对策略 .3 威胁或机会的应对策略 .4 应急应

9、对决策.3 输出 .1 风险登记册 (更新) .2 项目管理计划(更新) .3 与风险相关的合同协议11.6 风险监控 .1 输入 .1 风险管理计划 .2 风险登记册 .3 批准的变更请求 .4 工作绩效信息 .5 绩效报告.2 工具及技术 .1 风险再评估 .2 风险审计 .3 偏差和趋势分析 .4 技术绩效度量 .5 储备金分析 .6 状态审查会.3 输出 .1 风险登记册 (更新) .2 请求的变更 .3 推荐的纠正措施 .4 推荐的预防措施 .5 组织的过程资产 (更新) .6 项目管理计划(更新)2.1 风险管理规划输入工具及技术输出.1 事业环境因素.2 组织过程资产.3 项目范

10、围说明书.4 项目管理计划.1 计划会议和分析.1 风险管理计划组织单位可能有即定的风险分析和应对方法。对项目，要因地制宜进行修订。 方法methodology授权roles and responsibility预算安排budgeting时间安排timing评价体系和说明timing风险下限thresholds报告方式reporting format跟踪记录tracking与会人员：项目经理项目团队领袖负责和参与风险 管理的团队成员主要的项目相关 各方2.2 风险识别输入工具及技术输出.1 事业环境因素.2 组织过程资产.3 项目范围说明书.4 风险管理计划.5 项目管理计划 .1 文档复查.

11、2 信息搜集技术 .3 核对表分析 .4 假设分析 .5 图解技术.1 风险登记册 头脑暴风 Delphi洽谈SWOT因果图系统流程图影响分析图项目各阶段典型风险事件启动阶段计划阶段执行阶段收尾阶段缺少相应专业的专家对需求界定不清没有做可行性研究目标不清没有风险管理计划仓促计划缺少管理层支持职能界定差项目队伍缺乏经验人员技能不够材料短缺人员误工天气影响范围改变项目进度改变环境要求没有适当的控制体系产品或服务质量差客户不能接受成果现金流出现问题风险发生最高时期风险影响最高时期机会和风险得失量时间各阶段典型的风险事件风险价值风险识别过程框图确认不确定性的存在建立初步清单确定风险事件并推测其结果进行

12、风险分类制定风险预测图建立风险目录摘要风险识别：不同维度目标维：成本、进度、质量、安全时间维 ：不同阶段，规划采购、设计施工因素维： 技术、非技术风险识别：发现和描述风险调查分析、问询：特点、状态财务报表分析绘制流程图现场考察部门协作参考统计记录环境分析风险识别举例：成本超支的原因 估算不当 通货膨胀 管理部门控制欠佳 设计上的更改 无可防止的意外事故或灾害 决策不良 影响信息技术项目成功的因素用户参与 19高层经理支持 16清晰的需求说明 15合理的计划 11目标现实 10细分里程碑 9 人员能力 8 拥有所有权 6 明确长远目标 3团结、工作努力 3IT项目常见风险1. 人力资源风险 人员

13、的时间和精力不能满足人员拒绝参加到项目组项目成员发生变动项目组人员不稳定没有合适的培训人员 IT项目常见风险（续）2. 硬件资源和环境风险缺少必要的软件硬件设备不具备办公环境不完善测试所需的资源和安排不能满足测试环境的准备不充分3. 客户需求风险 客户需求不明确客户需求发生变更客户需求发生重大变化 IT项目常见风险（续）4. 技术风险 项目经理、项目人员的能力不足项目组未正确理解客户需求项目组设计的方案不能完全满足客户需求无法正确标识本项目的风险不能正确评价项目风险选择的风险对策不能有效地化解或减轻风险没有合适的需求分析方法和建模工具无法发现风险管理计划中风险识别、风险评价、风险策略的问题项目

14、计划任务不明确，进度安排及来源配置不合理测试范围不合理无法明确定义测试项测试用例的选择缺乏代表性、不完备测试人员的培训不充分 IT项目常见风险（续）5. 质量风险 需求报告发生质量问题概要设计发生质量问题详细设计发生质量问题用户操作手册发生质量问题代码质量不符合项目编码规范的要求单元测试问题报告数量过多各单元模块集成后，整个系统出现重大问题系统的某些性能指标不能达到客户需求明确定义的验收指标软件产品出现功能性错误软件产品出现性能问题软件产品未通过公司内部评审软件复制过程中产生质量问题不能完成软件产品安装对已安装的软件产品的测试产生新的问题试运行阶段发现软件产品存在错误 IT项目常见风险（续）6

15、. 变更风险 客户需求发生变更需求分析报告发生变更概要设计发生变更详细设计发生变更代码模块发生变更7.进度风险 软件产品生命周期各个阶段发生进度延迟8.成本风险 项目费用超标 IT项目常见风险（续）9. 客户关系风险 无法与用户对交付形式、交付时间和交付内容达成共识用户对软件产品不认可，不在交付清单和试运行报告上签字 10. 其他风险客户承诺合同风险收款风险 风险评估确定风险发生概率的估计和评价，项目风险后果严重程度的估计和评价，项目风险影响范围的分析和评价，以及对于项目风险发生时间的估计和评价。分析风险发生的概率，确定发生的可能性（P）风险后果，发生后对项目目标的影响（I）风险值，风险的严重

16、程度R=F(P,I)确定优先次序按风险的严重性排序确定最需要关注的TOP 10风险 chapter_833风险评估的方法-定性风险评估定性评估风险概率及后果 chapter_834风险概率风险概率值：没有可能（0）确定（1）风险概率度量：高、中、低极高、高、中、低、极低不可能，不一定，可能和极可能等等 chapter_835风险后果（影响）风险后果风险影响项目目标的严重程度从无影响到无穷大风险后果度量高、中、低极高、高、中、低、极低灾难，严重，轻微，可忽略等等 chapter_836风险概率及后果估计-矩阵图 P RILowMediumHighHighLHHMediumLHHLowLMM2.3

17、 定性风险分析输入工具及技术输出.1 组织过程资产 .2 项目范围说明书.3 风险管理计划.4 风险登记册.1 风险概率和影响评估.2 概率和影响矩阵 .3 风险数据质量评估.4 风险分类 .5 风险紧迫性评估.1 风险登记册 (更新)对风险理解的程度风险数据的可获得性数据的质量数据的可靠性和完整性 评估一个风险对项目主要目标的影响项目目标非常低 .05低.1中.2高.4非常高 .8成本不明显的成本增加成本增加小于5成本增加介于5-10成本增加介于 10-20成本增加大于20进度不明显的进度拖延进度拖延小于5项目整体进度拖延5-10项目整体进度拖延10-20项目整体进度拖延大于20%范围范围减

18、少几乎察觉不到范围的次要部分受到影响范围的主要部分受到影响范围的减少不被业主接受项目最终产品实际上没用质量质量等级降低几乎察觉不到只有某些非常苛求的工作受到影响质量的降低需要得到业主批准质量降低不被业主接受项目最终产品实际上不能使用概率影响矩阵影响概率0.050.100.200.400.800.90.050.090.180.360.720.70.040.070.140.280.560.50.030.050.100.200.400.30.020.030.060.120.240.10.010.010.020.040.08风险评分 risk score= P I风 险概率影响关键设计者转到另外项目中

19、高在验收前用户改变高中不可能得到领域专家做分析高高平台（编译器，OS）有大量错误非常低高硬件进口过度地延期高高人员连续性低于平均水平高中开发过程不合适非常低低项目风险样本清单序号WBS#风险事件概率影响严重度评级11.1用户界面粗糙0.7客户不满意中322.1.2需求不够明确0.5功能不满足要求高233.2测试不完全0.8程序死循环高144.2.1文档没有写作0.4维护困难中4风险评估： AHP法风险分解过程工作描述工作分解结构（工作包）风险分类与辨识构造风险层次框架图构造因素因子判断矩阵，利用专家评判求出重要性权重值构造子因素风险危害程度判断矩阵，求出子因素风险危害程度值一致性检验求出每一工

20、作包的风险度项目总风险决策与管理NOYES2.4 定量风险分析输入工具及技术输出.1 组织过程资产.2 项目范围说明书.3 风险管理计划.4 风险登记册.5 项目管理计划 . 项目进度管理计划 . 项目成本管理计划.1 数据收集和表示技术 .2 定量风险分析和 模型技术.1 风险登记册 (更新)盈亏平衡分析销售收入（B）、产品价格（P）、总成本（C）、固定成本（ C f ）、单位产品变动成本（ C v ）和产品产量（Q）之间的关系0QBPQCC fC v QQ*B,C风险量化两种不确定因素影响项目成功的概率树PA1PA2PA3PB1PB2PB1PB3PB2PB3PB1PB2PB3A1A2A3B

21、2B1B1B3B3B1B2B2B31 A1 B1 ；P1 PA1 PB13 A1 B3 ；P3 PA1 PB34 A2 B1 ；P4 PA2 PB15 A2 B2 ；P5 PA2 PB26 A2 B3 ；P6 PA2 PB37 A3 B1 ；P7 PA3 PB18 A3 B2 ；P8 PA3 PB29 A3 B3 ；P9 PA3 PB32 A1 B2 ；P2 PA1 PB2风险量化：概率分析 chapter_846风险评估的方法-定量风险评估盈亏平衡分析模拟访谈决策树分析量化风险条目检查表。 chapter_847访谈确定概率分布模型领域专家访谈，信息采集 chapter_848决策树分析决策

22、树分析是一种图表分析方法提供项目所有可供选择的行动方案，行动方案之间的关系，行动方案的后果以及发生的概率提供选择一个最佳的方案的依据 chapter_849决策树分析与EMV ( Expected Monetary Value)损益期望值是决策树的一种计算值根据风险发生的概率计算出一种期望的损益例如： 某行动方案成功的概率是50%，收益是10 EMV=10*50%=5 chapter_850决策树分析例子风险值？EMV=0失败：P=30%, outcome= -200,000 成功：P=70%高性能：P=30%, outcome=550,000EMV=550,000* 30%=165000低性

23、能：P=70%, outcome=- 100,000EMV=-100,000* 70%=-70000EMV=95,000*70%=66500实施后：EMV=6,500不实施EMV=-200,000*30%=-60000 chapter_851决策树分析例子风险量化：方法常用风险分析的方法：三点预测统计分析/概率函数PERT分析决策树仿真：Monte Carlo（蒙特卡罗）模拟启发式的研究借助软件分析风险量化：Monte Carlo模拟法编制风险清单采用专家法确定风险因素影响程度和概率采用模拟技术，确定风险组合以及影响结果统计分析和总结项目风险分析五要素1没有完美的方法。每一种都有长处和不足。2

24、有些工具与方法比另一些容易使用。有些需要精确地计算，而另一些依赖于大量的研究；如，判断就是以特性为依据，而有些则需要把两者结合起来。3更深入地分析不一定意味着精确与可靠，分析风险就是在移动的靶子上做最好的射击，预测到可能会发生的某些事。数据会很快变为”过去的数据”或者因情况不断变化而不精确。4消除分析者的影响是不可能的。分析者头脑中会存在某种程度的主观性，所以，人们必须意识到潜在的偏见并试图避免或消除其影响。一个好办法是判断分析后面的假设并使其一致。5风险是变化的。任何时候风险的概率和影响程度都会变化。那是因为环境会因为很多原因改变。2.5 制定风险应对计划输入工具及技术输出.1 风险管理计划

25、.2 风险登记册 .1 消极风险或威胁的应对策略.2 积极风险或机会的应对策略 .3 威胁和机会的应对策略.4 应急应对决策.1 风险登记册 (更新) .2 项目管理计划 (更新) .3 与风险相关的合同 协议妥善的合同安排可以转移风险风险应对、风险规避策略避免转移缓解接受研究储备退避应对和规避风险，可从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小3个方面，提出多种策略。具体采取哪一种或几种，取决于项目的风险形势。风险应对措施消极风险和威胁的应对策略 回避 转移 减轻积极风险和机会的应对策略 开拓, 分享, 增强. 消极和积极风险决策 接受风险回避决策阶段：可行性研究必行性研究X实施阶段：

26、避免引发风险事件的行为项目决策方法成本效益分析盈亏平衡分析敏感性分析决策树分析SWOT分析AHP分析集体决策法决策树分析办公室机场路线1：不堵车35分钟；堵车1个半小时，堵车概率10%路线2：不堵车20分钟；堵车1小时，堵车概率70%决策树分析路线1路线2堵车不堵车堵车不堵车35分钟，p90%；90分钟，p10%20分钟，p30%60分钟，p70%E 350.9+900. 140.5E 200.3+600. 748办公室机场路线1：不堵车5分钟；堵车10分钟；堵车概率10%路线2：不堵车20分钟；堵车1小时，堵车概率70%广场 路线B： 不堵车15分钟；堵车40小时；堵车概率40%路线A：不堵

27、车25分钟；堵车1小时；堵车概率10%练习：画出决策树风险转移向其它项目相关各方转移不同合同模式对风险有不同 的分担向经验风险的专业机构转移保险公司担保公司风险投资机构风险转移保险的安排方式：承包商控制保险计划业主控制保险计划投保方式：总体保险单险种保险保险内容：确定所保风险保险合同：免赔额保险金额赔偿限额保险费工程保险目标：最优的工程保险费最理想的保障建筑工程一切险安装工程一切险货物运输险第三者责任险劳工保险（雇主责任险）设计与专业责任险十年责任险工程保险风险转移工程保险目标风险控制控制对象会对项目目标产生影响无法转移的风险免赔额内的风险2/8定律：重点控制高风险事件监控风险触发器（trig

28、gers)神经网络模型辅助风险评判风险控制风险接受不采取措施已经留有足够的储备非关键路径的延迟剩余风险不影响目标实现 规避方法示例 使用公司后备风险基金（接受）在项目预算中设置不可预见费（接受）购买商业保险（分散）必要时补充或修改合同条款保证公司的利益；（预防）必要时可以将合同中风险较大的那一部分分包出去（转移）多种技术方案（预防）选择低风险方案（回避）对已经发生严重延期的项目紧急补充人力（减轻）风险利用：某公司海外承包水电工程项目投标策略（当前汇率$1=5第纳尔）预计到第纳尔有贬值的风险。 第纳尔 第纳尔结果当实际施工中，美圆与第纳尔的汇率变为$1: 25第纳尔，项目获得比第一次报价更多的赢利。前提：合同中必须采用固定汇率当地金融市场外汇可自由兑换十二条良好实践 承认风险是无处不在的公开交流风险讨论本身似乎能减少风险的影响奖励阻止风险发生的人，而不仅仅是惩罚和管理那些造成风险的人同一时刻不要管理太多风险记下风险将风险管理集成到项目管理使用工具开始时不要对量化过于强调不要期待实施风险管理的费效分析记住风险计划可能引入新的风险