证券从业资格考试《证券基础知识》水平抽样检测

1、证券从业资格考试证券基础知识水平抽样检测一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、反应一个国家证券市场容量的指标证券化率的含义是（）。A、证券市值/GDPB、证券市值/GNPC、股票市值/GDPD、股票市值/GNP【参考答案】：A2、无记名股票与记名股票的主要差别是（）。A、股东权利不同B、股票记载方式不同C、股票定价方式不同D、股票发行方式不同【参考答案】：B【解析】考点：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P51。3、我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（）。A、25%，2%B、2%，25

2、%C、15%，1%D、1%，15%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。4、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。2011年3月真题A、50%B、100%C、200%D、500%【参考答案】：D【解析】本题考核的是证券公司经营证券自营业务应符合的规定。证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益

3、类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰高原则计算。5、下列债券中，信用等级最高的是（）。2010年12月真题A、公司债券B、金融债券C、政府债券D、企业债券【参考答案】：C【解析】本题考核的是政府债券的信用等级。政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。6、我国目前对证券发行实行的是（）。A、核准制B、审批制C、审查制D、核查制【参考答案】：A【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上

4、市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。7、因公司负债过多而破产的风险为（）。A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、市场风险【参考答案】：C【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P262。8、（）被称为“中国资产证券化元年”。A、2003年B、2004年C、2005年D、2006年【参考答案】：C【解析】了解中国资产证券化的发展状况及特点。见教材第五章第四节，P194。、9、（）是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A、即时交付B、集中交付C、货银对付D、

5、货银交付【参考答案】：C10、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C、公司股本总额不少于人民币5000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【参考答案】：C11、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。A、采取记名股票形式B、以外币标明面值C、以外币认购D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让【参考答案】：B【解析】境内上市外资股也称为B股，采股记名股票形式，以人民币标明股票面

6、值，以外币认购，买卖12、可转换公司债是半年或一年付息一次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】本题考查基本常识。13、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。A、伦敦证券交易市场B、纽约证券交易市场C、纳斯达克证券交易市场D、法兰克福证券交易市场【参考答案】：C【解析】C选项的纳斯达克证券交易市场是场外交易市场，其他都是证券交易所市场。14、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A、9B、12C、18D、24【参考答案】：B15、如果某可转换债券

7、面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）。A、2400元B、1000元C、1500元D、6667元【参考答案】：C16、我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A、账面价格B、票面金额C、清算价值D、内在价值【参考答案】：B17、在公司证券甲，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券【参考答案】：D18、某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元。A、1.51B、15C、126.3D

8、、0【参考答案】：B19、一般股票基金（）。A、分散投资于各种普通股票，风险较小B、分散投资于各种普通股票，风险较大C、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小D、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大【参考答案】：A20、记名股票与不记名股票的区别在于（）。A、股东权利的差异B、记载方式的差异C、股东义务的差异D、股东属性的差异【参考答案】：B21、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（）。A、健全性原则B、独立性原则C、制衡性原则D、防火墙原则【参考答案】：C22、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：支付职工工资和劳动保

9、险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务，按股东持股比例分配剩余资产。A、B、C、D、【参考答案】：B23、契约型证券投资基金反映的是（）。A、所有权关系B、债权债务关系C、委托代理关系D、信托关系【参考答案】：D【解析】证券投资资金三方当事人是投资人，管理人和托管人。契约型投资基金反映了信托投资关系。24、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。A、接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B、以持有资产为基础发行证券化产品C、具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D、负责提升证券化产品的信用等级【参考答案】：D25、记名股票的特点不包括（

10、）。A、股东权利归属于记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、安全性较差D、转让相对复杂或受限制【参考答案】：C26、中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，从广义上讲它应该属于（）。A、政府债券B、公司债券C、金融债券D、特别国债【参考答案】：C27、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（）。A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格【参考答案】：B28、股票的市场价格总是围

11、绕其（）波动。A、内在价值B、清算价值C、票面价值D、账面价值【参考答案】：A【解析】股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。考生还要掌握其他关于股票价值的重要概念：票面价值、账面价值、清算价值和内在价值。29、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股【参考答案】：B【解析】累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。30、欧洲债券也被称为（）。A、外国债券B、国际债券C、扬基债券D、无国籍债券【参考答案

12、】：D【解析】此题考查基本常识。注意不要将国际债券的两种形式（外国债券和欧洲债券）混淆。31、凭证式债券是（）。A、具有标准格式实物券面的债券B、债权人认购债券的收款凭证C、利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D、发行主体为银行或者非银行金融机构的债券【参考答案】：B【解析】A、C、D三个选项分别是实物债券、记账式债券和金融债券。32、用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）。A、保证金制度B、无负债结算制度C、限仓制度D、集中交易制度【参考答案】：B【解析】无负债结算制度的目的是及时调整保证金账户

13、，控制市场风险。33、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、以上都不能在证交所交易【参考答案】：C【解析】目前上海证券交易所已经为记账式债券投资者建立了电子证券账户，可以在上海证交所进行交易。34、持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A、百分之三B、百分之五C、百分之十D、百分之十五【参考答案】：B【解析】我国证券法规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。35、上市

14、证券发行管理办法规定，配股规模不超过发行前总股本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：B36、截至2008年12月，已有（）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A、55B、76C、81D、33【参考答案】：B37、下列选项中，对契约型基金描述正确的是（）。A、指将投资者、管理队、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行【

15、参考答案】：A38、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。A、3%B、4%C、5%D、6%【参考答案】：C39、下列不属于证券登记结算公司业务的是（）。A、证券账户设立B、证券的托管C、证券持有人名册登记D、发表证券投资咨询报告【参考答案】：D【解析】答案为D、证券登记结算公司业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理；证券存管与过户；证券持有人名册登记；清算、交收管理；受发行人委托派发证券权益。（此题已更改）40、目前，我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、2.5%B、1.5%C、1%D、0

16、.33%【参考答案】：B41、（）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A、2006B、2007C、2008D、2009【参考答案】：D【解析】熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P95。42、（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合算术股价平均数【参考答案】：C【解析】掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P238。43、按担保性质分类，国债属于（）。

17、A、保证债券B、有担保债券C、无担保债券D、政府债券【参考答案】：C【解析】国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为无担保债券，也称为信用债券。保证债券是有担保债券的一种。44、从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。A、固定利率B、息票累积C、浮动利率D、贴现【参考答案】：C【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。45、（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。A、董事B、监事C、实际控制人D、董事秘书【参考答案】：D【解析】考点：掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P338046、净资

18、本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（）特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A、流动性B、安全性C、盈利性D、有效性【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。47、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。A、不规定利率B、规定利率C、标明折价D、不标明折价【参考答案】：A【解析】贴现债券是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券。答案应为A。48、股份有限公司申请其股票上市

19、交易，向（）报送有关文件。A、证券交易所B、证监会C、全国人民代表大会D、全国人大常务委员会【参考答案】：A49、2005年12月1日，A公司收盘价为HK$620，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK$6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK$850，3月份期货结算价为HK$10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为（）。A、200%B、250%C、287.5%D、500%【参考答案】：D【解析】（10.5-6.5）*1000/800=550、股票最基本的特征是（）。A、风险性B、流动性C、永久性D

20、、收益性【参考答案】：D51、场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。A、公开招标B、议价C、上网竟价方式D、累计投标询价方式【参考答案】：B52、股票有不同的分类方法，按照股东权益的不同的可以分为（）。A、记名股票与不记名股票B、普通股票与优先股票C、有面额股票与无面额股票D、A股与B股【参考答案】：B【解析】本题要求掌握股票的各种分类。53、对社会公益基金认识不正确的是（）。A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者【参考答案】：B54、

21、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、15%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：C55、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。A、基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B、基金规模越大，基金管理费率越高C、基金风险程度越高，基金管理费率越高D、我国债券基金的管理费率一般低于股票基金【参考答案】：B【解析】管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越大，基金管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一

22、般而言，基金风险程度越高，其基金管理费率越高，其中费率最高的基金为证券衍生工具基金。56、（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、企业年金管理D、投资咨询服务【参考答案】：A【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。57、证券市场本质上是（）的直接交换场所。A、有价证券B、价值C、财产权利D、风险【参考答案】：B【解析】有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。58、当套期

23、保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。A、信用风险B、流动性风险C、法律风险D、基差风险【参考答案】：D【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P170。59、保险公司次级债应向（）发行。A、个人B、政府C、合格投资者D、境外个人投资者【参考答案】：C【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P101。60、债券是由（）出具的。A、投资者B、债券人C、代理发行人D、债务人【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、欺诈客户行为包括（）

24、。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息【参考答案】：A,B,C,D2、恒生流通精选指数系列包括（）。A、恒生50B、恒生中国内地25C、恒生香港25D、恒生100【参考答案】：A,B,C3、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。A、交易行为的自主性B、选择交易价格的自主性C、选择交易方式的自主性D、选择交易品种的自主性【参考答案】：A,B,C,D【解析】决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。4、基金管理人的主要

25、业务是（）。A、发起设立基金B、管理基金C、基金营销D、基金注册登记【参考答案】：A,B【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。5、进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。A、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D、结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产

26、、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】创新是金融业永恒的主题，进入21世纪，在新的金融理论、金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易；从功能上看，天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷，极大地扩展了金融帝国的版图。场外交易衍生产品的快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为

27、风险管理的利器。而新兴市场在金融产品的设计和创新方面，也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发于有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。6、对证券投资基金的特点，认识正确的是（）。A、是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用B、以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点C、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作D、基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求【参考答案】：A,B,C7、假设：以EV表示期权在t时点的内在价值；x表示期权合约的协定价格；S表示该期权基础资产在t时

28、点的市场价格；m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（）。A、EV1=(S1-X)m(S1X)B、EV1=0(S1X)C、EV1=0(x)D、EV1=(X-S1)m(S1x)【参考答案】：B,D8、投资基金的获利来源主要有（）。A、由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得B、基金分红所产生的投资收益C、公积金转增股本D、再投资收益【参考答案】：A,B【解析】C选项是股票收益；D选项是债券收益。9、中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B、对会员单位的自律管理C、对从业人员的自律管理D、代办股份转让系统【参考答案】

29、：B,C10、证券发行市场由（）组成。A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、证券监管机构【参考答案】：A,B,C【解析】掌握发行市场的含义、作用、构成。见教材第六章第一节，P200。11、下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有（）。A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B、票面金额定得较小，发行成本也就较小C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【参考答案】：A,B,C【解析】P78-1、在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，然后确定债券的票面金额；2、票面金额定的较小，有利

30、于小额投资者购买，持有者分布面广，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；票面金额定的较大，有利于少数大额投资者认购，且印刷费用也会相应减少，但使小额投资者无法参与；4、债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑zqcyzg88812、中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（）。A、基金扩募或者延长基金合同期限B、更换基金管理公司的高级管理人员C、提前终止基金合同D、更换基金管理人、基金托管人【参考答案】：A,C,D13、20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是（）。A、人民胜利折实公债B、抗美援朝

31、公债C、国家经济建设公债D、赤字国债【参考答案】：A,C14、关于ETF，下面说法正确的是（）。A、可以在交易所买卖B、可以申购和赎回C、可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象D、具有开放式基金和封闭式基金双重特点【参考答案】：A,B,C,D【解析】ETF（ExChangeTradedF1IDd）即交易型开放式指数基金，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖，也可以像开放式基金一样申购和赎回。由于存在一、二级市场之间的套利，所以可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象。15、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。A、行使权利认购新发行的普通股票B、不行使权利而听任其过

32、期失效C、按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬【参考答案】：A,B,D16、控股股东被禁止的行为有（）。A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P295。17、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（）。A、审议和通过理事会、

33、总经理的工作报告B、选举和罢免会员理事C、制定和修改证券交易所章程D、审定总经理提出的工作计划【参考答案】：A,B,C18、下列说法正确的是（）。A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D、开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产【参考答案】：C,D19、2004年11月，经国务院批准，中国保监会、中国证监会联合发布保险机构投资者股票投资管理暂行办法，允许保险资金直接入市

34、，保险公司和保险资产管理公司可投资于（）。A、人民币普通股票B、可转换公司债券C、中国保监会规定的其他投资品种D、任何有价证券【参考答案】：A,B,C【解析】为了防范金融风险，不可能允许保险公司投资于任何有价证券，所以D不正确。20、有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。A、存托凭证与基础证券的关系B、存托凭证持有者的权利C、存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付D、协议三方的权利义务【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P187。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、影响股票价格的宏观经济因素有（）。

35、A、盈利水平B、经济增长C、经济周期循环D、公司资产净值【参考答案】：B,C2、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。A、期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所【参考答案】：A,B,C3、加权股价指数是以样本股票发行量或成交

36、量为权数加以计算，可分为（）。A、算术法B、计算期加权C、几何加权D、基期加权【参考答案】：B,C,D4、证券交易所的信息系统发布网络可由（）渠道组成。A、交易通信网B、信息服务网C、证券报刊D、因特网【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P224。5、属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。A、投资策略不同B、基金份额交易方式不同C、发行规模限制不同D、期限不同【参考答案】：B,C,D【解析】封闭式基金和开放式基金的主要区别有以下几点:1、总股份：封闭式基金总股份从发行开始就是固定的，除分红送配外，其股份数保持不变。开放式基金总数根据认购数量，

37、申购数量在不断变化，如果申购数量大于赎回数量则该开放式基金总股份数是在不断增加的，反之减少。2、封闭式基金除特殊情况，在其存续期内，无论盈亏对基金都无影响。开放式基金如果赎回数量过大，其总股份少于一定数额，（比如2亿股）开放式基金则停止上市。这就逼着开放式基金的基金经理做好业绩。3、除上证ETF，深证lofs外，所有开放式基金都是按照当日收市的价格进行申赎，而封闭式基金则是及时买卖的。4、封闭式基金是折价的，很可能封闭式基金的市场流通价低于或高于其净资产。封闭式基金的市场流通价是反映其真实价值的，与其股份净资产等值。6、证券交易所的特征有（）。A、有固定的交易场所和交易时间B、参加交易者为具备

38、会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D、通过公开竞价的方式决定交易价格【参考答案】：A,B,C,D7、证权证券和设权证券的特点有（）。A、设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的B、证权证券是权利的载体，权利是已经存在的C、设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式D、证权证券包括股票【参考答案】：A,B,D【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P47。8、赋予股东优先认股权的主要目的是（）。A、保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B、保护原有普通股股东的利益和持股价值C、确保公司股份能足额认购D、增加公司的募集资金

39、【参考答案】：A,B9、当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。A、最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B、最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P220221。10、普通股票股东的义务有（）。A、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

40、B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P67。11、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构D、违规承诺收益或者承担损失【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P141。12、我国从

41、l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。A、银行储蓄网点B、财政部门国债服务部C、证券公司营业部D、邮政储蓄网点【参考答案】：A,B【解析】我国1994年开始发行凭证式国债。我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息13、债券发行方式有（）。A、定向发行B、承购包销C、招标发行D、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式【参考答案】：A,B,C14、国际债券的投资者，主要有（）。

42、A、各国政府B、银行或其他金融机构C、各种基金会D、工商财团和自然人【参考答案】：B,C,D15、有价证券具有以下基本特征：A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性【参考答案】：A,B,C,D16、关于证券发行市场论述正确的是（）。A、证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C、证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D、证券发行市场是交易市场的基础和前提【参考答案】：A,B,C,D17、下列有关股东大会论述正确的是（）。A、股东大会一般每一年或半年定期召开一次B、董事会不可以提议召开临时股东大会C、只有监事会可以提议召开临时股东大会

43、D、股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制【参考答案】：A,D【解析】股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。普通股股东可以自己直接出席股东大会，也可以按规定手续委托代理人出席股东大会，代为行使表决权。股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，持有股票份数越多，享有的表决权就越多。少数股东如能根据公司章程规定的投票制度拥有选举董事所需要的一定比例的股票数量，就可以确保其所推荐的人员被选为董事，从而就能通过这些董事及其选定的经理人员来控制该股份公司的运作。18、金融衍生工具伴随的风险主要有

44、（）。A、汇率风险、利率风险B、信用风险、法律风险C、市场风险、运作风险D、流动性风险、结算风险【参考答案】：B,C,D19、下列叙述正确的是（）。A、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换B、期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务C、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的D、金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割【参考答案】：A,B,D20、按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。A、股票B、债券C、购物券D、其他证券【参考答案】：A,B,

45、D四、判断题（共40题，每题1分）。1、在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）【参考答案】：正确2、对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做担保；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。（）【参考答案】：错误【解析】对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保；而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作担保。3、股票是有价证券，我国公司法规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（）【参考答案】：错误【解析】股票是有价证券，我国公司法规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应

46、当标明“发起人股票”字样。4、固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（）【参考答案】：错误5、中证流通指数以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的调整市值为基期，基点为1000点。（）【参考答案】：正确6、上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（）【参考答案】：错误【解析】上证基金指数的样本包括在上海证券交易所上市的所有证券投资基金；深证基金指数的样本包括在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金7、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（）【参考答案】：正确8、依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于

47、1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（）【参考答案】：正确9、甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。（）【参考答案】：错误【解析】合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于操纵市场的行为。10、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。（）【参考答案】：错误11、无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要表现在利润分配上。（）【参考答案】：错误【解析】考点：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额

48、股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P52。12、中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（）【参考答案】：错误【解析】中央银行放松银根，增加货币供给（如降低法定存款准备率、降低再贴现率：通过公开市场业务卖出大量证券），会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票上升。本题中，中央银行提高再贴现率一般会使股票价格下降。13、中国证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。【参考答案】：正确【解析】参见证券市场禁入规定第九条。14、契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作

49、为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。（）【参考答案】：正确15、证券价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4。16、基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）【参考答案】：正确17、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。【参考答案】：正确【解析】证券法第一百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。18、互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构