2022年安全评估工作方案

1、第19页共19页2022年安全评估工作方案为进一步规范我行安全防范工作，全面夯实安保工作基础，及时发现问题和消除各类安全隐患，切实增强整体防范能力，按照省公安厅、银监局和市公安_金融业安全评估工作的部署和要求，结合我行实际，现制定安全评估工作实施方案如下：一、_领导为保证分行安全评估活动有序顺利开展，取得实效，分行安全评估工作领导小组，指导、督促、帮助此项工作开展。一、安全评估范围全行所辖营业场所、运钞环节、业务库、自助银行、消防设施、计算机安全、案件防范及安保基础工作等方面。二、安全评估实施方法安全评估分为支行集中_自查评估和分行检查验收两个步骤进行，评估面为_%。三、安全评估基本依据(一)

2、公安部、银监会银行业金融机构安全评估办法(公通字_号)；(二)银行营业场所风险等级和防护级别的规定(_公共安全行业标准ga38-_)；(三)银行自助设备、自助银行安全防范的规定(_公共安全行业标准ga745-_-03-01实施)；(四)国家公共安全行业标准银行金库jr/t0003-_；(五)机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定(_公安部_号)、_消防法以及其他消防法规、制度。(六)省银行业金融机构银业场所、金库、运钞车安全防护设施规范(豫公通_号)。四、安全评估对象、内容、方法评估对象。_分行辖属所有分支机构。评估内容。以安全评估办法列出的营业场所安全，业务库安全，自助设备、自助银行安全

3、，运钞安全，消防安全，计算机安全，_支弹药安全，案件防范，安全保卫基础工作等九项内容为主，按照银行业金融机构安全评估标准严格考核据实评估。计分方法。评估计分实行百分制，评估过程中二级分行、支行及营业部为基本评估单位，按照安全评估办法，对照评估标准，分别按照九项考核内容，对评估基本单位逐条逐项进行量化据实计分。若参评单位无所列安全评估条款的此项则按满分计算，若一项内容出现扣分较多时，该项分值扣完为止，不得出现负分值。结果应用。安全评估结果将作为公安、监管、总行考核我分行以及我分行考核各分支机构安全保卫工作的重要依据。根据评估成绩将各机构评定为安全防范优秀、合格、不达标、治安隐患单位四个等次，累计

4、得分_分(含)以上的列为安全防范优秀单位，累计得分_分(含)至_分的列为安全防范合格单位，累计得分_分以下的列为安全防范不合格单位，累计得分低于_分的列为治安隐患单位。对安全评估结果分值较高的单位分行将给与表彰，对单位保卫经理予以奖励；对安全评估结果分值较低不达标的单位分行将予以通报批评。五、安全评估时间安排按照省、市评估方案的总体部署，我行的安全评估工作时间安排如下：第一阶段：_宣传阶段(_年_月初至_月底)；第二阶段：自查评估阶段(_年_月_日至_月_日)；第三阶段：迎接评估阶段(_年_月至_月)；六、安全评估的几项要求(一)加强对评估工作的_和领导。各支行由分管保卫工作的主管领导牵头，保

5、卫、科技、个金、运行、计财等部门参加，精心_，保证质量，履行评估检查职责，严格按照方案要求，认真排查，不放过一个问题、一个隐患、一个死角，切实落实评估检查和各项整改工作。(二)对现有的安全防护设施尤其是近年_的技防设施进行排查，看是否符合公安部门的防护要求，看是否先进，可靠，图像清晰。(三)认真做好评估发现问题的整改工作。对评估工作中发现的问题，要建立问题整改台账，登记问题明细，及时下达整改通知，积极采取整改措施，督促限期整改。(四)认真做好评估结果的总结和报告，按时完成报送工作。(五)各行应不局限于有关标准和规定，从现实情况出发，因地制宜，实事求是，善于查找和发现其他不安全因素并积极进行整改

6、。(六)严格评估工作责任制，将评估工作落实到人，坚持“谁检查，谁签字，谁负责”的原则。对应查未查或弄虚作假行为的，将严肃处理，追究责任人的责任。消防安全评估方案一、评估时间：年月日(周_)-_日(周_)二、评估地点：三、评估人员：组长：_注册消防工程师成员：_注册消防工程师注册消防工程师注册消防工程师四、评估内容：(一)消防安全责任制落实方面1、单位落实消防安全责任人、消防安全管理人、专职消防安全管理人员、消防控制室值班操作人员情况，持证上岗情况；2、单位制定消防安全制度、消防安全操作规程情况；3、单位落实逐级岗位消防安全职责情况；4、消防安全“户籍化”管理档案建立情况。(二)建(构)筑物防火

7、设施方面1、建(构)筑物防火间距、消防车通道、消防车登高作业区域符合消防技术标准及保持情况；2、建筑室内防火分区设施符合消防技术标准及保持情况；3、建筑安全疏散楼梯、疏散通道、安全出口符合技术标准及畅通情况；4、建筑防烟分区、防排烟系统设置符合消防技术标准及完好有效情况；5、利用物联网技术实行消防安全_等技防措施情况。(三)建(构)筑物消防设施设备方面1、按照国家、地方、行业标准设置消防设施器材情况；2、设置消防安全标志标识情况；3、自动消防设施定期检测、维护保养情况；4、消防设施设备完好有效情况；5、消防控制室设置及正常运行情况。(四)落实消防管理方面1、建筑及公众聚集场所消防合法性情况；2

8、、单位_开展定期防火检查、日常防火巡查情况、消除火灾隐患情况；3、单位职工上班前、下班后检查消除本岗位火灾隐患情况；4、电气产品、燃气用具的_、使用及其线路、管路的敷设、维护保养、检测情况；5、明火作业审批、现场看护情况。(五)扑救初期火灾能力方面1、依法建立专职消防队、志愿消防队情况，开展训练及队员能力情况；2、专职消防队、志愿消防队装备器材情况；3、制定本单位灭火和应急疏散预案及定期演练情况。(六)消防教育培训1、消防安全责任人、管理人、专职消防人员接受消防培训情况；2、职工岗前消防安全培训情况，每年定期_职工进行消防培训情况；3、职工懂得基本消防常识，会查改本单位消防隐患和扑救初期火灾、

9、会疏散逃生情况；4、消防安全“三提示”宣传情况。(七)消防工作报告备案方面1、单位消防安全责任人、管理人、专职人员确定、变更情况，消防安全“四个能力”建设定期评估，消防设施维护保养定期向当地消防部门报告_；2、消防安全评估及向当地公安消防部门报告_。五、工作要求1、评估应确定评估对象和采用的消防法律法规、技术标准，按照资料_、现场检查、对照判定的次序进行；2、资料_、现场检查时按照_相关要求认真填写消防安全评估检查记录；3、对资料_、现场检查中发现的问题和隐患，应当场提出整改建议并督促单位整改。对拒不配合整改或整改难度较大的，应及时上报公安机关消防机构。六、工作安排根据现场情况评估人员进行分工

10、，分为建筑防火组、现场核查组、设施设备组。建筑防火组根据附表相关评估项目对单位现场疏散通道、安全出口、防火间距、消防车通道通畅情况进行实地检查，设施设备组根据附表相关评估项目对单位现场的消防设施、器材完好有效情况进行实地检查，可根据场所所在建筑的层数、防火分区数以及消防设施的设置情况，确定抽查的项目及数量。现场核查组主要负责单位消防安全工作软件资料_，并对单位有关人员相关消防知识掌握及消防制度落实情况进行现场抽查提问。评估结束后，将资料_和现场检查结果与防安全评估工作管理规定相关判定标准进行比照，进行实时打分、按照要求作出评估结论并出具评估报告，同时针对评估单位存在的问题和不足，提出针对性建议

11、和意见。2022年安全评估工作方案（二）为贯彻落实公安部、中国银行业监督管理委员会新修订的银行业金融机构安全评估办法(公通字_号)_通知要求，根据_市公安局、_银监分局联合召开的全市银行业金融机构安全评估工作会议及总行制定的_市商业银行安全评估实施方案，特制定_市商业银行_支行安全评估实施方案。一、提高认识，加强领导，切实把安全评估工作落到实处开展银行业金融机构安全评估活动，是量化考核我支行安全保卫工作的重要依据，是全面推进我支行安全保卫工作规范化建设的重要举措。为此，我支行特成立安全评估领导组：组长：_副组长：_成员：_、_要求支行员工一定要高度重视，切实加强_领导，按照方案要求，认真做好各

12、自评估工作，切实做到评估工作_落实、方案落实、责任落实。二、认真学习，科学安排，确保安全评估整体质量领导组要立即_开展学习传达活动，认真学习企事业单位内部治安保卫条例、金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法、银行营业场所风险等级和防护级别的规定、银行金库等法规、规章和标准，全面了解安全评估的内容和要求，掌握相关业务知识，做到统一思想认知，统一自评标准、统一自评程序，确保支行评估工作的整体质量。三、严格标准，加强管理，客观自评安全状况安全自评活动是一项十分重要的业务工作，自评结果是否客观公正，不仅直接影响支行的切身利益，而且会影响到全行安全评估工作的健康发展。对此，我支行领导组对支行

13、员工进行了严格的管理与教育，防止发生走过场、_的行为，确保自评结果的客观公正。四、安全评估方法及标准安全评估实行量化管理，根据银行业金融机构安全评估标准的评估内容和标准打分，总分为_分。累计得分在_分(含)以上的列为安全防范优秀网点；累计得分在_分至_分(含)的列为安全防范合格网点，累计得分低于_分的列为安全防范不达标；其中累计得分低于_分的列为治安隐患支行。五、方法步骤(一)_准备阶段在_年_月_日之前完成准备阶段，包括认真_好评估实施方案的宣传、教育工作。(二)自查、自评、自纠阶段至_月底，我支行要依照安全评估标准的内容和标准开展深入细致的自查、自评、自纠工作。检查中应按照银行业金融机构安

14、全评估标准逐条逐项开展工作，认真寻找隐患，切实抓好隐患的排查，落实好隐患的整改，全面提高支行的安全防范水平。对此次安全评估我支行员工要认真对待，在做好自身工作的同时确保安全评估工作顺利进行。_市商业银行_支行2022年安全评估工作方案（三）为贯彻落实公安部、中国银行业监督管理委员会新修订的银行业金融机构安全评估办法(公通字_号)_通知要求，根据_市公安局、_银监分局联合召开的全市银行业金融机构安全评估工作会议及总行制定的_市商业银行安全评估实施方案，特制定_市商业银行_支行安全评估实施方案。一、提高认识，加强领导，切实把安全评估工作落到实处开展银行业金融机构安全评估活动，是量化考核我支行安全保

15、卫工作的重要依据，是全面推进我支行安全保卫工作规范化建设的重要举措。为此，我支行特成立安全评估领导组：组长：_副组长：_成员：_、_要求支行员工一定要高度重视，切实加强_领导，按照方案要求，认真做好各自评估工作，切实做到评估工作_落实、方案落实、责任落实。二、认真学习，科学安排，确保安全评估整体质量领导组要立即_开展学习传达活动，认真学习企事业单位内部治安保卫条例、金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法、银行营业场所风险等级和防护级别的规定、银行金库等法规、规章和标准，全面了解安全评估的内容和要求，掌握相关业务知识，做到统一思想认知，统一自评标准、统一自评程序，确保支行评估工作的整

16、体质量。三、严格标准，加强管理，客观自评安全状况安全自评活动是一项十分重要的业务工作，自评结果是否客观公正，不仅直接影响支行的切身利益，而且会影响到全行安全评估工作的健康发展。对此，我支行领导组对支行员工进行了严格的管理与教育，防止发生走过场、_的行为，确保自评结果的客观公正。四、安全评估方法及标准安全评估实行量化管理，根据银行业金融机构安全评估标准的评估内容和标准打分，总分为_分。累计得分在_分(含)以上的列为安全防范优秀网点；累计得分在_分至_分(含)的列为安全防范合格网点，累计得分低于_分的列为安全防范不达标；其中累计得分低于_分的列为治安隐患支行。五、方法步骤(一)_准备阶段在_年_月

17、_日之前完成准备阶段，包括认真_好评估实施方案的宣传、教育工作。(二)自查、自评、自纠阶段至_月底，我支行要依照安全评估标准的内容和标准开展深入细致的自查、自评、自纠工作。检查中应按照银行业金融机构安全评估标准逐条逐项开展工作，认真寻找隐患，切实抓好隐患的排查，落实好隐患的整改，全面提高支行的安全防范水平。对此次安全评估我支行员工要认真对待，在做好自身工作的同时确保安全评估工作顺利进行。_市商业银行_支行_年_月_日2022年安全评估工作方案（四）我所根据资产评估准则评估程序的要求，结合项目的具体情况，制订本评估工作方案。一、应当履行的评估程序(一)明确评估业务基本事项；包括明确评估目的、评估

18、对象及范围、评估价值类型、评估基准日、评估报告使用人、评估报告使用限制、评估所需的收集的资料及配合工作等(二)签订业务约定书；通常，评估业务约定书应先行签订，明确评估目的、评估对象以及评估收费等内容。当评估目的、评估对象、评估基准日发生变化，或者评估范围发生重大变化时，应当与委托方签订补充协议或者重新签订业务约定书。(三)编制评估计划；包括项目整体计划及具体实施方案。其中，整体计划应当包括_和人员安排、时间安排等内容，具体实施计划应该包括项目调查方面的安排等。(四)现场调查。安排对口熟悉的评估师及其他专业人员进行现场调查，无论项目大小，均必须履行现场调查程序，评估人员必须到现场搜集资料、勘查实

19、物资产、审核财务资料及实物资产运行情况，必要时，聘请相关方面的专家协助工作。(五)收集评估资料。主要是搜集有关评估基本事项的明确、评估对象的权属、资产存在状况、资产使用及运行状况以及市场询价等方面的评估资料。(六)评定估算。根据搜集的资料及现场勘查的情况，按照资产评估的技术规则进行方法适用性的评价和判断，选择评估方法并选取合适的参数，估算委估对象的价值。(七)编制和提交评估报告。由项目的现场负责人负责编制评估报告初稿，报告初稿经项目负责人审核后与委托方进行必要的沟通，并按照本公司内部规定的三级复核制度进行复核并出具报告。(八)工作底稿归档。按照有关档案管理办法进行评估底稿归档。上述程序中，如需

20、删减或增加，应该报经内部审核。二、评估工作的基本步骤整个评估工作一般分为四个步骤来进行：第一步，前期洽谈与准备：进行项目的前期洽谈，在了解项目具体情况后，考察自身的业务承接能力，当决定承接后，对评估对象的情况_内部人员根据初步搜集的资料进行综合分析，同时准备对于评估项目涉及到的行业信息等进行网络搜集与整理，考虑本公司内部评估师擅长情况进行安排。对于企业价值评估和其他资产组合的评估项目还需要考虑安排相关的审计机构协作问题。第二步，现场调查：评估人员应当亲自到现场勘查评估对象的具体情况，搜集相关财务资料、权属证明资料、实物资产的运行资料，并与委托方相关专业人员一起讨论实物资产的清查方案或办法以及其

21、他非实物资产存在性的问题，比如采取询问、函证、核对、监盘、勘查、检查等方式进行调查，所有现场调查的资料都应该及时整理和归纳并编制相应的分析意见以备后期审核和评定估算。在现在调查阶段最为重要的是明确是否存在收到限制的情况，如果存在某种程度的限制，必须及时报告并与委托方沟通，从而明确评估报告的类型。第三步，市场询价、评估方法的选择及评定估算。现场调查结束后，如果属于综合性的项目的，现场负责人应该分别不同的分工由项目组成员先整理好各自负责调查的资料后，召开总结分析会，由局部信息上升为全面的和整体的信息，在上述基础上，首先从方法的适用性方面进行分析和明确，其次是对参数的选择及其适用性进行分析和明确，第

22、三是对两种或两种以上方法适用性进行再次的决策和做出最终的选择，第四是对单项资产或资产组及资产组组合的资产进行价格查询并在“货比三家”的思路下确定重置价值(成本法)等，第五是在上述基础上按照资产价值估算的计算办法进行计算，得出评估价值。第四步：形成报告初稿、履行沟通及内部复核程序，出具评估报告。报告初稿由项目负责人统筹编制，完成后与委托方进行沟通，如果沟通中出现重大争议的，应该及时报公司负责人审核并协调。内部的复核采取三级复核制度，即现场负责人复核，重点是保证资料的完整性、数据的真实性和准确性以及不重不漏等；项目负责人复核，重点是方法选择的恰当性、资料来源的合规性、参数确定的合理性等；公司负责人

23、复核，重点是项目限制性及其解决，项目不确定所可能导致的风险等。三、项目基本情况的初步明确1、评估目的。委托方确定的该项目评估目的为。根据洽谈，项目具体情况为，经过协商最后明确该项目的评估目的为.。2、价值类型：根据评估目的及资料搜集等方面分析，并与委托方进行沟通，本项目的价值类型确定为：。3、评估对象及范围：根据本所与委托方签订的业务约定书约定，本次评估基准日年月日；评估对象包括，具体为：详见统计表。4、评估搜集资料内容：本次评估所要搜集的资料主要包括：(详细说明并附入“所需提供或搜集的资料清单”)5、评估对象基本情况(详细说明前期调查或准备过程中搜集到的信息情况，以便让所有参与该项目的评估人

24、员对项目总体情况有一个基本的了解)四、评估项目组成员安排及进度安排1、项目组及评估对象人员评估对象名称2、计划进度分准备、现场、汇总和报告四个阶段进行，现场阶段每组安排见上表，原则上现场天内完成。总体上，评估时间安排是：自年月日至年月日。各阶段安排如下：(1)准备阶段自年月日至月日。主要是了解企业情况、编制评估计划、通知相关单位和人员、准备评估初步资料等。(2)现场阶段月日-月日完成现场调查，上述现场阶段均包括现场勘查、资料搜集、调查询问、整理工作底稿和撰写调查说明等所需时间。(3)汇总与交换意见阶段自年月日至月日。现场负责人将所搜集到的资料进行整理并出具相关的说明，部分资料必须与委托方及其负

25、责人的交换意见，有关资料及报告初稿均应由委托方相关的人员签章。现场负责人应该对各自负责的内容进行总结并连同底稿交至项目负责人处汇总。(4)报告阶段自年月日至月日，评估报告初稿待复核，月日出具报告。五、评估中的一些其他要求1、遵循实事求是、客观公正、保守_的原则；2、严格按计划进度完成评估任务，如果需要调整，必须及时履行内部报告程序；3、在进行财务资料审计中，注意对照相关法律、法规和经济考核指标、合同、协议、章程等，充分收集相关资料，包括重要合同、经济责任书、以前年度审计或评估等；4、评估中的相关问题应履行报告制度，一般情况下应由各评估小组负责人与客户接洽或交换意见，对较大的事项处理应通过现场负

26、责人向分管管理层负责人汇报，不得在现场议及相关评估结果或评估意见。5、各评估小组成员应在评估进_项年月日_资产目评估有限公场前了解相关法规或要求。2022年安全评估工作方案（五）为认真贯彻落实集团公司_全面开展安全质量大检查活动的紧急通知文件精神，认真吸取各类安全质量事故教训。进一步加强对项目部的施工监督管理，结合地铁工程当前安全生产状况及常见质量通病，切实开展安全质量大检查活动，不断提升项目部的安全质量水平，现结合我标段施工生产实际，特制定本检查方案。一、指导思想以_为指导，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针，贯彻落实以人为本、科学发展、安全发展的新理念，按照国家安全生产法律法规和标准规范为依据，进一步加大检查监管力度，通过全面深入开展安全质量大检查活动，全面推进安全质量标准化管理工作，控制和减少施工安全质量事故的发生。二、检查目标通过检查，全面落实施工安全质量防范措施，提高从业人员安全质量意识和操作技能，推进安全质量管理的程序化和标准化，最大程度消除安全质量隐患和违章违规行为，进一步完善安全质量保证体系，落实安全质量管理各项规章制度和安全质量生产保障措施，彻底排查事故隐患，有效防范和坚决遏制安全质量事故发生，保证项目施工任务持续稳定进行。三、组织领导为了做好我部安全质量大检查工作，特成立安全质量检查领导