公共管理与复杂性科学

1、公共管理与复杂性科学内容提要本文简要回忆公共管理科学和复杂性科学研究的进展，讨论将复杂性科学用于公共管理科学研究的必要性和可行性。以多学科穿插交融为特色的复杂性科学可以为推动公共管理开展提供理论支持，为公共管理科学研究提供新的视角和详细研究方法，并扩大公共管理科学的研究领域；因此，对复杂性科学视野下公共管理的将来重要研究领域的展望也是本文讨论的问题之一。关键词公共管理复杂性科学混沌多智能体系统社会网络一、引言以公共事务为研究对象的公共管理是一个涉及众多学科的重大理论与理论领域。公共管理已经被应用了上千年，然而，作为一门系统的、理论化的科学却只有百年的历史。随着信息化、全球化和科学技术的开展，政

2、府及公共政策在当今社会扮演着极其重要的角色，浸透在社会经济生活的各个层面，政府的行政运行和管理过程已经成为政府、企业、非赢利组织、以及学术界广泛关注的热点问题，公共管理理论和理论都已经发生了深化的变化。公共管理研究的对象(如，政府组织、政府与企业关系、政府与市场的互动、政策的制定与执行等)一般比较复杂，这种复杂性不仅表如今行政概念、政治关系等不易定量描绘，其解析数学模型建立难以一般管理，现有公共管理研究中可供借鉴的定量理论和模型还很少；而且表如今公共管理的目的往往不是单一、线性的，而是追求多目的协调的统筹最优效应；还表如今公共管理问题特别容易受到环境影响，而有关环境一般多样且善变。公共管理研究

3、的理论和方法研究都应该适应问题复杂性的需要。作为一个新近的引进学科，公共管理经过20年的中国化，在我国的研究获得了长足的进步，但是，目前尚存在着学科边界模糊、视野狭窄、根底不牢、知识体系不完好、研究方法陈旧、知识创新缺乏、理论研究落后于理论开展、针对性与应用性不强，对国外公共管理领域的新思潮、新流派、新理论和新方法的跟踪研究与批判分析尚待加强等方面的问题，因此，有学者指出当前我国公共政策研究必须下大力气加强对根本理论和方法的探究。复杂性科学已经成为一种学科穿插综合的新研究范式，是目前方法和理论研究的新热点，虽然它还处于萌芽时期，但已被有些科学家誉为21世纪的科学。复杂性科学关注的系统演化、涌现

4、、自组织、自适应、自相似等特征是众多社会问题的共同特征，其研究成果涉及化学、生物、神经、动物、自然地理、气候、经济、考古、医药、社会等领域和学科。通过开展非线性、多智能体与复杂网络等模型和方法，复杂性科学不断为复杂问题解决提供新思路、方法和工具。公共管理领域中已经有学者开场注意如混沌非线性等系统复杂性的研究，逐渐认识到复杂性科学的重要作用。以多学科穿插为特征的复杂性科学可以从不同侧面和维度为公共管理问题研究提供新的方法，也可以为公共管理学科和专业建立指出新的开展方向。本文主要讨论将复杂性科学的思想、方法与成果引入公共管理研究的必要性和可行性，以期丰富公共管理研究的理论和方法，探究推动有中国特色

5、的公共管理学研究和应用的方向，并拓展复杂性科学的研究领域。本文首先简要回忆公共管理和复杂性科学的研究进展，说明公共管理是一个复杂的研究对象，需要利用复杂性科学进展分析；然后介绍了复杂性科学在公共管理中的应用，说明复杂性科学的研究方法在公共管理问题的研究中是可行的；最后讨论在复杂性科学的视野下，公共管理研究的一些新方向。二、公共管理与复杂性科学方法作为一个主要以问题为中心的知识产生方式的学科，公共管理始终是全球关注的重要问题，作为研究对象，其复杂是公认的，而且其研究重点、范围还在不断开展变化，有学者形象地将其比喻为变形虫。单一学科、简单复原论的方法是难以满足公共管理科学这种变形虫式开展的需要的。

6、从上世纪初诞生开场，基于线性、复原论思想，公共管理(主要是公共行政)的研究范式经历了行治与行政二元别离时代(19001926)、寻求行政通那么时代(19271937)、政治学时代(20世纪40年代初至60年代)以及从上世纪60年代至今的管理学时代。上世纪70年代开场，伴随着西方新公共管理理论与理论的兴起，国外学者对公共管理学科的开展进展相关研究成果的评估后认为，公共管理的有关研究过于强调应用性、概念化，是非累积性的和非经历主义的，方法的严谨性值得疑心且缺乏制度支持。杰伊怀特和盖亚当姆斯指出：大量历史和认识论证据向我们说明，没有任何单一的研究途径即使被冠以科学这一高度实证的目的对公共行政研究而言

7、是足够的，假如研究要由理性指导，那么，研究途径的多样化既尊重理论理性，也尊重理论理性就似乎是必要的，所以，我们建议公共行政的知识和理论开展应该以多种方式进展，强调多学科穿插研究范式在公共管理学科开展中的重要作用。但事实上，围绕社会公共事务的解决，研究者已经自觉或不自觉地整合来自各学科的知识和方法，包括政治学、经济学、社会学、管理学、数学、统计学、运筹学、将来学和系统分析等。多学科穿插与方法交融始终伴随着公共管理的开展，非复原论研究策略可以为公共管理研究提供新的思路。上世纪90年代以来，非线性、混沌、多智能体模型以及复杂网络等复杂性科学的概念和方法引起公共管理领域学者的注意，并开场为复杂公共管理

8、问题的解决提供新方法和研究范式，因为复杂性科学正在试图解答的是一切常规科学范畴无法解答的问题。严格地讲，几乎所有实际系统都是非线性的，所谓线性系统只是对非线性系统在一定范围内和一定程度上的一种简化或近似，或者说它是非线性系统的一种特例。虽然非线性系统研究是与线性系统研究平行开展的，但由于非线性系统所包含的现象非常复杂，且个性很强，目前还没有通用的方法可以对其进展分析和设计。相对而言，线性系统的分析与设计已经形成了一套完好的理论体系，这些理论和方法已经在理论中得到了广泛应用和验证，但是，自然界存在的混沌、分岔、奇异吸引子等非线性运动形态无法用线性系统的理论来加以描绘，必须借助非线性相关理论才能对

9、其进展分析。非线性动力学已从经典的以摄动法和渐近分析的方法为根底的弱非线性、弱耦合系统的研究阶段，进入到近代的更深化地研究系统的复杂行为的阶段，这些行为包括非线性动力学系统的各种运动形式的复杂性及其演化过程，尤其是长期渐近性态和对参数的依赖关系，主要研究对象包括周期运动、概周期运动、混沌运动、分岔、孤立子、斑图和拟序构造等。其中混沌是非线性动力学研究的前沿和热点内容之一。对混沌的研究是从对微分方程求解开场的，二十世纪初，著名的法国数学家和理论天文学家Pinear6发现某些特殊的微分方程的可解性与解值对其初始条件极为敏感，初始条件的细微差异可导致其解值的宏大偏向，甚至产生无解现象，成为现代最先预

10、测混沌存在的人，但他的发现没有引起数学家和物理学家的重视。直到上个世纪60年代初，美国气象学家E.N.Lrenz在研究大气环流模型时，通过计算一个具有3个变量的方程组发现了这种复杂现象具有两个特点：对初始值的极端敏感性和解的不完全随机性，同时，尽管这种非周期现象看起来是杂乱无章的，类似于随机现象，但仍然具有某种规律性，这种内在有序性被称为混沌吸引子。E.N.Lrenz的工作是非线性系统混沌理论诞生的标志。1975年，美国数学家J.AYrke和李天岩首先引入混沌来描绘这种无序的现象，标志着对混沌理论开场深层次的探究，也揭开了人们对非线性系统混沌现象研究的序幕。虽然目前科学家对混沌还没有一个统一的

11、定义，但普遍认为混沌现象并不是无序和紊乱，更像是没有周期的秩序，在理想模型中，它可能包含着无穷的内在层次，层次间存在着自相似性。混沌现象是一种貌似毫无规律的复杂运动形态，它是发生在确定性动态系统中的不确定行为，混沌运动模糊了确定性运动和随机运动的界限，它是非线性动力学系统在一定条件下所表现的一种运动形式，越来越多的研究说明，由于非线性的动力学系统的运动状态失稳而出现混沌状态是非常普遍的现象。值得一提的是，在上个世纪70年代中期，美国生物学家R.ay在研究虫口模型的Lgisti方程时发现，生态学中的一些简单模型，具有极为复杂的动力学行为，包括分岔、序列和混沌，并通过倍周期分岔到达混沌，这是研究混

12、沌产活力理的重要途径之一。总之，非线性研究以混沌为核心，排除了拉普拉斯决定论的可预见性，提醒了确定系统的内禀随机性。通过动力学分析和李亚普罗夫指数等指标的提出，非线性研究系统地提醒定态一周期性态混沌性态之间的演化关系，讨论混沌、分形和自组织等复杂现象的形成原因和本质特征。非线性曾研究是人类第一次把从宇观的宇宙、微观的根本粒子到宏观的人及人类社会统一置于真正的科学认识方法之下，使日常经历和真实的世界图景成为实际的研究目的，其研究方法已经浸透到了包括人文社会科学在内的几乎所有科学领域。多智能体系统(ulti-AgentSyste)是复杂性科学的研究前沿和重要工具，其目的是将大的复杂系统建造成小的、

13、彼此互相通讯及协调的、易于管理的系统，这不是一种简单方法论上的复原，而是将个体和系统的自主性、分布性、协调性以及自组织才能、学习才能和推理才能置于一个协调统一框架下的研究途径，涉及智能体的知识、目的、技能、规划以及如何使智能体协调行动解决问题等。多智能体系统的表现通过智能体的交互来实现，固具有自主性、分布性、协调性，并具有自组织才能、学习才能和推理才能，目前的研究涉及理论和应用两个方面。理论研究主要集中在多智能体系统体系构造的讨论。多智能体之间的交互、协作、通信，以及后来出现的智能体对周围环境和其他智能体行为的学习等。其理论方法大致可分为三种：(1)基于符号推理系统的体系构造，以Bratan等

14、提出的BDI(BriefDesireIntentin)理论固为根底，采用传统人工智能中符号推理的根本原理；(2)基于行为主义的体系构造，以Brks提出的基于行为的系统分析与设计方法为根底；(3)基于协进化方法的体系构造，为了克制传统进化算法的缺乏，解决更为广泛的机器学习、共同适应以及多智能体间的协调问题，人们模拟自然界中的协进化机制，提出了协同进化计算(E，evlutinaryputing)的思想。此外，为了满足系统实时性的要求，在开放的动态环境下，探求使各智能体在短时间内具有快速学习和协调功能的方法，是目前多智能体系统理论和方法研究的难点之一。多智能体技术对于复杂系统具有无可比较的表达力，它

15、为各种实际系统提供了一种统一的模型，从而为各种实际系统的研究提供了一种统一的框架，其应用领域非常广阔，具有解决复杂问题的潜力。目前多智能体系统理论和方法已经在很多领域得到成功应用，包括智能机器人、交通控制柔性制造、协调专家系统、分布式预测、监控及诊断、分布式智能决策、软件开发、虚拟现实、操作系统、网络自动化与智能化、分式布计算、产品设计、商业管理、网络化的办公自动化、网络化计算机辅助教学及医疗等。复杂性科学认为大量系统都可以通过节点与关系形成的网络加以描绘。始于20世纪30年代末的、被誉为社会学的新古典革命的网络分析，不仅给社会学分析带来了新的概念和理论，使得社会学对社会构造的研究面目一新，而

16、且有助于摆脱范畴或属性分析的个人主义方法论、复原主义解释和循环论证的困境，相关模型和方法在国外社会学领域已经被广泛研究和应用，如社会网络对信息传播、创造推广的影响，社会网络与职业流动和社会资源的关系，社会支持网络的特点、内容以及社会关系与社会支持的关系，社会讨论网(也称人际交往网络)对个人意识、行为的影响以及个人如何通过网络影响其他个体等。然而，统计分析和基于图论的网络拓扑构造分析照旧是社会网络的研究重点，所建立的模型多是静态而非动态的。我国社会网络分析研究相比照较滞后，相关成果多集中在跟踪性介绍或是概念应用，对社会网络分析系统深化的研究成果相对较少，而有独创性的成果那么更少；但是国内研究者已

17、经开场关注社会网络及其应用。社会网络分析作为网络研究的一个分支，必然受到网络研究最新进展的影响。最近的研究发现，大量的真实网络既不是规那么网络，也不是随机网络，而是具有与前两者皆不同的统计特征的网络，因此复杂网络在20世纪末成为新的网络研究热点。复杂网络目前研究重点集中在网络特征的描绘。小世界效应(SallrldEffet)和无标度特性是目前最受关注的两类复杂网络特征。已有研究说明，类似的特征广泛存在于好莱坞演员网络、科学家合作研究网络、人类性关系网络等社会网中。当然，真实网络还有很多统计上的特征，例如混合形式，度相关特性也受到了研究者的重视。国内虽然紧跟了国际相关研究的趋势，但原创性工作还不

18、多见。复杂网络的研究重点可能在将来很长一段时间仍然会集中在理论分析和相关模型的讨论上，这可能是因为，复杂网络理论还不完善，还有大量理论问题需要解决，同时也与目前从事复杂网络研究的主要是物理学家和数学家有关。已经有少数学者开场关注复杂网络的应用。就社会应用而言，atts基于小世界现象，提出了一个用于解释社会网络搜索才能的复杂网络；Ddds针对60000名eail用户进展全局搜索的社会试验说明，成功的社会搜索主要由弱连接而非强连接决定；Davidsen利用小世界原理建立了一个熟人网络模型，Ebel也针对熟人网络等建立了一个复杂网络动态模型。虽然国内已经有将复杂网络用于疾病传染、计算机网络平安的成果

19、报道，但是数量相对更少，而有关社会复杂网络的研究几乎是空白。由此可见，复杂社会网络的研究在国内外还未受到广泛关注。但是，作为网络研究重要分支的社会网络分析，已经注意到复杂网络研究的新动向，开场讨论相关偏依赖构造。三、复杂性科学方法在公共管理研究中的应用复杂性科学不但在物理、数学、生物等传统自然科学中成就斐然，而且在经济、社会、管理等研究领域也已蓬勃兴起。虽然非线性分析最早提醒了确定性社会学中人口增长存在的混沌特征，但是后续研究却相对缺乏。乔治梅森大学的arfield率先讨论了管理中的复杂性，并提出了在复杂环境下进步决策效果的构造化系统分析方法。Fld等从系统方法的角度研究了管理混沌与复杂性的方

20、法。Tesfatsin把人工生命模型用来为商业网的演化建模；Albin和Flay那么把这一模型用于研究市场构造的演化、货币政策问题以及囚徒两难游戏中合作的出现等。作为世界复杂性研究发源地和研究中心，圣塔菲研究所在经济系统复杂性研究方面更是获得了突出成就，相关研究举世瞩目。EpstEin和Axtell把人工生命模型应用到了人工社会。Lye和Eisler对社会科学中的混沌和非平衡现象的讨论，是复杂性在社会科学中的应用研究之一。复杂性科学同样逐渐被公共管理研究所承受。KieI和Ellitt认为政府预算是一个充满变化的非线性和复杂系统，Kiel还运用非线性动力学方法发如今政府组织中存在混沌和隐序现象。

21、frt证明了复杂性科学能作为一种模型在自然的或技术的灾难发生期间协调组织内部的活动。Thietart和Frgues研究了混沌与组织的关系。Staey指出组织是复杂的演化系统。Sakann研究了组织的文化复杂性问题后指出，新时代的组织文化充满了冲突和复杂性，并从多个层次进展了初步分析。Axlrd研究了组织合作复杂性问题，初步分析了组织合作稳定与不稳定性条件。网络研究不仅被用于政府组织研究，而且开展了公共政策分析的网络视角，同时还被用于疾病传播等公共平安领域，Euel将多智能体建模和仿真的技术用于分析恐惧分子行为，开展出相应的公共平安策略。复杂网络研究已经从更深层次的人际网络互动，为突发公共卫惹事

22、件的处理提供了新的解决思路。网络不仅是疾病传播的载体，而且因为网络的特殊构造而直接导致了疾病传播规律的改变。进一步研究说明，这些疾病传播网络内部的生物群落是由一个无限方差的连接分布所耦合的，均表现出显著的无标度特征和小世界现象，正是具有这样的复杂网络特征，才使得传统的疾病传播模型找不到阈值，因此即使这种传染病的传染性极低，它也将持续传播。复杂网络研究已经从更深层次的人际网络互动为突发公共卫惹事件处理提供了新的解决思路。总体而言，社会科学领域中的复杂性研究的理论和应用主要集中在经济管理领域，在公共管理等领域的研究还相比照较滞后，许多研究目前还主要停留在概念和定性的层面，定量分析和模型并不多见；而

23、且，已有的研究成果多数只涉及公共管理的某一方面，分析方法也比较单一(多集中在以混沌为代表的系统非线性研究)，将公共事务统筹管理作为整体评价研究目的，进而在相关复杂性研究中综合考虑经济、社会、管理等问题的研究成果还少见报道。正如克劳斯指出的社会学理论中，对于复杂性和非线性的认识论考察仍然处于初期，目前公共管理领域中的复杂性研究也正面临这样的情况。在我国，成思危教授指导了管理科学方面复杂系统的研究，其多数研究成果集中在对经济系统的非线性，尤其是混沌分析；另外，也有学者开场关注复杂性理论在人力资源管理、高技术企业成长机制以及组织管理中的应用。伴随着复杂性研究所在国内很多管理学院相继成立，管理科学中的

24、复杂性研究已经成为这一领域中的热点问题之一。管理学的这一新的研究动向也开场影响到国内的公共管理复杂性研究。公共管理领域内，已经有学者已经开场注意Keil的有关混沌非线性公共管理研究，逐渐认识到复杂性科学的重要作用；也开场将复杂性科学的有关成果应用到诸如农民工流动这样的中国公共管理问题研究中。衄这些研究根本都处在跟踪阶段，与国际研究前沿差距较大；而这种差距，也正反映出与美国等兴旺国家相比，目前我国公共管理学科的教学与研究仍然比较落后的现实。四、结论与展望作为一种关于过程而不是关于状态、关于演化而不是关于存在的科学，复杂性科学正是从理论、方法和应用领域的不同侧面表达了杰伊怀特和盖亚当姆斯对公共管理

25、多种方式进展开展的要求。可以预期，复杂科学研究范式时代正在逐步走进公共管理。复杂性科学的研究将大大推进对公共管理问题的探究；宏微观结合、部分整体统一的分析思路将更好地提醒其中政策、公共卫生与平安、经济、社会以及管理等复杂行为的规律、本质及控制机制；以全新的思维方式和方法，促进学科的穿插、综合和统一，推动新兴学科的开展；也将进一步把科学、技术与社会、经济以及人类社会协调可持续开展各个方面，更严密地联结在一起，促进社会的进步和经济开展。复杂性科学在公共管理学科的研究领域还刚刚起步，有很大的开展空间，复杂性科学与公共管理的结合，为建立具有中国特色的公共管理学科带来了新的契机。将复杂性科学引入公共管理

26、研究，可以在一定程度上满足公共管理研究对理论和方法的需要。在国内，复杂性科学被认为是系统科学的开展和研究前沿，而系统科学又是公共管理研究的根底之一；因此，将处在开展阶段的复杂性科学引入同样在开展阶段的公共管理科学是学科开展的必然。公共管理问题的复杂性不仅表如今研究对象及其互相关系的复杂性上，还表如今实现目的和环境的复杂性，线性复原将系统拆分，分子系统独立的研究范式已经难以反响这种复杂性的需要，这很可能是目前学者指出的学科边界模糊、视野狭窄、根底不牢等问题产生的根本原因。复杂性科学将部分与整体、静态和动态、宏观与微观、确定与随机有机统一，可以在一定程度上弥补由于线性复原而忽略子系统间以及子系统内

27、部不同因素之间的非线性作用。在多学科穿插的视野下，复杂性科学强调对现实世界多层次、多角度的整体认识，利用进化论克制复原论的缺乏，利用非线性拓展线性的研究空间，可以为公共管理研究提供丰富的理论支撑。虽然目前公共管理的研究方法很多，但是国外的定性研究还多集中在统计谋略，而国内的研究还是定性、思辩较多，这可能是造成目前公共管理研究成果无法满足公共管理理论需要的重要原因。复杂性科学开展了一系列新的方法，并将混沌动力学、符号动力学、系统动力学根据复杂适应系统方法、模糊逻辑、计算机仿真等多学科的方法加以综合，因此可以在一定程度上弥补公共管理研究方法单一、结果解释力和应用才能不强等问题。基于复杂性科学理论和

28、研究范式讨论公共管理问题，还可以进一步扩大公共管理的研究范围。公共管理和复杂性科学研究都处在开展期，都面临边界模糊不清的问题。将复杂性科学引入公共管理研究，可以拓展公共管理研究的领域，促使新的研究热点的产生。强调整体论和进化论的复杂性科学可以为公共管理研究提供新的视角和策略，与复杂性科学与其它学科结合一样，新的研究领域很多，本文认为，公共管理系统模型与仿真、公共管理优化以及公共管理系统网络(包括政策网络分析)是复杂性科学应用于公共管理而可能形成的新研究方向。(1)公共管理系统模型与仿真。公共管理系统中，公共组织本身的构造、功能和运行机制，组织之间的关系(如，中央与地方、政府与市尝政府与企业等)以及政府的政策等都会随时间、社会经济环境变化而演化。讨论公共管理系统模型，需要利用数学方法描绘公共管理系统动态演化特征，但是，数学模型的准确性与简洁性之间往往是一对很难调和的矛盾，特别是针对公共管理这样复杂的系统。因此，结合多智能体系统和网络关系建模，在分析公共组织之间、政府部门之间、政府与企业之间的互动关系时，可以将不同的