欧盟人工智能伦理与治理的路径及启示

1、 欧盟人工智能伦理与治理的路径及启示 欧盟积极推进以人为本的人工智能伦理与治理数字技术的发展和渗透加速了社会与经济的转型变革，人工智能（AI）作为其中的核心驱动力为社会发展创造了更多可能。一般而言，AI是指基于一定信息内容的投入实现自主学习、决策和执行的算法或者机器，其发展是建立在计算机处理能力提高、算法改进以及数据的指数级增长的基础上。从机器翻译到图像识别再到艺术作品的合成创作，AI的各式应用开始走进我们的日常生活。当今，AI技术被广泛运用于不同行业领域（如教育、金融、建筑和交通等），并用于提供不同服务（如自动驾驶、AI医疗诊断等），深刻变革着人类社会。与此同时，AI的发展也对法律、伦理、社

2、会等提出挑战，带来了假新闻、算法偏见、隐私侵犯、数据保护、网络安全等问题。在此背景下，人工智能伦理与治理日益受到重视，从政府到行业再到学术界，全球掀起了一股探索制定人工智能伦理准则的热潮。而欧盟从2015年起就在积极探索人工智能伦理与治理举措，虽然在AI技术的发展上没能先发制人，AI治理方面却走在了世界前沿。早在2015年1月，欧盟议会法律事务委员会（JURI）就决定成立专门研究机器人和人工智能发展相关法律问题的工作小组。2016年5月，JURI发布就机器人民事法律规则向欧盟委员会提出立法建议的报告草案（Draft Report with Recommendations to the Comm

3、ission on Civil LawRules on Robotics），呼吁欧盟委员会评估人工智能的影响，并在2017年1月正式就机器人民事立法提出了广泛的建议，提出制定机器人宪章。2017年5月，欧洲经济与社会委员会（EESC）发布了一份关于AI的意见，指出AI给伦理、安全、隐私等11个领域带来的机遇和挑战，倡议制定AI伦理规范，建立AI监控和认证的标准系统。同年10月，欧洲理事会指出欧盟应具有应对人工智能新趋势的紧迫感，确保高水平的数据保护、数字权利和相关伦理标准的制定，并邀请欧盟委员会在初提出应对人工智能新趋势的方法。为解决人工智能发展和应用引发的伦理问题，欧盟已将AI伦理与治理确立

4、为未来立法工作的重点内容。4月25日，欧盟委员会发布政策文件欧盟人工智能（Artificial Intelligent for Europe），欧盟人工智能战略姗姗来迟。该战略提出以人为本的AI发展路径，旨在提升欧盟科研水平和产业能力，应对人工智能和机器人带来的技术、伦理、法律等方面的挑战，让人工智能更好地服务于欧洲社会和经济的发展。欧盟人工智能战略包括三大支柱：其一、提升技术和产业能力，促进人工智能技术广泛渗透到各行各业；其二、积极应对社会经济变革，让教育和培训体系跟上时代发展的步伐，密切监测劳动力市场的变化，为过渡期劳动者提供支持，培养多元化、跨学科人才；其三、建立适当的伦理和法律框架，阐

5、明产品规则的适用，起草并制定人工智能伦理指南（AI ethics guidelines）。同年6月，欧盟委员会任命52名来自学术界、产业界和民间社会的代表，共同组成人工智能高级专家小组（High-Level Expert Group on AI，简称AI HELP），以支撑欧洲人工智能战略的执行。1月，欧盟议会下属的产业、研究与能源委员会发布报告，呼吁欧盟议会针对人工智能和机器人制定全方位的欧盟产业政策，其中涉及网络安全、人工智能和机器人的法律框架、伦理、治理等。4月，欧盟先后发布了两份重要文件可信AI伦理指南（Ethics Guidelines for Trustworthy AI，简称伦理

6、指南）和算法责任与透明治理框架（A governance framework for algorithmic accountability andtransparency，简称治理框架），系欧盟人工智能战略提出的建立适当的伦理和法律框架要求的具体落实，为后需相关规则的制定提供参考，代表欧盟推动AI治理的最新努力。人工智能伦理框架建构：可信AI的伦理指南为平衡技术创新和人权保障，人工智能伦理框架的构建必不可少。伦理框架为人工智能的设计、研发、生产和利用提供原则指导和基本要求，确保其运行符合法律、安全和伦理等标准。伦理指南由AI HELP起草发布，并不具备强制约束力，而欧盟鼓励各利益攸关方积极执行

7、伦理指南，促进AI伦理标准形成国际共识。总体而言，除了制定泛欧盟的伦理准则，欧盟希望人工智能的伦理治理能够在不同的层次得到保障。例如，成员国可以建立人工智能伦理监测和监督机构，鼓励企业在发展人工智能的时候设立伦理委员会并制定伦理指南以便引导、约束其AI研发者及其研发应用活动。这意味着人工智能的伦理治理不能停留在抽象原则的层面，而是需要融入不同主体、不同层次的实践活动中，成为有生命的机制。根据伦理指南，可信AI必须具备但不限于三个特征：（1）合法性，即可信AI应尊重人的基本权利，符合现有法律的规定；（2）符合伦理，即可信AI应确保遵守伦理原则和价值观，符合伦理目的；（3）稳健性，即从技术或是社会

8、发展的角度看，AI系统应是稳健可靠的，因为AI系统即使符合伦理目的，如果缺乏可靠技术的支撑，其在无意中依旧可能给人类造成伤害。具体而言，可信AI的伦理框架包括以下三个层次：（一）可信AI的根基在国际人权法、欧盟宪章和相关条约规定的基本权利中，可作为AI发展要求的主要包括：人格尊严、人身自由、民主、正义和法律、平等无歧视和团结一致、公民合法权利等。许多公共、私人组织从基本权利中汲取灵感，为人工智能系统制定伦理框架。例如，欧洲科学和新技术伦理小组（EGE）基于欧盟宪章和相关规定中的价值观，提出了9项基本原则。伦理指南在借鉴绝大部分已有原则的基础上，进一步归纳总结出符合社会发展要求的4项伦理原则，并

9、将其作为可信AI的根基，为AI的开发、部署和使用提供指导。这些原则包括：（1）尊重人类自主性原则。与AI交互的人类必须拥有充分且有效的自我决定的能力，AI系统应当遵循以人为本的理念，用于服务人类、增强人类的认知并提升人类的技能。（2）防止损害原则。AI系统不能给人类带来负面影响，AI系统及其运行环境必须是安全的，AI技术必须是稳健且应确保不被恶意使用。（3）公平原则。AI系统的开发、部署和使用既要坚持实质公平又要保证程序公平，应确保利益和成本的平等分配、个人及群体免受歧视和偏见。此外，受AI及其运营者所做的决定影响的个体均有提出异议并寻求救济的权利。（4）可解释原则。AI系统的功能和目的必须保证公开透明，AI决策过程在可能的范围内需要向受决策结果直接或间接影响的人解释。（二）可信AI的实现（三）可信的AI的评估人工智能算法治理的政策建议：算法责任