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文档简介
1、托资产来源及用途的()。资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之 题附答案 。的内部控制，下列表述中错误的是()。A产管理业务基金从业考试大纲C时向证券交易所报告 D理业务规模当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 价范围的规定，基金在一个交易日的 得超过()。基金从业考试视频A、15% 数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。AC 导致损失的可能性;D 项，结算风 付款或交割而带来损失的可能性。基金从业考试时间安排事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对 级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则
2、，对同一类评级对象评级，或 最低限额为人民币()元。A 万 亿 可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。A申请转股C债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票 【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转 设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监 派出机构备案。基金从业基础知识计划 代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手 试题()。A在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B结算 C或卖空 服务业务，应当符合的条件之一是最近()内 业题型定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是 不得超过 A、5% A、0.075%其他直接 A、2，20C，20 么交易市场的交易方式。基金从业考题A买卖证券，所以具有确定的收益定性是自营业务的特
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