毕业论文设计与写作课件

1、西南大学专业研究生学位课程科技论文设计与写作主讲教师: 王定祥 副教授2008年6月学习目标弄清什么是研究？研究精神是什么？明确科学研究中有哪些研究范畴和类型？弄清科学研究需要经历哪些程序和步骤？掌握科学研究中常用的研究方法。学会科技论文的研究设计、明确其创作要求与技巧。本课程考核办法考试方式：理论考试与实践操作有机结合。本课程总评成绩由3个部分构成：（1）课堂考勤占总评成绩的20%，基准分85分，缺席每次扣5分。（2）课程论文占总评成绩的40%，选择写一篇较高水平、规范化、实证性学术论文；论文评价及成绩考核标准：真实性15分（重点是抄袭与否）、专业相关性10分、内容新颖性10分、数据准确性1

2、0分、内容系统性5分、逻辑性5分、结构合理性10分、符号规范性10分、图表质量与规范性5分、文献合理性与规范性10分、中文水平5分、英文水平5分、满分100分。（3）理论考试在授课结束时进行，一般以开卷考试进行，占总评成绩的40%。主要内容第一章 科学研究概论第二章 科学研究的设计第三章 科学研究的资料收集、分析与整理第四章 科学研究中的理论框架构建第五章 科学研究中具体研究方法的运用第六章 科技论文的写作第七章 研究生学位论文的研究与写作第一章 科学研究概论一、科学、技术与研究的关系二、科学研究的分类与研究特点三、科学研究的基本过程四、从事研究的基本要素和条件五、研究过程中的创新力一、科学、

3、技术与研究的关系（一）科学与技术的内涵（二）研究的内涵及其与科学的关系（三）自然科学与社会科学研究的区别（一）科学与技术的内涵1、科学：它是人对自然的能动认识和改造关系，或者是有系统的可靠的知识的积累。其特征是：一种人类活动；一种知识体系；一种社会建制；一种生产力；一种方法和一种文化。2、技术：它是人对自然界进行认识和改造的工具和方法。它隶属于工程范畴，技术需要科学的指导才能得到发展。广义的科学也涵盖技术。3、科学的分类 （1）从门类结构划分 （2）从研究的领域划分国务院学位办关于目前我国大学的学位学科门类划分国外大体有两种做法：一种如日本、苏联，国家统一规定各级学位授予的学科门类，分类一般划

4、得比较粗另一种如美国、英国，是由各授予单位自行规定授予的学科，国家只是在统计时加以综合分类，不做统一的规定。我国学位学科门类的划分，1997年国务院结合我国情况，统一规定了十二个学位学科门类，分为：哲学、经济学、法学、教育学、文学、历史学、理学、工学、农学、医学、军事学、管理学等十二类。文学包括语言学、艺术学、图书馆学等，法学包括政治学、社会学、民族学等，教育学包括体育学等。（二）研究的内涵及其与科学的关系1、研究的内涵：Research(高层次的科学研究)、study(模仿性、学习性研究)；研究是以系统、实证的方法获取新的可靠知识的一种活动。2、研究的特点：（1）要借助实验、观察、检验等方法

5、来实施；（2）要立足于事实和实践，需要收集数据和资料；（3）需要创立理论、验证理论、运用理论（理论研究）；（4）是一个系统的、有规则的、规范化的过程。（5）研究是一项持之以恒的长期工作；（6）研究需要创新，研究目的是为了获取新的知识。3、科学与研究的关系 （1）科学为研究提供可靠的知识工具。 （2）研究为科学积累新的可靠的知识，推进科学发展。 （3）研究可检验现有科学的有效性和可靠性。 （4）科学研究也有失败的可能性。科学研究是在人类社会和个人价值体系内进行的，难免出现失误；科学研究允许失败。（一）基础研究与应用研究1、基础研究：基于事实本身来研究一个专业领域的基本事实之间的关系，即创立理论，

6、属于理论或学科性研究。研究侧重点是解决“事物是什么、为什么产生、以及与他事物之间的关系”等问题，其目标是通过创立新概念、新理论来构造新学科。2、应用研究：为解决某个特定问题进行的研究，基本目标是获取解决问题的有效对策。它要运用基础研究形成的理论原理来着重解决“应当怎么做”的问题，为决策者提供决策参考。（二）专业基础研究、专题研究与对策研究1、专业基础研究：为提高学科水平而进行的理论研究，主要研究专业学科内的基本理论、基本程序和基本技术，属于基础学科研究。2、专题研究：对某一个专业领域中决策者感兴趣的“实际问题”进行的专门研究，目标是为决策者提供一些解决问题的概念知识和发展基础知识的含义。具有多

7、学科性、实证性和价值判断性的特点。3、对策研究：为特定决策者解决特定问题而进行的研究，主要解决“应当怎么做”的决策问题，目标是提出的对策要实用、能有效解决现实问题。（三）定量研究、定性研究与质的研究1、定量研究：是一种对事物可以量化的部分进行测量和分析，以检验研究者关于该事物某些理论假设的研究方法。依赖于统计和计量方法，极力排除研究者本人对研究的影响。2、定性研究：是一种对社会现象进行结论性、抽象性、概括性的探究，以寻找事物中普遍存在的“本质”。几乎所有非定量的东西均可纳入“定性研究”，基本上没有系统收集和分析原始资料的要求，具有较大的随意性、习惯性和自发性，使用的是一种形而上的思辩方式，带有

8、研究者本人的价值判断。3、质的研究：以研究者本人作为研究工具，在自然情形下对社会现象进行全面考察和资料收集，并使用归纳法分析资料和形成理论，通过与研究对象（个人的生活世界和社会组织的日常运作）互动对其行为和意义获得解释性理解。质的研究的研究特点（1）研究环境：自然情景；（2）研究者的角色：研究工具；（3）资料收集方法：访谈、观察、实物分析；（4）理论形成方法：归纳法。（研究者本人投入实际发生的事件中了解各方面情况；寻找当地人使用的本土概念，理解当地的文化习俗，从中孕育自己的研究问题；加深自己对问题的理解，在研究思路上获得灵感；对有关人和事进行描述和解释；创造性地将当地人的生活经历和事件组合成一

9、个完整的研究报告）；（5）理解的视角：通过研究者与被研究者的互动了解被研究者的行为及其意义解释；（6）研究者与被研究者的关系：良性互动、平等、平民化的关系。（一）界定研究的大体方向（边界）1、选题逻辑：专业研究方向研究现象研究题目2、研究现象：是研究中将要涉及的研究领域范围(即研究者希望集中研究的人、事物、行为、过程、意义等)。3、研究现象的性质：在专业既定的前提下，具体的研究题目来自于研究现象，研究现象是一个宽泛的领域，限定了题目的范围。4、选择研究现象应注意的事项：自己要感兴趣；研究现象表述正确；在现有条件下可展开研究。专业硕士论文的研究现象应在自己的工作和实践中寻找。 5、举例：如粮食、

10、经济增长、会计信息等均可构成一个研究现象。（二）确定研究的题目及其问题1、研究题目：是一个在现有的资源条件下可以研究清楚的有价值的问题。2、选择有意义的研究题目或问题 有意义的标准：（1）学术界尚有疑问(有理论意义)；（2）研究者在长时间内感兴趣；（3）被研究者真正关心，实践中确实需要研究(现实意义)；（4）研究的问题在现实中确实存在。（5）在现有的资源条件下可研究清楚。3、将无意义的研究题目排除在外 无意义的标准：（1）与现实脱节的问题(纯为学术凭空想象出来的问题)（2）证实自己已知道答案的问题，对人类知识增长无太大帮助(一种无效的科学验证)。（三）讨论研究的目的和意义1、研究目的：是研究者

11、从事某项研究的动机、原因和期望。包括个人目的（出成果、评职称、取得学位等）、实用目的（能解决实际问题）、科学目的（纯粹的科学研究，为人类知识的拓展做贡献）2、研究意义：研究结果对有关人员、事件、社会机构的作用。包括理论意义（增长知识）和现实意义（解决现实问题）3、研究目标：获得对研究问题的知识、信息、理解和可行的政策措施。分为总体目标和具体目标。（四）寻找研究的知识背景1、背景知识的内涵：是研究者目前对将要研究的现象和问题所了解的情况。包括前人有关的研究成果、研究者个人有关的经验性知识和对该问题的概念框架。2、现有研究成果：指国内外学术界的有关研究及发现。查阅：前人在该领域已作过哪些研究？采用

12、的研究方法是什么？研究结论是什么？研究的空白领域是什么？我如何填补研究空白？等。查阅文献的范围和质量等级根据需要而定。3、研究者的经验性知识：研究者对研究问题的个人经历、了解和看法。在设计时要问自己：我在该领域有哪些个人生活经历和观点；这些经历、观点对研究会产生什么影响？应如何处理这些影响？4、概念框架：研究者初步的理论设想，包括组成研究问题的重要概念及关系、研究问题的范围、维度、层次和研究者自己设想的理论假设等。（五）研究方案的设计与实施1、设计具体的研究方案（1）研究设计是对研究的初步设想或技术控制路线。（2）研究设计的表达形式：立项申请书、开题报告、研究提纲、论文中的第1章总论。2、研究

13、方案的具体实施（1）实地感受，获得足够的感性认识（2）调查收集资料或做实验，以有用性为标准（3）整理分析资料，先归类、再筛选、分类登记（4）建立理论和数学模型，对问题进行讨论和分析（5）得出研究结果，分析解释结果，给出政策含义（六）研究成果的创作与成文1、研究成果形式：文献综述、实验报告、学术论文、学位论文、技术报告等2、按规范的专业术语表达方式进行写作，体现理论水平和学术韵味；3、按全文逻辑一致、结构严谨、语言优美、图文并茂的要求创作；4、要求引用资料规范，不能有抄袭行为，突出自己的思想、观点和创新点。5、写作风格和表达方式还要考虑读者群体类型：学术专业委员会、本领域同行、政府、企业、决策者

14、、社会大众、资助单位。（七）检测研究成果的有效性1、讨论效度问题：包括研究结果的质量，理论上有无重大贡献（突破），能否为学术作出边际贡献；创立的理论是否符合实际规律。2、讨论信度问题：运用的数据资料是否可信、可证明、可重复。3、讨论推论问题：理论推论是否符合内部逻辑一致严谨的要求，没有逻辑缪误，对他人和社会是否有重要的价值和借鉴意义。4、讨论伦理道德问题：资料处理，尤其是数据资料的处理是否妥当，要适当保密；检察文献资料的引用是否规范，是否注明其出处，有无抄袭行为，是否会产生负面影响。（八）传播研究成果1、专业杂志和专业讨论会：学科类传播2、大众传媒（电视、报纸、广告等）：向社会传播3、研究报告

15、、讨论会、学科杂志：专业传播4、研究报告：向政府、企业传播四、从事研究的基本要素和条件（一）研究的基本要素（二）从事研究必备的素质条件五、研究过程中的创新力（一）研究过程中创新力的内涵（二）研究中创新力的发挥（一）研究过程中创新力的内涵1、什么是研究中的创新力？ 研究是一个创新的过程，其创新力包括两个方面：作者对新思路、新思想、新理论、新观点、新方法的产生能力。归纳起来就是原创性研究。所谓原创性研究，一般是指在某一领域里提出新的理论和思想、增加新的知识、采用新的研究方法，或是对现有理论、知识和方法的新的应用。 有价值的科技论文往往是探索某一科学领域中前人未提出过或未解决过的问题，或者是探索前人

16、未彻底解决的或存在争论的问题，作者还有独到的见解。但是，科学研究是一项复杂而艰巨的工作，不可能每一篇科技论文都有新发现、新发明或技术创新的内容，因此，一篇科技论文只要有一点“新”的内容可以称得上有创新性了。2、原创性研究需要的基本技能 能够构思好的研究题目；查阅和借助文献独立展开研究；能够严谨评论文献；能够利用适当的研究工具综合理论与数据进行分析；能够以规范的形式报告自己的研究成果。3、创新力在研究中的意义 创新是研究的灵魂，是研究的生命力所在。评价一项学术成果的核心指标就是创新。每年的诺贝尔奖都是授予给那些在研究方法、研究思路、或理论领域有重大创新和突破的科学家。（二）研究过程中创新力的发挥

17、1、有意识地不断积累知识，知识积累量与分析洞察研究能力成正相关。2、有意识地思考一些有意义的问题，并注意拿来研究。3、与他人和同事广泛交换看法，从别处获得灵感和启发。4、将感悟到的新事物记录在笔记上，进行逻辑分析。5、培养用不同方式和不同视角观察问题的能力。6、对假定提出问题或异议，批判性地阅读各类书籍。7、培养研究中的好奇心和强烈的求知欲，对事物多问“为什么”、“怎么样”和“如何那样”，培养发现、分析和解决问题的能力。8、对一时不能解决的难题，留下足够的时间思考。9、注意研究方法的学习和运用，不断积累和提高研究技能。10、跟踪专业领域的学术研究前沿，使自己的研究不过时，不徒劳。第2章 科学研

18、究的设计一、研究选题设计二、研究计划设计三、抽样设计与样本选择一、研究选题设计（一）选题的意义和标准（二）选题的途径和技巧（三）研究题目的表达技巧（四）学位论文选题要求（一）选题的意义和标准1、研究选题：是指研究者根据客观需要和自身的研究兴趣及条件等因素来确定研究题目的过程。2、选题的意义：（1）从研究工作的效益上看，合理的选题可使有限的研究资源有效地集中在最急需解决的研究问题上，从而使研究资源得到合理利用；（2）从研究过程看，是研究的开端，它规定着研究工作的总体目标和整个研究工作的具体内容；（3）从研究实践上看，后面各阶段的研究都在不同程度上按照在选题阶段所确定的研究目标、研究视角及研究方向

19、而进行。 总之，作为科学研究的起点，选题不仅关系到科研的方向、目标、内容，直接影响着所运用的方法与途径，同时还决定着科研成果的水平、价值与发展前途。3、选题的一般标准：（1）客观标准：选题要符合客观实践与专业领域理论发展的客观需要，在此基础上要根据重要性、新颖性和可行性的原则来选择研究题目。（2）主观标准：研究者在选题中不仅要受到自身价值观和社会态度的左右，而且会倾向于选择一个自己更喜欢的题目。4、选题的角度：包括（1）选题的内容，既研究什么问题；（2）确定研究的视角，即从什么角度去研究该问题；（3）研究题目的层次，是宏观、中观还是微观题目；（4）确定研究的目标，是解决理论问题还是解决实际问题

20、，或者二者皆有。5、选题要求：（1）符合学术发展规律与趋势（理论意义）；（2）符合社会经济（事物）发展规律与趋势（现实意义）；（3）不能脱离现有的研究环境与条件。（二）选题的途径和技巧1、选题的途径（1）大量阅读文献。掌握本学科国内外研究现状与最新进展，了解已有成果不同学者的研究思路、贡献和剩余研究空间，从中孕育自己的见解，并确定自己的研究题目。（2）参加专业讨论会。学术讨论会上的信息往往是最新的，从中可以及时地了解其他学者最近的研究、观点、发现，可以把握热点问题和前沿问题。同时也可接触资深专家。（3）向专家咨询。专家在该领域有过长时间的研究，对该领域哪些值得研究有准确的把握。（4）研究课题。

21、一是与导师的研究方向一致，选择导师的研究课题；二是从科研项目指南寻找自己可研究和符合专业方向的题目。（5）从现实需要中选题。结合自己的工作实际或工作需要，或亲身经历，将生产实践中急需研究和解决的问题作为选题。（6）个人兴趣。将个人感兴趣，并且又符合专业培养方向的问题，作为自己的研究题目。2、选题的技巧 选题时有两点需要注意考虑：（1）该题目是否有研究的必要，有无研究的价值，研究成果是否有创新？（2）该题目能否帮助人们提高认识，或引导出新的思想、新的应用或为进一步研究打下基础。 下述类型的题目就不值得选择：（1）成为自学途径的研究题目，纯粹为补充知识；（2）只对两组数据加以比较或检验相关的问题（

22、还不如直接到图书馆查阅公开资料）；（3）仅以是和否作为答案的问题。“如增加业务活动有助于企业文化建设吗？”。（三）研究题目的表达技巧1、题目的作用：题目是一篇论文的总标题，是文章的眼睛，是对文章内容的高度概括，它直接影响到论文的传播效果，是读者判断是否阅读该文的主要依据。其基本作用是反映论文内容、导读和检索。2、题目表达要求：准确性（恰如其分反映研究范围与深度，用词要反映实质，能概括中心思想或点明研究主题）、简洁性（在内容表达清楚下，题名越短越好，一般不宜超过20字；要尽可能删除多余的词语；避免将同义词或近义词连用。如“分析与计算”、“分析与探讨”。 ）、新颖独特性（能吸引读者）、鲜明性（使人

23、一看便知其意，不费解、无歧义）。3、题目表达形式：可多样化（提问式、副标题式、关键词连接式。查阅题目实例）。4、题目表达常见问题：（1）题名大、内容小（如关于人类的研究人类起源地的化石证据分析和Y染色体进化关系研究）；（2）题名繁琐，主题不鲜明；（3）不注意分寸，有意无意地拔高自己水平（如什么机理研究，什么规律研究）；（4）题名表达肤浅：如“浅议”、“刍议”、“初探”等。5、题目表达样例 A、金融产业可持续发展理论研究 B、农村金融与农村经济协调发展机制与模式研究 C、中小投资者利益保护研究基于中国股票市场的经验证据 D、中国金融发展与农民收入增长 E、三峡库区投融资体制与政策环境研究 F、上

24、市公司信息披露问题研究 G、中国粮食安全预警系统与长效机制研究 H、农业保护政策的国际比较研究 I、产权、激励与公司治理 J、三峡库区产业空心问题及对策研究 K、金融产业资本循环理论与政策研究 L、城镇化进程中的农地适度非农化：制度障碍与政策研究 M、基于购买力平价的人民币汇率实证研究 N、产业结构调整对我国区域经济增长的影响研究 O、究竟是什么决定一国的金融制度？ P、我国新型工业化进程评价指标体系与模型构建研究 Q、中国银行业信用风险评估与预警研究 R、我国再保险需求与供给研究 S、二元经济结构下农村金融市场成长机制与制度创新研究 T、我国农民消费与储蓄行为的实证研究（四）学位论文选题要求

25、 1、坚持创新性、可行性、科学性、先进性、适用性的选择原则。 2、学位论文选题尽量避免和已有的毕业论文题目重复。 3、选题一定要在自己的研究方向和专业范围内，可以跨方向但不能脱离专业方向，论文选题尽量来自生产实践。 4、选定的题目必须是现实客观存在的问题，值得研究或迫切需要研究和解决。也可以是在理论上值得研究的问题。 5、选定的题目必须是可以研究的具体问题，研究边界清楚，范围明确，不能太宏观太大。在现有的研究资源下可以研究清楚。 6、选定的题目所涉及的研究内容是自己相对熟悉的，有一定了解、体会和观察，便于展开研究，节约研究资源。 7、要多途径寻找题目，与导师和同学广泛讨论题目，将研究题目最终确

26、定下来，以便收集资料和开展开题工作。二、研究计划设计(一)研究计划的含义和类型(二)立项申请书的设计与写作(三)学位论文开题报告的写作(四)研究计划的调整与修改(五)论文研究提纲的设计(六)研究总论的设计与写作（一）研究计划的含义与类型1、研究计划的含义：是指对研究思路、研究内容、研究目标、技术路线、研究途径、研究方法等进行精心构造的总和。它是使研究获得成功的关键环节。2、从事研究计划的条件：题目选择好后，要着手制定研究计划。制定研究计划必须首先要对相关文献和实际问题进行深入了解和考察，在此基础上，才能够做出一份可行、有效的研究计划。3、研究计划的表现形式或类型科研项目立项申请书学位论文开题报

27、告论文的研究提纲学位论文中的研究总论(二)立项申请书的设计与写作1、立项申请书的类型2、立项申请书的功能属性3、立项申请书的构成要素4、立项申请书的写作注意要点5、立项申请书的评价标准6、写作案例评析1、立项申请书的类型 （1）国家自然科学基金与社会科学基金立项申请书 （2）科技部门的立项申请书 （3）各类学会的立项申请书 （4）政府机构的立项申请书 （5）企业部门的立项申请书2、立项申请书的功能属性 （1）立项书的功能：帮助研究人员在研究前开拓新思路、新观念、新方法、新见解，是研究过程中发挥创造力不可分割的部分。同时，它是指导后续研究的纲领性文件和研究指南。 （2）立项书的写作要求：详细、清

28、楚、准确、完整、新颖 （3）立项书的服务对象 A、研究者本人为研究人员从事研究提供可供操作的研究计划、程序、方法、方案，明确研究理由和目的，防止在研究中跑题。 B、项目评委它是项目评委要求研究人员对研究计划进行论证和说明的工具，是评委们明确研究目的、作出批准与否以及是否提供资金支持的基本依据。3、立项申请书的构成要素（1）标题（封面页）（2）情况说明（基本信息数据，说明与研究项目有关的人员和组织情况以及其它相关信息、数据概要）（3）项目的论证设计（包括选题目的意义、国内外研究现状；研究的基本思路、方法和主要观点；项目理论创新程度与实用价值；已有研究成果和主要参考文献），是立项书的核心部分。（4

29、）完成项目的条件和保证（项目负责人情况、主要参加人员情况、研究能力、时间、资料和手段）（5）项目预期提供的成果（阶段性成果和最终成果）（6）其他：经费预算和推荐人的意见（7）审批意见 参见Case14、立项申请书的写作注意要点（1）标题：标题表述突出研究重点，题目要简洁、明确、清楚、涉及范围适度，不能够超出一定字数（20个字）；标题表述新颖，能够抓住读者的注意力，禁用“初探”、“刍议”等词汇表达题目。（2）科研队伍的搭建：在搭建的科研团队中，既要有学术界人士作为研究主力，又要有实际工作岗位的人士参与。学术界人士要注意职称、级别、还要预留个别研究生参与资料的收集、整理等基础工作。（3）项目的论证

30、设计 A、每句话都必须有根据； B、写出个性特色，但要用规范的专业术语； C、用规范的语言准确界定问题及研究意义，吸引评委； D、国内外研究现状述评要用级别高、权威性强的文献；文献资料要丰富，时间间隔要短；要尽可能将最新的文献述评到；文献评论要注意道德问题，谨慎评价文献的缺陷。（4）预期提供的成果：阶段性成果一般以论文的形式提供，3-5篇，不能过多；最终成果主要是研究报告和专著形式。5、立项申请书的评价标准（1）研究题目和问题是否有价值（选题意义和价值）（2）作者对问题的现有认识程度（包括文献认识程度）是否充分。（3）用户对这个问题的需要程度，是否急需。（4）研究目标的可行性和合理性，是否可行

31、合理。（5）研究资源的充足性（教育、训练、设备、材料、资金、资料、时间），是否能保障研究的顺利进行（6）项目研究者对各种压力的认识程度（7）研究成果产生的可能性（8）研究成果的价值（9）研究成果的运用前景6、写作案例评析见国家社会科学基金项目和国家自然科学基金项目申请书案例（见Case1）(三)学位论文开题报告的写作1、开题报告的含义及功能2、开题报告的构成要素3、开题报告写作注意事项4、开题报告内容安排常见错误1、开题报告的含义及功能（1）开题报告的含义：又称学位论文申请报告或论文研究方案报告，是一个构思研究方案的过程，通过该过程，使研究人员明确计划研究什么，为什么要进行这一研究，如何进行研

32、究。它是研究生同指导教师和指导委员会前期进行论文交流的重要形式，开题报告要在指导委员会上进行口头答辩。（2）开题报告的性质：开题报告应是在深入调研基础上产生的、近似一篇具有学术价值的科研作品、或者说开题报告是学位论文的雏形，它规定了从事论文创作的技术控制路线，是一个“施工图纸”。（3）开题报告的功能 开题报告是对论文研究的目的和计划的陈述，它提供充足的证据，说明所从事的研究具有重要研究价值，并且研究计划是可行的。具体功能有：A、以令人信服的证据使导师和指导委员会相信，所选择的研究题目具有新颖性，或可以填补理论的不足，或是能够解决现实问题，因而值得花宝贵的时间进行研究。B、通过对相关理论和现有研

33、究成果的回顾和评价，展示你对所要研究的问题已经有足够的了解，有可能较好地完成研究工作。C、通过选择适当的研究方法，并说明这一方法在现实中是可行的，使导师和指导委员会相信，你已经具备了完成所选题目的研究技能；D、还可作为计划控制手段，它能够确保研究工作平稳进行，导师可根据开题报告所制订的研究计划，监督研究进展，并给予适当的指导和帮助。2、开题报告的构成要素（1）拟开题学位论文的标题（2）论文选题依据与文献回顾（包括国内外研究现状、选题的理论意义或应用价值、研究特色和主要参考文献目录）（3）主要研究内容（包括拟解决的关键问题或技术难点以及预期达到的目标）（4）主要研究方法（包括技术路线和实施方案）

34、（5）研究地点、年度计划和经费预算（6）论文创新点预测（7）审查意见3、开题报告写作注意事项（1）标题。开题报告的标题最终将是学位论文的标题。一个好的标题应能有效地反映论文的基本思想，因此，标题表达同样要清楚、简明。所涵盖的研究范围要适度。如“国企改革的若干问题研究”就是一个宏大的标题，范围大、不清楚。（2）选题依据。要清楚地定义和说明自己要研究的问题（即要研究什么）；同时陈述研究问题的背景（包括现实背景和学术背景）和研究动机，论证所要研究问题的重要性，以回答为什么要研究这一问题或题目。其中的现实背景可以交代问题的起源，拟说明研究的现实意义。而学术背景即文献回顾，研究人员应以精练的语言，清楚定

35、义自己所要研究的问题在文献中的位置，对以往的研究进行讨论，并说明同本论文研究主题的关系，拟进行的研究将填补文献中存在的哪些缺陷等；要陈述研究的目的，并阐述研究的学术价值所在。所以本部分可以分为：A、选题的意义和价值；B、国内外研究现状；C、论文研究特色和价值（包括中心思想、研究特色、应用价值）；D、主要参考文献（开题报告中所引证过的文献）（3）主要研究内容。本部分要陈述：A、研究思路；B、研究内容；C、拟解决的关键问题；D、预期达到的目标。总体要求是思路要清晰、逻辑要连贯。要给出主要内容，指出哪些内容是要解决的关键问题，并对预期结果及其意义作出陈述，还要指出研究中的局限性以及消除局限性后研究结

36、果的变化。（4）主要研究方法。本部分主要陈述：A、研究方法；B、技术路线；C、研究方案。这部分具体说明如何研究所提出的问题，从而使人们相信拟进行的研究是可行的。研究方法的选择与好坏是建立在对研究问题有深入了解的基础之上的。开题报告一定要交代具体、可行的研究方法，这需要研究人员首先应在文献的基础上，对相关的方法进行评价，然后对自己所选择方法进行讨论，重点说明为什么选择这一方法，还要指出所选方法的局限性；随后应详细描述如何使用所选定的方法进行研究，例如在实证性论文中通常应说明所要检验的假设、模型中的变量、样本的选取、数据的收集过程、如何进行数据分析。总之，研究方法要明确、操作过程要具体、方法的选择

37、以及数据的收集和分析要适合论文的研究目标。 不能够用“本文拟采用定性研究与定量研究、案例研究和实地调查相结合的方法，对提出的问题进行研究”，这种缺少具体内容的方法，并不能称为是研究方法。技术路线是研究程序的基本轨迹。既可用图表述，又可用语言简洁描述，一般用简洁的图表述效果较好。研究方案主要写论文的基本结构，具体到章、节两个层次，实际上是论文的初步目录，要注意各部分内容之间的逻辑关系，做到层层展开、环环相扣，使读者看后可基本了解论文的研究脉络。（5）论文的创新点预测。要陈述：A、主要观点；B、预测的创新点。主要观点是研究人员经过研究问题的筛选界定、文献回顾等一系列工作之后，对拟研究问题提出的基本

38、看法、思想、见解，是作者经过深入思考之后的初步成果表述，可分为几个方面分别叙述。总体要求是语言要精练，观点要明确，想法要新，有独到见解。创新点主要陈述独创性的研究内容将体现在哪些方面，并交代将如何创新，一般陈述1-2个创新点就可以了。见Case24、开题报告内容安排常见错误（1）搭建“平、空、虚、泛”的研究框架。目标定得过高，力求全面、系统，设计领域过宽，超出了研究者的驾驭能力，研究思路过于发散，不能通过思维聚焦产生创新。（2）频繁使用生涩、怪诞的词汇。在各级标题中使用各种时髦、令人费解的词汇，要么是自己创造的概念，要么是从其他学科和日常用语中的新词生搬硬套过来。如“氧气区域生态补偿及其模型构

39、建研究”（3）过早地给出判断或结论或政策含义。研究框架只是一个范围，难以有结论性的观点或成熟的判断，如果开题报告就轻易给出结论，后续研究就可能受到先前判断的局限，围绕如何使先前判断自圆其说来进行，这恰恰违背了科学推理的基本原则。（4）给出空洞的、没有具体内容、程序、路径的研究方法，毫无可操作性。（5）文献质量不高、代表性不够，文献不丰富，评论不规范，违背学术道德。(四)研究计划的调整与修改1、研究计划虽是研究活动的准则和行动指南，但可以做适当调整与修改，因而其写作是一个反复的过程。2、研究计划可能修改的内容；（1）目标调整；（2）方法选择；（3）程序修改；（4）概念框架修改3、研究计划的修改要

40、发挥创造力，不要受立项书的束缚。4、研究计划的修改要获得批准。较小的修改无需提交主管部门和资助部门的批准，但较大范围的修改必须经过他们的批准。(五)论文研究提纲的设计1、论文研究提纲的作用（1）为研究者提供研究的具体写作方案（目录框架）。（2）防止研究者在研究过程中出现逻辑混乱，并出现跑题现象。2、论文研究提纲设计的具体要求（1）研究提纲应至少设计到3级提纲:包括章1、节1.1、小节1.1.1;其功能相当于施工控制路线图。（2）提纲体系总体上应反映出理论、实证、政策的逻辑体系和关系，仔细推敲提纲的逻辑，达到逻辑严谨和一致要求。（3）查看提纲的内容，明确哪些地方可能会有创新点；（4）提纲的标题应

41、简洁、明了，不宜用论述性语言，适当注意对称性；（5）多方征求修改意见，广泛讨论，完善研究提纲，达到满意为止，才能够根据提纲写作；（6）当然在研究过程中，发现有新内容需要修改或加入，允许做适当调整。见案例分析并展开课堂讨论（Case3）。(六)研究总论的设计与写作1、研究总论的功能2、研究总论的构成要素3、研究总论的写作要点1、研究总论的功能（1）研究总论又可称为导论（但不是引言），基本任务是对论文的研究进行总体规划设计。总论的内容主要来自开题报告（或项目立项书），不过比开题报告的规划更细致，是论文的重要组成部分。（2）论文后面的研究就是按照总论所规定的思路、目标、假设、方法、内容框架逐步展开研

42、究的。通过本章可以让读者大致了解作者在全文所研究的问题、研究思路、目标、方法、技术路线、内容框架等，读者由此决定是否应继续阅读全文。所以，总论的使命一方面是要对全文的研究进行总体规划设计，另一方面要吸引读者的注意力，促使其有兴趣阅读全文。2、研究总论的构成要素（1）研究问题与背景（回答研究什么问题，为什么要研究这些问题，以及这些问题的研究基于何背景展开，主要论述研究意义和价值）（3）研究思路与目标（回答研究将遵循什么思路，具体研究哪些内容，研究的目的或目标是什么） （4）研究假设与方法（回答研究建立在什么样的理论假设基础上，遵循什么样的技术路线，选择哪些研究方法进行研究） （5）研究数据与资料

43、（回答凭什么来展开研究研究的依据和基础，及数据的获取途径、方式、资料的获取途径和类型等）3、研究总论的写作要点（1）总论的内容布局可以灵活选择，诸如研究问题及价值、研究背景及思路、研究路线与方法、研究的数据资料，可根据需要进行安排，但必须符合本章的逻辑一致性、连贯性要求，结构要严谨，目的要明确。（2）总论一般只分节，在节下不再分三级目录标题，以清楚、简洁的方式呈现在读者面前。（3）立题依据和研究的问题的写作轨迹：概括性的理论段落开端点题的研究价值交代现实问题背景及问题的表现点明研究的现实意义回顾文献研究贡献与不足点明研究的理论意义指出本研究视角点明本文着重需要研究和回答的问题本文的中心思想（4

44、）本研究展开的背景。主要包括时空背景、理论背景、现实背景。本节根据需要而定，可要可不要。（5）研究的思路及目标。交代研究思路研究的技术路线总体目标具体目标点明本文拟解决的关键问题或技术难点（6）研究的假设与方法。交代研究需要的预定假设交代具体的研究方法（7）研究的内容和资料。交代内容框架数据资料来源、途径和方式见Case4三、抽样设计与样本选择（一）样本选择问题（二）模型设定原则（三）变量的设计（一）样本选择问题1、样本的作用：通过对样本的研究可以推断总体特征。只要样本的选取遵循随机原则，被抽出的少数样本就能够精确代表全体对象的情况。2、样本抽取方法：有随机抽样、分层抽样、聚类抽样、系统抽样（

45、各类比较见下表2.1）3、确定样本规模的基本法则（Roscoe,1975）：A、大于30小于500的样本适合大多数研究；B、若样本分成子样本，则每类的样本规模至少要达到30个；C、在多变量研究中，样本规模应数倍于（最好10倍以上）研究变量的数目；D、对于进行严格实验控制的简单实验研究中，即使10-20个小样本也可能成功。E、对于较小的总体（小于100），不需抽样，应调查总体；总体约为500，应抽取50%作为样本；若总体为1500，应抽取20%的样本；若总体接近于5000，抽取400个作为样本就足够了（Gay,1996）。表2.1 抽样方法比较抽样种类描述优点缺点随机抽样考虑总体中的所有元素、而

46、且每一个元素都有机会被选取为研究对象研究发现的共性较好不如分层抽样有效分层抽样首先有意识地将总体分为若干部分，然后从各部分抽取（或按一定比例抽取）研究对象在抽样设计中最为有效，所有群体都能适当地抽样，且可以进行比较分层必须是有目的的，比随机抽样和系统抽样费时，每一层的总体架构不可或缺聚类抽样首先找一些具有异质性的成员聚类体，然后在同一聚类体中随机抽取成员作为研究对象对地理上的聚类体收集资料成本较低由于同一聚类体中的元素具有同质性，因而不可靠、效率低系统抽样从总体中随机开始选取每第N个元素在取得总体架构的情况下，该方法较为方便可能有系统性偏差（二）模型设定原则1、模型是对现实的描述和模拟。2、计

47、量经济模型设定路径：（1）通过理论模型推导出计量经济模型；（2）基于一定的经济理论直接设定一个计量经济模型。3、计量经济模型设计步骤：（1）确定模型所包含的变量。主要确定解释变量，要正确地选择解释变量，就需要正确理解和把握所研究的经济现象中暗含的经济学理论和经济行为规律；还要考虑到数据的可得性以及所选变量之间的关系，使得每一个解释变量都是独立的。（2）确定模型的数学形式，依据来源于经济行为理论。（3）拟定模型中待估参数的期望值（取值范围要给出）（三）变量的设计1、可以作为解释变量的种类：外生经济变量、外生条件变量、外生政策变量和滞后被解释变量、滞后解释变量。其中有些变量如政策变量、条件变量经常

48、以虚变量的形式出现。2、对各变量进行清晰的定义3、注意被解释变量和解释变量的数据性质。严格来讲，只有同类性质的变量数据才能够建立起较理想的模型。第3章 研究的资料收集、分析与整理一、研究资料的类型二、研究资料的收集获取方法三、研究资料的阅读、分析与整理一、研究资料的类型（一）理论型资料（二）方法与程序型资料（三）数据型资料（一）理论型资料1、作用：主要为我们的研究提供理论上的借鉴，便于我们在经济研究中进一步展开理论分析，或者直接为我们的实证研究提供理论支持。 2、来源：各类公开出版的文献，包括书籍、报纸、杂志等（二）方法与程序型资料1、作用：为我们从事的研究提供研究方法和研究程序上的借鉴，以便

49、我们在研究中采用更加有效的研究方法，或者寻找方法上的参照点，以便我们在研究方法上能够有新的改进和突破。2、来源：各类公开出版的文献，包括理论书籍、方法论书籍和各类期刊杂志。（三）数据型资料1、数据资料的作用：（1）数据是研究的重要元素，它能够精确地检验概念、理论，估计各种关系的参数，说明各因素的具体影响程度，使研究更加准确、可信。（2）数据收集过程可以影响我们对研究问题的理解和认识。（3）数据资料是揭示尚未发现问题的手段。2、数据的类型：层次分（宏观、中观、微观数据）；取得方式分（直接或原始数据、间接或二次数据），数据形式分（时间序列数据、截面数据、混合数据、虚变量数据）3、研究对数据质量要求

50、：完整性、正确性、可比性、一致性。二、研究资料的收集获取方法（一）文献检索法（二）调查访谈法（三）实验研究法（四）实地研究法（一）文献检索法1、文献检索的目的 （1）增强对拟研究问题的认识，为即将开始的研究工作奠定良好的理论基础，并帮助自己构思与完善研究方案；（2）将研究的问题置于一定的理论背景下，说明其学术意义；（3）通过对文献的回顾，展示自己对研究问题所涉及领域的了解程度。（4）文献可以帮助我们提供研究所需要的理论型、方法型和数据型（二次数据）资料。2、文献来源 （1）书籍（专著、论文集、教科书、资料性工具书、科普读物）；（2）报纸（理论版或专栏）；（3）期刊（学术性期刊、情报性期刊如文摘

51、和复印资料、事业性期刊、普及通俗性期刊）；（4）文献和数据管理档案（各类年鉴、学术会议文献、硕博学位论文）。3、文献检索途径（1）馆藏图书和各类书店图书。要查阅最新版本图书，可通过书库目录卡和网络在线查找。（2）学术期刊。一是要注意期刊级别，凡进入CSSCI或SCI的期刊均可查阅（参见Case5）；二是人大报刊复印资料应是经常需要关注的期刊；三是规范性文章后面的参考文献也是资料的重要来源；四是与自己研究主题相关的综述性文章是研究必看的文献，如评述、综述、评介、新进展、述评。收集资料要寻找引用一级文献，外文文献最好读原文。（3）索引与摘要。索引汇集了各种领域的论文和研究报告；摘要主要是论文的研究

52、成果概要。中国学术期刊文摘是我国唯一的综合性科技文摘检索刊物。（4）数据库。它包括储存于光盘的原始资料、有关统计资料、财务资料、文件等计算机资料。数据库有书目数据库、摘要数据库、全文数据库(见西南大学图书馆数据库资源)。（5）网络资源。数字图书馆具有便利的优势，提供了在线图书目录、交流论文、期刊、文献索引、论文摘要和数据库等(见西南大学数字图书馆网络资源) 。公共网络还提供了一些文献资料，要善于利用各种搜索引擎，如谷歌、百度等用关键词来搜索电子文献。4、文献检索方法 （1）依赖的检索工具：书目、题名、索引、文摘、参考文献、关键词等 （2）检索方法： A、顺查法：按时间顺序和研究进展查阅。 B、

53、逆查法：从近年开始回溯过去，用于新课题研究的文献搜集。 C、抽查法：对研究、成果较多的时期进行重点检索，多用于时间紧张的小项目研究。 D、追溯法：利用综述或已掌握的文献所附的引文注释和参考文献目录为线索，逐一追查原文，再从这些原文所附文献目录逐一扩检。5、获得最新研究信息的策略 国际学术期刊，一项研究成果从提交给学术期刊到正式发表，一般需要一年至一年半的时间；若将研究成果以书或专著的形式发表，周期则更长（3-5年）。 因此，最快了解当前学术界研究状况的途径是，参加高水平的学术研讨会，其次是使用交流论文（通常是working papers），然后是学术期刊，最后是书籍、专著。往往许多会议组织者都

54、在自己的网站公布了研讨会的论文原文，可供研究查阅。（二）调查访谈法A、问卷调查B、访谈调查A、问卷调查1、问卷调查的特点：调查对象经过思考之后才对问卷作出反应，有助于使我们获得真实、准确的资料；问卷调查的样本可大可小；有利于获得定量资料。2、调查问卷的类型：无结构型问卷（又称开放式问卷，受试者可自由回答，一般和结构型问卷结合使用）、结构型问卷（又称封闭式问卷，问题的设置和安排具有结构化形式，问卷中提供有限量答案，受试者只能选择作答，这类问卷普遍使用 ）3、调查问卷的构成前言个人特征资料事实性问题态度性问题存在性问题行为性问题评价性意见情感性意见认同性意见认识性意见前言：说明研究的目的，指导受试

55、者如何回答，作某些必要的说明，以解除受试者的思想顾虑（见下页）。填答指南及其类型。是关于如何填答问卷的说明，有总体性填答指南、问卷各部分的填答指南、个别问题的填答指南。个人特征资料部分。它往往作为自变量的变数而被使用的。如XA=个人基本因素（年龄、性别、工作所在地、职业、岗位或职务、工作年限）、还有教育背景因素、家庭环境因素。事实问题部分。存在性事实用于调查“是否有”、“有多少”的事实；行为性事实用于调查过去发生的行为（时间、地点、行为方式）态度性问题。态度的强度设计有喜欢或不喜欢、肯定或否定；同意、无所谓、不同意等。它包括情感性意见、评价性意见、认同性意见、认识性意见。例：一份关于企业集团治

56、理状况的调查问卷前言尊敬的总经理财务总监总会计师先生（女士）： 您好！非常感谢您在百忙中填写这份问卷。 本问卷是关于我国企业集团治理现状的调查，是国家自然科学基金项目和教育部博士点基金项目的重要研究内容。项目均由大学教授主持，大学与研究中心联合承担。 我们郑重声明：我们将绝对为您和贵公司保密，本次调查资料仅供我们研究分析使用，不作任何他用研究目的在于有效建立我国企业集团的治理结构与机制，以提高集团决策水平，并给有关政府部门提供决策参考。恳请您大力支持，据实填写问卷，收到问卷两周类通过传真、E-MAIL或邮寄的方式尽快反馈给我们。如您需要本次调查的分析结果或有其他要求，请与我们联系，我们十分乐意

57、为您效劳。 再次感谢您的支持！ 4、问卷的提问和回答方式提问方式 回答方式自由记述式描述填答式有 （人），有 （元）二元选择式是/否，有/无多重选择式A ，B ，C 。 排序式（ ） ， （ ） ，（ ） 。评分（等）式（5）（4）（3）（2）（1）分配式A 占（ ）%，B 占（ ）%5、问卷调查的实施调查对象数量的控制。考虑回收率和有效率一般不可能达到100%，故问卷数目应多于根据抽样要求的研究对象数。问卷的分发：邮政投递式（回收率30-60%）、专门递送式（回收率90%）、集中填答式（回收率100%）、网络投递式。信度和效度的检验。B、访谈调查 1、访谈法的类型 2、访谈法的特点 3、访谈

58、法的实施1、访谈法的类型（1）结构式访问。是一种高度控制的访问，按事先设计好的访问问卷进行访问，同样的问题可以问多人。（2）无结构式访问。事先不制定统一的问卷、表格和访问程序，而只给访问者一个题目，由访问者就这个题目自由交谈，以便于研究者决定可对哪些变量做进一步深入调查。（3）重点访问。集中于某一经验及其影响进行访问。（4）深度访问。又称临床访问，是为搜寻特定经验及其行为动机的主观资料所做的访问，常用于个案调查。（5）非引导式访问。访问者鼓励被访问者把自己的价值观念、行为以及工作环境客观地描述出来。（6）座谈会。是一种集体访问法。（7）头脑风暴法。就某一个总议题，请到会者自由发表意见。（8）反

59、向头脑风暴法。调查会会议提出某方面问题，参加者除发表意见外，还要对别人的意见展开批评与评价，以寻求解决问题的途径。（9）小组访谈法。进行直接的口头调查，同时访谈若干被调查者，是若干个被调查者之间互相影响的过程优点：信息量大、灵活性高、适用范围广、控制性强。缺点：标准不统一，结果难以进行定量研究，成本高、时间长、匿名性不强。访谈主要是通过语言交谈进行的。调查者也常需要观察非语言信息。访谈有时候要利用问卷进行。2、访谈法的特点3、访谈法的实施准备工作：熟悉调查内容、了解被访者的组织特征、确定并了解访谈对象、拟定访谈计划、准备工具。访谈议程：引言、讨论、其他补充事项、结论。（三）实验研究法1、实验研

60、究特点2、实验研究的一般原理3、实验研究的基本模式4、实验研究的类型5、实验研究的策略1、实验研究特点实验研究是根据研究目的，运用一定的手段，主动干预或控制研究对象，在典型环境中或特定的条件下进行的一种探索活动。它不同于简单的观察。观察是在自然状态下考察对象，实验是在人为创造条件下考察对象。实验研究的特征有：（1）可以使人观察到在自然条件下所遇不到的情况，从而扩大研究范围；（2）可以把某种特定的因素分离出来，以便于分析某一特定因素的效果；（3）便于测量，从而获得比较可靠的研究成果；（4）可以重复验证。2、实验研究的一般原理一般原理：先测量在没有受到A的影响之前B的情况（前测），然后施加实验刺激