产业基金管理有限公司子基金管理指引

1、PAGE 7xx产业基金管理有限公司子基金管理公司管理指引（暂行）第一章 总体目标第一条、在规范运作的前提下，确保xx公司的长期健康发展，维护和提升xx公司长期的市场地位和品牌影响力。第二条、建立市场化机制和行之有效的管理制度，依照现代企业制度健全投资企业法人治理结构，强化市场主体地位，不断提升子基金管理公司内在活力和外在竞争力。第三条、明确子基金管理公司的权利义务划分、指引各子基金管理公司在人事、财务、行政和风险监控方面的安排，避免权益冲突，降低管理风险。第二章 基本原则 第四条、有利于xx公司的长远发展和品牌建立。对xx公司的子基金管理办法的制定，应从有利于xx公司之定坐落于专业股权投资管

2、理人的长远发展角度出发，有利于提升xx的品牌影响力和市场地位。第五条、有利于子基金的规范发展，依照相关法律法规与子基金管理公司章程，履行股东职责。行使委派董监事、参加重大决策等股东权利，并按要求审议各子基金管理公司股东会和董事会议案。充分发挥股东作用，促进各子基金管理公司增强盈利能力。第六条、有利于子基金参加市场化竞争。第三章 公司治理第七条、各子基金管理公司法人代表由xx投资委派，总经理由xx投资提名，各子基金管理公司董事会决定聘任或解聘，董事长根据情况可以由外部LP代表担任。子基金投资决策委员会中至少有一名成员由xx公司委派或推荐。第八条、子基金投资决策委员会中的xx投资派出的非全职人员必

3、须在该子基金的GP2中进行跟投，跟投比例原则上不低于基金总额的1，收益分成比例不超过投资团队总收益分成的10%。第九条、xx公司将作为各子基金管理公司单一最大股东实现相对控股地位，财务上实现并表。因此，在各子基金管理公司的章程中应规定xx公司有权提名多数董事席位。各子基金公司董事人数应监控在3-5人。第十条、原则上不再设立三级子公司。第十一条、各子基金管理公司的设立、增资等协议以及公司章程等应经xx公司中台风险监控部审议，提交xx公司批准。第十二条、各子基金有限合伙协议应经xx公司中台风险监控部审议，提交xx公司批准。第十三条、xx公司依照公司章程及相关法律法规，根据企业法人治理机制，通过股东

4、会、董事会议案的审核或备案进行管控。议案的关于事项按是否经xx公司有权决策人审议决策，分重大审核事项、一般审核事项和备案事项。第十四条、子基金公司不设监事会，仅设一人监事。第十五条、xx公司中台监控部作为主要归口部门，负责汇总各子基金管理公司提交的股东会议案、委派董事提交的董事会议案及董监事给出的初步建议或意见。审核事项经xx公司同意后生效，股东（大）会的授权代表或外派董监事根据xx公司决议行使表决权，并及时将表决结果集中后反馈至中台风险监控部。备案事项由外派董监事自行表决，并在事后报中台风险监控部门备案。(审核事项及备案事项具体规定请参看附件)第四章 人事管理第十六条、组织架构和职能:各子基

5、金管理公司人员编制为前台投资人员，不设立中台风险监控部及后台财务、人事和行政部门。各子基金管理公司投资人员负责建立投资网络，搜寻潜在投资项目，组织尽职调查，进行交易谈判，项目投资后的管理及退出。各子基金管理公司人事管理由xx公司人力资源部代为管理，其基本人事管理制度参照xx公司人事管理制度执行。第十七条、在xx金融投资发展基金一期基金存续期间，xx公司提名的各子基金管理公司总经理兼任xx公司董事总经理，各位总经理将与各子基金管理公司签约，并将人资关系等转入各子基金管理公司。原投资团队人员将根据双向选择的结果与各子基金管理公司签署聘用协议，其人资关系等将转入各子基金管理公司。第十八条、各子基金管

6、理公司职位序列参照xx公司制度执行。薪酬结构包括基本工资和绩效奖金，其中子公司总经理的基本工资原则上分为130万元/年、140万元/年、150万元/年，可获取的最高绩效工资与基金管理规模挂钩（具体见下表），其余公司聘用人员的基本工资由各公司管理层制定，是否需要其董事会批准将参照各公司章程和规章制度的商定。如管理规模超过10亿，则最高绩效工资由xx总裁和xx董事长商议决定。管理规模（亿元）基本工资（万元）绩效系数最高绩效工资（万元）合计（万元）514011402805.51401.115429461401.21683086.51401.318232271401.41963367.51401.52

7、1035081401.62243648.51401.723837891401.82523929.51401.9266406101402280420第十九条、各自基金管理公司人员可分配的绩效奖励方案由各子基金管理公司的董事会制定，个人奖金发放具体金额将根据考核结果由该子基金管理公司董事会批准后执行。第五章 财务管理第二十条、各子基金管理公司的财务及税务事宜由xx公司财务部统一管理。第二十一条、各子基金管理公司的所有会计管理制度、会计核算办法等参照xx公司的财务制度执行，由xx公司财务部统一管理。第二十二条、各子基金管理公司总经理审批费用权限为人民币10万元，10万元以上需请示子公司董事长批准，但

8、已纳入预算的固定支出如基本工资等则无需批准。第二十三条、各子基金管理公司将从子基金合伙协议规定的管理费收取之日起平均分摊xx投资的房租、物业、水电、维护费用、IT办公设备、日常运营、培训和信息数据服务费等费用，以及后台财务、行政和IT人员的薪酬等费用，依照实际发生额每月与xx公司进行平均分摊。分摊原则为总费用/（子基金数量+2），各类费用按月结算。第二十四条、各子基金管理费费率原则上投资期不宜低于2%，管理期不宜低于1.7%，特殊情况下的管理费下浮需经过xx投资公司的批准。第二十五条、各子基金应保持适当的税前利润以维护管理公司股东的权益，原则上各子基金管理公司的税前利润总额应与其管理的基金规模

9、相适应，其中：管理规模57亿元（含5亿元）的子基金管理公司，其税前利润总额不得低于其管理费收入的20%；管理规模79亿元（含7亿元）的子基金管理公司，其税前利润总额不得低于其管理费收入的25%；管理规模9亿元以上（含9亿元）的子基金管理公司，其税前利润总额不得低于其管理费收入的30%。第六章 行政及IT管理第二十六条、各子基金管理公司的行政事务参照xx公司所有行政管理制度进行管理，由xx公司行政部代为执行，并接受xx行政部的统一管理。第二十七条、各子基金管理公司及子基金的公章、营业执照、组织机构代码证将交由xx公司行政部统一管理，xx变更手续等由行政部门统一办理。第二十八条、各子基金管理公司的

10、重要资料文件、项目投资协议和项目公司董事会决议等应统一交xx公司行政部保存管理。第二十九条、xx公司IT的OA和财务系统将改造以适应管理多家子公司的实际情况，系统改造费用将由各子基金管理公司平均分摊。第七章 风险监控第三十条、各子基金管理公司应建立规范的法人治理结构，董事会依法履行职责，形成高效率运转、有效制衡的监督约束机制。第三十一条、各子基金管理公司应建立针对所有重大风险发生后的危机处理机制和责任追究机制，以确保管理公司及基金不因重大风险或人为失误而遭受重大损失。第三十二条、各子基金管理公司的股东协议、增资协议、章程应经xx公司中台风险监控部审议后，由xx公司中台风险监控部提交xx公司审批

11、。第三十三条、各子基金管理公司的的基金有限合伙协议应经xx公司中台风险监控部审议后，由xx公司投资风险监控部提交xx公司审批。第三十四条、各子基金管理公司应制定其投资流程、投资决策、划款指令及资金托管等方面的规则和流程，提交xx公司中台风险监控部备案。第三十五条、各子基金管理公司每季度向xx公司中台风险监控部提交投资情况表，xx公司中台风险监控部应协助各子基金管理公司撰写LP半年度和年度资本账户报告。第三十六条、财务和法律尽职调查及其他相关风控事宜，可由各子基金根据需要按市场化原则自行决定是否委托xx公司中台风险监控部执行。第八章 xx总裁及各子基金管理层、中台负责人绩效考核第三十七条、xx总

12、裁xx-xx年绩效考核指标中一期基金所投项目的退出收益和协议执行如业绩承诺/回购等占40%，二期新基金的投资及管理情况占30%，xx公司的延续良好运营及发展等占30%。第三十八条、子基金管理层xx-xx年绩效考核一期基金所投项目的退出收益、利润增长/降低、协议执行如业绩承诺/回购和增值服务等，并且与一期基金管理费的划拨正向关联。其二期新基金的投资、退出等业绩考核由子基金管理公司董事会决定。第三十九条、xx中台负责人xx-xx年绩效考核指标中一期基金管理的信息披露及时性、充分性和退出收益占60%，二期新基金的管控和管理占30%，xx公司的延续良好运营及发展等占10%。xx产业基金管理有限公司 xx年四月二十一日附件：审核及备案事项规定序号审 核 事 项1公司合并、分立、解散、清算、重组或变更公司形式2选举/更换非职工董监事并决定其报酬3年度利润分配和亏损弥补方案4公司增加或减少注册资本5以公司名义发行债券等融资行为、担保事项6公司章程的制定及修改7公司章程规定的股东会审议的重大投资事项和关联交易8董事长及总经理任免9年度绩效考核方案10公司薪酬方案11公司战略规划、经营方针和投资方向1