海事局航运公司安全管理体系审核基础知识

1、航运企业安全管理体系审核基础知识浙江海事局5月1/351 安全管理规则2 审核发证规则和发证程序3 相关管理要求及检验要求2/35ISM规则安全管理规则全称：INTERNATIONAL MANAGEMENT CODE FOR THE SAFE OPERATION OF SHIPS AND FOR POLLUTION PREVENTION国际船舶安全营运和预防污染管理规则简称： INTERNATIONAL SAFETY MANAGEMENT CODE 国际安全管理规则、I S M 规则经过 ：IMO第18届大会（1993年11月4日）以大会决议A.741(18)经过。1994年6月由SOLAS1

2、974缔约国大会经过该条约新增第IX章要求为强制性规则。3/35ISM规则安全管理规则生效：条约要求：1998年7月1日起,适合用于客船（包含高速客船），500总吨及以上油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；年7月1日起,适合用于500总吨及以上其它货船和移动式近海钻井装置。我国要求：1998年7月1日起,适合用于客船、高速客船、油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；1999年1月1日起,适合用于内地航行香港航线高速客船；7月1日起,适合用于营运 500总吨及以上其它货船企业（企业及代表船取证，文件上船运行；其它船舶取证日期仍为年7月1日）；年7月1日起,适合用于移动式近海钻井

3、装置。 。4/35NSM规则安全管理规则全称：中华人民共和国船舶安全营运和预防污染管理规则简称:国内安全管理规则/N S M 规则 颁布 ：交通部7月12日以交海发383号文公布生效:1月1日起,国内载客定额50人及以上跨省航行客滚船、旅游船、高速客船和150总吨及以上气体运输船、散装化学品船；年7月1日起适合用于跨省航行50客位及以上客船(内河客渡船除外)和500总吨及以上国内航行油船（港内作业除外） ；207月1日起适合用于500总吨及以上沿海跨省航行散货船和其它货船。（这里明确一下：是否跨省按船舶检验证书核定航区为准，对无动力船舶不适用）5/35规则基本要求安全管理规则安全管理规则基本要

4、求：由负责船舶营运企业建立并在船岸实施经船旗国主管机关认可安全管理体系(SMS)，从而使企业能够含有船舶营运安全作法和安全工作环境，针对已认定全部风险制订防范办法并不停提升船岸人员安全管理技能，做到安全管理符合强制性要求及规则并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所提议适用规则、指南和标准给予考虑，最终实现确保海上安全、预防人员伤亡、防止对环境尤其是海洋环境造成危害及对财产造成损失目标。6/35产生背景安全管理规则ISM规则产生背景：（1）事故频发严峻现实 （2）事故频发原因调查世界海运四大现象及与事故关系 （1、船舶老龄化；2、船员素质下降、配员大幅度降低 ；3、方便旗船、单船企业

5、、无船企业与非标准管理 ；4、通信当代化及其影响。 ）人为原因对海事影响及其引发反思相关强制性国际条约规则推行情况与海事关系 相关方面对当今事旧居高不下局面反应7/35产生背景安全管理规则NSM规则产生背景:（1）ISM规则取得成效；（2）国内企业存在问题；（3）ISM规则国内化研究。1997年交通部海上安全监督局开始研究ISM规则国内化问题，“ISM规则国内化研究”课题经过了交通部组织教授组评审。中华人民共和国船舶安全营运和预防污染管理规则（试行）于7月12以交海发【2001】383号文件公布。年5月交通部公布了中华人民共和国航运企业安全与防污染管理要求 （交通部令年第6号）8/35规则内容

6、结构安全管理规则ISM/NSM规则内容结构：组成：规则由A部分实施和B部分审核发证两部分组成，包含序言和16个章节。 A部分实施包含12个章节，分别为总则，安全和环境保护方针，企业责任和权力，指定人员，船长责任和权力，资源和人员，船上操作方案制订，应急准备，不符合要求情况、事故、险情汇报和分析，船舶和设备维护，文件，企业审核、评价和复查。 B部分审核发证包含4个章节，分别为发证和定时审核，核发暂时证书，审核管理、证书格式 。9/35规则目标安全管理规则本规则目标是保障水上交通安全，预防人员伤亡，防止对环境，尤其是水域环境造成危害以及造成财产损失。企业安全管理目标应包含： .1提供船舶营运安全做

7、法和安全工作环境； .2针对已认定全部风险制订防范办法； .3不停提升船、岸人员安全管理技能以及安全与环境保护应急反应能力。企业安全管理体系应确保： .1符合强制性要求和标准； .2充分考虑国际海事组织、主管机关、船舶检验机构和行业组织所提议规则、指南和标准。 10/35体系功效要求安全管理规则企业应建立、实施并保持包含以下功效要求安全管理体系:.1安全和环境保护方针；.2确保船舶安全和防污染操作符合相关要求和标准工作程序和须知；.3船、岸人员职责、权限和相互间联络渠道；.4事故和不符合要求情况汇报程序；.5对紧急情况准备和反应程序；.6内部审核、有效性评价和管理复查程序。（规则其它详细内容这

8、里不做详细介绍，详见规则）。11/35体系基础知识安全管理规则安全管理体系：系指能使企业人员有效执行企业安全和环境保护方针结构化和文件化体系。安全管理体系文件普通包含： 安全管理手册是阐述企业安全和环境保护方针纲领性文件，是安全管理体系灵魂，是熟悉和实施安全管理体系“指南”。安全管理手册应该详细阐述安全和环境保护方针、企业机构岗位描述和权责要求、指定人员和关于船长权力申明等。安全管理程序是要求安全管理体系要素所包括到各职能部门或人员活动，是对那些影响安全管理活动进行全方面策划和管理基本文件，是安全管理手册支持性文件，是实施安全方针、目标详细办法。职责手册对包括安全管理体系各岗位人员主要职责综合

9、阐述。 安全管理须知指为完成某项安全和防污染活动所制订操作指导书，包含详细操作方法和注意事项。12/35体系基础知识安全管理规则安全管理活动统计：指为已完成某项安全和防污染活动或到达结果提供客观证据文件。只做不记，就没有客观证据，推定为不符合要求情况。相关外来文件和资料：指包括船舶安全和防污染相关国际、国内强制性规则、要求和国际海事组织、主管机关、船舶检验机构及行业组织所提议适用规则、指南和标准以及船舶技术资料、航海资料等。安全管理体系审核：为了确定安全管理体系文件是否符合、覆盖ISM/NSM规则，是否符合、满足国际和国内强制性要求以及企业所采纳国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织提议

10、适用规则、导则、指南、标准，是否按照安全管理体系文件要求制订了安全管理计划，以及这些计划是否得到有效实施，并适合于到达安全和防污染目标系统而独立行政执法行为。13/35体系基础知识安全管理规则安全管理体系三方面要求：覆盖性（coverage）范围符合性（conformity)程度有效性（effectiveness)效果体系自我完善功效：文件修订完善、组织机构与人员调整、工作流程与标准优化。体系地位：安全管理体系建立和发展是企业在安全文化建设方面主要结果。不论是安全管理理念，或是生产经营活动都在不停创新和发展，都是培育和塑造企业安全文化详细表达。14/35体系基础知识安全管理规则相关定义：“主管

11、机关”在ISM规则中系指船旗国政府，在NSM规则中系指中华人民共和国海事管理机构。“企业”系指船舶全部些人，或已负担船舶全部些人船舶营运责任并在负担此种责任时同意负担本规则要求全部责任和义务任何组织或法人，如管理人或光船承租人。“符合证实”系指签发给企业，表明该企业符合本规则（ISM/NSM）要求证实文件。“安全管理证书”系指发给船舶，表明其企业和船上管理已按照认可安全管理体系运作证实文件。 15/35体系基础知识安全管理规则“客观证据”系指经过观察、衡量或测试取得并被证实相关安全或安全管理体系要素量或质信息、统计或事实申明。“不符合要求情况”系指已发觉客观证据表明不满足某一详细要求要求情况。

12、“重大不符合要求情况”系指已发觉对人员或船舶安全组成严重威胁或对环境组成严重危险，并需要马上采取纠正办法事项或情况，包含未能有效和系统地实施本规则相关要求。 (NSM)“重大不符合要求情况”系指对人员或船舶安全组成严重威胁或对环境组成严重危险，并需要马上采取纠正办法可区分背离，包含未能有效和系统地实施本规则要求。(ISM)“严重不符合要求情况”系指其性质介于普通不符合和重大不符合之间不符合。 “周年日”系指对应于相关文件或证书使用期届满之日每一年中该月该日。16/35法规介绍审核发证规则和程序航运企业安全管理体系审核发证规则部海事局于3月5日以海安全120号文公布了经修订新版航运企业安全管理体

13、系审核发证规则，并自5月1日起施行，原关于重新公布航运企业安全管理审核发证规则和航运企业安全管理体系审核发证程序通知（海安全588号）中航运企业安全管理体系审核发证规则（以下简称“旧规则”）同时废止。航运企业安全管理体系审核发证程序部海事局于2月5日以海安全62号文公布了经修订新版航运企业安全管理体系审核发证程序自3月1日起施行，原关于重新公布航运企业安全管理体系审核发证规则和航运企业安全管理体系审核发证程序通知（海安全588号）同时废止。17/35法规介绍审核发证规则和程序目标：为实施ISM/NSM规则，规范航运企业和船舶安全管理体系审核发证工作过程和行为，明确审核方及被审核方权利、责任与义

14、务。依据:1、 ISM/NSM 、IMO实施指南2、中华人民共和国航运企业安全与防污染管理要求、中华人民共和国海事行政许可条件要求等要求。适用范围：发证规则：适合用于依据ISM和NSM规则对其适用企业及船舶进行审核发证及其管理活动。发证程序：适合用于海事机构对航运企业和船舶安全管理体系实施审核发证工作。授权或认可机构审核发证程序参考本程序制订，报中华人民共和国海事局立案。18/35审核权限审核发证规则和程序当前审核发证权限：中华人民共和国海事局：全方面管理航运企业安全管理体系审核事务。是实施本规则、本程序主管机关。主管机关指定海事管理机构、委托机构及授权认可组织按照主管机关确定审核发证权限开展

15、审核发证工作。 直属海事局：负责当地域国际航运企业（包含国际、国内双证企业）安全管理体系审核发证工作。各分支局：本辖区国内航运企业及申请审核发证国内航行船舶安全管理体系审核发证工作。19/35审核权限审核发证规则和程序地方海事机构：依据部海事局授权开展安全管理体系审核发证工作 。（12月8日部海事局公布“关于调整安全管理体系审核发证权限相关事宜通知 （海安全2015697号）” 文件，年1月1日起，不再委托地方海事管理机构开展安全管理体系审核发证工作。）中国船级社（CCS）：依据部海事局授权对国际航行船舶实施审核，并签发国际SMC/暂时SMC；还可签发由船级社检验国内航行船舶SMC/暂时SMC

16、 。船检机构（ZC）：对国内航运企业和船舶认可授权还未开始。20/35审核种类审核发证规则和程序企业审核种类包含：暂时审核、首次审核、年度审核、换证审核、跟踪审核、附加审核；船舶审核种类包含：暂时审核、首次审核、中间审核、换证审核、附加审核。 21/35企业审核发证审核发证规则和程序审核种类证书签发要求暂时审核同意发证，向企业签发使用期为12个月“暂时符合证实”。首次审核经过审核，向企业签发“符合证实”，“符合证实”只对经过首次审核船种有效，使用期为5年，其有效性服从于年度签注。首次审核和“符合证实”签发工作应该在“暂时符合证实”届满之日前完成。 年度审核同意年度签注，向企业签发“符合证实年度

17、审核签注”。年度审核和签注应该在“符合证实”周年日前或后3个月内完成。换证审核同意换证，向企业签发新“符合证实”。换证审核应该在原“符合证实”届满之日前3个月内完成，证书换发工作应该于原证书届满之日前完成，新签发“符合证实”自原证书届满之日后一日起生效，使用期为5年。 22/35船舶审核发证审核发证规则和程序审核种类证书签发（签注）要求暂时审核同意发证，向船舶签发“暂时安全管理证书”，使用期为6个月。特殊情况下，审核发证机构依申请可对“暂时安全管理证书”展期6个月。 首次审核同意发证，向船舶签发使用期为5年“安全管理证书”，其有效性服从于中间审核。首次审核和“安全管理证书”签发工作应该在“暂时

18、安全管理证书”届满之日前完成。 中间审核经过审核，船舶审核组长在“安全管理证书”上给予“中间审核签注”。中间审核和签注应该在“安全管理证书”第2和第3个周年日之间完成。 换证审核同意换证，向船舶签发新“安全管理证书”。换证审核应该在原“安全管理证书”届满之日前3个月内完成，证书换发工作应该于原证书届满之日前完成，新签发“安全管理证书”自原证书届满之日后一日起生效，使用期为5年。 附加审核经过审核，船舶审核组长在“安全管理证书”上进行“附加审核签注”。 23/35发证申请审核发证规则和程序企业应该向注册地海事管理机构提交企业审核发证材料，详细受理条件、审核内容、审核组组成、审核时间安排、审核申请

19、时限及相关审核发证要求等详见审核发证规则和程序。24/35相关要求审核发证规则和程序内审替换外审：被主管机关评选为“安全诚信企业”年度审核可采取“内审替换外审”方式由企业按上述要求自行组织，审核发证机构视情可派1名审核员对企业审核过程进行监督。审核结束后，企业应该将审核汇报等相关材料提交审核发证机构。 跟踪审核：在年度审核或者换证审核中，如发觉企业安全管理体系运行存在严重不符合要求情况，或者有大量不符合要求情况而且已经严重影响到安全管理体系运行有效性时，审核发证机构应该在企业对全部不符合要求情况整改完成后对其进行跟踪审核。跟踪审核应该在对应年度或换证审核后9个月内完成25/35相关要求审核发证

20、规则和程序实施企业附加审核条件：（一）所管理船舶发生重大及以上等级水上交通事故，或所管理船舶发生负有对等及以上责任较大等级水上交通事故，或所管理船舶在任意6个月内连续发生2次及以上负有对等及以上责任普通等级水上交通事故；（二）所管理船舶在任意6个月内滞留率（PSC和FSC累计）超出10%（含）且被滞留船舶到达2艘次及以上，或所管理同一船舶在任意6个月内滞留2次及以上；（三）其它可影响企业安全管理体系运行有效性重大事件。实施船舶附加审核条件：（一） 发生负有对等及以上责任普通及以上等级水上交通事故；（二） 因体系运行方面缺点被滞留；（三） 其它可能影响船舶安全管理体系运行有效性重大事件。企业附加

21、审核不适合用于持有暂时符合证实企业；船舶附加审核不适合用于持有暂时安全管理证书船舶。26/35相关要求审核发证规则和程序中止审核：审核组在征得发证海事管理机构同意后，可对企业、船舶首次审核给予中止。被审核方应于中止审核后20日内将问题整改情况说明及相关材料报送至发证海事管理机构。发证海事管理机构经审查认为被审核方整改情况满足审核发证规则第八十六条相关要求，应及时安排审核组继续审核。审核员标准上调派原审核组人员。发证海事管理机构经审查认为被审核方整改情况不能满足审核发证规则第八十六条相关要求，不予安排审核。中止审核时间超出一个月，审核结果为不经过。原审核组应及时将企业审核汇报和/或船舶审核汇报及

22、其它已经形成审核材料提交发证海事管理机构。 27/35相关要求审核发证规则和程序不符合纠正办法验证：企业应分析不符合要求情况产生原因，采取必要办法纠正不符合要求情况，并在要求时间内向发证海事管理机构申请验证。发证海事管理机构负责组织对纠正办法进行验证。当前，新“航运企业管理系统”中 ，已要求企业将不符合要求情况纠正办法客观证据上传。各海事处对体系企业实施日常监督检验时，应检验不符合要求情况整改和系统录入情况。28/35相关要求审核发证规则和程序证书副本、证书补发及变更说明：审核发证机构在签发“符合证实”、“暂时符合证实”、“安全管理证书”、“暂时安全管理证书”、“符合证实年度审核签注”时，不再

23、发放证书副本。企业、船舶应该持有相关证书复印件作为副本使用。当“符合证实”、“暂时符合证实”、“安全管理证书”、“暂时安全管理证书”、“符合证实年度审核签注”丢失、灭失或破损（已影响到证书有效性识别）时，企业可向审核发证机构申请补发对应证书。审核发证机构应该在补发证书上统计补发时间，其它相关内容应该与原证书一致。当证书所述内容发生变更时，企业应该向审核发证机构申请证书变更。审核发证机构应该在新证书上统计变更内容及变更时间。除变更内容外，新证书其它内容应该与原证书一致。29/35要求要求相关要求及检验要求中华人民共和国航运企业安全与防污染管理要求（交通部令6号）第十四条船舶全部些人、经营人、光船承租人能够将其所属船舶安全与防污染管理委托其它航运企业。航运企业在接收安全与防污染管理委托时，应该与委托方签署安全与防污染管理协议，协议内容应该包含：（一）当安全与防污染同生产、经营、效益发生矛盾时，应该坚持安全第一和保护环境优先标准；（二）本要求全部相关安全与防污染责任和义务由受托方独立负担；（三）在不妨碍船长推行其职责并独立行使其权力前提下，受托方对处理包括安全与防污染事务含有最终决定权；30/35要求要求相关要求及检验要求（四）委托方应该向受托方提供足够资源，确保受托方有效开展船舶安全与防污染管理工作；（