档案学基础文档资料

1、PAGE PAGE 61 档案案学基础础档案学学基础是是一门以以档案现现象为研研究对象象的课程程，是档档案专业业基础理理论课程程，是档档案学各各分支学学科知识识的更高高层次的的理论概概括。其其目的是是为本专专业的学学习打下下扎实的的理论基基础。通通过本课课程的学学习，要要使学生生掌握档档案学的的诸元问问题，如如档案源源流、档档案定义义、档案案要素、档案价价值、档档案特征征、档案案作用、档案资资源等；了解档档案分类类、档案案事业体体系、档档案检索索、档案案利用等等基本知知识；理理清档案案学的发发展脉络络和走向向；掌握握档案管管理的基基本原则则和原理理。参 考 书 目目、朱玉玉嫒：档档案学基基础，

2、武武汉大学学出版社社 220088年7月月第二版版、冯惠惠玲 张张辑哲：档案案学概论论，中中国人民民大学出出版社220011年6月月、吴宝宝康：档档案学概概论，中中国人民民大学出出版社119888年1月月、张辑辑哲：维维系之道道档案案与档案案管理，中中国档案案出版社社19995年112月、冯惠惠玲：档档案管理理学，中中国人民民大学出出版社119999年月112月、任汉汉中：中中国档案案文化概概论，中中国档案案出版社社年月档案期刊刊：档案学学研究 档案案学通讯讯 中中国档案案 档案案与建设设档案管管理 档案案 档案案学 湖湖北档案案 图书书情报知知识档案网站站：国家档案案局网站站 档案案学通讯讯

3、网络络版 档档案界论论坛中国档档案学研研究 D40012工工作室 武汉档档案网站站教学方式式：一、以老老师讲授授为主线线，建立立完整的的知识体体系二、利用用多媒体体教学，丰丰富教学学内容三、加强强教学互互动，提提高主动动积极的的学习能能力四、理论论联系实实际，研研究现实实问题五、课堂堂教学与与课后辅辅导相结结合 绪绪 言言档案是以以档案现现象为研研究对象象的一门门学科所谓现象象，是事事物在发发展、变变化中所所表现的的外部形形式。或或者说，可可观察的的事实或或事件；一项经经历或实实际存在在的事物物。档案案这一事事物，虽虽然并不不为社会会大多数数人所感感知，但但却实在在的存在在于我们们的生活活之中

4、，并并产生着着重要影影响，中中外古今今，概莫莫能外。从考古古发掘成成果来看看，档案案现象产产生于人人类社会会的早期期，有着着悠久的的历史。在这漫漫长的发发展演变变历史过过程中，档档案已经经成为在在社会现现实生活活中广泛泛存在且且表现形形态多种种多样的的复杂事事物，从从而构成成了我们们的研究究对象。一、档案案是一种种历史现现象 我们称称档案是是一种历历史现象象，是因因为档案案是人类类历史过过程中的的一个重重要内容容。从考考古发现现的资料料来看，档档案出现现至少有有五千年年的历史史。在这这五千年年的历史史中，档档案与人人类社会会的发展展相伴相相随，直直到今天天，还会会伴随我我们的将将来。二、档案案

5、是一种种社会现现象 从文化化学的角角度来看看，现象象可分为为自然现现象和社社会现象象。档案案是社会会管理的的重要工工具，应应社会生生活的需需要而产产生，同同时也受受社会生生活的影影响和制制约。在在社会中中生活的的任何人人都无法法割断与与档案的的联系，档档案渗透透到我们们的生活活之中，成成为社会会生活的的必备要要素。三、档案案是一种种文化现现象 文化化现象指指人类文文化发展展过程中中呈现出出的某种种外部状状态和联联系，具具有个别别、具体体、可直直接观察察和经验验性等特特点。在在人类发发展史上上，档案案代表着着文化，记记录着文文化并为为文化建建设服务务，同时时也使自自身成为为社会文文化的一一个组成

6、成部分，成成为一种种文化现现象。一一个国家家和民族族的档案案是其文文化发展展的基础础，不仅仅承载着着其文化化，同时时也是其其文化发发展必须须凭籍的的资源，决决定着其其文化的的特征和和灵魂。 第第一章档案的的起源档案是人人类社会会发展的的产物，是是人类有有意识、有目的的的创造造物，主主要是社社会关系系、社会会制度的的产物，所所以，档档案是人人类社会会独有的的现象。 档案因何何而起源源？起源源于何时时？档案案是如何何发展演演变的？对于人人类社会会生活产产生什么么样的影影响？则则是我们们首先要要解决的的基本问问题。 档案案起源的的社会机机理 关于档档案起源源这一命命题，在在档案学学界历来来争讼纷纷纭

7、。从从已知的的历史事事实和研研究成果果来看，档档案并非非是自有有人类伊伊始就同同时产生生的一种种现象和和物质实实体，而而是人类类社会发发展到一一定阶段段的文明明产物。 迄今世世界各地地发现的的比较系系统地以以文字记记录人们们实践活活动最早早的档案案多属于于国家出出现之后后的历史史遗物，如如中国的的简册、金文，两两河流域域的泥版版，埃及及的纸草草等。档案因记记忆而起起源（一）人人类自然然记忆的的缺陷 以以大脑为为载体的的人类的的自然记记忆存在在着诸多多缺陷。1、人的的自然记记忆容量量有限，难难以容纳纳人类社社会已经经产生和和形成的的知识总总量。2、人的的自然记记忆会因因种种原原因出现现差异，甚甚

8、至遗失失。3、依靠靠人脑存存贮的内内容会因因个体的的消失而而消失，难难以积累累和实现现代际相相传。4、依大大脑储存存的记忆忆材料在在交流上上受时空空限制。因此，随随着人类类社会生生活领域域的不断断扩展，社社会生活活内容的的深化，社社会信息息量的急急剧增加加，人的的自然记记忆能力力局限日日显突出出。（二）寻寻找记忆忆的替代代物 人类在在认识到到生物记记忆的种种种缺陷陷后，开开始谋求求记忆功功能的增增强。 世界各各古老民民族均曾曾使用过过一些帮帮助记忆忆的方法法。古代代秘鲁人人把有着着 “奎普”，用以以帮助记记忆和记记数；以以颜色和和结的数数目的不不同表示示不同的的记忆内内容；在在非洲，曾曾发现土

9、土著居民民在手杖杖上刻划划刀痕，记记录下自自己需要要记取的的内容；古代人人用贝壳壳珠串辅辅助记忆忆的事实实。我国国的大汶汶口文化化和良诸诸文化遗遗址的陶陶器上还还发现了了图形刻刻划。毫毫无疑问问，结绳绳、刻契契、珠串串、图形形等，使使人的记记忆功能能顺利外外延，但但它们并并不能完完全脱离离解说者者的解读读，如果果不辅以以口头解解说。是是不能表表达抽象象完整的的思想和和概念的的，其历历史事实实实质上上还是储储存在人人的大脑脑中，这这些方法法只是起起到了提提醒和帮帮助的作作用，而而且对其其所记载载的内容容并不能能保证在在解读时时前后一一致。从从实质上上来看，这这些方法法都只能能发挥辅辅助的作作用，

10、主主要还是是依靠人人的大脑脑记忆。 人的大大脑记忆忆功能的的局限与与人类社社会生活活发展的的需要之之间形成成了一组组突出的的矛盾，为为解决这这一矛盾盾，人们们在不断断地探索索能取代代大脑的的记忆功功能的替替代物，寻寻求一种种外在而而又强于于大脑记记忆功能能的记忆忆工具，使使人类“从繁重重记忆的的脑力劳劳动中解解放出来来”。借助助外在的的存贮物物来实现现记忆功功能的扩扩展，拓拓展记忆忆能力，使使完整而而清晰的的记忆构构成了人人类社会会对话与与交流的的基本信信息材料料。人类对记记忆功能能扩展的的需求构构成了档档案起源源最深层层次的原原因。档案因人人的自觉觉意识而而起源在人类社社会的早早期都经经过了

11、由由以神为为本向以以人为本本发展的的过程。在以神神为本的的社会里里，人们们只是在在宗教的的幻想中中寻求神神的庇护护，人是是神的奴奴婢。人人的言行行、人的的思想、人的实实践经验验得不到到应有的的重视，也也不可能能产生积积累实践践材料以以作知识识积累的的意识。因此，在在神本社社会里，不不具备产产生档案案的思想想意识。 由“尊神神”到“重德”的转型型。 然而，随随着人类类社会实实践经验验日益丰丰富，智智力、体体力水平平不断增增进，对对神的力力量的崇崇拜渐次次淡薄，神神的无所所不能在在现实中中受到质质疑，而而对于人人的能力力的信心心与日俱俱增，特特别是先先人的伟伟绩受到到重视和和崇拜，在在这时，天天帝

12、崇拜拜与祖先先崇拜并并行，直直到发生生分离，社社会意识识的重心心从“尊神”转向重重“德”，以神神为本的的文化逐逐渐向以以人为本本的文化化过渡。（二）由由“感性”到“理性”的转型型当人类从从神的脚脚下站起起来，重重视和发发挥自己己的能力力时，便便开始创创造自己己的历史史。 当当时，虽虽然并未未完全摆摆脱对神神的崇拜拜，但崇崇祖逐渐渐成为社社会的价价值取向向，祖先先的言行行成为社社会行为为的楷模模，祖先先的经验验和知识识受到尊尊重，甚甚至超过过了神的的旨意。遇事再再不会如如前人那那样痴迷迷于宗教教活动，而而会去查查找祖先先的“典册”，寻找找解决问问题的先先例和方方法。在在这种崇崇祖意识识的支配配下

13、，先先人的言言行记录录便成为为需要珍珍藏的宝宝物，被被收藏在在宗庙、神庙等等神圣的的处所，以以备查阅阅，即我我们现在在所称的的档案。档案因社社会管理理而起源源在人类的的原始社社会时期期，“民之初初生，其其卧徐徐徐，其觉觉于于；饥则求求食，饱饱则弃余余。当此此之时，无无所谓生生令政教教也。”也就没没有收藏藏资料的的需要。在人类类从自然然状态进进入到社社会生活活状态的的过程中中，人类类的生存存状态发发生了醒醒目的变变化，一一种新型型的社会会团体构构成其生生活的基基础，如如家族、部落，进进而形成成为国家家。作为为社会共共同体的的每个成成员，其其最初的的个人记记忆也将将要集中中和服从从于集体体的记忆忆

14、，档案案便成为为社会管管理的一一个重要要内容。档案是人人类社会会生活的的产物，只只有人类类进入了了社会生生活才会会有积累累档案的的需要和和管理档档案的基基本能力力。在社社会活动动中，需需要使个个体的认认识和思思维转化化为“类思维维”，人与与人之间间的信息息交流构构成了人人类社会会生存需需要的重重要内容容。（一）人人类社会会需要积积累实践践材料。（二）人人类社会会生活需需要完整整系统的的信息材材料。（三）人人类社会会活动需需要构成成一个逐逐步演进进的过程程。从文化社社会学的的角度来来看，档档案是人人类社会会管理活活动的必必然产物物。 档案起起源的基基本条件件档案起源源的社会会机理是是其起源源的的

15、内内在动因因，那么么，就会会在其所所处的社社会环境境中寻找找适宜的的条件而而生成。从历史史的发展展状况来来看，文文字的产产生和形形成构成成了档案案起源最最重要的的基础条条件，社社会组织织的建立立与完善善构成了了档案管管理制度度的组织织保证，史史官制度度的建立立为档案案管理提提供了人人力资源源，三者者共同构构成档案案起源的的基本条条件。文字的形形成 在人类类文明的的进化过过程中，是是先有语语言而后后有文字字，由于于口头的的语言已已无法满满足人们们广泛交交往和记记事、管管理的需需要，于于是产生生了一种种信息符符号体系系，用以以记录口口头语言言的内容容。当这这种信息息符号系系统逐步步成熟并并定型下下

16、来之后后，便形形成为在在一定群群体中共共识的文文字。文文字的产产生标志志着社会会文明有有了划时时代的进进步，标标志着人人的思想想、感情情、经验验、意志志、见识识可以累累积成为为精神财财富。文文字不但但是人类类进入文文明世纪纪的曙光光，而且且是人类类文明得得以长传传并继续续发展的的承载性性工具，更更是档案案起源时时的承载载性工具具。 （一一）西方方的文字字（二）中中国的文文字（三）文文字的形形成是档档案起源源的基本本条件二、社会会组织的的建立与与完善 档案是是依一定定的群体体和组织织而形成成的，是是其共享享的基本本信息资资源，没没有完善善的社会会组织，档档案也就就难以形形成和产产生。所谓社会会组

17、织，是是指为了了执行一一定的社社会职能能，完成成特定的的社会目目标、具具有明确确规章制制度的一一个独立立单位，是是正式化化的社会会群体。为了社社会组织织特定的的目标和和宗旨，需需要将对对于社会会组织具具有意义义的记录录材料实实行收藏藏，同时时，社会会组织会会通过组组织分工工实现材材料的收收藏，并并给予制制度和财财力的保保障。这这是家庭庭、氏族族、邻里里等初级级群体难难以办到到的。考古学家家在古埃埃及、古古波斯、古亚述述等世界界文明的的发源地地都发现现了收藏藏丰富的的泥版档档案库，进进一步证证实了档档案产生生于最早早具有完完善社会会组织的的古代地地区。文官制度度的建立立 档案案起源必必须由人人来

18、做，那那么，古古代到底底由哪些些人来完完成档案案的起源源任务呢呢？ 在我我国，隋隋书经籍志志认为为：“史官既既立，经经籍于是是兴焉！”（一）中中国的史史官 （二）西西方的祭祭司 在古古罗马，相相当于中中国古代代史官的的各种祭祭司在当当时的社社会管理理活动中中履行着着文化官官员的职职责，成成为最早早的档案案形成者者和管理理者。第三节 档档案起源源的社会会意义一、档案案构成人人类社会会的基本本特征 （一一）由个个人记忆忆到集体体记忆 （二二）人类类知识的的急剧增增长 （三三）人类类记忆社社会化（四）档档案形成成社会的的“公众话话语”档案构成成社会的的信息资资源库 档案的的产生和和形成，并并不是简简

19、单地表表现为个个体记忆忆的积累累，而是是成功地地实现了了人类记记忆的社社会化。“记忆是是智慧之之母”，“记忆是是生存进进化之本本”。档案案具有“记”和“忆”的统一一性，既既要真实实的“记”，又要要能逼真真的“忆”，能最最大限度度地还原原历史的的真实面面貌。 可以说说，人类类社会中中的档案案机制的的产生和和形成，是是维持人人类文明明进步的的重要条条件。档档案是人人类文化化的生命命之树，“即有若干分支和根系的记忆之树，正像叶绿素那样，为人类更好地呼吸和生活提供氧气之源。”档案将人人类社会会构成一一个动态态的发展展过程 人类社社会是一一个不断断发展的的历史过过程，维维持其整整体性和和统一性性的关键键

20、是文化化传承。而文化化是不能能通过生生物遗传传而得到到传递的的，必须须通过人人的后天天学习，才才能得以以继承，档档案便构构成其中中的一个个传接链链条。档档案中凝凝聚着历历史文化化积淀的的成果，而而今人利利用档案案创造的的新的文文化成果果作为历历史文化化的精粹粹，成为为当今文文化的组组成部分分，又通通过档案案为后人人的文化化创造积积淀了丰丰厚的历历史文化化营养，使使原文化化产品增增加新的的价值表表现出明明显的传传承特性性，使人人类文化化自身衍衍生出独独特的历历史继承承性。“正是由由于有了了档案与与档案管管理，人人类才能能够不断断地在继继承中存存在、发发展，在在存在、发展中中延续，不不断使自自己真

21、正正成为一一个统一一连续的的时空整整体。 档案与与档案管管理是人人类社会会时空统统一性与与连续性性的维系系之道” 第二章章 档案演演变作为一种种社会现现象，档档案已有有几千年年的发展展历史，对对于一个个民族和和国家来来说，档档案库的的不可或或缺，就就像生物物界对于于生物遗遗传信息息的依赖赖关系。档案在在几千年年的发展展演变历历史过程程中，维维系着人人类文明明的源远远流长。档案是是历史的的纽带，构构成了人人类文化化生命力力的重要要渊源，档档案既是是人类历历史最重重要的载载体之一一，它通通过自己己的记载载，向后后人揭示示历史的的真相，而而档案本本身也在在社会的的发展过过程中不不断发生生着变化化，在

22、我我们面前前呈现出出丰富多多彩的历历史过程程。 第一节 档案的的最初形形态 对于档档案起源源时的最最初形态态，我们们应该遵遵循王国国维先生生的提出出的历史史研究方方法“二重重证据法法”，即将将“地下之之新材料料”（考古古发现的的文物）与与“纸上之之材料”（古籍籍）相结结合来证证明历史史。一、地下下之材料料 18446年起起，共发发掘出泥泥板档案案超过百百万块。这些泥泥板档案案上的文文字多为为楔形文文字，使使用时间间大约330000年，使使用范围围从两河河流域扩扩展到非非洲的埃埃及、欧欧洲的希希腊等广广大地区区。同时时还发现现了如梅梅腾墓铭铭文、伊伊浦味陈陈词、哈哈里斯大大纸草、汉漠拉拉比法典典

23、、罗塞塞达石碑碑等孤立立出现的的古代文文字孑遗遗。而根据目目前考古古发现来来看，119300年出土土的居延延汉简应应是我们们有实物物可证的的最早的的档案。居延位位于内蒙蒙古自治治区额济济纳旗和和甘肃省省金塔县县。西汉汉武帝末末年（公公元前11世纪初初）至东东汉中叶叶（公元元2世纪纪初）时时，为汉汉张掖郡郡居延、肩水两两都尉所所辖。在在此地共共出土汉汉简近三三万枚，一一部分现现藏台湾湾省“中央研研究院”。一部部分现藏藏甘肃省省博物馆馆。居延延汉简的的内容绝绝大部分分是汉代代边塞上上的屯戍戍档案，一一小部分分是书籍籍、历谱谱和私人人信件等等。最早早的纪年年简是西西汉武帝帝征和三三年（前前90）的的

24、。 二、纸上上之材料料 从古籍籍文献的的考察方方面来看看，我国国具有一一定的优优势。尚尚书多士载载“惟殷先先人，有有册有典典”， “典”“册”二字在在后来考考古发掘掘出的甲甲骨文中中得到了了印证。孔子以以“典”“册”为基本本材料汇汇编的尚尚书皆皆先王之之政典。而这些些所谓先先王政典典与如前前所述的的更早时时期的历历史传说说不同，确确实是人人类在社社会实践践活动中中产生和和形成的的理性之之作，并并完成了了其现行行功能，而而被史官官集中存存放起来来以备二二次利用用的文字字记录，并并最终实实现其文文化增值值的目的的。它的的产生和和形成不不仅符合合人类社社会发展展的需求求，即档档案产生生的社会会机理，

25、并并产生于于适合其其产生的的社会环环境商周时时期，这这一时期期有成熟熟的文字字和完善善的史官官制度。 因此，我我们可以以确定我我国的档档案起源源大约在在商周之之际，距距今已有有三千多多年历史史。 档档案形体体的演变变 由于受受社会生生产力发发展水平平的影响响，档案案的形体体在几千千年的发发展过程程中，多多是因地地制宜，不不断地进进化，表表现出丰丰富多彩彩的形体体特征。一、纸张张出现之之前 泥版档档案；纸纸草档案案；石刻刻档案；简牍档档案；金金文档案案；羊皮皮档案；缣帛档档案。二、纸质质档案 纸张是是中国古古代四大大发明之之一，纸纸质档案案最先产产生在中中国。东东汉时已已经开始始用纸张张书写文文

26、件，魏魏晋以后后纸质文文件逐渐渐增多，但但官府公公文仍以以简为主主。到东东晋末叶叶，公元元4033年底，桓桓玄代晋晋自立，下下令公文文全部用用纸书写写。他在在诏令中中说：“古无纸纸，故用用简，非非主于敬敬也。今今诸用简简者，皆皆以黄纸纸代之。”从此纸纸质档案案大量产产生。公公元2世世纪后，纸纸逐渐在在中国内内地和西西北地区区广为使使用。从4世纪纪到177世纪末末，中国国造纸术术先后传传入越南南、朝鲜鲜、日本本、阿拉拉伯国家家、欧洲洲各国、美洲大大陆，乃乃至全世世界，促促进了世世界档案案事业的的发展。纸张的的使用引引起档案案数量急急剧增长长，以罗罗马教皇皇形成的的档案为为例:使使用纸张张以前,在

27、1224312554年的的11年年间，每每年平均均形成 7300件；使使用纸张张以后，在在12994113033年9年年间，每每年平均均形成55万件，增增加近770倍。纸质档档案优点点较多，便便于管理理和利用用。当代代声像档档案和机机读档案案已有显显著增长长，但纸纸质档案案在世界界各国档档案馆的的总藏中中仍占主主要地位位。三、新型型载体 进入工工业社会会以后，开开始出现现声像档档案，如如照片、影片、唱片、录音带带和录像像带等。20世世纪中期期以后，档档案载体体又发生生了革命命性的变变化，产产生了以以代码形形式记录录在磁带带、磁盘盘、光盘盘等载体体上、依依赖计算算机系统统存取并并可在通通信网络络

28、上传输输的电子子文件，这这些具有有保存价价值的已已归档的的电子文文件及相相应的支支持软件件，参数数和其他他相关数数据称为为电子档档案。（一）声声像档案案。 以音响响、形象象等方式式记录知知识信息息的特殊殊载体形形式的档档案。亦亦称音像像档案、视听档档案。包包括照片片、影片片、录音音、录像像档案等等。声像像档案具具有真实实记录性性、选材材典型性性、视听听形象性性、艺术术美感性性、交流流通用性性的特点点。（二）机机读档案案。 以代码码形式和和特定结结构记录录在计算算机存储储载体上上的、计计算机能能够识别别处理的的档案文文献信息息。包括括两种：一是在在实现了了办公自自动化和和无纸办办公系统统的部门门

29、形成并并归档的的机读文文件；二二是将传传统类型型档案信信息输入入计算机机，由此此转换而而成的机机读档案案。 档案案文化的的变迁一、理念念的形成成（一）非非理性时时代同世界上上其它民民族一样样，中华华民族文文化也经经历了一一个由以以神为本本向以人人为本发发展的过过程。然然而，如如鲁迅所所言：“原始社社会里，大大约先前前只有巫巫，待到到渐次进进化，事事情繁复复了，如如祭祀、狩猎、战争之类类，渐有有记住之之必要，巫巫就只好好在他本本职的降神之外，一一面也想想办法来来记事，这这就是史的开头头。”这时，应应该是进进入到档档案理念念萌芽的的阶段。（二）理理性时代代随着阶级级分野的的明朗化化，统治治秩序的的

30、制度化化，以及及文字的的创制和和普遍使使用，从从事神的的代言人人的巫的的职责也也发生了了变化，由由专门从从事问神神的占卜卜活动，逐逐渐扩大大为参与与政治管管理和记记录史实实，即“掌官书书以赞治治”，开始始从巫转转化为史史。史的的出现，使使中国社社会由神神本社会会向人本本社会转转变的根根本性的的变化。史的重重要职责责是书史史，“动则左左史记之之，言则则右史记记之。”举凡先先公先王王的世系系，当代代君王的的言行，军军国要务务，祸福福灾祥，都都在史的的记载之之列，即即“书其事事于竹帛帛，镂金金之石，琢琢于盘盂盂，传遗遗后世子子孙”。而这这些文字字记载与与殷墟卜卜辞不同同的是它它记载的的不再是是虚幻的

31、的神事，而而是记载载的是人人事或人人观察和和认识到到的事，为为后人留留下了可可资借鉴鉴的资料料。（三）文文明时代代从某种意意义上说说，人类类在具有有了档案案理念之之后，便便进入了了文明时时代。档档案理念念的形成成，激发发了人类类的文化化创造力力。 档案理理念的形形成，使使中国人人走上了了摆脱“神学独独断”观念的的道路，确确立了宗宗法道德德观念。当时的的中国人人不再听听从于神神的意旨旨，而是是依赖于于对先祖祖先圣的的遗训遗遗言的研研习，即即尊重“人”的社会会实践和和文化成成果。先先祖先圣圣留下的的档案资资料受到到尊重，并并成为进进行文化化创造的的重要资资源。以以孔子为为首的诸诸子百家家，纷纷纷利

32、用档档案资料料（即“先王之之典”）充作作教材，言言必称尧尧舜，事事必循周周礼，“删诗书书、定礼礼乐、赞赞周易、修春秋秋”，设馆馆授徒，著著书立说说，奠定定了中华华民族文文化的基基础。 春秋战战国时期期孔子和和诸子百百家充分分利用档档案典籍籍开展文文化创造造活动，为为中华民民族文化化的发展展形成了了优秀的的文化传传统，并并一直沿沿袭下来来，是中中华民族族文化源源远流长长的一个个重要因因素。正正是因为为档案的的不断创创造与积积累，使使得中华华民族文文化越来来越丰富富，越来来越多样样，形成成了深厚厚的文化化底蕴。正如摩摩尔根所所言，人人类是“通过经经验知识识的缓慢慢积累，才才从蒙昧昧社会上上升到文文

33、明社会会。”档案和和积累与与利用，使使中华民民族加速速了步入入文明社社会的步步伐。二、君主主的心脏脏 在中西西方进入入封建专专制社会会之后，“学在官府”，“天下大事无大小皆决于上”。档案，作为一种重要的治政资源，被统治者视作统治的基础而备加珍视，被封建统治者所垄断，把档案作为驾驭臣属和万民的凭证和依据：“造立书契，所以决断万事”，“百官以治，万民以察”，“据九鼎，案图籍，挟天子以令天下，天下莫敢不听，此王业也。”只有皇室王宫和官府衙门才有资格形成、保存和利用档案。封建统治者把档案视为“插入剑鞘中的剑”，作为保持其一切权力、利益和财产的文字凭据, 是“君主的心脏、安慰和护卫。” 一、档档案为君君

34、所记。 二、档档案库房房为君所所修。 三、档案案为君所所用。国家的重重器 18世世纪法国国大革命命的爆发发，打破破了档案案的封建建专制统统治的格格局，将将档案收收归国有有，建立立了第一一个国家家档案馆馆。在诞诞生了世世界上第第一部具具有资产产阶级性性质的档档案法律律的同时时，促使使形成档档案是国国家的重重要财富富的基本本理念。在这以以后，世世界各国国也纷纷纷建立国国家档案案馆，对对国家所所有的档档案实行行集中管管理。使使档案管管理进入入了一个个新的时时期。档档案成为为一个国国家不可可缺少的的重要财财富。以以司法行政政管理为为基础的的档案工工作正是是依据这这一档案案理念而而建立起起来的。 （一）

35、国国家遗产产 （二）主主权象征征 （三）执执政依据据 （四）效效率保证证文化资源源 在现代代信息社社会，档档案是最最基本、最可靠靠的信息息资源。档案文文献中保保留着一一个民族族的深厚厚记忆，利利用档案案是认识识历史进进而认识识现实的的重要途途径，社社会公众众智慧会会因此得得到非常常有益的的开启，不不仅可从从中获得得民族文文化的基基因和国国家与民民族的认认同感，使使得属于于我们民民族的核核心精神神得以彰彰显和发发扬，同同时可发发挥出无无穷的创创造力，这这是构筑筑和谐社社会的一一个基本本条件。对于一个个国家来来说，档档案的社社会化与与公开化化，是国国家政治治制度民民主化的的组成部部分，也也是衡量量

36、一个国国家文明明发达程程度的重重要标志志之一。档案资资源的共共享可促促使社会会公众对对社会各各项事务务的积极极参与，增增强对政政府和其其它工作作的监管管力度，增增加社会会工作的的透明度度，消除除误解，增增进人与与人之间间的和谐谐程度，建建立和谐谐的社会会生活，同同时在信信息自由由的环境境中，也也能使社社会公众众平等地地获得文文化创造造的条件件，激发发广大人人民群众众的无限限创造力力。 第三章章 档案案的定义义 档案是是什么？这是档档案学必必须解决决的一个个基本问问题。目目前，档档案的定定义已达达数百种种以上，但但至今难难以获得得普遍接接受的定定义，甚甚至档档案学辞辞典和和档案案法中中所提出出的

37、定义义也时常常受到学学者的质质疑。这这是因为为“不同国国家的档档案学家家都是以以反映国国家对档档案的感感知这一一角度来来对档案案下定义义。因此此一些定定义强调调档案的的行政价价值和政政治价值值时，另另一定义义则似乎乎强调档档案对国国家的文文化价值值。”这一方方面说明明了，档档案这一一事物的的复杂性性使它包包含着丰丰富的社社会内容容，常常常让人难难以一语语道尽；而另一一方面，由由于档案案与国家家管理和和政治观观念有着着密切的的关系，使使得它要要比图书书等其它它事物更更容易受受到干扰扰。 第一节 档档案定义义的规则则所谓定义义，是揭揭示概念念所反映映的事物物本质的的较为简简短而明明确的命命题。在在

38、具体操操作上，给给某一事事物下定定义，则则是对于于事物的的本质特特征或一一个概念念的内涵涵和外延延做出的的确切而而简要的的说明。一、基本本规则 （一一）定义义必须采采用简短短的命题题。 （二二）定义义不得采采用充分分条件假假言命题题、必要要条件假假言命题题和不相相容选言言命题。 （三三） 定定义概念念必须具具有被定定义概念念归属的的上一个个层次的的概念和和同一个个层次的的不同种种的特征征。二、定义义范畴 所谓定定义范畴畴是设定定定义档档案所用用的上位位概念，即即属概念念。 文件说说；文献献学；材材料说；信息说说；记录录说；集集合说。 三、定义义要素 档案这这一事物物，在没没有成为为独立的的对象

39、纳纳入研究究的视野野时，常常常处于于文档不不分、图图档不分分的状态态，这是是因为我我们对档档案的基基本要素素还没有有清晰的的认识，而而随着我我们对档档案的认认识逐步步深入后后，档案案的基本本要素开开始得到到显现，在在定义中中，我们们应该揭揭示出档档案与其其他相近近事物区区分的独独特要素素，这样样才能得得出准确确的定义义。 （一一）社会会实践活活动记录录 （二二）有益益的内容容记录 （三三）经过过挑选的的记录材材料 （四四）集中中保存 档案的的属性和和特征 档案之之所以成成为我们们的特定定研究对对象，是是因为档档案具有有与其它它事物完完全不同同的属性性和基本本特性，因因此，我我们在给给档案下下定

40、义之之前，必必须充分分认识档档案的基基本特征征，使档档案与其其它相近近事物严严格的区区分开来来。定义义的实质质就在于于揭示被被定义项项所反映映的对象象的本质质属性, 以区区别于其其他事物物。一、档案案的属性性（一）社社会性 档案是是人们在在社会实实践活动动中产生生和形成成的，并并非自然然界的产产物。档档案产生生的主体体应是社社会性的的人。档档案内容容虽然会会涉及自自然界，但但它是人人类研究究、认识识、利用用自然的的社会实实践活动动的产物物。因此此，只有有人在社社会实践践活动中中产生和和形成的的原始记记录才有有可能成成为档案案。同时时，档案案是在人人们的社社会意识识下形成成的，是是一种观观念的产

41、产物。 社会性性,把档档案的原原始记录录性与自自然界存存在的原原始记录录区别开开来。（二）原原始性 档案应应是人们们在社会会实践活活动中直直接产生生和形成成的，它它真实地地记载着着社会实实践活动动中所留留下的一一切信息息和痕迹迹。人类类的认识识成果只只能来源源于社会会实践，档档案是在在社会实实践活动动中直接接产生和和形成，在在社会进进程中不不断累积积的，是是人类集集体的智智慧的源源泉，从从而构成成人类活活动的最最基本的的前提。因此，档档案是一一种原生生性的社社会信息息，并直直接影响响着其它它社会信信息的产产生和形形成，也也可以说说是其它它社会信信息的源源头。 （三）历历史性 档案是是一种原原始

42、记录录，是人人们在社社会实践践活动完完成之后后才整理理归档的的，正在在进行的的活动记记录，不不能成为为档案，其其内容也也是过去去活动的的记载，因因此，它它是一种种历史的的遗留物物和记载载物。因因此，档档案一经经形成，便便不允许许有任何何的修改改。丧失失了档案案的历史史性特征征，也就就随之失失去档案案价值。 （四）确确定性 档案内内容信息息的清晰晰、确定定性和其其载体的的固化、恒定性性。或：档案所所记录的的内容是是清清楚楚楚、明明明白白白的；而而且这些些清晰、确定的的信息内内容又是是以固化化的物质质载体形形式存在在的，二二者缺一一不可。这是档档案区别别于最为为临近的的事物文物物的根本本点。即即档

43、案内内容信息息的清晰晰、确定定性和其其载体的的固化、恒定性性。档案案所记载载的内容容是确定定的，不不会产生生歧义。 （五）知知识性 人类在在社会活活动中产产生和形形成的原原始记录录有很多多种类，但但并不是是所有的的原始记记录都能能成为档档案。档档案是知知识贮存存的一种种载体，是是人类认认识和改改造世界界的历史史记录，人人类智慧慧的一种种物态结结晶。档档案的留留存应是是前人经经验和知知识的积积累，能能帮助后后人深化化对自然然和社会会的认识识，从而而促进人人类文明明的发展展。 二、档档案的基基本特征征 （一）档档案是主主观与客客观的结结合体 档案是是为满足足人的社社会生活活需求而而由人创创造的一一

44、种事物物，它是是一种客客观存在在。但档档案不是是自然而而然的形形成的，人人们将在在社会活活动中产产生和形形成的各各种记录录材料在在经过了了选择和和鉴定之之后，将将其中有有保存价价值的材材料转化化为档案案，在这这个过程程中必须须有人的的主观活活动的参参与，也也就是说说档案是是人们有有意识行行为作用用的结果果。 （二）档档案是信信息与载载体的结结合体 人类选选择档案案作为记记忆工具具，是因因为人类类意识到到人的生生物记忆忆方式存存在着不不稳定性性。因为为人脑的的记忆复复原、再再现、转转移、传传播，是是一种纯纯信息的的状态，作作为记忆忆载体的的人脑而而不会随随之转移移，那么么，这种种靠大脑脑记忆的的

45、信息会会面临变变异、丢丢失、失失传的危危险，因因此，纯纯信息状状态的记记忆是十十分不可可靠的。所以，要要实施“口说无无凭，立立字为据据”的记忆忆方式。所谓“立字为为据”，也就就是要将将欲记忆忆的内容容与一定定的物质质载体牢牢固地结结合起来来，以保保证这种种记忆内内容的稳稳定性和和可靠性性。基于此认认识，档档案就成成为信息息与载体体的结合合体。 （三）档档案是一一种具有有本源性性的集体体记忆工工具 档案的的本源性性特征表表现在三三个方面面： 一是档档案是由由人类活活动过程程中直接接产生的的现实材材料转化化而来，这这就使档档案能真真实、逼逼真地再再现和复复原历史史事件。二是档案案是直接接由在现现实

46、活动动中的材材料转化化而来，事事后未经经修改加加工，这这就保证证了档案案的真实实性和证证据性。三是档案案人类社社会的伴伴生物或或分泌物物，只要要有人类类的社会会生活就就会产生生和形成成档案，档档案保证证了人类类社会源源源不断断的信息息来源，同同时也构构成了人人类社会会文化发发展的最最基本的的信息资资源。第三节 档案案定义及及其分析析我们在对对档案的的基本特特性进行行分析后后，可对对档案定定义如下下：档案是将将社会活活动中直直接产生生和形成成的记录录材料，经经挑选并并集中保保存起来来的记忆忆工具。 在这一一定义中中, 定定义项的的属概念念“工工具”，尽管管是采用用了“比喻”的形式式, 但但它直接

47、接和确切切地反映映出“档案”这一概概念的特特定属性性。 一、档案案的形成成主体。 档案是是人类社社会活动动的产物物，档案案的形成成主体应应该是社社会中的的个人和和组织。人的档档案行为为是人与与自然界界其他生生物相区区别的一一个重要要标志，它它是人类类脱离完完全野蛮蛮状态而而发展起起来的特特征，是是人类文文明的表表现，也也是人的的社会化化的一个个重要标标志。只只有人类类具有将将活动中中产生和和形成的的各种原原始记录录材料积积聚起来来以备查查考的能能力。 二、档案案的形成成领域 档案是是人的活活动的产产物，必必然产生生于人的的活动领领域之内内，而人人是社会会性的动动物，档档案的产产生和形形成的领领

48、域只能能是社会会生活领领域。 三、档案案具有保保存价值值 所谓保保存价值值，是对对人类社社会具有有进步意意义。人人或社会会组织在在社会活活动中会会产生许许多原始始记录材材料，但但并非都都具有保保存价值值，而被被作为档档案保存存。档案案的留存存是以知知识积累累为前提提的，不不具备知知识内涵涵的原始始记录材材料，均均不被视视为档案案。 在人类社社会活动动中也会会产生和和形成大大量在空空间上表表现为孤孤立、局局部，在在时间上上表现为为偶然、断灭的的原始记记录材料料，则不不具备档档案的保保存价值值。档案案的保存存价值，具具体地说说，应该该在空际际上具有有周遍性性，在时时际上具具有连续续性。是是以时间间

49、为经，以以空间为为纬，而而构成的的社会记记忆网。四、档案案是动态态的复合合概念人类社会会生活是是一条川川流不息息的长河河，档案案就是这这条长河河中激起起的浪花花，只要要人类社社会生活活不停止止，档案案就会不不断的产产生和形形成，并并长久地地发挥作作用。同同时，档档案是对对某一社社会群体体活动材材料的汇汇集，实实际上是是将个体体的、零零乱的经经验和知知识有意意识地汇汇聚成“集体的的记忆”，档案案因此具具有群体体的属性性。五、档案案具有再再现性 档案的的形成，蕴蕴涵着人人们重新新使之发发挥作用用的主观观故意，即即回顾历历史、澄澄清历史史事件、印证历历史事实实、工作作依据和和查考和和文化创创新等，因

50、因此，在在档案形形成之时时，就必必须充分分预计到到其内容容能重新新再现的的可能，并并为之提提供条件件。第四节档案与与相关事事物的关关系一、档案案与信息息二、档案案与图书书三、档案案与文书书四、档案案与文献献五、档案案与资料料六、档案案与文物物第五节 档案案称谓的的演变档案这一一社会现现象虽然然出现有有几千年年历史，但但档案的的称谓却却在不断断地变化化之中。在档案案起源之之初，档档案与文文书、图图书并没没有被严严格地区区分开来来，常常常被统称称为“书”。随着着人们对对档案这这一事物物认识的的深入，档档案与图图书发生生了分离离，只有有封建王王朝的宫宫廷里才才能建立立档案库库，称为为“治中”，而民民

51、间可以以建立藏藏书楼，而而在档案案库中，文文书与档档案是混混存一起起的，直直到宋朝朝出现“架阁文文书”一词，建建立了架架阁库，“架阁库管架阁文书之事，” 档案与文书才出现了较分明的区别。 一、明清清以前先秦秦时期，常常称之为为书、契契、典、册、中中、简牍牍、帛书书。汉唐唐之间，称称之为图图籍、文文书、文文献、案案牍。宋代代，称之之为架阁阁文书。五代代时期才才有“档”字，意意即盛物物的木格格。而“案”，在唐唐史中中才见“文案”一词。二、明清清时期明初，出出现“文档”一词。明实实录稿本本载：据刑部部近来因因户部文文档不明明，着本本部拿问问该官吏吏等情具具奏。清太宗宗文皇帝帝实录载载：坐此议议，众人

52、人同谋盗盗金，故故不记档档案，俱俱应论死死赫世世密系值值日官，他他皆记档档案，阿尔尔拜系值值月笔贴贴式，他他物皆记记档案。清康熙十十九年起起居注载载：部中中无档案案。清代杨宾宾柳边边纪略载载：边外外文字，多多书于木木，往来来传递者者曰牌子子，以削削木片牌牌故也。存贮年年久者曰曰档案，曰曰档子，以以积累多多，贯皮皮条挂壁壁若档故故也。三、国外外的档案案称谓在国外，档档案一词词来源于于希腊文文“arccheiion”。古希希腊人把把办理公公务的地地方叫“arccheiion”，也指指存放档档案的地地方。后后来既指指存放档档案的地地方，也也指档案案本身，主主要指政政府的公公共档案案。古罗罗马人继继承

53、了古古希腊人人的传统统，在拉拉丁文里里出现了了arcchivvun一一词，既既指档案案馆（库库），也也指档案案文件。文艺复复兴后，各各国由aarchhivuun演变变而来的的术语才才广泛流流行起来来。随着着历史的的演变和和各国的的传播，档档案一词词广泛沿沿用至今今，所代代表的概概念、涵涵义基本本固定下下来。英英文中aarchhivees、rrecoordss、fiiless都具有有档案的的涵义，国国际上较较通用的的是arrchiivess。 第第四章 档案案解构 档案是是信息大大家族中中的重要要组成部部分，也也是一种种特殊的的信息，其其特殊之之处在于于，档案案是社会会实践活活动中产产生和形形成

54、的第第一手信信息，并并具有原原始性和和真实性性。而构构成档案案的原始始性和真真实性重重要保证证的不仅仅是档案案内容的的原始性性，还应应包括档档案的载载体和档档案的形形式特征征，这是是作为档档案不能能分离的的重要组组成部分分。因此此，档案案并不仅仅仅是一一种信息息，而且且也是一一种实体体，是由由档案内内容、档档案载体体和形式式特征共共同构成成的结合合体。 第一节 档档案内容容 具有原始始记录性性的档案案内容是是档案区区别于其其它信息息源的本本质，是是一份档档案的核核心要素素。档案案形成于于人类的的社会实实践活动动中，是是历史活活动的原原始记录录。档案案对于人人类社会会的价值值就在于于档案内内容。

55、档档案内容容在档案案构成体体中居于于核心地地位，没没有档案案内容，也也就没有有档案。所谓档案案内容，则则是人们们用共识识的符号号，如文文字、图图形、图图画、声声音、影影像等，记记录在档档案载体体上的信信息。 一、档案案内容是是原生性性信息档案内容容直接形形成于人人们的社社会实践践活动之之中，是是为解决决现实问问题而产产生的，因因而具有有本源性性、原始始性的特特点，这这是档案案内容不不同于其其他信息息的一个个重要特特点。正正是因为为这一特特点，档档案在社社会信息息系统中中才占有有特殊重重要的地地位，并并作为国国家信息息系统的的基石之之一。从档案内内容的产产生过程程来看，是是在活动动过程中中自然形

56、形成的。档案内内容构成成了人类类社会最最基本的的信息资资源，在在社会信信息系统统中具有有第一性性的地位位。毫无无疑问，档档案内容容是一种种原生性性的社会会信息。 档案内容容原生性性的特点点，使之之有别于于一般信信息。档档案内容容不能更更改或任任意转移移，而当当档案内内容转移移到其它它载体，如如在报刊刊上发表表、编辑辑出版、转载、复制等等等，则则可被称称为档案案信息，但但不是档档案这一一实体所所称的档档案内容容。档案案内容如如若更改改，则失失去了档档案的价价值。档档案内容容是固化化在特定定载体上上的信息息，而档档案内容容被开发发出来，并并脱离其其原有载载体成为为可自由由附着于于任何载载体之上上时

57、，则则构成独独立于档档案之外外的档案案信息。两者应应该是不不同的概概念，不不能混为为一谈。即使是是内容可可灵活转转移的电电子文件件，也应应通过一一定的技技术手段段来保证证档案内内容的原原生性特特点。二、档案案内容是是过去活活动的信信息档案内容容是原生生性信息息，但并并非所有有原生性性信息都都可构成成档案内内容，而而是人们们在对大大量原生生材料进进行鉴定定之后，才才将一部部分材料料认定为为档案内内容，因因此，档档案内容容必须产产生于活活动完成成之后。用英语语术语来来说，档档案内容容是过去去完成时时态的信信息。对于已经经过去的的活动来来说，档档案所载载内容已已经失去去了现实实使用价价值，但但并不意

58、意味着完完全失去去意义。因为人人类社会会活动是是一个不不断循环环发展的的动态过过程，现现实的活活动必须须以过去去的活动动为借鉴鉴和参照照。档案案内容印印证着过过去的活活动，为为现实和和将来的的活动提提供依据据和参考考，如此此往复，将将人类社社会在时时空上构构成为一一个整体体。三、档案案内容是是具有社社会交换换价值的的信息档案是个个人和集集体的社社会活动动中产生生的，其其内容主主要是解解决现实实的问题题，但在在社会生生活中，无无论个人人和集体体都具有有社会属属性，而而不是孤孤立的个个体，其其活动也也不会是是孤立的的，不仅仅受社会会环境的的影响，而而且也与与其它社社会活动动有着密密切的联联系，因因

59、此，尽尽管档案案内容形形成之初初，是产产生和形形成者的的重要信信息，但但从大的的社会范范围来看看，它又又是这个个大的社社会范围围内信息息的一个个组成部部分，档档案内容容的使用用范围会会越来越越大，具具有社会会交换价价值。 一个集体体或个人人产生形形成的档档案内容容，是其其单位或或系统内内档案内内容的一一部分，在在一定的的区域之之内构成成完整的的历史记记忆，一一个形成成单位档档案内容容的缺失失，都会会造成整整体的不不完整。譬如，一一个单位位与其所所在的系系统和区区域有着着密切的的社会联联系，是是其组成成部分之之一，在在这个区区域和系系统中具具有重要要的交换换价值，而而其所处处的区域域和系统统的档

60、案案内容在在更大范范围内具具有重要要交换价价值。而而单位或或个人所所形成的的不具有有如此的的社会交交换价值值的记录录材料，则则不宜作作为档案案内容进进行保存存。档案案内容形形成时的的这种内内在联系系性，决决定了档档案内容容的社会会交换价价值。四、档案案内容应应在一定定社会群群体中共共识档案内容容最终是是用于交交流和沟沟通的，因因此，它它应是在在一定的的群体中中以通用用、共识识的语言言符号构构成的。只有这这样，才才能符合合档案的的社会记记忆的特特点。不不能解读读的原始始记录物物，只能能作为文文物以作作研究。 档档案载体体 档案载载体是档档案的物物质形体体，是档档案内容容的承载载物。广广义的档档案