高校基建项目实施代建制管理的风险评价研究(4号字体版)

1、高校基建建项目实实行代建建制管理理的风险险评价研究究第1章 绪论1.1 研究背背景和意意义 最近十十年，随随着我国国高等教教育事业业的飞速速发展，尤其是是高等教教育扩大大招生规规模以来来，伴随随着各地地高等院院校的新新建和扩扩张潮，全国各各地几乎乎每一所所高校的的最大变变化就是是基本建建设在数数量上有有了很大大的增长长。高校校基本建建设在这这段时间间的集中中兴起，尤其是是最近十十年以来来，由于于各个省省市财力力的不同同，对高高等教育育的投入入就有高高低之分分；其次次，各个个地区在在国家发发展进入入快车道道的十年年里，发发展的程程度和深深度也不不近相同同；再则则，各个个学校所所在地区区的文化化以

2、及校校园文化化的不同同也在对对校园基基本建设设发挥着着不一样样的影响响。综上上原因，各个高高校基本本建设规规模和管管理水平平也是层层次不齐齐，互有有长短，一直都都在借鉴鉴社会其其他行业业项目管管理的基基础上，缓慢的的进行着着自身的的改革。对于高校校基本建建设，虽虽然最近近几年出出现了一一些其他他形式的的管理办办法和资资金来源源，但是是和其他他非经营营性公益益建设项项目一样样，高校校基本建建设的绝绝大部分分项目还还是由政政府出资资，各高高校负责责建设实实施、对对形成的的资产拥拥有使用用权和所所有权。高校作作为培养养高等级级人才的的重要基基地，在在人才培培养和科科学研究究方面独独有专长长，但是是对

3、于校校园基本本建设却却非强项项。除了了一些设设有建筑筑或建工工专业的的高校具具备管理理高校基基本建设设项目的的能力以以外，其其他高校校基本都都是在以以基建处处的形式式对校园园基本建建设项目目实施管管理。由由于历史史发展的的特殊原原因，各各高校基基建处在在工程管管理方面面的知识识和经验验在专业业性和创创新性方方面就显显得有些些许的落落后。但但是，最最近十年年，各高高校基本本建设项项目的规规模却不不断的扩扩大，投投资规模模也是伴伴随着社社会其他他项目投投资规模模的增加加在飞快快增长。随着投投资规模模和建设设规模的的不断扩扩大，项项目管理理的复杂杂性也就就极大的的增长。这就对对项目管管理人员员的专业

4、业知识提提出了很很高的要要求，要要求高校校基建管管理人员员不断的的去掌握握新的项项目管理理知识，全面的的了解新新时期下下项目管管理的复复杂性，在确保保工程质质量的同同时，如如何把好好投资关关一直是是高校基基建管理理人员的的奋斗目目标。高校基本本建设和和其他主主要或者者全部由由政府出出资建设设的非经经营性公公益性项项目一样样，容易易出现投投资失控控、建设设周期和和质量难难以保证证、投资资效益难难以有效效发挥、腐败问问题层出出不穷等等问题。20044年，随随着国国务院关关于投资资体制改改革的决决定的的出台，针对非非经营性性政府投投资项目目推行代代建制，这项决决定已经经推出，代建制制模式在在国内大大

5、量兴起起。这几几年，国国内好多多高校也也在借鉴鉴社会经经验，将将代建制制运用到到校园基基本建设设管理上上，意在在运用社社会经验验加强校校园基本本建设的的管理，提高工工程质量量和投资资效益，杜绝腐腐败的发发生。高校基本本建设代代建制的的运用是是在社会会其他行行业项目目管理实实行代建建制的基基础上而而来的。所以，本文对对高校基基本建设设项目代代建制管管理风险险的研究究是以对对非营利利性政府府投资项项目代建建制风险险的研究究为前提提的，也也即是以以后者的的风险研研究为根根本，再再针对前前者特殊殊性进行行补充，就使问问题得到到解答。代建制项项目风险险评价的的研究有有利于其其评价体体系的建建立，有有利于

6、指指导实际际工作，有利于于以代建建制为模模型的其其他工程程项目管管理制度度的创建建，具有有特别重重要的意意义。1、对风风险的准准确评价价可以增增强人们们对代建建制项目目的防范范意识，是项目目顺利开开展；使使项目业业主和代代建人在在管理风风险时能能够把握握全局，分清轻轻重缓急急，有策策略、有有重点的的进行风风险管理理工作，从而达达到节约约人力、物力、财力，提高投投资效益益的效果果。2、由于于我国工工程项目目实施代代建制尚尚处于起起步阶段段，没有有成熟的的模式和和经验可可以借鉴鉴，因此此，代建建项目本本身的风风险承受受能力较较低，工工程管理理人员的的代建管管理知识识和实际际需要的的还有很很大的差差

7、距，尤尤其是风风险防范范的知识识还十分分的匮乏乏。所以以，对代代建制项项目进行行准确的的风险评评价有利利于代建建制在我我国的广广泛应用用，有利利于指导导工程管管理人员员的实际际工作。3、代建建制和其其他制度度一样还还处于发发展的时时期，其其自身的的优势和和缺点都都显而易易见，可可以肯定定的说，代建制制不是最最好的制制度，也也不会是是最后一一种制度度，其过过渡性是是肯定的的。所以以，做好好代建制制项目的的风险评评价研究究是在不不断的完完善其合合理性和和使用性性，同时时也是为为代建制制之后的的制度打打下坚实实的基础础。1.2研研究的内内容和框框架1.2.1研究究内容本文针对对高校基基本建设设项目实

8、实施代建建制管理理的风险险进行评评价研究究，主要要内容有有：1、通过过研究目目前我国国实施的的代建制制管理模模式以及及与现行行的其他他管理模模式的比比较，并并对代建建制管理理下的项项目和现现行其他他管理模模式下的的项目进进行风险险比较，有利于于工程管管理人员员进一步步识别代代建制管管理项目目的风险险，建立立风险识识别体系系，用以以指导实实践工作作。2、代建建制下的的项目风风险的识识别是建建立在对对代建制制项目管管理深刻刻剖析和和多年管管理经验验的基础础上，找找到对于于代建制制项目来来说最为为重要的的风险因因素。当当然，不不同的项项目相同同的风险险因素的的重要性性也是不不同的，所以本本文着重重于

9、风险险重要性性方法的的研究，而绝不不在于某某个风险险重要性性的研究究。在经经过调查查研究后后，作者者认为在在一般没没有特殊殊情况下下，代建建制中可可能出现现的风险险分为政政策风险险、环境境风险、管理风风险、经经济风险险、施工工风险等等五个主主要风险险，其中中政策风风险包括括法律法法规风险险、国家家相关政政策变动动带来的的风险、业主决决策的风风险；环环境风险险包括自自然环境境风险、施工场场地周边边环境风风险、施施工场地地环境风风险；管管理风险险包括行行政管理理风险、合同管管理风险险、招投投标管理理风险；经济风风险包括括工程造造价风险险、通货货膨胀风风险、财财务风险险；施工工风险包包括安全全施工风

10、风险、质质量风险险、工期期风险。这些风风险基本本概括了了代建制制项目中中可能面面临的风风险，作作者对每每一个风风险因素素都做了了具体深深入的剖剖析，在在此基础础上按层层次关系系建立了了代建制制项目风风险指标标体系。3、对代代建制管管理项目目的风险险评价的的方法有有很多。目前运运用比较较普遍的的方法，也是最最直观，收效较较好的方方法是在在运用AAHP法法初步确确定项目目各项风风险指标标的单层层权重和和最终权权重的基基础上，再采用用考虑信信任度的的德尔菲菲法对风风险指标标进行定定量计算算。这种种方法最最大程度度的排除除了主观观因素对对权重值值的影响响，使风风险度量量的结果果更加接接近实际际情况。最

11、后，根据风风险指标标等级标标准，评评定项目目的风险险等级及及各项风风险指标标的风险险大小，从而在在实际工工作中指指导工程程管理人人员，做做好风险险预防措措施，规规避风险险发生，减少损损失。4、选择择西安联联合大学学第二教教学楼代代建工程程为实例例，对实实施代建建制管理理项目的的风险评评价体系系和评价价模型进进行实证证研究，检验该该评价体体系和评评价模型型的合理理性、使使用性，在结合合作者在在实际工工作中的的经验，检验其其可靠性性。1.2.2研究究框架第一章绪绪论。本本部分阐阐述了本本文选题题的背景景和意义义，简介介了本文文的主要要研究内内容和研研究框架架等。第二章高高校基建建项目实实施代建建制

12、的可可行性。首先从从高校基基建项目目的特点点入手，通过对对高校基基建项目目实施代代建制的的必要性性、可行行性和优优越性的的论述来来说明高高校基建建项目实实施代建建制的可可行性。第三章，代建制制发展概概述。文文章简单单介绍了了代建制制的发展展历史和和现状，概述了了代建制制的管理理模式。第四章，代建制制项目风风险概述述。文章章简单介介绍了国国内外风风险管理理的发展展及现状状和代建建制项目目风险研研究的现现状，针针对代建建制项目目与传统统项目的的风险进进行比较较，明晰晰了两者者的共性性和特殊殊之处。第五章，代建制制项目风风险评价价体系的的建立。介绍代代建制风风险的来来源、识识别原则则和方法法，通过过

13、深入分分析代建建制的风风险，确确定代建建制项目目的风险险因素，建立风风险评价价指标体体系。第六章，代建制制项目风风险评价价模型。文章对对代建制制项目风风险进行行了指标标权重的的确定、风险指指标的度度量、综综合风险险计算及及风险等等级标准准的建立立等方面面的研究究工作，建立了了代建制制项目风风险评价价模型。第七章，代建制制项目风风险评价价模型的的应用。文章用用建立的的风险评评价模型型和评价价体系对对西安联联合大学学第二教教学楼工工程项目目进行实实证研究究即验算算，检验验该体系系和模型型的可靠靠性。第八章，结论。文章在在总结了了研究成成果的同同时也指指出了不不足之处处，为今今后的研研究指出出了方向

14、向。1.3研研究方法法1.3.1研究究思路本文通过过对代建建制的风风险进行行评价研研究，提提出了针针对代建建制模式式下的项项目风险险的识别别方法和和原则，建立关关于代建建制项目目的风险险评价指指标体系系。通过过运用相相应的项项目风险险评价方方法，对对指标体体系中各各个风险险指标因因素进行行量化处处理，对对得出的的结果进进行风险险评价，从而建建立了一一整套代代建制项项目管理理模式下下的风险险分析评评价模型型，完善善了代建建制的理理论体系系，有一一点的实实践指导导价值。1.3.2拟采采取的研研究方法法1、系统统分析法法以系统科科学的思思想为指指导研究究分析“代建制制”工程项项目中的的风险因因素，并

15、并研究各各个因素素之间的的内在联联系，确确定相互互之间的的重要度度。2层次分分析法本文在进进行风险险分析时时，主要要采用了了层次分分析法，从风险险识别与与分类、建立风风险因素素多级递递接结构构、构造造风险因因素判断断矩阵、计算风风险因素素相对重重要度、各个风风险因素素重要度度一致性性检验、计算综综合总要要度等步步骤得出出各个风风险因素素的重要要程度。3、德尔尔菲法文章采用用考虑信信任度的的德尔菲菲法对各各个风险险因素指指标进行行计算，得出其其重要度度。这种种方法最最大程度度的排出出了主管管因素对对风险因因素权重重值的影影响，是是风险度度量的结结果更接接近实际际。4、案例例分析法法本文以西西安联

16、合合大学第第二教学学工程为为实例，运用一一整套代代建制项项目风险险评价的的体系和和模型，对各风风险因素素进行风风险度计计算，从从而得出出各个风风险因素素的重要要程度，达到了了从实践践到理论论，在用用理论指指导实践践的效果果。第2章 高校基基建项目目实施代代建制可可行性论论述2.1高高校基建建项目概概述2.1.1高校校基建项项目的特特点上个世纪纪90年年代是我我国高等等教育发发展的快快速时期期，作为为高等教教育发展展的基础础保障的的重要条条件之一一，校园园基本建建设也在在这近二二十年中中得到了了飞速的的发展，各种基基建项目目层出不不穷。高校基建建项目的的管理一一般是由由各学校校基建部部门负责责，

17、在高高等教育育高速发发展的这这段时期期，高校校基建部部门也在在大量的的工程管管理中积积累了很很多的技技术管理理经验，但高校校基本建建设的区区域性、资金来来源的特特殊性、服务对对象的复复杂性等等特点也也在对基基建项目目管理人人员提出出特殊的的要求。这种要要求比起起社会其其他项目目管理人人员要更更加的严严格和复复杂。高校基本本建设因因其建筑筑功能齐齐全、设设备种类类多样性性、设备备科技技技术含量量高等特特点，从从而在建建筑技术术和管理理上对工工程管理理人员提提出了前前所未有有的专业业要求。高校基基本建设设的社会会要求在在变，工工作对象象在变，工作环环境也在在变，高高校基建建工作如如何与时时俱进，适

18、应时时代的发发展与要要求，尽尽快创造造出适合合本单位位基本建建设项目目管理的的模式，具有重重大的历历史和现现实意义义，尤其其是如何何从以往往十年建建设一个个工程项项目到现现在一年年开工建建设多个个工程项项目的局局面中，在用好好以往工工程管理理经验的的同时，如何做做到创新新管理办办法及在在管理人人员不能能几何数数量增加加的同时时向管理理要效益益，这些些都是摆摆在高校校基建管管理人员员面前的的实际问问题。高校基本本建设是是以服务务教学为为目的的的工作，所以，高等教教育的特特殊性和和需求决决定了高高校基建建项目除除了具有有一般基基础设施施建设项项目的特特点外，还有其其自身的的特点：1、服务务对象的的

19、特殊性性由于当前前各个高高校学科科设置的的种类都都比较多多，尤其其是一些些综合类类大学，其学科科设置从从文科到到理科、工科均均有涉及及，这相相应的对对教学用用房提出出了不一一样的要要求。建建筑的工工艺要求求的差别别就相应应的大增增。理工工科专业业的实验验室由于于其用途途不同，则通风风排污、建筑尺尺寸等技技术参数数设置也也就不同同，而文文史、艺艺术类专专业用房房的建筑筑尺寸和和采光、设备设设置等要要求也是是各不相相同的。考虑到到高校基基本建设设在高等等教育高高速发展展中对每每个建筑筑的配套套设施的的要求随随时可能能发生变变化，有有时候在在工程实实施期间间都会应应为使用用单位提提出新的的工艺要要求

20、而导导致变更更签证的的发生，从而直直接造成成工程既既定造价价和工期期的变化化。因此此，在高高校基建建管理模模式中应应设置怎怎样的管管理机制制以适应应这样的的变化值值得工程程管理人人员研究究。另外外，一些些高校建建筑本身身还有着着很强的的技术性性。这几几年，设设计人员员的思路路和经验验已经不不能满足足高校基基建管理理者和建建筑使用用方的要要求。很很多高校校的建筑筑已经不不仅仅局局限于国国内的设设计参数数，还要要在借鉴鉴国际经经验，尤尤其是欧欧美国家家经验的的基础上上再结合合我国实实际来设设计。有有些高校校还乐于于在新建建筑中尝尝试应用用数量众众多的高高科技设设备。那那么这不不仅仅对对设计人人员提

21、出出了很高高的要求求，同时时对工程程管理人人员在如如何组织织建筑设设计、设设备采买买、工程程前期管管理、施施工等方方面实现现管理技技术和经经验的创创新，以以适应以以上新技技术、新新丝路的的应用在在工程项项目上的的体现。2、项目目工期建建设工期期要求的的特殊性性凡是参与与过高校校基建项项目建设设单位和和个人，从设计计、招标标管理、监理、施工等等各个方方面，给给大家留留下印象象很深刻刻的恐怕怕就是工工期了。因为学学校的时时间基本本是跟着着学期的的开始和和结束来来计算的的，所以以工程建建设的工工期也是是按照学学校已经经习惯了了的学期期来计算算。另外外，高校校基本建建设的决决策很大大程度上上是跟着着招

22、生规规模，或或者是招招生规划划人数来来确定的的，尤其其是这几几年，各各个学校校招生规规模往往往缺少早早期的规规划，每每年实际际招生数数量往往往要到当当年年初初才能知知道，好好多学校校在这个个时候才才能想到到学生住住宿、教教室、食食堂等建建筑面积积可能不不能满足足招生需需求，那那么放弃弃招生规规模的扩扩大是不不会被学学校采纳纳的，只只有加快快基本建建设的速速度以满满足招生生的需求求。这个个时候，我们可可以想象象，年初初的招生生计划对对基本建建设的要要求最主主要的就就是建设设工期的的要求了了，能不不能在来来年8月月底达到到入住条条件是各各个高校校上下的的政治任任务，因因为没有有一个部部门的管管理人

23、员员愿意耽耽误学校校的招生生，导致致学校发发展的大大好时期期被错过过，所以以唯有一一条路可可以走，那就是是加快建建设的步步伐，缩缩短建筑筑施工的的时间。综上所所述，可可见高校校基本建建设工期期的要求求是如何何的严峻峻，其特特殊性恐恐怕比任任何其他他建筑都都要特殊殊，因为为没有一一个因素素比发展展更重要要。3、资金金来源的的特殊性性普通高等等院校基基建项目目建设资资金，除除一些特特殊情况况如民办办高校和和政府允允许的学学校采用用招商投投资形式式外，一一般都是是由政府府投资、学校自自筹、贷贷款、社社会捐赠赠等来实实现。如如果由于于管理不不到位或或者管理理知识的的缺乏造造成国家家和人民民的财产产损失

24、，就会产产生恶劣劣的社会会影响。随着高高等教育育发展的的模式的的变化和和政府对对高等教教育办学学模式新新的探索索，高校校基本建建设的投投资来源源也由单单一的政政府划拨拨，逐步步转变为为国家拨拨款、银银行贷款款、学校校自筹、社会捐捐赠等多多种建设设资金来来源。对对于建设设资金来来源的不不同，在在项目管管理上重重点也就就随着变变化，有有时候管管理模式式都会发发生变化化，如邵邵逸夫项项目的管管理模式式就和其其他资金金来源项项目不同同，其在在项目设设计、资资金审批批、资金金拨付管管理、工工程结算算审计等等方面的的要求都都比其他他项目要要严格。有些捐捐资方设设置专门门配套了了专业的的项目管管理公司司来对

25、其其捐赠的的项目进进行管理理，而项项目使用用单位只只是参与与项目管管理配合合工作。对于一一些采用用银行贷贷款来进进行项目目投资的的高校来来说，在在如今金金融管理理监管模模式下，就比使使用自有有资金或或者政府府拨款资资金完成成建设要要麻烦的的多，因因为银行行出于对对贷款安安全性和和合理使使用性的的考虑，会要求求建设单单位在资资金拨付付的过程程中提供供拨付证证明，包包括合同同、由监监理签署署意见的的进度证证明等，而这些些手续的的增加就就直接对对付款时时间造成成影响，从而对对工程管管理人员员提出了了新的管管理要求求，如何何做好既既要满足足银行要要求也要要满足参参建单位位的进度度款拨付付要求。高校基基

26、本建设设投资来来源的多多样性，相当程程度上决决定了其其管理模模式的多多样性。因此，高校基基建管理理人员也也面临着着不断学学习，不不断思考考以适应应和驾驭驭这样一一个多资资金来源源导致的的管理模模式多样样性的局局面。2.1.2 高高校基建建项目常常用管理理模式概概述1、业主主项目部部模式这种模式式主要用用于高校校新校区区建设或或者大体体量建筑筑建设管管理中，主要由由业主项项目+监监理公司司+施工工方组成成，由业业主主导导，也叫叫业主说说了算。基建管管理部门门作为业业主项目目管理代代言人，实际拥拥有决定定权，针针对不同同的项目目成立项项目管理理部，由由一名或或者多人人分土建建、电气气、暖通通等专业

27、业组成，在监理理公司的的配合下下完成项项目的设设计、招招投标、手续办办理、施施工管理理、造价价管理等等工作。这种方方式目前前在高校校基本建建设管理理中普遍遍采用，在一些些专门设设置基建建管理部部门、基基建规模模较大的的高校里里管理效效果较好好。这些些高校一一般基建建历史比比较长、基建管管理经验验比较丰丰富，基基建管理理部门不不管从管管理水平平还是技技术能力力都得到到了很好好的积累累，能够够实施好好对项目目的全称称管理。在近十十年高等等教育发发展的黄黄金时期期，各高高校基本本建设管管理基本本采用这这种管理理模式，收到了了很好的的效果。然而，高校基基本建设设的高潮潮期终将将退去，目前已已经进入入相

28、对平平缓的时时期，这这个事情情长期积积累下来来的工程程管理、技术、人力资资源如果果还是滞滞留在高高校基建建部门必必然会造造成人满满为患的的局面，况且，工程管管理人员员在高校校中，尤尤其是高高校基建建基本完完成时，就是边边缘人士士，从职职称、待待遇都得得不到保保障。这这些情况况也给一一些高校校的管理理者提出出了新的的思路，考虑到到自己高高校基本本建设中中将进入入平缓期期，基建建管理人人员被边边缘化这这个情况况，有些些高校在在新项目目的管理理中已经经在探索索运用新新的管理理模式，如实施施工程项项目代建建制、项项目管理理公司模模式等。2、工程程项目管管理公司司化模式式根据20004年年建设部部颁发的

29、的建设设工程项项目管理理试行办办法，建设工工程项目目业主可可以委托托从事工工程项目目管理的的企业对对工程建建设实施施全过程程或分阶阶段的专专业化管管理和服服务。这这种模式式由业主主项目部部+项目目管理公公司（PPM）+监理公公司+施施工方组组成。业业主主要要工作为为投资控控制与造造价管理理，工程程管理主主要职能能由项目目管理公公司完成成。随着着高校后后勤服务务社会化化改革的的深入，后勤管管理服务务人员机机构精简简和基建建管理部部门的的的撤并大大潮即将将到来，引进项项目管理理公司的的步伐会会越来越越快。项项目管理理公司模模式在高高校里面面，特别别是针对对大型项项目或者者新校区区建设项项目是值值得

30、推荐荐运用的的。这种种模式使使得高校校基建部部门从原原来管理理、建设设、监督督一手包包办的模模式转变变为专门门的管理理机构，减少了了业主的的人力资资源投入入，也为为各高校校基本建建设减少少局面下下基建管管理人员员边缘化化问题奠奠定了改改革的基基础。但但是，当当前社会会上各项项目管理理公司自自身管理理能力不不足，管管理经验验不够，职业道道德低下下等问题题还比较较突出，要想让让业主十十分放心心的将项项目管理理权委托托给他们们还需要要一个过过程。3、施工工总承包包模式这种模式式下，业业主只负负责完成成征地、拆迁、可行性性研究、项目前前期手续续、政府府交费等等工作，然后通通过招投投标或者者竞争性性谈判

31、的的方式确确定一家家施工总总承包单单位负责责完成设设计、采采购、施施工、验验收等工工作，最最后交付付业主使使用。这这种模式式的管理理机构由由业主单单位+施施工总承承包单位位组成，主要在在高校新新校区建建设和新新建高校校校区建建设中运运用。因因为高校校新校区区建设和和新建高高校校区区建设都都面临着着建筑体体量大，建筑设设计复杂杂，施工工管理难难等局面面，而原原有的工工程管理理人员要要不不具具备现代代建筑管管理的经经验，要要不就人人手十分分紧缺，短时间间内招募募或培养养一个成成熟的管管理队伍伍又不现现实，所所以采用用这种管管理模式式相对可可行。4、项目目“代建制制”模式“代建制制”发源于于中国社社

32、会的转转型时期期，伴随随着经济济的高速速发展而而发展，是一种种从实际际工程管管理经验验中成长长起来的的项目管管理模式式，目前前仍在不不断的实实践、探探索、研研究、完完善中。“代建制制”的本质质是相对对于传统统行政项项目管理理模式而而言的，在一定定程度上上弥补了了业主主主导项目目管理模模式的缺缺陷，是是一种鼓鼓励竞争争、强调调市场协协调能力力的管理理模式。由于到到目前为为止还没没有国家家级的规规范性法法律条文文作为其其发展和和实施的的依据，所以人人们对其其内涵的的定义还还处于一一个相对对混乱的的时期，对其具具体在功功臣管理理中发挥挥的作用用还处于于观望和和试探的的阶段，一些已已经运用用其进行行项

33、目管管理的单单位也是是部分或或者试探探性的在在一些小小工程或或者建设设条件十十分成熟熟的项目目上探索索性的实实践。但但是，作作为一种种由传统统项目管管理模式式发展而而来的工工程项目目管理模模式，尽尽管有着着其自身身的不足足和没有有被社会会普遍承承认的现现状，其其先进性性是不言言而喻的的，未来来工程项项目的管管理模式式或多或或少的与与这种模模式有着着渊源关关系，所所以在这这个领域域进行的的研究会会推动这这种模式式的不断断完善。目前，部分高高校在结结合到自自身工程程管理经经验和力力量的基基础上，已经在在一些项项目中运运用此种种管理模模式，只只是关于于这种模模式的项项目投资资、施工工管理、风险管管理

34、等问问题尚在在不断的的探索和和完善中中。2.2工工程项目目代建制制概述2.2.1代建建制概念念代建制是是伴随着着我国市市场经济济的发展展和社会会分工的的扩大，以及工工程建设设领域管管理模式式的不断断创新而而产生的的一种新新的工程程项目管管理模式式。代建建制在我我国尚处处于起步步阶段，只是在在很少的的项目中中被运用用，包括括其定义义、规范范、风险险等问题题还很少少有人提提出成熟熟的研究究成果，处于探探索实践践时期。1、国国务院关关于投资资体制改改革的决决定规规定“代建制制”即通过过招标等等方式，选择专专业化的的项目管管理单位位负责项项目建设设实施，严格控控制项目目投资、质量和和工期，竣工验验收后

35、交交付使用用单位。2、北北京市政政府投资资建设项项目代建建制管理理办法（试行）称代代建制是是政府通通过招标标的方式式，选择择社会专专业化的的项目管管理单位位，负责责项目的的投资管管理和建建设组织织实施工工作，项项目建成成后交付付使用单单位的制制度。代代建期间间代建单单位按照照合同约约定代行行项目建建设的投投资主体体职责。有关行行政管理理部门对对实行代代建制的的建设项项目的审审批程序序不变。综上所述述，由于于代建制制的项目目管理模模式在我我国起步步较晚，实际运运用的项项目较少少，积累累的经验验还很少少，针对对性的研研究尚在在起步阶阶段，法法律法规规的制定定还没有有开始，就代建建本身的的模式还还在

36、不断断分化和和探索总总结中，各使用用单位，尤其是是代建公公司的项项目管理理模式虽虽然都在在代建的的大框架架内进行行，但是是具体的的项目管管理办法法也是不不一样的的，那么么，要想想对代建建制做一一个比较较准确的的定义目目前还很很难。但但是，定定义代建建制难，不代表表运用和和研究代代建制就就应该停停止，相相反定义义代建制制可以在在不断的的运用和和研究代代建制中中来完成成。针对对代建制制的好多多工作才才刚刚开开始，所所以，本本文也只只是对代代建制的的风险进进行一次次探索性性的研究究，希望望能够为为完善代代建制的的工作作作出应有有的贡献献。2.2.2代建建制发展展现状我国代建建制起源源于厦门门市。从从

37、19993年开开始，厦厦门市在在深化工工程建设设管理体体制改革革过程中中，针对对实际财财政性投投融资社社会事业业建设项项目管理理中“建设、管理、使用”多位一一体的弊弊端，以以及由此此导致的的工程项项目难以以依法建建设、工工程建设设管理水水平低下下和贪污污腐败等等问题，通过采采用招标标或直接接委托等等方式，将一些些基础设设施和社社会公益益性的政政府投资资项目委委托给一一些有实实力的专专业项目目管理公公司来完完成，由由这些公公司代替替政府对对项目实实施建设设。这种种方法由由最初的的部分委委托到后后来的建建设全过过程委托托，从政政府阶段段性放手手到全权权代理，逐步发发展成为为现在的的项目代代建制度度

38、。上个世纪纪90年年代末，北京、福建、甘肃、海南、安徽等等地也相相继出台台关于工工程建设设领域政政府投资资项目实实施代建建制的指指导性意意见，要要求业主主可以通通过招标标或者直直接委托托的方式式，将一一些基础础设施和和社会公公益性的的政府投投资项目目委托给给一些具具备工程程管理资资质、管管理经验验丰富、资金实实力雄厚厚的公司司完成。19999年44月，专专门从事事项目管管理的上上海上咨咨浦东咨咨询公司司受上海海市计委委委托组组建上海海市收教教收治综综合基地地筹建处处，全过过程代理理对此项项目实施施建设管管理，开开始了上上海市在在运用财财政投资资建设项项目代建建制的试试点。220000年3月月，

39、上海海市重大大市政工工程代建建制项目目管理研研究通过过鉴定。20000年上上海市正正式向境境内外投投资人开开放高速速公路投投资领域域，鼓励励运用代代建制对对以上项项目实行行项目建建设管理理，到目目前为止止已经完完成项目目11个个，总投投资达2268亿亿元。到目前为为止，全全国各个个省市或或多或少少都进行行了政府府投资项项目代建建制的运运用，积积累了一一些管理理经验，很多城城市还出出台了相相关的指指导性意意见，一一些高校校还专门门的设置置了课题题组，针针对代建建制下的的各个方方面进行行研究。陕西省省于20001年年成立了了“公益性性项目建建设管理理中心”等代建建项目管管理机构构。20004年年7

40、月国国务院发发布国国务院关关于投资资体制改改革的决决定，要求对对非经营营性政府府投资项项目加快快推行“代建制制”。财政政部也于于20004年99月出台台财政政部关于于切实加加强政府府投资项项目代建建制财政政财务管管理有关关问题的的指导意意见。2.2.3代建建制管理理模式概概述我国代建建制的主主要应用用模式有有两种：工程项项目委托托管理、工程总总承包工程项目目委托管管理主要要是指工工程项目目管理企企业接受受投资人人的委托托，按照照委托管管理合同同约定代代表业主主对工程程项目的的建设全全过程实实施管理理。从从从项目策策划、政政策解读读、科研研编写、立项申申请、规规划、设设计、图图纸审核核、造价价预

41、算、招标管管理、工工程建设设管理、各项手手续办理理到工程程竣工验验收，直直至交付付使用和和后期维维修质保保。建设工程程项目总总承包是是指承包包方受业业主委托托，按照照委托合合同约定定对建设设工程项项目的前前期投资资分析、勘察、设计、采购、施工、试运行行等实行行全过程程或分阶阶段的承承包，但但必须包包含施工工。目前前，国际际上运用用较多，我国在在援建工工程中也也经常使使用方式式主要有有设计建造总总承包模模式（DDB）、设计计采购施工总总承包模模式（EEPC）、建造造移交使使用模式式（BTT）等。2.3高高校基建建项目实实行代建建制管理理的可行行性2.3.1高校校基建项项目实行行代建制制管理的的必

42、要性性高校基本本建设项项目实行行代建制制管理，实现了了项目管管理的专专业化，有效地地提高了了项目管管理的水水平。首首先，为为工程质质量保障障、建设设工期的的实现、工程造造价的控控制、投投资资金金的落实实打下坚坚实的基基础；再再则，将将原来由由高校基基建管理理部门全全权负责责的管理理方式转转变为由由专业化化管理团团队实施施管理，大大降降低了各各高校专专门从事事基建管管理机构构的人员员及投入入，为高高校机构构精简改改革奠定定了基础础。现实中，各高校校在基建建项目管管理的全全过程中中已经或或多或少少的在部部分阶段段实行代代理制，如招投投标、设设计+施施工，收收到了很很好的效效果。有有些高校校还尝试试

43、性的将将部分小小工程或或者建设设条件比比较成熟熟的工程程委托给给招标代代理公司司或者房房地产开开发公司司来完成成。而以以上公司司会利用用好自身身的各项项资源来来完成受受托项目目的管理理工作，解决了了各高校校在项目目建设过过程中出出现的诸诸如管理理人员不不够、资资金不到到位、建建审手续续难办等等问题。代建制项项目管理理模式的的实行，使原本本项目全全过程由由高校相相关职能能部门说说了算的的局面被被打破，使工程程项目建建设中出出现权力力腐败的的可能性性大大缩缩小，当当一切工工作出于于经济利利益考虑虑的时候候，腐败败空间就就变得很很小，有有助于市市场竞争争机制的的形成。代建制制是计划划经济向向市场经经

44、济转型型在建筑筑领域的的产物，是管理理部门从从直接对对工程项项目实施施管理到到按照市市场规则则进行宏宏观、间间接管理理方式转转变的制制度，强强化了竞竞争性，有利于于工程项项目质量量、投资资、工期期的控制制，提高高了工作作效率。2.2.2高校校基建项项目实行行代建制制管理的的优越性性由于代建建单位是是通过市市场竞争争方式选选择的。在市场场竞争的的环境下下，对工工程质量量、安全全、进度度、投资资进行专专业化的的管理，在工程程质量得得到保证证的前提提下，进进度和投投资都能能够得到到很好的的控制。实行代建建制使高高校基建建管理从从微观工工作转向向宏观工工作，业业主主要要从事项项目决策策、建设设资金落落

45、实、部部门协调调等外围围服务性性的工作作，而代代建公司司专事于于其熟悉悉的工程程设计、施工管管理等工工作。代建制的的实施减减少了项项目实施施过程中中的腐败败现象。工程实实施过程程中容易易出现腐腐败现象象的环节节基本由由代建公公司完成成，而代代建公司司处于利利益与业业绩、声声誉的考考虑，没没有机会会也没有有必要在在这些环环节出卖卖自己的的利益和和荣誉，即使有有腐败现现象的出出现，也也是以代代建公司司付出很很大代价价为前提提的，所所以，大大大降低低了腐败败的可能能性。代建制有有利于高高校管理理者将精精力用于于与学校校发展有有关的事事业上面面，而不不需要安安排专门门的人员员对短期期内的工工作分散散专

46、业时时间；有有利于建建设百年年工程项项目的目目标；有有利于让让专业人人员做专专业工作作机制的的形成。2.2.3高校校基建项项目实行行代建制制管理的的可行性性目前随着着我国市市场经济济体制改改革的不不断进行行和建设设事业的的不断发发展，工工程建设设领域管管理模式式的创新新也是层层出不穷穷，尤其其是近十十年来我我国工程程建设体体量的高高速增长长，为各各种建设设管理模模式的发发展提供供了广阔阔的空间间和机会会。代建建制就是是在这样样的一个个背景下下产生的的一种相相对先进进的工程程项目管管理模式式。经过过这么多多年的发发展和积积累，各各代建管管理公司司也在不不断的发发展和壮壮大，大大部分从从业人员员都

47、经过过专业化化的学习习和锻炼炼，积累累了丰富富的工程程管理经经验，具具备了承承担代建建业务的的水平和和能力，加之我我国金融融业的发发展和市市场融资资渠道的的扩宽，为代建建制的发发展提供供了更宽宽的发展展道路。从政府府层面来来看，国国家和省省市都相相继出台台关于代代建的指指导性意意见，是是代建制制在法律律层面上上得到了了政府的的推介。大量政政府投资资非经营营性公益益项目实实行代建建制度的的案例也也为代建建制在其其他领域域的推广广提供了了可循之之例。高等学校校基本建建设，尽尽管有着着其自身身的特殊殊性，但但是作为为项目管管理的普普遍性却却没有实实质性的的不同，尤其其其政府投投资的属属性也是是实行代

48、代建制的的必要条条件。当当然，高高等学校校基本建建设的特特殊性也也是不能能忽视的的，它直直接影响响着所建建设项目目的使用用，但是是这些特特殊性是是代建公公司可以以通过加加强管理理学习，多了解解高校基基本建设设的特点点来弥补补的。所所以，高高校基建建项目的的管理模模式也可可以在社社会代建建制的模模式下通通过增加加管理内内容，调调整管理理方式，严格管管理程序序等方式式来完成成。2.4代代建制存存在的问问题代建制作作为一种种还在起起步阶段段的工程程管理模模式，尽尽管尤其其十分先先进和科科学一面面，但是是其自身身存在的的不足也也是很明明显的，其在实实际运用用中帮助助工程管管理人员员解决大大量问题题的同

49、时时也给工工程管理理人员提提出了很很多难题题，诸如如代建制制法律法法规不健健全、代代建人资资质无法法明确确确定、代代建单位位只能定定位混乱乱、代建建服务费费低等问问题。以以上问题题都需要要工程管管理人员员、政府府监管部部门等在在实际工工作中研研究解决决，以完完善代建建制，使使其为我我国工程程建设管管理服务务，为市市场经济济的发展展做出贡贡献。1、代建建制相关关法律法法规不健健全代建制发发展至今今还没有有一部法法律法规规来明确确代建制制的定义义、代建建单位的的定义、职责、涉及的的范围、收费的的标准、代建单单位的法法律地位位等。项项目代建建制度、代建行行业的管管理制度度、代建建企业资资质的管管理制

50、度度、代建建项目合合同管理理制度、代建项项目财务务管理制制度、代代建项目目建成后后绩效的的评价体体系等与与之配套套的管理理制度还还是空白白一片。造成投投资者一一方面需需要代建建服务，一方面面又不愿愿赋予代代建方真真正的权权利，且且在项目目代建管管理中对对代建方方的方案案、管理理随意修修改，使使代建方方在实际际工作中中成为信信息传递递员。2、代建建单位资资质确认认缺乏依依据代建单位位的资质质如何考考察，选选择什么么类型、或具备备什么资资质的代代建单位位目前还还没有相相关标准准。建筑筑行业包包括的行行业很多多，有建建筑、市市政、化化工、装装修等种种类，每每个代建建单位不不可能在在所有的的行业内内都

51、具备备代建的的资质，而是在在某个或或某几个个行业内内积累经经验较多多，具备备代建的的条件较较成熟，但是业业主在选选择代建建单位的的时候却却没有办办法根据据代建单单位的相相关资质质为依据据，那么么万一出出现工程程管理事事故又如如何界定定责任。3、代建建单位只只能定位位缺乏明明确的依依据代建制使使现行投投资管理理体制中中“投资、建设、管理、使用”四位一一体的管管理模式式，各环环节彼此此分离、互相制制约，同同时，通通过建设设、使用用分离预预防工程程建设领领域的腐腐败发生生。但是是对代建建单位具具体负责责的管理理范畴没没有明确确的定位位。于是是，我国国相继出出现代建建制下的的多种管管理模式式。综其其原

52、因，投资主主体还是是不愿意意放弃自自己的权权利，尽尽管响应应时代的的需求，但是还还是在利利用制度度的缺陷陷为权利利和腐败败寻找借借口。所所以，代代建制的的健康发发展与否否，必须须在代建建单位职职能定位位上出台台明确的的规定，并要求求各投资资方强制制执行。4、代建建服务计计费标准准太低代建服务务费目前前没有统统一的标标准，各各试点项项目大多多都是参参照建设设单位管管理费的的标准来来执行，市场实实际反映映很低，无法保保证代建建单位正正常运行行。为了了发展和和生存，已经出出现代建建单位在在项目管管理过程程中运用用各种手手段谋取取利益，甚至出出现违规规违法现现象，这这就违背背了代建建制的设设计初衷衷。

53、所以以，代建建制的健健康发展展首先是是先让代代建单位位能够正正常运转转，使得得代建管管理人员员有一份份正常的的收入，使代建建单位的的利益得得到保障障，否则则无从谈谈起代建建管理工工作的正正常开展展。5、代建建制的风风险评价价还不够够完善代建制与与其他制制度一样样存在风风险。而而风险研研究最近近几年才才在各行行各业的的管理中中被提及及，连概概念还没没有被管管理人员员理解，就更不不要谈及及风险的的实质和和风险的的管理应应用了。工程项项目的投投资、策策划、设设计、施施工都存存在风险险，只是是以往没没有被系系统性的的提出，而是在在实际工工作中由由具体责责任方承承担。工工程建设设领域的的风险目目前已经经

54、被工程程管理人人员认知知，好多多大型工工程项目目在决策策阶段已已经引入入风险管管理的概概念，如如三峡工工程。代代建制作作为工程程管理的的一种模模式，没没有也不不可能消消除工程程建设中中出现的的风险，相反其其风险还还具有特特殊性，所以如如何做好好代建制制下的风风险管理理工作也也是代建建制发展展中的一一项十分分重要的的工作。代建制制风险管管理是风风险管理理的一项项十分重重要的支支系，他他直接影影响工程程项目的的管理效效果。代代建制项项目风险险管理的的前提是是要做好好风险的的识别和和评价工工作，然然后再做做好风险险的规避避，从而而提高投投资的安安全性和和高效性性。第3章 代建制制项目风风险概述述3.

55、1 国内外外风险管管理发展展状况风险管理理的研究究最早可可以追溯溯到公元元9166年的共共同海损损制度。真正的的风险管管理源于于20世世纪300年代的的美国，19775年美美国保险险管理协协会更名名为风险险与保险险管理协协会，是是风险管管理研究究的里程程碑，它它标志着着风险管管理从原原来意义义上用保保险方式式处置风风险转变变到真正正按照风风险管理理的方式式处置风风险1。从此此，国外外学者尤尤其是欧欧美学者者对风险险管理开开展了大大量的研研究，积积累了大大量的知知识。20世纪纪70年年代针对对项目法法人与承承包商合合同风险险责任问问题的研研究较多多。大量量风险分分析的研研究成果果被应用用到了一一

56、些大型型的工程程项目中中。如北北海油田田输油管管道铺设设工程、伊拉克克火力发发电厂工工程等，这些项项目由于于所处地地域环境境的恶劣劣和各种种不确定定因素多多，属于于高风险险高收益益项目，通过采采用风险险分析的的方法，提高了了项目的的风险分分析，为为投资者者在决策策决断提提供了理理论依据据。后来来风险管管理就作作为项目目投资的的必要阶阶段和内内容被列列入项目目管理的的行列，形成项项目风险险管理。80年年代，风风险分析析与管理理有了很很大的发发展，研研究领域域除了责责任外，还涉及及到工程程保险、担保、地质及及环境不不确定性性风险分分担、费费用超支支风险、工期延延误风险险、技术术风险、投资项项目财务

57、务风险、施工安安全风险险、施工工场地及及周边缓缓急风险险等。风险管理理的重要要性在我我国改革革开放后后才人们们逐渐认认知。郭郭仲伟教教授的风险分分析与决决策一一书的问问世使我我国风险险研究开开始了新新的篇章章。从此此大量学学者和专专家对风风险分析析进行了了广泛的的研究，但理论论体系和和研究方方法没有有实质性性的突破破，研究究多停留留在理论论阶段，实践价价值不高高。目前前，关于于代建的的研究多多集中于于代建制制在实践践中面临临的困难难和问题题，对于于代建制制的风险险管理还还仅停留留在代建建项目可可能发生生的风险险，并没没有深入入到代建建制项目目风险的的定量分分析上来来。20000年第220界国国

58、际大坝坝会议在在北京召召开，会会上众多多专家学学者对风风险的分分析和管管理进行行了集中中讨论。由PMMRC正正式推出出的中中国项目目管理知知识体系系详细细规范了了风险管管理的细细则，为为我国风风险管理理研究提提供了一一个理论论框架。中国石石化集团团公司工工程风险险技术研研究中心心的成立立，对我我国的风风险管理理研究起起到了积积极的推推动作用用。我国国风险管管理研究究虽然起起步晚，发展也也不够迅迅速，但但是风险险管理在在一些重重大工程程中的运运用也为为我国工工项目风风险研究究积累了了大量的的实践知知识，为为今后的的风险研研究奠定定了基础础。与发达国国家相比比，我国国的工程程风险管管理尚处处于起步

59、步阶段，工程风风险管理理水平还还很落后后，工程程风险管管理意识识还很薄薄弱，工工程风险险管理体体系还很很缺乏，工程风风险管理理的研究究尚没有有引起足足够重视视，所以以我国风风险管理理的路还还很长，好多领领域还是是空白，急需广广大科研研工作者者和一线线工程管管理人员员努力探探索，为为我国工工程项目目风险管管理知识识体系的的建立和和完善做做出应有有的贡献献。3.2 代建制制项目风风险研究究现状工程项目目，尤其其是一些些大型、特大型型工程项项目，建建造本身身就是一一项十分分复杂的的系统工工程，其其在实施施过程中中环节极极其多，到处充充斥了风风险，因因此，风风险管理理师工程程项目管管理的一一项十分分重

60、要的的内容。风险管管理通常常意义上上是指包包括风险险识别、风险评评价、风风险控制制、风险险记录等等。近年年来国内内外学者者专家对对风险的的研究主主要集中中在风险险评价方方面。所所谓风险险的评价价就是要要对风险险进行定定量分析析，确定定出风险险的大小小，为下下一步风风险的控控制提供供指导性性的信息息。过钱钱国际上上尚未建建立完整整的专门门用于工工程项目目风险评评价的体体系，针针对代建建制项目目管理的的风险评评价体系系就无从从谈起。而代建建制项目目在实施施过程中中同样存存在着政政策变动动、决策策不稳定定、资金金、财务务、市场场、等风风险因素素，贯穿穿于工程程项目的的整个实实施过程程中。所所以风险险