期货公司交易结算报告相关试题

1、 HYPERLINK HYPERLINK 更多企业业学院：中小企企业管理理全能版版183套套讲座+897700份份资料总经理理、高层层管理49套讲讲座+1163888份资料中层管管理学院院46套讲讲座+660200份资料国学智智慧、易易经46套讲讲座人力资资源学院院56套讲讲座+2271223份资料各阶段段员工培培训学院院77套讲讲座+ 3244份资料员工管管理企业业学院67套讲讲座+ 87220份资料工厂生生产管理理学院52套讲讲座+ 139920份份资料财务管管理学院院53套讲讲座+ 179945份份资料销售经经理学院院56套讲讲座+ 143350份份资料销售人人员培训训学院72套讲讲座+

2、 48779份资料博尼思教教育网考考前押题题第三套套一、单项项选择题题(本题题共600个小题题，每题题05分，共300分。在在每题给给出的44个选项项中，只只有1项项最符合合题目要要求，请请将正确确选项的的代码填填入括号号内)1.期货货公司应应当在（ ）后为客客户提供供交易结结算报告告。A.每周周交易闭闭市B.每年年财务结结算C.每次次交易完完成D.每日日交易闭闭市2.我国国期货交交易所应应当于每每一季度度结束后后15日日内，每每一年度度结束后后（ ）内，向中国国证监会会提交有有关经营营情况和和有关法法律、法法规、规规章、政政策的执执行情况况的季度度和年度度工作报报告。A.100日B.20日日

3、C.30日日D.14日日3.中国国证监会会认为有有必要的的，可以以对期货货交易所所高级管管理人员员实施（ ）。A.拘留留B.传讯讯C.提示示D.限制制人身自自由4.期货货公司计计算净资资本时，可以将将“期货风风险准备备金”等有助助于增强强抗风险险能力的的负债项项目（ ）。A.扣除除B.加回回C.调整整D.忽略略5.会员员制期货货交易所所的注册册资本划划分为（ ），由由会员出出资认缴缴。A.均等等份额 B.不不同份额额 C.不不同规模模D.各种种份额6.期货货公司向向股东、实际控控制人及及其关联联人提供供期货经经纪服务务的，（ ）风险管管理要求求。A.不得得提高B.不得得降低C.申报报中国证证监

4、会决决定降低低或者提提高D.由期期货公司司自主决决定降低低或者提提高7.非结结算会员员的客户户申请或或者注销销其交易易编码的的，由非非结算会会员按照照（ ）的的规定办办理。A.银监监会B.证监监会C.期货货交易所所D.期货货业协会会8.非结结算会员员的结算算准备金金余额（ ）零并未未能在约约定时间间内补足足的，全全面结算算会员期期货公司司应当按按照约定定的原则则和措施施对非结结算会员员或者其其客户的的持仓强强行平仓仓。A.大于于B.小于于C.小于于等于DD.大于于等于9.期货货公司的的董事会会除应当当行使公司法法规定定的职权权外，还还应当审审议并决决定（ ），确保客客户保证证金存管管符合有有关

5、客户户资产保保护和期期货保证证金安全全存管监监控的各各项要求求。A.客户户保证金金安全存存管制度度B.人事事管理制制度C.财务务管理制制度D.绩效效管理制制度10.期期货公司司的董事事长、总总经理、首席风风险官之之间不得得存在（ ）关系。A.亲属属B.近亲亲属C.同学学D.朋友友11.申申请总经经理、副副总经理理的任职职资格，应当担担任期货货公司、证券公公司等金金融机构构部门负负责人以以上职务务不少于于（ ）年年，或者者具有相相当职位位管理工工作经历历。A.2BB.3C.5D.1012.具具有从事事期货业业务年以以上经验验或者曾曾担任金金融机构构部门负负责人以以上职务务年以上上的人员员，申请请

6、期货公公司董事事长、监监事会主主席、高高级管理理人员任任职资格格的，学学历可以以放宽至至大学专专科。A.5；3B.7；5CC.10；8D.15；1013.因因违法行行为或者者违纪行行为被撤撤销资格格的律师师、注册册会计师师或者投投资咨询询机构、财务顾顾问机构构、资信信评级机机构、资资产评估估机构、验证机机构的专专业人员员，自被被撤销资资格之日日起未逾逾（ ）年的的，不得得申请期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员的任职职资格。A.3BB.5C.7D.1014.除除董事长长、监事事会主席席、独立立董事以以外的董董事、监监事和财财务负责责人的任任职资格格，由（ ）依法核核准。A.中国国证监会会

7、B.期货货交易所所C.任意意中国证证监会派派出机构构D.期货货公司住住所地的的中国证证监会派派出机构构15.期期货公司司高级管管理人员员拟任人人为境外外人士的的，推荐荐人中可可有（ ）名是拟拟任人曾曾任职的的境外期期货经营营机构的的经理层层人员。A.1BB.2C.3D.516.独独立董事事最多可可以在（ ）家期期货公司司兼任独独立董事事。A.1BB.2C.3D.517.下下列各项项属于期货交交易所管管理办法法管辖辖范围的的是（ ）。A.上海海期货交交易所B.香港港期货交交易所C.芝加加哥期货货交易所所D.澳洲洲雪梨期期货交易易所18.期期货公司司调整高高级管理理人员职职责分工工的，应应当在（

8、）个工作作日内向向中国证证监会相相关派出出机构报报告。A.3BB.5C.7D.1019.（ ）依法法对期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员进进行监督督管理。A.中国国银监会会B.中国国证监会会C.期货货交易所所D.期货货业协会会20.申申请除董董事长、监事会会主席、独立董董事以外外的董事事、监事事的任职职资格，应当具具有大学学（ ）以上上学历。A.专科科B.本科科C.硕士士D.博士士21.具具有期货货等金融融或者法法律、会会计专业业硕士研研究生以以上学历历的人员员，申请请期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员任职职资格的的，从事事除期货货以外的的其他金金融业务务，或者者法律、会计业业

9、务的年年限可以以放宽（ ）年。A.1BB.2C.3D.522.因因违法行行为或者者违纪行行为被开开除的期期货交易易所、证证券交易易所、证证券登记记结算机机构、证证券服务务机构、期货公公司、证证券公司司的从业业人员和和被开除除的国家家机关工工作人员员，自被被开除之之日起未未逾（ ）年的，不得申申请期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员的的任职资资格。A.3BB.5C.7D.1023.申申请期货货公司董董事长、监事会会主席、独立董董事的任任职资格格，应当当提交（ ）名推推荐人的的书面推推荐意见见。A.1BB.2C.3D.524.国国务院期期货监督督管理机机构应当当在受理理期货公公司设立立申请之

10、之日起（ ）内，根根据审慎慎监管原原则进行行审查，做出批批准或者者不批准准的决定定。A.300日B.60日日C.3个月月D.6个月月25.期期货公司司应当自自拟任董董事、监监事、财财务负责责人、营营业部负负责人取取得任职职资格之之日起（ ）个工作作日内，按照公公司章程程等有关关规定办办理上述述人员的的任职手手续。A.155B.30CC.45DD.6026.期期货公司司高级管管理人员员最多可可以在期期货公司司参股的的（ ）家公公司兼任任董事、监事。A.1BB.2C.3D.527.因因违法违违规行为为受到金金融监管管部门的的行政处处罚，执执行期满满未逾（ ）年的的，不得得申请期期货公司司董事、监事

11、和和高级管管理人员员的任职职资格。A.3BB.5C.7D.1028.期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员的推荐荐人应当当是任职职（ ）年以以上的期期货公司司现任董董事长、监事会会主席或或者经理理层人员员。A.1BB.2C.3D.529.期期货交易易所、期期货公司司和非期期货公司司结算会会员应当当保证期期货交易易、结算算、交割割资料的的（ ）。A.完整整和真实实B.安全全和真实实C.完整整和安全全D.安全全和及时时30.期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员的近亲亲属在期期货公司司从事期期货交易易的，有有关董事事、监事事和高级级管理人人员应当当在知悉悉或者应应当知悉悉之日起起（ ）个个

12、工作日日内向公公司报告告，并遵遵循回避避原则。A.2BB.3C.5D.731.期期货经纪纪公司的的从业人人员，故故意提供供虚假信信息，诱诱骗投资资者买卖卖期货合合约，造造成严重重后果的的，（ ）。A.处五五年以下下有期徒徒刑或者者拘役，并处或或者单处处一万元元以上十十万元以以下罚金金B.处三三年以下下有期徒徒刑或者者拘役，并处或或者单处处一万元元以上十十万元以以下罚金金C.处五五年以下下有期徒徒刑或者者拘役，并处或或者单处处十万元元以上二二十万元元以下罚罚金D.处三三年以下下有期徒徒刑或者者拘役，并处或或者单处处十万元元以上二二十万元元以下罚罚金32.期期货公司司董事长长、总经经理辞职职，或者

13、者被认定定为不适适当人选选而被解解除职务务，或者者被撤销销任职资资格的，期货公公司应当当委托具具有证券券、期货货相关业业务资格格的会计计师事务务所对其其进行离离任审计计，并自自其离任任之日起起（ ）个个月内将将审计报报告报中中国证监监会及其其派出机机构备案案。A.1BB.2C.3D.533.设设立期货货交易所所，由（ ）审批批。A.国务务院B.中国国证监会会C.中国国期货业业协会D.商务务部34.期期货交易易所不得得公布上上市品种种期货合合约的（ ）。A.成交交量B.最高高价与最最低价CC.价格格预测信信息D.成交交价35.全全面结算算会员期期货公司司调整非非结算会会员结算算准备金金最低余余额

14、的，应当在在（ ）向向期货交交易所和和期货保保证金安安全存管管监控机机构报告告。A.3日日内B.5日内内C.当当日结算算前D.当日日结算后后36.因因违法行行为或者者违纪行行为被解解除职务务的期货货交易所所、证券券交易所所、证券券登记结结算机构构的负责责人，或或者期货货公司、证券公公司的董董事、监监事、高高级管理理人员，自被解解除职务务之日起起未逾（）年的的，不得得申请期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员的任职职资格。A.3BB.5C.7D.1037.推推荐人每每年最多多只能推推荐（ ）人申请请期货公公司董事事长、监监事会主主席、独独立董事事或者经经理层人人员的任任职资格格。A.1BB.

15、2C.3D.538.期期货公司司拟免除除首席风风险官的的职务，应当在在作出决决定前（ ）个工工作日将将免职理理由及其其履行职职责情况况向公司司住所地地的中国国证监会会派出机机构报告告。A.3BB.5C.7D.1039.取取得经理理层人员员任职资资格但连连续（ ）年年未在期期货公司司担任经经理层人人员职务务的，应应当在任任职前重重新申请请取得经经理层人人员的任任职资格格。A.2BB.3C.4D.540.自自被中国国证监会会及其派派出机构构认定为为不适当当人选之之日起（ ）年内内，任何何期货公公司不得得任用该该人员担担任董事事、监事事和高级级管理人人员。A.1BB.2C.3D.541.期期货公司司

16、现任法法定代表表人自期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员任职职资格管管理办法法施行行之日起起（ ）年内内未取得得期货从从业人员员资格的的，不得得继续担担任法定定代表人人。A.1BB.2C.3D.542.证证券公司司申请介介绍业务务，应当当向中国国证监会会提交相相关申请请材料，其中不不包括（ ）。A.介绍绍业务资资格申请请书B.董事事会关于于从事介介绍业务务的决议议，公司司章程规规定该决决议由股股东会或或者股东东大会做做出的，应提供供股东会会或者股股东大会会的决议议C.净资资本等指指标的计计算表及及相关说说明D.全资资拥有或或者控股股期货公公司，或或者与期期货公司司被同一一机构控控制的情情

17、况说明明，该期期货公司司在申请请日前66个月月月末的风风险监管管报表43.会会员制期期货交易易所所设设理事会会任职期期间为（ ）。A.1年年B.2年CC.3年DD.5年44.根根据期期货交易易所管理理办法的规定定，理事事会召开开至少要要有（ ）理事出出席。A.23以上上B.133以上CC.122以上DD.144以上45.根根据期期货交易易所管理理办法的规定定，理事事会可以以根据需需要设立立专门委委员会。各专门门委员会会对负责责，其职职责任期期和人员员组成等等事项由由规定。（ ）A.理事事会；会会员大会会B.会员员大会；会员大大会C.理事事会；理理事会D.会员员大会；理事会会46.某某期货交交易

18、所欲欲委任张张某做中中层管理理干部，根据期货交交易所管管理办法法的规规定，该该交易所所应当在在决定之之日起（）内向向中国证证监会报报告。A.5日日B.10日日C.15日日D.30日日47.公公司制期期货交易易所的权权力机构构是（ ）。A.董事事会B.理事事会C.股东东大会DD.会员员大会48.会会员制期期货交易易所（ ）以以上会员员联名提提议，应应当召开开临时会会员大会会。A.1/4B.1/3CC.1/55D.1/6649.董董事会会会议结束束之日起起（ ）日日内，董董事会应应当将会会议决议议及其他他会议文文件报告告中国证证监会。A.3BB.5C.10DD.2050.（ ）有权批批准交易易所的

19、会会员资格格。A.期货货交易所所 BB.中国国证监会会C.期货货业协会会 DD.工商商行政管管理部门门51.期期货公司司应当合合理设置置业务部部门及其其职能，建立交交易、结结算、风风险管理理、财务务等岗位位责任制制度，对对（ ）岗岗位及业业务实施施重点控控制，确确保前、中、后后台业务务分开。A.关键键B.所有有 CC.交易易D.结算算52.客客户可以以多种委委托方式式下达交交易指令令。其中中，以书书面方式式下达交交易指令令的，应应当填写写（ ）。A.授权权委托书书 B.书面面交易指指令单C.期货货经纪合合同 D.风险险责任承承担书53.期期货公司司应当将将结算报报告内容容及时通通知客户户，客户

20、户对交易易结算报报告的内内容有异异议的，应在（ ）内提提出。A.知道道异议内内容后三三日内B.收到到结算报报告后五五日内C.期货货经纪合合同约定定的时间间D.交易易完成后后3个工工作日54.（ ）应当当建立期期货从业业人员信信息数据据库，公公示并且且及时更更新从业业资格注注册、诚诚信记录录等信息息。A.中国国证监会会B.期货货公司CC.期货货业协会会D.期货货交易所所55.期期货交易易所向会会员收取取的保证证金，不不得( )中国议议事日程程会规定定的标准准。A.高于于B.低于于C.高于于和等于于D.执行行56.期期货公司司拟任命命本公司司员工李李某为公公司副总总经理，根据规规定，李李某必须须取

21、得（ ）核准准的任职职资格，否则不不得担任任该项职职务。A.中国国期货业业协会B.中国国证券监监督管理理委员会会C.国家家外汇管管理局D.期货货交易所所57.吴吴某是某某期货公公司的总总经理，在任职职期间，他必须须每（ ）参加11次由中中国证监监会认可可、行业业自律组组织举办办的业务务培训，取得培培训合格格证书。A.1年年B.2年CC.3年DD.5年58.期期货公司司拟任孙孙某为本本公司营营业部负负责人，孙某经经中国证证监会批批准，于于20008年66月155日获得得了任职职资格，20008年77月3日日，公司司通知孙孙某前来来办理任任职手续续，但是是由于近近段事务务繁忙，孙某一一直未前前往办

22、理理，20008年年8月115日，孙某赶赶往公司司办理任任职手续续，根据据规定该该期货公公司（ ）。A.能够够为孙某某办理B.除有有中国证证监会派派出机构构认可的的正当理理由外，不能为为孙某办办理C.不能能为孙某某办理，因为其其已经丧丧失了任任职资格格D.不能能为孙某某办理，但仍具具有任职职资格59.期期货公司司申请金金融期货货全面结结算业务务资格，要求董董事长、总经理理和副总总经理中中，至少少人的期期货或者者证券从从业时间间在年以以上。（ ）A.3；3B.3；5CC.5；33D.5；5560.期期货公司司因延误误执行客客户交易易指令给给客户造造成损失失的免责责事由为为（ ）。A.期货货公司内

23、内部发生生重大人人事调整整B.期期货公司司发生亏亏损C.由于于市场原原因延误误D.期货货公司发发生合并并重组二、多项项选择题题(本题题共600个小题题，每题题0.5分，共300分。在在每题给给出的44个选项项中，至至少有22项符合合题目要要求，请请将符合合题目要要求选项项的代码码填入括括号内)61.以以下是某某会员制制期货交交易所交交易规则则的内容容，其中中符合法法律规定定的是（ ）。A.期货货交易、结算和和交割制制度B.保证证金的管管理和使使用制度度C.违规规、违约约行为及及其处理理办法D.会员员资格及及其管理理办法62.关关于期货货交易所所的合并并、分立立，下列列说法正正确的是是（ ）。A

24、.期货货交易所所的合并并分立必必须经中中国证监监会批准准B.期货货交易所所合并后后，其债债权债务务随之消消灭C.期货货交易所所分立后后，其债债权债务务由分立立后的期期货交易易所继承承D.为了了保护债债权人的的利益，法律规规定期货货交易所所合并只只能采取取吸收合合并的方方式63.关关于会员员大会的的召开，下列说说法正确确的是（ ）。A.临时时会员大大会不得得对通知知中未列列明的事事项作出出决议B.会员员大会应应当对表表决事项项制作会会议纪要要，由出出席会议议的理事事签名C.会员员大会结结束之日日起100日内，期货交交易所应应当将大大会全部部文件报报告中国国证监会会D.召开开会员大大会，应应当将会

25、会议审议议的事项项于会议议召开55日前通通知会员员64.下下列选项项中属于于理事会会职权的的是（ ）。A.召集集会员大大会，并并向会员员大会报报告工作作B.审议议总经理理提出的的财务预预算方案案、决算算报告，提交会会员大会会通过C.决定定会员的的接纳和和退出D.决定定对违规规行为的的纪律处处分65.理理事会由由下列（ ）组成。A.会员员理事BB.非会会员理事事C.理事事长D.副理理事长66.下下列选项项中属于于期货交交易所总总经理职职权的是是（ ）。A.拟订订期货交交易所合合并、分分立、解解散和清清算的方方案B.拟订订期货交交易所变变更名称称、住所所或者营营业场所所的方案案C.决定定期货交交易

26、所机机构设置置方案，聘任和和解聘工工作人员员D.决定定期货交交易所员员工的工工资和奖奖惩67.期期货交易易所的下下列人员员中需要要由董事事会通过过的是（ ）。A.董事事长B.副董董事长CC.独立立董事DD.董事事会秘书书68.下下列选项项中，（ ）属于期期货交易易所监事事会的职职权。A.检查查期货交交易所财财务B.监督督期货交交易所董董事、高高级管理理人员执执行职务务行为C.向股股东大会会会议提提出提案案D.中国国证监会会规定的的其他职职权69.实实行全员员结算制制度的期期货交易易所会员员由（ ）组成。A.期货货公司会会员B.非期期货公司司会员C.结算算会员D.非结结算会员员70.实实行会员员

27、分级结结算制度度的期货货交易所所会员由由（ ）组组成。A.期货货公司会会员B.非期期货公司司会员C.结算算会员D.非结结算会员员71.依依据期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员任职资资格管理理办法的规定定，高级级管理人人员包括括（ ）。A.总经经理、副副总经理理 B.财务务负责人人C.首席席风险官官 D.营业业部负责责人72.申申请董事事长和监监事会主主席的任任职资格格，应当当具备的的条件有有（ ）。A.具有有大学本本科以上上学历或或者取得得学士以以上学位位B.通过过中国证证监会认认可的资资质测试试C.具有有从事法法律、会会计业务务2年以以上经验验D.具有有从事期期货业务务3年以以上经验

28、验，或者者其他金金融业务务4年以以上经验验73.申申请营业业部负责责人的任任职资格格，应当当由拟任任职期货货公司向向营业部部所在地地的中国国证监会会派出机机构提出出申请，并提交交的申请请材料有有（ ）。A.申请请书 B.任职职资格申申请表C.身份份、学历历、学位位证明DD.期货货从业人人员资格格证书74.中中国证监监会或者者其派出出机构通通过（ ）方式，对拟任任人的能能力、品品行和资资历进行行审查。A.审核核材料BB.考察察谈话CC.询问问相关人人D.调查查从业经经历75.期期货公司司独立董董事应当当重点关关注和保保护（ ）的利益益，发表表客观、公正的的独立意意见。A.公司司B.客户户C.控股

29、股股东DD.中小小股东76.证证券公司司应当根根据（ ）的规定定，指定定有关负负责人和和有关部部门负责责介绍业业务的经经营管理理。A.内部部控制制制度 BB.风险险隔离制制度C.合规规、审慎慎经营原原则D.独立立经营原原则77.证证券公司司违反证券公公司为期期货公司司提供中中间介绍绍业务试试行办法法规定定的业务务规则的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以采采取以下下（ ）监监管措施施。A.责令令限期整整改B.监管管谈话C.出具具警示函函D.责令令期货公公司终止止与该证证券公司司的介绍绍业务关关系78.中中国证监监会对证证券公司司的检查查方式包包括（ ）。A.现场场检查BB.非现现场检查查C.

30、书面面审查DD.谈话话79.某某证券公公司委派派甲为某某期货公公司介绍绍客户，甲找到到了其好好朋友乙乙，甲的的下列行行为符合合法律规规定的是是（ ）。A.甲向向乙明示示其与期期货公司司的介绍绍业务委委托关系系B.甲向向乙明确确解释期期货交易易的方式式、流程程C.甲为为了促使使介绍业业务成功功，向乙乙保证投投资该期期货肯定定赚钱D.甲隐隐瞒了期期货交易易的风险险80.证证券公司司从事介介绍业务务，应当当与期货货公司签签订书面面委托协协议，下下列各项项属于委委托协议议内容的的是（ ）。A.客户户投诉的的接待处处理方式式B.违约约责任C.介绍绍业务的的范围D.执行行期货保保证金安安全存管管制度的的措

31、施81.会会员制期期货交易易所的权权力机关关是会员员大会，下列选选项中属属于会员员大会的的职权的的是（ ）。A.决定定增加或或者减少少期货交交易所注注册资本本B.决定定期货交交易所的的合并、分立、解散和和清算事事项C.决定定期货交交易所理理事会提提交的其其他重大大事项D.决定定专门委委员会的的设置82.下下列有权权对期货货公司及及其分支支机构实实行监督督管理的的是（ ）。A.中国国证监会会B.中国国证监会会的派出出机构C.期货货交易所所D.期货货业协会会83.期期货公司司变更法法定代表表人，应应当提交交的申请请材料包包括（ ）。A.变更更法定代代表人申申请书B.拟任任法定代代表人任任职资格格证

32、明C.股东东会关于于变更法法定代表表人的决决议文件件(公司司章程另另有规定定的，从从其规定定)D.中国国证监会会规定的的其他材材料84.期期货公司司建立并并完善公公司治理理的原则则有（ ）。A.明晰晰职责BB.审慎慎监督CC.强化化制衡DD.加强强风险管管理85.期期货公司司允许客客户开仓仓透支交交易，客客户因透透支交易易造成损损失。对对该损失失的承担担，下列列说法正正确的是是（ ）。A.由客客户自行行承担B.由客客户承担担主要损损失C.由期期货公司司承担主主要赔偿偿责任D.期货货公司所所承担的的赔偿额额不超过过损失的的百分之之八十86.下下列对期期货从业业人员暂暂停其期期货从业业人员资资格的

33、处处罚适用用正确的的是（ ）。A.诋毁毁其他期期货经营营机构、期货从从业人员员的，暂暂停其期期货从业业人员资资格6个个月至112个月月B.为个个人不正正当利益益损害国国家利益益的，暂暂停其期期货从业业人员资资格2年年C.泄露露、传递递他人未未公开重重要信息息的，暂暂停其期期货从业业人员资资格6个个月至112个月月D.违反反有关从从业机构构的业务务规定导导致重大大损失的的，暂停停其期货货从业人人员资格格5年87.下下列关于于客户保保证金未未足额追追加时说说法正确确的有（ ）。A.客户户保证金金未足额额追加的的，期货货公司在在计算符符合规定定的最低低限额的的结算准准备金时时，应当当相应扣扣除B.客

34、户户保证金金未足额额追加的的，期货货公司在在计算符符合规定定的最低低限额的的结算准准备金时时，不应应当相应应扣除C.客户户保证金金在报表表报送日日之前已已足额追追加的，期货公公司可以以在报表表附注中中说明D.未足足额追加加的客户户保证金金应当按按期货交交易所规规定的保保证金标标准计算算，包括括已经记记入“应收风风险损失失款”科目的的客户因因穿仓形形成的对对期货公公司的债债务88.根根据期期货从业业人员管管理办法法的规规定，期期货投资资咨询机机构的期期货从业业人员不不得有下下列（ ）行行为。A.利用用传播媒媒介或者者通过其其他方式式提供、传播虚虚假或者者误导客客户的信信息B.代理理客户从从事期货

35、货交易C.不得得挪用客客户的期期货保证证金或者者其他资资产D.中国国证监会会禁止的的其他行行为89.为为期货公公司提供供中间介介绍业务务的机构构的期货货从业人人员不得得有下列列（ ）行为为。A.收付付、存取取或者划划转期货货保证金金B.代理理客户从从事期货货交易C.利用用传播媒媒介或者者通过其其他方式式提供、传播虚虚假或者者误导客客户的信信息D.中国国证监会会禁止的的其他行行为90.下下列人员员不得担担任期货货公司独独立董事事的有（ ）。A.为期期货公司司及其关关联方提提供财务务、法律律、咨询询等服务务的人员员及其近近亲属B.在期期货公司司或者其其关联方方任职的的人员及及其近亲亲属和主主要社会

36、会关系人人员C.在其其他期货货公司担担任除独独立董事事以外职职务的人人员D.在下下列机构构任职的的人员及及其近亲亲属和主主要社会会关系人人员：持持有或者者控制期期货公司司5以以上股权权的单位位、期货货公司前前5名股股东单位位、与期期货公司司存在业业务联系系或者利利益关系系的机构构91.申申请独立立董事的的任职资资格，应应当具备备的条件件是（ ）。A.通过过中国证证监会认认可的资资质测试试B.具有有大学本本科以上上学历，并且取取得学士士以上学学位C.有履履行职责责所必需需的时间间和精力力D.具有有从事期期货、证证券等金金融业务务或者法法律、会会计业务务3年以以上经验验，或者者具有相相关学科科教学

37、、研究的的高级职职称92.申申请期货货公司董董事长、监事会会主席、独立董董事的任任职资格格，应当当提交的的申请材材料有（ ）。A.申请请书B.任职职资格申申请表C.2名名推荐人人的书面面推荐意意见D.身份份、学历历、学位位证明93.制制定证证券公司司为期货货公司提提供中间间介绍业业务试行行办法的宗旨旨是（ ）。A.规范范证券公公司为期期货公司司提供中中间介绍绍业务活活动B.防范范和隔离离风险C.维护护期货市市场的秩秩序D.促进进期货市市场积极极稳妥发发展94.证证券公司司应当在在其经营营场所显显著位置置或者其其网站，公开下下列（ ）信信息。A.受托托从事的的介绍业业务范围围B.从事事介绍业业务

38、的管管理人员员和业务务人员的的名单和和照片C.期货货公司期期货保证证金账户户信息、期货保保证金安安全存管管方式D.客户户开户和和交易流流程、出出入金流流程95.证证券公司司取得介介绍业务务资格后后不符合合证券券公司为为期货公公司提供供中间介介绍业务务试行办办法规规定条件件的，中中国证监监会及其其派出机机构应当当（ ）。A.责令令其限期期整改B.经限限期整改改仍不符符合条件件的，中中国证监监会依法法撤销其其介绍业业务资格格C.处以以罚款D.对直直接责任任人员给给予纪律律处分96.期期货公司司持有的的金融资资产，按按照（ ）采取不不同比例例进行风风险调整整。A.分类类B.账龄龄C.流动动性D.可回

39、回收性97.风风险监管管报表编编制完成成后，下下列（ ）人人员应当当在风险险监管报报表上签签字确认认。A.期货货公司法法定代表表人B.经营营管理主主要负责责人C.财务务负责人人、结算算负责人人D.制表表人98.期期货公司司未按期期报送风风险监管管报表，中国证证监会派派出机构构应当（ ）。A.认定定风险监监管指标标不符合合规定标标准B.直接接对公司司进行现现场检查查C.要求求期货公公司补充充更正D.要求求期货公公司限期期报送99.下下列各项项属于期期货从业业人员禁禁止行为为的是（ ）。A.操纵纵期货交交易价格格B.欺诈诈投资者者C.内幕幕交易D.协助助或协同同他人进进行违法法违规活活动100.期

40、货从从业人员员在向投投资者提提供服务务前，应应当（ ）地告知知投资者者期货投投资的特特点以及及在期货货投资中中可能出出现的各各种风险险，不得得向投资资者做出出不符合合有关法法律、法法规、规规章、政政策等规规定的承承诺或保保证。A.谨慎慎B.诚实实C.客观观D.毫无无保留101.下列选选项中，（ ）属于于监事会会的职权权。A.检查查期货交交易所财财务B.监督督期货交交易所董董事、高高级管理理人员执执行职务务行为C.向股股东大会会会议提提出提案案D.中国国证监会会规定的的其他职职权102.在我国国，期货货公司应应当保证证期货( )资料料的完整整和安全全。A.交易易B.结算算C.交割割D.交易易记录

41、103.期货公公司与其其控股股股东在( )等方方面应当当严格分分开，独独立经营营，独立立核算。A.人员员B.业务务C.财务务D.资产产104.期货交交易所向向会员收收取的保保证金可可以分为为（ ）。A.结算算准备金金B.交易易准备金金C.结算算保证金金D.交易易保证金金105.根据期货交交易所管管理办法法的规规定，期期货交易易所建立立的保证证金管理理制度应应当包括括以下（ ）内容。A.向会会员收取取保证金金的标准准B.专用用结算账账户中会会员结算算准备金金最低余余额C.当会会员结算算准备金金余额低低于期货货交易所所规定最最低余额额时的处处置方法法D.向会会员收取取保证金金的形式式106.根据期

42、货交交易所管管理办法法的规规定，实实行会员员分级结结算制度度的期货货交易所所应当建建立结算算担保金金制度。结算担担保金包包括（ ）。A.基础础结算担担保金BB.结算算准备金金C.变动动结算担担保金DD.交易易保证金金107.根据期货交交易所管管理办法法的规规定，发发生重大大事项时时期货公公司应当当向中国国证监会会及时报报告，下下列各项项中属于于重大事事项的是是（ ）。A.发现现期货交交易所工工作人员员存在或或者可能能存在严严重违反反国家有有关法律律、行政政法规、规章、政策的的行为B.期货货交易所所涉及占占其净资资产5以上或或者对其其经营风风险有较较大影响响的诉讼讼C.期货货交易所所的重大大财务

43、支支出、投投资事项项以及可可能带来来较大财财务或者者经营风风险的重重大财务务决策D.中国国证监会会规定的的其他事事项108.期货公公司有下下列（ ）情情形之一一的，应应当立即即书面通通知全体体股东，并向期期货公司司住所地地的中国国证监会会派出机机构报告告。A.拟更更换董事事长、总总经理B.财务务状况恶恶化，不不符合中中国证监监会规定定的风险险监管指指标标准准C.发生生突发事事件，对对期货公公司和客客户利益益产生或或者可能能产生重重大不利利影响D.公司司或其董董事、监监事、高高级管理理人员因因涉嫌重重大违法法违规被被有权机机关立案案调查或或者采取取强制措措施109.客户在在期货交交易中违违约造成

44、成保证金金不足的的，期货货公司应应当以（ ）垫付付。A.自有有资金B.风险险准备金金C.风险险储备金金D.其他他客户的的保证金金110.甲乙丙丙丁四人人欲参加加期货从从业人员员资格考考试，其其中不能能参加期期货从业业人员资资格考试试的是（）。A.甲今今年188周岁，初中毕毕业B.乙今今年244岁，硕硕士学历历，但属属于间歇歇性精神神病人C.丙今今年133岁，特特别聪明明，现已已大学毕毕业，人人称“神童”D.丁高高中毕业业就在家家闲逛，无所事事事111.在期货货交易过过程中，应当遵遵守下列列（ ）制制度。A.限仓仓制度B.套期期保值审审批制度度C.大户户持仓报报告制度度D.客户户交易编编码制度度

45、112.某日，在期货货交易所所内期货货价格出出现同方方向连续续下跌，严重影影响了期期货市场场的稳定定秩序，为了化化解此种种风险，期货交交易所可可以采取取（ ）等措施施。A.调整整涨跌停停板幅度度B.提高高交易保保证金标标准C.按一一定原则则减仓D.增加加风险准准备金113.隐匿、故意销销毁会计计凭证、会计帐帐簿、财财务会计计报告罪罪的犯罪罪对象是是（ ）。A.会计计凭证B.会计计账簿C.财务务会计报报告D.国家家对公司司、企业业的财会会管理制制度114.下列可可能成为为编造并并传播证证券交易易、期货货交易虚虚假信息息罪的主主体的是是（ ）。A.期货货经纪公公司B.期货货投资者者C.科技技工作者

46、者D.期货货监督管管理部门门工作人人员115.期货公公司章程程应当就就法定代代表人对对外代表表公司进进行经营营活动时时，违反反董事会会决定的的公司经经营计划划和期货货保证金金安全存存管、风风险管理理、内部部控制等等制度或或者其他他董事会会决议的的行为，规定法法定代表表人（ ）。A.相应应的责任任追究程程序B.应当当承担的的责任C.责任任限制制制度D.赔偿偿额度116.某期货货公司拟拟申请金金融期货货经纪业业务资格格，律师师告诉该该公司经经理，申申请金融融期货经经纪业务务资格应应当向中中国证监监会提交交下列（ ）申请请材料。A.加盖盖公司公公章的营营业执照照和业务务许可证证原件B.高高级管理理人

47、员情情况表C.控股股股东的的经具有有证券、期货相相关业务务资格的的会计师师事务所所审计的的最近一一期的财财务报告告D.会计计师事务务所出具具的前33年度的的财务报报告117.可由期期货公司司住所地地的中国国证监会会派出机机构依法法核准任任职资格格的人员员是（ ）。A.财务务负责人人B.期货货公司董董事长C.期货货公司会会主席D.除期期货公司司监事会会主席外外的监事事118.期货公公司应当当建立交交易、结结算、财财务数据据的备份份制度，下列（ ）材料应应当至少少保存220年。A.有关关开户、变更、销户的的客户资资料档案案B.交易易结算记记录C.错单单记录D.客户户投诉档档案119.下列关关于首席

48、席风险官官的说法法正确的的是（ ）。A.期货货公司应应当设首首席风险险官B.首席席风险官官发现涉涉嫌占用用、挪用用客户保保证金等等违法违违规行为为或者可可能发生生风险的的，应当当立即向向证券交交易所和和公司股股东会报报告C.期货货公司拟拟解聘首首席风险险官的，应当有有正当理理由并向向中国证证监会派派出机构构报告D.首席席风险官官不履行行职责的的，期货货交易所所有权责责令更换换120.期货公公司应当当在（ ）提示客客户可以以通过期期货保证证金安全全存管监监控机构构查询服服务系统统，查询询期货交交易结算算结果信信息。A.指定定报刊BB.期货货经纪合合同C.本公公司网站站D.营业业场所三、判断断是非

49、题题(本题题共400个小题题，每题题0.5分，共200分。正正确的用用A表示示，错误误的用BB表示)121.银行业业金融机机构从事事期货交交易融资资或者担担保业务务的资格格，由国国务院期期货监督督管理机机构批准准。（ ）122.证券公公司可以以通过为为客户从从事期货货交易提提供融资资或者担担保，进进而实现现客户和和证券公公司的双双赢。（ ）123.期货交交易的交交割仓库库由中国国证监会会统一组组织。（ ）124.期货业业协会是是期货业业的自律律性组织织，是公公司法人人。（ ）125.期货公公司营业业部终止止的，应应当先行行妥善处处理该营营业部客客户的保保证金和和其他资资产，结结清期货货业务并并

50、终止经经营活动动。（ ）126.期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格管理办办法不不仅适用用于期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员的的任职资资格管理理，还适适用于期期货公司司普通职职员的任任职资格格管理。（ ）127.期货公公司与其其控股股股东在业业务、人人员、资资产、财财务、场场所等方方面应当当严格分分开，独独立经营营，独立立核算。（ ）128.期货从从业人员员自律管管理的具具体办法法，由协协会制订订，报中中国证监监会核准准。（ ）129.具有实实行会员员分级结结算制度度期货交交易所结结算业务务资格的的期货公公司和独独资期货货公司等等应当设设独立董董事。（ ）130.营

51、业部部负责人人的任职职资格由由中国证证监会依依法核准准。（ ）131.拟任人人不具有有期货从从业经历历的，推推荐人中中可有11名是其其原任职职单位的的负责人人。（ ）132.期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员被中中国证监监会及其其派出机机构认定定为不适适当人选选的，期期货公司司应当将将该人员员免职。（ ）133.任何单单位或者者个人不不得违规规使用信信贷资金金、财政政资金进进行期货货交易。（ ）134.证券公公司介绍绍其控股股股东、实际控控制人等等开户的的，证券券公司应应当将其其期货账账户信息息报所在在地中国国证监会会派出机机构批准准，并按按照中国国证监会会的规定定履行信信息披露露义务

52、。（ ）135.中国期期货业协协会和期期货交易易所依法法对期货货公司的的金融期期货结算算业务实实行行政政管理。（ ）136.客户为为债务人人的，人人民法院院不得对对其保证证金、持持仓采取取保全和和执行措措施。（ ）137.期货公公司和客客户应当当通过备备案的期期货保证证金账户户和登记记的期货货结算账账户转账账存取保保证金。（ ）138.证券公公司介绍绍其控股股股东、实际控控制人等等开户的的，证券券公司应应当将其其期货账账户信息息报所在在地中国国证监会会派出机机构批准准，并按按照中国国证监会会的规定定履行信信息披露露义务。（ ）139.当期货货从业人人员自身身利益或或者相关关方利益益与客户户的利

53、益益发生冲冲突或者者存在潜潜在利益益冲突时时，期货货从业人人员应当当及时向向客户进进行披露露，并且且坚持客客户合法法利益优优先的原原则。（ ）140.期货从从业人员员从事的的期货业业务行为为涉嫌违违法违规规被所在在机构调调查处理理的，机机构应当当自知悉悉该期货货从业人人员违法法违规被被调查处处理事项项之日起起10日日内向中中国证监监会报告告。（ ）141.证券公公司为期期货公司司提供中中间介绍绍业务，是指证证券公司司接受期期货公司司委托，为期货货公司介介绍客户户参与期期货交易易并提供供其他相相关服务务的业务务活动。（ ）142.证券公公司从事事介绍业业务的业业务人员员可以不不具有期期货从业业人

54、员资资格。（ ）143.客户的的保证金金应当与与期货公公司的自自有资产产相互独独立、分分别管理理。（ ）144.期货公公司应当当避免与与客户的的利益冲冲突，当当无法避避免时，应当确确保公司司利益优优先。（ ）145.期货公公司及其其营业部部未按照照规定将将客户保保证金与与期货公公司的自自有资产产相互独独立、分分别管理理的，应应责令改改正，给给予警告告，没收收违法所所得，并并处违法法所得11倍以上上5倍以以下的罚罚款。（ ）146.协会对对期货从从业人员员作出纪纪律惩戒戒决定之之后，应应当在规规定期间间内向中中国证监监会及其其有关派派出机构构报告，证监会会应当及及时在其其网站公公示。（ ）147

55、.期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员应当当遵守法法律、行行政法规规和中国国证监会会的规定定，遵守守自律规规则、行行业规范范和公司司章程，恪守诚诚信，勤勤勉尽责责。（ ）148.期货公公司营业业部负责责人可以以兼任其其他营业业部负责责人。（ ）149.期货公公司营业业部变更更营业场场所的，应当妥妥善处理理客户的的保证金金和持仓仓，拟迁迁入的营营业场所所和拟使使用的设设施应当当满足期期货业务务的需要要。（ ）150.期货公公司设立立、变更更、解散散、破产产、被撤撤销期货货业务许许可或者者其营业业部设立立、变更更、终止止的，期期货公司司应当在在省级以以上的报报刊或者者媒体上上公告。（ ）15

56、1.中国证证监会及及其派出出机构对对期货公公司及其其营业部部作出的的整改通通知、监监管措施施和行政政处罚等等，期货货公司应应当书面面通知全全体股东东。（ ）152.期货公公司无权权解聘首首席风险险官。（ ）153.期货公公司应当当设立合合规审查查部门或或者岗位位，对期期货公司司经营管管理行为为的合法法合规性性进行审审查、稽稽核。（ ）154.期货公公司应当当按照书书面优先先的原则则传递客客户交易易指令。（ ）155.理事会会会议三三个月召召开一次次，每次次会议应应当于会会议召开开10日日前通知知全体理理事。（ ）156.公司制制期货交交易所董董事长可可以兼任任总经理理。（ ）157.公司制制期

57、货交交易所独独立董事事由中国国证监会会提名，董事会会通过。（ ）158.期货交交易所每每半年应应当对会会员遵守守期货交交易所交交易规则则及其实实施细则则的情况况进行抽抽样或者者全面检检查，并并将检查查结果报报告中国国证监会会。（ ）159.中国证证监会依依法对保保证金安安全实施施监控。（ ）160.期货公公司申请请金融期期货经纪纪业务资资格，应应当具有有从事金金融期货货经纪业业务的详详细计划划。（ ）四、不定定项选择择题(本本题共110个小小题，每每题2分分，共220分。在每题题给出的的4个选选项中，有1个个或者11个以上上的选项项符合题题目要求求，请将将符合题题目要求求选项代代码填入入括号内

58、内)A期货经经纪公司司在当日日交易结结算时，发现客客户甲某某交易保保证金不不足，于于是电话话通知甲甲某在第第二天交交易开始始前足额额追加保保证金。甲某要要求期货货公司允允许其进进行透支支交易，并许诺诺待其资资金到位位立即追追加保证证金，公公司对此此予以拒拒绝。第第二天交交易开始始后甲某某没有及及时追加加保证金金，且双双方在期期货经纪纪合同中中没有对对此进行行明确约约定。根据以上上情况，回答下下列问题题：161.此时期期货公司司应该（ ）。A.允许许甲某继继续持仓仓B.对甲甲某没有有保证金金支持的的头寸强强行平仓仓C.劝说说甲某自自行平仓仓D.对甲甲某持有有的头寸寸进行强强行平仓仓162.如果期

59、期货公司司允许甲甲某继续续持仓，且第二二天行情情向持仓仓不利的的方向变变化导致致甲某扩扩大的损损失应（ ）。A.全部部由客户户承担B.全部部由期货货公司承承担C.由期期货公司司和客户户各承担担一半D.由期期货公司司承担主主要赔偿偿责任163.如果期期货公司司对甲某某没有保保证金支支持的头头寸予以以强行平平仓，那那么强行行平仓所所造成的的损失应应（ ）。A.全部部由客户户承担B.全部部由期货货公司承承担C.期货货公司和和客户各各承担一一半D.由期期货公司司承担主主要赔偿偿责任164.本案中中，假设设由于客客户没有有按时足足额追加加保证金金，期货货交易所所对其没没有保证证金支持持的头寸寸予以强强行

60、平仓仓，由此此发生的的费用由由（ ）承承担。A.期货货公司B.客户户C.期货货公司承承担后可可以向客客户追偿偿D.客户户承担后后可以向向期货公公司追偿偿165.如果客客户向人人民法院院起诉，认为期期货公司司没有向向其发出出追加保保证金的的通知，要求期期货公司司赔偿其其因强行行平仓受受到的损损失，而而期货公公司主张张其履行行了通知知的义务务，对此此，应当当由（ ）承担举举证责任任。A.期货货公司B.客户户C.双方方各自依依据自己己的主张张承担举举证责任任D.由法法院根据据双方过过错大小小决定举举证责任任的分配配甲期货公公司共有有10家家营业部部，现有有净资产产50000万元元，资产产调整值值为1