金融控股公司发起人负责人范围与应具备资格条件准则

1、金融控股公司樊起人K责人S及其鹰具借资格脩件型即修正脩文封照表修正名耦垣行名耦茨：明金融控股公司me人资格修件及兼任子公司殿矜辨法金融控股公司赞起人me人轮阐及其鹰具借资格僚件阻W一、修正本辨法之名耦。二、符原金融控股公司负责人兼任子公司殿矜辨法内容饼入金融控股公司绫起人me人轮阐及其鹰具借资格僚件型刖，屡止辨法，或修止:亥型刖名机修正修文琪行修文茨：明第一修本辨法依金融控股公司法（以下曾耦本法）第十七修第一、第二规定另定之。第一修本也依金融控股公司法（以下曾耦本法）第十七僚第一规定方j定之。一、明言丁本辨法之法律依Sto二、因法规名耦作修正，爰津刖修正悬辨法。第二僚悬强化金融控股公司me人之

2、管娥效，提升me人兼任子公司殿矜之管效率，及殿矜之制衡械制，以落公司治理，言丁定本辨法。一、本修新增。二、明言丁本辨法言丁定之目的。第5本辨法所耦Hit人，指金融控股公司之董事、婚:察人、余舞圣理、副余舞圣理、曲理、系圣理或典其m相常之人。第条本型刖所耦nit人，指金融控股公司之董事、婚:察人、余舞圣理、副余舞圣理、曲理、系圣理或典其m相常之人。型刖修正悬辨法。第四脩有卜列情事之一者，不得充任金融控股公第二赛有卜列情事之一者，不得充任金融控股公一、悬督促金融控股公司H责人遵守各1之金融司之彝起人或me人：一、瓢行悬能力或限制行悬能力者。二、曾犯黜犯罪防制修例规定之罪，有罪判决碓定者。三、曾犯俱

3、造it酹、俱造有券、侵占、w欺、背信罪，宣告有期徒刑以上之刑碓定，尚未就行完或孰行完刑期满或赦免彳爰尚未逾十年者。四、曾犯偏造文害、妨害秘密、重利、揖害债榷罪或遑反税捐稽徵法、商襟法、寡利法或其他工商管理法规，宣告有期徒刑碓定，尚未就行完B,或孰行完刑期满或赦免彳爰尚未逾五年者。五、曾犯食污罪，受刑之宣告碓定，尚未就行完或孰行完刑期满或赦免彳爰尚未逾五年者。六、遑反本法、金艮行法、信轩it法、票券金融管理法、金融资igjt券化保例、不勤券化脩例、保陂法、It券交易法、期it交易法、丁券投资信轩及IB时法、管理外H修例、信用合作社司之彝起人或me人：一、瓢行悬能力或限制行悬能力者。二、曾犯黜犯罪

4、防制修例规定之罪，有罪判决碓定者。三、曾犯俱造it酹、俱造有券、侵占、w欺、背信罪，宣告有期徒刑以上之刑碓定，尚未就行完或孰行完刑期满或赦免彳爰尚未逾十年者。四、曾犯偏造文害、妨害秘密、重利、揖害债榷罪或遑反税捐稽徵法、商襟法、寡利法或其他工商管理法规，宣告有期徒刑碓定，尚未就行完B,或孰行完刑期满或赦免彳爰尚未逾五年者。五、曾犯食污罪，受刑之宣告碓定，尚未就行完或孰行完刑期满或赦免彳爰尚未逾五年者。六、遑反本法、金艮行法、保陂法、It券交易法、期it交易法、管理外雁修例、信用合作社法、洗防制法或其他金融管理法，受刑之宣告碓定，尚未就行完罩，或就行完罩、刑期法令,爰於本修第一第六款及第十一款增

5、列信ftlt法、票券金融管理法、金融券化修例、不勤崖瞪券化修例、it券投资信及k曲法、n曾法、a曾法、nit金融法,以资周延。、金融控股公司投资之事n鹰以金融相矜悬主，故悬促迤金融控股公司me人寡注金融本n之管，爰增言了第三:S,另悬兼K投资事棠利益之雉,爰有主持董事曾责任之董事晨典粽理管之余恩理悬祝靶主醴。兼任非JB管利事棠者予以放竟，以兼is公益目的之推勤。法、111r法、法、nat金融法、洗is防制法或其他金融管理法，受刑之宣告碓定，尚未就行完B,或孰行完刑期满或赦免彳爰尚未逾五年者。七、受破之宣告，尚未彳期f者。八、曾任法人宣告破畤之mt人，破结尚未逾五年，或湖曲未履行者。九、使用票a

6、s拒往来尚未恢彳复往来者，或恢彳复往来彳爰三年内仍有存款不足退票东己金录者。十、有重大丧失债信情事尚未了结，或了结彳爰尚未逾五年者。十一、因遑反本法、金艮行法、信法、票券金融管理法、金融资券化修例、不勤IBS券化修例、保陂法、It券交易法、期1T交易法、券投资信及JKfW法、信用合作社法、H曾法、7鱼曹法、Hit金融法或其他金融管理法，系区主管命令撤换或解任，尚未逾五年者。十二、受感前1虑分之裁定碓定或因犯藕盗、f漏（或赦免彳爰尚未逾五年者。七、受破之宣告，尚未彳期f者。八、曾任法人宣告破畤之UK人，破结尚未逾五年，或湖曲未履行者。九、使用票as拒往来尚未恢彳复往来者，或恢彳复往来彳爰三年内仍

7、有存款不足退票东己金录者。十、有重大丧失债信情事尚未了结，或了结彳爰尚未逾五年者。十一、因遑反本法、金艮行法、保陂法、it券交易法、期it交易法、信用合作社法或其他金融管理法，主管命令撤换或解任，尚未逾五年者。十二、受感前1虑分之裁定碓定或因犯藕盗、f物罪，受强制工作虞分之宣告，尚未就行完罩，或就行完罩尚未逾五年者。十三、据任其他金融控股公司之me人者。但因合饼之需要，主管械信在核准者，不在此限。十四、有事明优事或涉及其他不信或不正常之活s&,u示物罪，受强制工作虞分之宣告，尚未就行完罩，或就行完罩尚未逾五年者。十三、据任其他金融控股公司之me人者。但因合饼之需要，主管械信在核准者，不在此限。

8、十四、有事明优事或涉及其他不信或不正常之活s&,u示其不逾合据任金融控股公司之彝起人或负责人者。政府或法人悬股束畤，其代表人或被指定代表行使殿矜之自然人,任董事、盛察人者，型用前之规定。金融控股公司之董事房或理不得据任其他非金融事n之董事晨或理、但搪任时困法人或其他非营利之社困法人矜者、不在此限。金融控股公司之彝起人，不得兼悬其他金融控股公司之彝起人。金融控股公司以金融械横樽换段立，其彝起人悬原金融械#O殳束者，不逾用第一及前之规定。第五僚金融控股公司余恩理或典其殿责相常之2J8具倩良好品德、令10算其不逾合据任金融控股公司之彝起人或负责人者。政府或法人悬股束畤，其代表人或被指定代表行使殿矜之

9、自然人,任董事、盛察人者，型用前之规定。金融控股公司之彝起人，不得兼悬其他金融控股公司之彝起人。金融控股公司以金融械横樽换段立，其彝起人悬原金融械#o殳束者，不逾用第一及前之规定。、考量公司法於九十年十 一月十二日修正公布 彳爰，公司理人之殿耦第四脩金融控股公司余恩理J#具醇及总效余直管金融控股公司之能及有效系直管金融控股公司之能力，具借下列资格之一：一、本法所耦金融械情或金融控股公司工作瞬九年以上，曾搭任公司（余恩行）理或同等殿矜五年以上，成娥侵良者。二、有其他事足瓷瞪明其具借主管领醇能力及金融mt知言法，可健全有效管金融控股公司H矜者。据任金融控股公司余舞圣理或典其mt相常之人者，其资格鹰

10、事先横具有文件幸魅区主管械查合格彳爰，始得充任。力，或具借下列资格之一、本法所耦金融械情或金融控股公司工作瞬九年以上，曾搭任公司（余恩行）理或同等殿矜五年以上，成娥侵良者。二、据任金融行政或管理工作九年以上，at曾任三年以上K任九殿等以上或同等殿上s成娥侵良者。、有其他事足资瞪明其具借主管领醇能力及金融mt知,可健全有效系直管金融控股公司渠矜者。据任金融控股公司余恩理者，其资格鹰事先横具有文件幸艮主管查合格彳爰，始得充不再由法律强制规定，且金融控股公司在其公司章程或黜章程中，大多亦已依照公司之性H、H，给予理人不同之就其分/mH之殿榷落需要，按殿耦别封金融控股公司理人予以不同资格僚件祝乾，於金

11、融整理考量，有其必要性，饕於矜上金融控股公司理人殿耦之多元化，爰符典余恩理殿责相常之人之稹趣修件予以明定，於本僚第一及第二增列或典其me相常之人,以期更周延或符合金融媒:理需要。.、悬典作相符，具借金融行政或管理工作之公矜11欲搭任金融控股公司之理等殿矜,得依修正彳爰第一第二款规定，以他I案寄核18定之方式辨理，爰删除原第一第二款规定。.、具借本曾主管之金融服,而非JB本法第四修所耦之金融械情者，如期It券投资信事渠等，欲搭任金融控股公司余舞区理殿矜，得依修正彳爰之第一第二款规定依第2金融控股公司副 余舞圣理、曲理、系圣理或典 其殿责相常之人鹰具借 良好品德、及有效余墨 管金融控股公司之能 力

12、，3OMS下列资格之一：一、本法所耦金融械情或 金融控股公司工作 瞬五年以上，曾搭 任公司（余恩行）副 理或同等殿矜三年以 上，成娥侵良者。二、有其他事足瓷瞪明 其具借余直管金融控股 公司之能力，可健全 有效管金融控股公 司棠矜，事先幸魅圣第也保金融控股公司副余舞圣理、曲理、理J具借领醇及有效系直管金融控股公司之能力，或具借下列资格之一：一、本法所耦金融械情或金融控股公司工作瞬五年以上，曾搭任公司联恩行）副理或同等殿矜三年以上，成娥侵良者。二、据任金融行政或管理工作五年以上，at曾任n任八殿等以上或同等殿矜，成娥僵良者。三、有其他事足资瞪明其具借金融控股公司之管可健全有效管金融控股公司棠矜，事

13、先幸魅圣主管械信制可者。金融控股公司副理、曲理、系至理之充任、金融控股公司愿於充任彳塞十五日内.榆具有信目资格文件：辍n丰管檄BI佛杳。依其他法律或金融捽股公司能匿章程掰东而寅副余辱第理、癌理、暮理殿青相常者，津用前二之短，定。他案寄核tg定之方式辨理。一、同第五明一所述，明定典副理、曲理、理等mt相常之人鹰具借之资格僚件，於第一增列或典其me相常之人,或删除本修原第三之规定。二、同第五明二所述，删除原第一第二款规定，具有金融行政或管理工作之公矜n,得依修正彳爰第一第二款规定,以他案寄核！定据任副余圣理、曲理、理之逾任性。四、按金融控股公司理人之委任彳系JBIg公司董事曹之we,卷落it公司治

14、理,或就金融整:理之重要性考量，除本修第二款之其他事it足瓷it明其具借金融控股公司之管瞬，可健全有效管金融控股公司n矜，尚i（事先主管械信在熬可者外，其他逾用本修第一款规定me人之任用，宜责由金融控股公司依本辨法所规定之资格修件自行寄核，爰删除原第二定。四、具借本曾主管之金融服而非腐本法第四修所耦之金融械情者，如期It券投资信ft事H等，欲搭任金融控股公司副余恩理、曲理、理得依修正彳爰之第二款规定，以他1案寄核18定之方式辨理。第七倏金融控股公司整：察人之配偶、二貌等以内之血貌或一貌等姻貌，不得据任同一金融控股公司之董事、系集理人。前之规定，於政府或法人之自然人代表亦逾用之。第H察金融控股公

15、司整：察人之配偶、二貌等以内之血貌或一貌等姻貌，不得据任同一金融控股公司之董事、系集理人。悬使祝轮更悬明碓,增列第二飙第八僚金融控股公司董事1rli有退任余圣理人之K任，鹰闹攀春核理人鹰具借之资格修件，理人资格僚件之雉持典逾任性，督之责。本僚新增。二、按公司法第二十九修有公司理人之委任、解任，J8由董事曾以董事谩半数之出席，及出席董事谩半数同意之决S!行之祝定，金融控股公司董事负H逗撵及盛督理人之任矜。本辨法虽隹已行金融控股公司重要政策及第港管理功能之理人所鹰具借资格修件予以规定，惟:亥等理人鹰具借之资格修件之雉持，及其是否逾任，均卷影簪金融控股公司稳健管之要素。悬落公司治理，亚弓金化金融控股

16、公司第九修金融控股公司之董事鹰具借良好品德，且其人数在五人以下者,B有二人，人数超谩五人者，每增加四人再增加一人，其段有常矜董事者，鹰有二人以上具借工列资格之一：一、本法所耦金融械情或金融控股公司工作瞬五年以上，曾搭任公司晨恩行）副理或同等殿矜三年以上，成娥侵良者。二、据任金融行政或管理工作五年以上，或曾任J1任八殿等以上或同等殿矜，成娥僵良者。三、有其他事足资瞪明其具借余直管金融控股公司之能力，可健全有效管金融控股公司棠矜者。金融控股公司之董事H鹰具借前所列资格之一。金融控股公司之嫌：察人J1至少有一人具借第一所列U格之一或具借封本法所耦金融械情或金融控股公司五年以上之查瞬，成娥便良者。金融

17、捽股公司之董第上金融控股公司之董事鹰具借良好品德，且其人数在五人以下者,B有二人，人数超谩五人者，每增加四人J1再增加一人，其段有常矜董事者，鹰有二人以上具借小五修第一所列资格之0金融控股公司具有金艮行子公司者，其董事鹰至少有一人具借金艮行工作五年以上，at曾H任公司联恩行）副理或同等殿矜三年以上，或据任金融行政或管理工作五年以上，或曾任U任八殿等以上或同等且成娥便良之Hit资格；具有保陂子公司或It券子公司者，亦津用之。金融控股公司之董事H鹰具借第五修第一电所列资格之一.其资格鹰事先辍都丰管檄杳合格彳爰，始得充任。金融控股公司之嫌：察人J1至少有一人具借第五保第一xg所列省格之一或具借封本法

18、所耦金融械情或金融控股公司五年以上之查幔系圣成；成娥侵良者。董事1r退任及整:督系区理人之me,爰增言了本僚规定。、金盛於金融控股公司董一事、盛察人及董事系逗聚生，故本修原第一第三及第四有信在鹰事先幸魅区主管械信由可之规定，於矜就行上有困nt,爰予以删除。.、因金融控股公司董事n、董事及盛察人等悬金融控股公司最高决策屑级，其mt素si影簪金融控股公司管甚金巨，悬利掌握金融控股公司高p皆重要决策人事之堤勤，且避免金融控股公司谩度使用原第五修第一第三款之弹性规定，爰增列第四规定金融控股公司董事辰及具借第一第三款资格之董事及整:察人之退任，金融控股公司鹰於退任彳爰十日内，横具有格文件，幸掘青主管械信

19、在熬可；其资格修件有未余区主管械信由可者，主管得命金融控股公司於期限内湖整，以兼具曾化金融控股公司作渠及符合金融盛干田EEo.、本修原第三有金融控股公司董事H之资第八脩主管械信在封金融 控股公司me人是否具 借本选址所定资格修 件，得命金融控股公司於 期限内提出必要之文 件、资料或指定人n前来 茨:明。第九脩金融控股公司负 责人於充任彳爰始彝生第 三修第一各款情事之 一者，解任之。型刖修正悬辨法事房及具借第一第三款资格之董事、察人之一任，金融控股公司鹰於任彳爰十日内，检具有信制资格文件,幸掘青主管械信制as可；其资格修件有未主管械信由可者，主管械信在得命金融控股公司於期限内湖整。金融控股公司封

20、sea任之董事、盛察人有逾用第一第三款之疑羲者，得於退任前，先幸艮系圣主管械信制可。金融控股公司具有金艮行子公司者,其董事鹰至少有一人具借金艮行工作五年以上，at曾n任公司（余恩行）副理或同等殿矜三年以上，或据任金融行政或管理工作五年以上，或曾任u任八殿等以上或同等,且成娥便良之Hit资格；具有保陂子公司或it券子公司者，亦津用之。第士僚主管械信在封金融控股公司me人是否具借本触&所定资格僚件，得命金融控股公司於期限内提出必要之文件、资料或指定人n前来茨:明。第工金融捽股公司琪任负责人升任或本辨法需育施行德克件老，具借本辨法所言资格修格修件规定移列悬第二3t删除J1事先幸魅区主管械信在寄查合格

21、彳爰，始得充任之祝7o四、本修原第四有金融控股公司整:察人之资格修件规定移列悬第三或删除原第五修第一第三款有事先幸艮系区主管可之规定。五、增言了第五以避免於退任彳爰彝生mt资格不合之情形。六、本修原第二移列悬第六里参考金艮行mt人鹰具借资格僚件型刖，增言了第一及修正第二解任之改悬常然解任。件。其不具倩而充任者，常然解任。金融控股公司me人於充任彳爰始彝生第四修第一各款情事之一者，常然解任。第十二僚金融控股公司me人有彝生本辨法常然解任情事畤，常事人鹰立即通知金融控股公司。金融控股公司於知其mt人有常然解任事由彳爰鹰即主勤虑理，或向主管械信在中幸艮及通知余圣洲部屡止或撤金肖其相登言己事第十三僚金

22、融控股公司me人因投资信割系，得兼任子公司殿矜。前之兼任行悬及他11ttg以碓保本殿及兼任殿矜之有效就行，持金融控股公司典子公司督械制之必要乾阐悬限。第一兼任行悬不得有利益街突或遑反金融控股公司及其子公司内部控制之情事，308兼一、本修新增。二、基於掌握金融控股公司me人充任彳爰始彝生之消趣资格事等即畤瓷吉孔，於金融整:理碓有其必要性，爰明言了相常事人及金融控股公司於彝生本辨法所规定常然解任之事,j8主勤向主管中幸艮之羲矜。另ss参照公司法第三十僚有不具理人资格修件者常然解任之意旨，明tns由金融控股公司自行通知洲部悬撤金肖或JS止登言己之中言青。一、本修新增。二、依本法第十七修第二之立法意旨

23、，金融控股公司彳系以投资及封被投资事n之管理悬目的，悬连到控制其投资事n之目的，由金控公司负责人於必要靶n内兼任其子公司殿矜彳系常理。三、金盛於金控公司me人n责制行公司重要政策及n矜管理功能，其兼雁（集图内管理之制衡械制，碓保股柬榷益。第十四僚金融控股公司me人因投资信割系兼任子公司殿矜，不受it券交易法第五十一修烷定限制，但其资格修件仍鹰符合子公司目的事渠主管之相定。金融控股公司董事辰或理兼任子公司董事1m矜以一他悬限。但悬迤行合饼或黜改造以提升粽合管效益需要，或其他特殊因素需要，系区主管核准者，金融控股公司董事n得於一定期内兼任子公司董事一他以上者，不在此限。金融控股公司me人兼任子公司系圣理人殿矜以一限。金融控股公司鹰依at其投资管理需要、mb管理政策,及本辨法之规定，定期封me人兼任子公司殿矜之娥效予以考核，考核结果作悬畿余亶兼任及酌减兼任殿矜之重殿鹰考量其必要性,避免兼殿低数谩多未能注於本管，或缺乏制衡械制，揖及股柬榷益。爰符原金融控股公司me人兼任子公司殿矜辨法第六修有定me人兼殿鹰遵守之原刖纳入本修第三一、本修新增。二、参照原金融控股公司me人兼任子公司殿矜