上市公司股东持股变动报告书

1、 PAGE 21公开发行行证券的的公司信信息披露露内容与与格式准准则第15号号上市公司司股东持持股变动动报告书书目录第一章总总则第二章上上市公司司股东持持股变动动报告书书第一节封封面、扉扉页、目目录、释释义第二节信信息披露露义务人人介绍第三节信信息披露露义务人人持股变变动情况况第四节前前六个月月内买卖卖挂牌交交易股份份的情况况第五节其其他重要要事项第六节备备查文件件第三章附附则第一章总总则第一条为为规范上上市公司司股东持持股变动动活动中中的信息息披露行行为，保保护投资资者合法法权益，维护证证券市场场的正常常秩序，根据证券法法、上市公公司股东东持股变变动信息息披露管管理办法法(以下简简称披披露办

2、法法)及其他他相关法法律、法法规及部部门规章章的有关关规定，制订本本准则。第二条根根据证证券法、披披露办法法须履履行信息息披露义义务的自自然人、法人或或其他组组织（以以下简称称信息披披露义务务人），应当按按照本准准则的要要求编制制和披露露上市公公司股东东持股变变动报告告书（以以下简称称持股变变动报告告书）。第三条信信息披露露义务人人是多人人的，可可以推选选其中一一人以共共同名义义统一制制作并报报送持股股变动报报告书，公告股股份持有有人、股股份控制制人、一一致行动动人依照照披露露办法及本准准则应当当披露的的所有信信息，但但各信息息披露义义务人及及其各自自的法定定代表人人（或者者主要负负责人）应当

3、在在持股变变动报告告书上签签字、盖盖章。第四条本本准则的的规定是是对上市市公司股股东持股股变动信信息披露露的最低低要求。不论本本准则中中是否有有明确规规定，凡凡对投资资者做出出投资决决策有重重大影响响的信息息，信息息披露义义务人均均应当予予以披露露。第五条本本准则某某些具体体要求对对信息披披露义务务人确实实不适用用的，信信息披露露义务人人可针对对实际情情况，在在不影响响披露内内容完整整性的前前提下做做适当修修改，但但应在报报送时作作书面说说明。第六条在在不影响响信息披披露的完完整性和和不致引引起阅读读不便的的前提下下，信息息披露义义务人可可以采用用相互引引证的方方法，对对各相关关部分的的内容进

4、进行适当当的技术术处理，以避免免重复和和保持文文字简洁洁。第七条信信息披露露义务人人在编制制持股变变动报告告书时，还应当当遵循以以下一般般要求：（一）引引用的数数据应当当提供资资料来源源，事实实应有充充分、客客观、公公正的依依据。（二）引引用的数数字应当当采用阿阿拉伯数数字，货货币金额额除特别别说明外外，应指指人民币币金额，并以元元、千元元或百万万元为单单位，财财务会计计报告数数据应精精确到人人民币元元。（三）信信息披露露义务人人可以根根据有关关规定或或其他需需求，编编制持股股变动报报告书外外文译本本，但应应当保证证中、外外文本的的一致性性，并在在外文文文本上注注明：“本持股股变动报报告书分分

5、别以中中、英(或日、法等)文编制制，在对对中外文文本的理理解上发发生歧义义时，以以中文文文本为准准”。（四）持持股变动动报告书书文本应应当采用用质地良良好的纸纸张印刷刷，幅面面为20092955毫米（相当于于标准的的A4纸规规格）。（五）在在报刊刊刊登的持持股变动动报告书书最小字字号为标标准6号字，最小行行距为00.022。（六）不不得刊载载任何有有祝贺性性、广告告性和恭恭维性的的词句。第八条信信息披露露义务人人如在持持股变动动报告书书中援引引律师等等专业机机构出具具的专业业报告或或意见的的内容，应当说说明相关关专业机机构已书书面同意意上述援援引。第九条信信息披露露义务人人在报送送持股变变动报

6、告告书的同同时应当当提交有有关备查查文件。该备查查文件应应当为原原件或有有法律效效力的复复印件。第十条信信息披露露义务人人应当按按照本准准则第二二章的规规定编制制持股变变动报告告书，在在披露露办法规定的的期限内内将持股股变动报报告书刊刊登于至至少一种种中国证证监会指指定的报报刊、提提示查询询该报告告的网址址，并按按照证券券交易所所的要求求刊登于于指定网网站。信息披露露义务人人应当将将持股变变动报告告书和备备查文件件备置于于上市公公司住所所和证券券交易所所，以备备查阅。第十一条条信息披披露义务务人董事事会及其其董事或或者主要要负责人人，应当当保证持持股变动动报告书书内容的的真实性性、准确确性、完

7、完整性，承诺其其中不存存在虚假假记载、误导性性陈述或或重大遗遗漏，并并就其保保证承担担个别和和连带的的法律责责任。第二章上上市公司司股东持持股变动动报告书书第一节封封面、扉扉页、目目录、释释义第十二条条持股变变动报告告书全文文文本封封面应标标有“XX上市市公司股股东持股股变动报报告书”字样，并应载载明以下下内容：（一）上上市公司司的名称称、股票票上市地地点、股股票简称称、股票票代码；（二）信信息披露露义务人人的姓名名或名称称、住所所、通讯讯地址、联系电电话；（三）股股份变动动性质；（四）持持股变动动报告书书签署日日期。第十三条条信息披披露义务务人应当当在持股股变动报报告书的的扉页刊刊登如下下声

8、明：（一）编编写本报报告书所所依据的的法律、法规；（二）信信息披露露义务人人签署本本报告书书已获得得必要的的授权和和批准；（三）依依据证证券法、披披露办法法的规规定，本本报告书书已全面面披露了了信息披披露义务务人及其其控制人人、关联联方、一一致行动动人所持持有、控控制的XXX上市市公司股股份。截止本报报告书签签署之日日，除本本报告书书披露的的持股信信息外，上述信信息披露露义务人人没有通通过任何何其他方方式持有有、控制制XX上市市公司的的股份。（四）涉涉及的股股份信息息披露义义务人应应当声明明本次持持股变动动生效的的条件。第十四条条持股变变动报告告书目录录应当标标明各章章、节的的标题及及相应的的

9、页码，内容编编排也应应符合通通行的中中文惯例例。第十五条条信息披披露义务务人应就就投资者者理解可可能有障障碍及有有特定含含义的术术语做出出释义。持股变变动报告告书的释释义应在在目录次次页排印印。第二节信信息披露露义务人人介绍第十六条条信息披披露义务务人是法法人或者者其他组组织的，应当披披露如下下基本情情况：（一）名名称、注注册地、注册资资本、工工商行政政管理部部门或者者其他机机构核发发的注册册号码及及代码、企业类类型及经经济性质质、主要要经营范范围、经经营期限限、税务务登记证证号码、股东或或者发起起人的姓姓名或者者名称（如为有有限责任任公司或或者股份份有限公公司）、通讯方方式；（二）信信息披露

10、露义务人人（包括括一致行行动人）应当披披露其实实际控制制人的有有关情况况，并以以方框图图或者其其他有效效形式，全面披披露其相相关的产产权及控控制关系系，列出出股份持持有人、股份控控制人及及各层之之间的股股权关系系结构图图，包括括自然人人、国有有资产管管理部门门或者其其他最终终控制人人；在判断是是否构成成前述实实际控制制时，应应当以上市公公司收购购管理办办法第第六十一一条的有有关规定定作为判判断标准准；如果信息息披露义义务人本本次持股股变动为为减持上上市公司司股份或或者减少少对上市市公司股股份的控控制的，可以免免于披露露本项内内容；（三）信信息披露露义务人人董事的的姓名、身份证证号码（可以不不在

11、媒体体公告）、国籍籍、长期期居住地地及是否否取得其其他国家家或者地地区的居居留权、在公司司任职或或在其他他公司兼兼职情况况；（四）信信息披露露义务人人还应当当简要披披露其持持有、控控制其他他上市公公司百分分之五以以上的发发行在外外的股份份情况。第十七条条信息披披露义务务人是自自然人的的，应当当披露以以下基本本情况：（一）姓姓名、国国籍、身身份证号号码、住住所、通通讯地址址、通讯讯方式以以及是否否取得其其他国家家或者地地区的居居留权等等；其中中，信息息披露义义务人的的身份证证号码、住所可可以不在在媒体公公告；（二）信信息披露露义务人人还应当当简要披披露其持持有、控控制其他他上市公公司百分分之五以

12、以上的发发行在外外的股份份情况。第十八条条信息披披露义务务人为多多人的，除应当当分别按按照本准准则第十十六条和和第十七七条披露露各信息息披露义义务人的的情况外外，还应应当披露露：（一）各各信息披披露义务务人之间间在股权权、资产产、业务务、高级级管理人人员等方方面的关关系，并并以方框框图的形形式加以以说明；（二）信信息披露露义务人人为一致致行动人人的，应应当说明明一致行行动的目目的、达达成一致致行动协协议或者者意向的的时间、一致行行动协议议或者意意向的内内容(特别是是一致行行动人行行使股份份表决权权的程序序和方式式)、是否否已向证证券登记记结算机机构申请请临时保保管各自自持有、控制的的该上市市公

13、司的的全部股股票以及及保管期期限。第三节信信息披露露义务人人持股变变动情况况第十九条条信息披披露义务务人应当当按照本本节的规规定计算算并披露露其持有有、控制制上市公公司股份份的详细细名称、数量、占上市市公司已已发行股股份的比比例、所所持股份份性质及及性质变变动情况况，股东东持股变变动达到到规定比比例的日日期及方方式。第二十条条披露露办法及本准准则有关关持股变变动比例例按照本本次持股股变动事事实发生生之日的的持股比比例减去去前次持持股变动动报告书书披露的的持股比比例予以以计算。第二十一一条信息息披露义义务人应应当合并并计算以以下持股股变动数数量、比比例（重重复部分分除外）：（一）各各信息披披露义

14、务务人持有有的上市市公司股股份的详详细名称称、数量量、比例例；（二）各各信息披披露义务务人控制制的上市市公司股股份的详详细名称称、数量量、比例例；（三）各各信息披披露义务务人如持持有、控控制同一一上市公公司发行行的可转转换公司司债券的的，其持持有、控控制该上上市公司司股份比比例的计计算方法法为：（信息披披露义务务人持有有、控制制的股份份数量可转换换公司债债券有权权转换的的股份数数量）（上市市公司已已发行股股份总数数上市市公司发发行的可可转换公公司债券券有权转转换的股股份数量量）第二十二二条前条条第（一一）项所所述各信信息披露露义务人人持有的的上市公公司股份份数量和和比例应应当包括括各信息息披露

15、义义务人及及其关联联方持有有的股份份数量、比例。前条第（二）项项所述信信息披露露义务人人控制的的上市公公司股份份数量和和比例，应当包包括信息息披露义义务人以以本准则则第二十十五条、第二十十六条规规定的方方式控制制上市公公司的股股份数量量、比例例。第二十三三条通过过证券交交易所的的集中竞竞价交易易导致股股东持股股变动达达到规定定比例的的，信息息披露义义务人应应当披露露以下基基本情况况：（一）其其持有、控制股股份达到到或者增增减变动动达到规规定比例例的日期期；（二）在在该日期期所持有有、控制制股份的的详细名名称、数数量、比比例。第二十四四条通过过协议转转让导致致股东持持股变动动达到规规定比例例的，

16、信信息披露露义务人人（包括括出让人人和受让让人）应应当披露露以下基基本情况况：（一）转转让协议议的主要要内容，包括协协议当事事人、转转让股份份的数量量、比例例、股份份性质及及性质变变动情况况、转让让价款、股份转转让的支支付对价价（如现现金、资资产、债债权、股股权等）、协议议签订时时间、生生效时间间及条件件、特别别条款等等；（二）本本次股份份转让是是否附加加特殊条条件、是是否存在在补充协协议、协协议双方方是否就就股权行行使存在在其他安安排、是是否就出出让人持持有、控控制的该该上市公公司的其其余股份份存在其其他安排排；（三）如如本次股股份转让让需经有有关部门门批准的的，应当当说明批批准部门门的名称

17、称。第二十五五条通过过资产管管理方式式导致股股东持股股变动达达到规定定比例的的双方当当事人，应当披披露资产产管理合合同或者者类似安安排的主主要内容容，包括括资产管管理的具具体方式式、管理理权限（包括上上市公司司股份表表决权的的行使等等）、涉涉及的股股份数量量及占上上市公司司已发行行股份的的比例、合同的的期限及及变更、终止的的条件、资产处处理安排排、合同同签订的的时间及及其他特特别条款款等。第二十六六条通过过股权控控制关系系及其他他方式控控制上市市公司股股份达到到规定比比例的，信息披披露义务务人应当当披露取取得控制制的时间间、与控控制关系系相关的的协议（如取得得对上市市公司股股东的实实际控制制权

18、所达达成的协协议）的的主要内内容及其其生效和和终止条条件、控控制方式式及权限限、控制制关系结结构图及及各层控控制关系系下的各各主体及及其持股股比例、以及是是否存在在其他共共同控制制人及其其身份介介绍等。第二十七七条因国国有股权权行政划划转导致致股东持持股变动动达到规规定比例例的，信信息披露露义务人人（包括括划出方方和划入入方）应应当披露露股权划划出方及及划入方方的名称称、划转转股权的的数量、比例及及性质、批准划划转的日日期、批批准划转转的机构构，如需需进一步步取得有有关部门门批准的的，说明明其批准准情况。第二十八八条因执执行司法法裁决对对上市公公司股份份采取拍拍卖措施施的，申申请执行行人应当当

19、披露作作出裁决决的法院院或者仲仲裁机构构名称、裁决的的日期、案由、申请执执行人收收到判决决的时间间、判决决书或裁裁定书的的主要内内容、拍拍卖机构构名称、拍卖事事由、拍拍卖结果果。第二十九九条通过过公开征征集受让让人方式式导致股股东持股股变动达达到规定定比例的的，信息息披露义义务人除除应当按按照第二二十四条条的规定定披露相相关信息息外，还还应当披披露有关关公开征征集行为为是否事事先报有有权部门门同意、有关本本次公开开征集行行为的信信息披露露文件所所刊载的的报刊名名称、日日期等。第三十条条因继承承取得上上市公司司股份达达到规定定比例的的，信息息披露义义务人应应当披露露其与被被继承人人之间的的关系、

20、继承开开始的时时间、是是否为遗遗嘱继承承、遗嘱嘱执行情情况的说说明等。第三十一一条因取取得上市市公司发发行的股股份而导导致持股股变动达达到规定定比例的的，信息息披露义义务人应应当披露露有关股股东大会会决议的的情况、发行方方案及结结果。第三十二二条信息息披露义义务人为为上市公公司管理理层（包包括董事事、监事事、高级级管理人人员）、员工或或者上述述人员所所控制的的法人或或者其他他组织的的，信息息披露义义务人应应当披露露如下基基本情况况：（一）上上市公司司管理层层及员工工持有上上市公司司股份的的数量、比例，以及管管理层个个人持股股的数量量、比例例；如通过上上市公司司管理层层及员工工所控制制的法人人或

21、者其其他组织织持有上上市公司司股份的的，还应应当披露露该控制制关系、股本结结构、内内部组织织架构、内部管管理程序序、章程程的主要要内容、所涉及及的人员员范围等等；（二）取取得上市市公司股股份的时时间及定定价依据据；（三）支支付方式式及资金金来源，如就取取得股份份签有融融资协议议的，应应当披露露该协议议的主要要内容，包括融融资的条条件、金金额、还还款计划划及资金金来源；（四）除除上述融融资协议议外，如如就该股股份的取取得、处处分及表表决权的的行使与与第三方方存在特特殊安排排的，应应当披露露该安排排的具体体内容；（五）如如果该股股份为通通过赠与与方式取取得的，应当披披露赠与与的具体体内容及及是否附

22、附加条件件；（六）上上市公司司实行管管理层持持股的目目的及后后续计划划，包括括是否将将于近期期提出利利润分配配方案等等；（七）上上市公司司董事会会、监事事会声明明其已经经履行诚诚信义务务，有关关本次管管理层及及员工持持股符合合上市公公司及其其他股东东的利益益，不存存在损害害上市公公司及其其他股东东权益的的情形。第三十三三条股份份协议转转让的出出让人和和国有股股权行政政划转的的划出方方还应当当披露以以下基本本情况：（一）说说明其是是否为上上市公司司前五名名大股东东；（二）如如为第一一大股东东或者实实际控制制人的，还应当当说明本本次股权权转让或或划转后后是否失失去对上上市公司司的控制制；在本本次转

23、让让控制权权前，是是否对受受让人的的主体资资格、资资信情况况、受让让意图等等已进行行合理调调查和了了解，说说明相关关调查情情况；（三）出出让人或或者划出出方及其其实际控控制人是是否存在在未清偿偿其对公公司的负负债，未未解除公公司为其其负债提提供的担担保，或或者损害害公司利利益的其其他情形形；如有有前述情情形，应应披露具具体的解解决方案案。第三十四四条信息息披露义义务人应应当披露露其持有有、控制制的上市市公司股股份是否否存在任任何权利利限制，包括但但不限于于股份被被质押、冻结等等。第三十五五条按照照披露露办法规定仅仅需就持持股变动动予以公公告，但但无须编编制持股股变动报报告书的的，信息息披露义义

24、务人应应当披露露以下情情况：（一）信信息披露露义务人人的姓名名或者名名称；（二）信信息披露露义务人人持有、控制上上市公司司股份的的详细名名称及股股份性质质、股份份数量及及占上市市公司已已发行股股份的比比例；（三）本本次持股股变动数数量、比比例、日日期及方方式。第三十六六条如信信息披露露义务人人已经编编制并披披露持股股变动报报告书，信息披披露义务务人除按按照本节节要求就就股份变变动情况况予以披披露外，还应当当简要披披露前次次持股变变动报告告书的相相关内容容，包括括编制的的日期、前次持持股数量量、信息息披露义义务人的的名称或或者姓名名。第四节前前六个月月内买卖卖挂牌交交易股份份的情况况第三十七七条

25、信息息披露义义务人在在提交报报告之日日前六个个月内有有买卖上上市公司司挂牌交交易股份份行为的的，应当当披露如如下情况况：（一）每每个月买买卖股份份的数量量（按买买入和卖卖出分别别统计）；（二）交交易的价价格区间间（按买买入和卖卖出分别别统计）。第五节其其他重大大事项第三十八八条信息息披露义义务人应应当披露露为避免免对报告告内容产产生误解解而必须须披露的的其他信信息，以以及中国国证监会会或者证证券交易易所依法法要求信信息披露露义务人人提供的的其他信信息。第三十九九条各信信息披露露义务人人的法定定代表人人（或者者主要负负责人）应当在在持股变变动报告告书上签签字、盖盖章、签签注日期期，并载载明以下下

26、声明：“本人（以及本本人所代代表的机机构）承承诺本报报告不存存在虚假假记载、误导性性陈述或或重大遗遗漏，并并对其真真实性、准确性性、完整整性承担担个别和和连带的的法律责责任”。第四十条条具有从从事证券券业务资资格的财财务顾问问（如有有）及其其法定代代表人、具体负负责人员员应当在在持股变变动报告告书上签签字、盖盖章、签签注日期期，并载载明以下下声明：“本人及及本人所所代表的的机构已已履行勤勤勉尽责责义务，对持股股变动报报告书的的内容已已进行核核查和验验证，未未发现虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏，并对对此承担担相应的的责任”。第四十一一条具有有从事证证券业务务资格的的律师及及其律师师

27、事务所所（如有有）应当当在持股股变动报报告书上上签字、盖章、签注日日期，并并载明以以下声明明：“本人及及本人所所代表的的机构已已履行勤勤勉尽责责义务，对持股股变动报报告书的的内容已已进行核核查和验验证，未未发现虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏，确认认本次股股权变动动合法有有效，并并对此承承担相应应的责任任”。第六节备备查文件件第四十二二条信息息披露义义务人应应当将备备查文件件的原件件或有法法律效力力的复印印件报送送证券交交易所及及上市公公司。备备查文件件包括：（一）各各信息披披露义务务人的法法人营业业执照；信息披披露义务务人为自自然人的的，应提提供其身身份的证证明文件件；（二）各各

28、具有证证券业务务资格的的专业人人员及其其机构出出具的专专业意见见（如有有）；（三）本本报告书书所提及及的有关关合同、协议以以及其他他相关的的文件；（四）中中国证监监会或证证券交易易所要求求报送的的其他备备查文件件。第三章附附则第四十三三条本准准则由中中国证监监会负责责解释。第四十四四条本准准则自220022年12月1日起施施行。附件：上市公司司股东持持股变动动报告书书（封面）XX上市市公司股股东持股股变动报报告书上市公司司股票简简称：股票代码码：上市市地点：信息披露露义务人人（姓名名或者名名称）：住所：通讯地址址：联系电话话：股份变动动性质：增加/减少签署日期期：年月日（扉页）特别提示示（一）报报告人依依据证证券法、上上市公司司股东持持股变动动信息披披露管理理办法（以下下简称“披露办办法”）及相相关的法法律、法法规编写写本报告告。（二）报报告人签签署本报报告已获获得必要要的授权权和批准准；（三）依依据证证券法、披披露办法法的规规定，本本持股变变动报告告书已全全面披露露了