u安阳市工商行政管理局廉政监管风险点kpmig

1、两险防范 两险防范 关于印发安阳市工商行政管理局廉政监管风险点的通知 录录入时间间：20010年年4月112日99:477 安安工商办办200091877号 关关于印发发安阳阳市工商商行政管管理局 廉廉政监管管风险点点的通通知 各各县（市市）局、分局、经检支支队、市市局机关关各科（室）、中心、协会： 为为扎实推推进惩治治和预防防腐败体体系建设设，积极极探索反反腐倡廉廉的长效效机制，按照省省局要求求，立足足工商实实际，结结合工作作职能和和岗位职职责，市市局将注注册登记记、市场场巡查、案件查查处、财财务、人人事、资资产管理理等重点点环节和和重点岗岗位纳入入廉政和和监管“两个风风险点”防范管管理，查

2、查找了各各类风险险点799个。市市局要求求系统各各单位和和各部门门要结合合自身实实际，从从廉政和和监管两两个方面面认真查查找各类类风险点点，针对对通知知中的的79个个风险点点，制定定完善各各项制度度，建立立防控机机制，切切实做到到重点防防范、有有效防范范。 附附件：安阳市市工商局局廉政监监管风险险点 二二九九年十月月十九日日 主主题词：廉政监监管 风险点点 通通知 安安阳市工工商行政政管理局局办公室室 20009年110月119日 打印印：郭彦彦红 编编校：刘刘爱芳 （共印66份） 安安阳市工工商行政政管理局局 廉廉 政 监 管管 风 险 点点 第第一条: 在在风险防防范管理理工作中中，市工工

3、商局共共查找出出各类风风险点779个。其中，岗位、工作职职责风险险点722个，思思想道德德风险点点5个，制度机机制风险险点2个个。 第第二条: 岗岗位、工工作职责责风险点点是从工工商局重重点部门门、重点点岗位的的工作流流程入手手查找出出来的。主要职职能有行行政许可可、行政政审批、行政处处罚、日日常监督督管理等等，根据据这些职职能，岗岗位、工工作职责责风险点点被划分分为五类类三级。五类：一类为为行政许许可、行行政审批批（证、照）类类；二类类为行政政处罚（案）类类；三类类为监督督检查类类；四类类为行政政事务管管理类；五类为为公共类类。三级级：一级级为行政政许可、行政审审批（证证、照）、行政政处罚（

4、案）、行政事事务管理理类风险险点；二二级为监监督检查查类风险险点；三三级为公公共类风风险点。 第第三条: 思想想道德风风险点是是从党员员干部日日常工作作、生活活中，在在思想道道德方面面可能约约束不够够而产生生的不廉廉洁行为为入手查查找出来来的。 第第四条: 制度度机制风风险点是是从制度度存在的的缺陷入入手，在在制度机机制上可可能存在在的风险险查找出出来的。 第第五条: 控控制好岗岗位职责责、思想想道德、制度机机制三个个方面的的风险点点，就形形成了点点、线、面的立立体风险险防控体体系，为为构建反反腐倡廉廉惩防体体系奠定定了坚实实的基础础。 第第六条: 岗位位、工作作职责风风险点： 一一、一类类(

5、一级级):行行政许可可、行政政审批（证、照照）类风风险点： 行行政许可可、行政政审批类类风险点点是指行行政机关关受理、审查、核准的的工作人人员在行行政许可可、行政政审批过过程中，违反法法律、法法规和廉廉洁自律律规定及及其它各各项规章章制度，引起申申请人的的申诉、投诉、诉讼和和行政复复议以及及可能发发生不廉廉洁行为为的后果果。 11、在名名称预先先核准工工作中，由于把把关不严严造成名名称相同同，导致致先行核核准名称称企业的的合法权权益受到到侵害，或出现现国家法法律、法法规禁止止使用的的名称字字号，造造成违法法行政行行为的出出现。 22、在行行政许可可事项审审查过程程中，对对重大质质疑点，疏忽或或

6、故意隐隐瞒、审审查把关关不严、未及时时录入质质疑档案案管理系系统，可可能产生生行政处处罚未到到位或难难以到位位的后果果。 33、在行行政许可可事项审审查过程程中，因因业务不不熟，或或故意刁刁难企业业，不能能做到一一次性告告知，给给申请人人带来不不便，使使其产生生不满情情绪，可可能导致致其向上上级进行行投诉的的。 44、在行行政许可可中，违违反工作作流程，简化审审批手续续，随意意抬高或或降低准准入门槛槛，前置置许可把把关不严严，或超超越法定定时限，可能产产生违规规发照（证）、违规出出具证明明，导致致不应登登记的而而给予注注册或登登记，引引起行政政复议被被撤消或或行政诉诉讼败诉诉的后果果。 55、

7、违反反法律法法规规定定，擅自自为利益益人修改改、伪造造、隐匿匿、故意意销毁注注册登记记资料，造成无无法挽回回损失。 二二、二类类(一级级)：行行政处罚罚（案）类风险险点 行行政处罚罚类风险险点是指指执法办办案人员员在行政政执法过过程中，违反法法律、法法规和廉廉洁自律律规定及及其它各各项制度度、规定定，引起起当事人人的申诉诉、投诉诉、诉讼讼和行政政复议以以及可能能发生不不廉洁行行为的后后果。 11、不按按规定使使用案件件系统，不依法法办理案案件，擅擅自处理理案源，未依法法立案、销案、实施或或解除行行政强制制措施、调查取取证、提提出行政政处罚建建议，造造成一定定后果或或人情案案、弃案案的发生生，可

8、能能导致不不廉洁现现象出现现。 22、违反反办案程程序、裁裁量权等等规定，滥用裁裁量权，擅自改改变行政政处罚种种类、幅幅度或者者重责轻轻罚、轻轻责重罚罚，可能能造成具具体行政政行为不不合法，导致行行政复议议被撤消消或行政政诉讼败败诉。 33、截留留私分、变相私私分罚没没款的，违法收收取罚没没款，可可能导致致不廉洁洁现象和和行政复复议撤销销和行政政诉败诉诉。 44、在案案件调查查取证环环节中，未坚持持证据穷穷尽原则则，未按按照程序序规定依依法取证证，遗漏漏证据，可能导导致案件件定性、裁量不不准确，导致行行政复议议被撤消消或行政政诉讼败败诉。 55、在查查办案件件环节中中，未坚坚守办案案纪律，向当

9、事事人泄漏漏案情，或利用用职权收收受当事事人的好好处，不不能严格格执行案案件处罚罚裁量权权标准，可能导导致行政政处罚出出现畸轻轻畸重现现象，导导致行政政复议被被撤消或或行政诉诉讼败诉诉。 66、扣押押、没收收物品不不出具有有效票据据，暂扣扣及罚没没物品不不能及时时进行登登记、入入库,物物品清单单中对物物品型号号、数量量等登记记不详，可能导导致物品品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型型号出现现差错等等不良后后果或可可能导致致不廉洁洁行为发发生。 77、采取取行政强强制措施施，不按按法定程程序报批批，引起起行政复复议或行行政诉讼讼。 88、行政政处罚不不当，导导致出现现突发事事件，造造成不良良后果。

10、99、擅自自处理案案源，未未依法立立案、销销案、实实施或解解除行政政强制措措施、调调查取证证、提出出行政处处罚建议议，造成成一定后后果的。 110、对对存在重重要事实实不清楚楚、关键键证据缺缺失、定定性错误误、处理理明显不不当的案案件审核核通过，导致复复议被撤撤销或诉诉讼败诉诉的； 三三、三类类(二级级)：监监督检查查类风险险点 监监督检查查类风险险点是指指承担监监督检查查职能的的工作人人员，包包括：年年检、巡巡查及业业务科工工作人员员，违反反法律、法规和和廉洁自自律规定定及其它它各项制制度、规规定，引引起行政政相对人人的申诉诉、投诉诉、诉讼讼和行政政复议以以及可能能发生不不廉洁行行为的后后果

11、。 11、对管管理的辖辖区企业业、商户户底数不不清，情情况不明明，缺乏乏控制力力，特别别是对重重点行业业、地区区监管不不到位，可能造造成辖区区重大经经济安全全隐患。 22、对巡巡查中发发现的案案源线索索等不上上报，不不登记，可能产产生收受受当事人人的好处处等不廉廉洁行为为。 33、对发发现的违违法隐患患查处、指导不不及时，可能造造成重大大损失或或重大影影响。 44、对巡巡查发现现的问题题，未按按法定程程序进行行登记、录入，未及时时留存文文书档案案，以及及发现的的安全隐隐患不及及时给予予制止，不及时时上报、函告相相关单位位，可能能造成工工作失职职。 55、对不不参加年年检的企企业，不不认真核核查

12、，违违规操作作年检系系统，造造成数据据不清，错误吊吊销，可可能导致致行政行行为不合合法。 66、年检检、验照照期间，故意刁刁难企业业或设置置不必要要条件，可能产产生给予予好处后后，才通通过年检检、验照照，或对对于涉嫌嫌违法行行为，不不经批准准，私自自给予年年检。 77、对企企业恢复复核准不不认真，可能造造成不符符合企业业恢复条条件的企企业给予予恢复。 88、年检检、验照照审核不不严格，使不该该吊销的的企业、个体工工商户被被误吊销销，造成成无法弥弥补的损损失，可可能引起起企业、个体工工商户的的申诉。对吊销销企业未未按程序序进行或或吊销不不及时，可能产产生行政政诉讼或或造成影影响的。 99、年检检

13、、验照照审查通通过后，未及时时录入微微机系统统，造成成数据丢丢失或差差错，可可能引起起企业、个体工工商户的的申诉，给工作作带来被被动。 110、利利用年检检、验照照，故意意刁难企企业或设设置不必必要条件件、强行行搭车收收费，可可能导致致乱收费费现象的的出现，引起企企业及个个体工商商户的不不满，产产生不良良影响，诱发申申诉、投投诉的现现象发生生。 111、对对容易产产生问题题的行业业未制定定应急预预案，可可能导致致出现紧紧急情况况时无对对策可行行，贻误误时机，造成违违法行为为得不到到及时查查处的后后果。 112、食食品检测测覆盖面面不够，检测不不及时或或未按上上级安排排抽样检检测要求求检测，可能

14、导导致群众众购买了了不符合合标准的的食品，造成食食品安全全事故。 113、市市场发生生的重大大、突发发事件反反映迟缓缓、处置置不当、可能造造成不良良影响和和严重后后果； 114、对对非法传传销打击击不力，导致出出现突发发事件，造成不不良后果果； 115、在在广告审审批中，广告审审查不严严格、把把关不严严，督查查不力，可能出出现严重重违法广广告或虚虚假广告告的。 116、知知识产权权保护力力度不够够，市场场内有严严重商标标侵权行行为，可可能产生生国际、国内商商标所有有权人投投诉、申申诉，且且查证属属实，导导致消费费者群诉诉、上访访事件的的发生。 117、对对辖区内内的有形形市场索索证索票票制度监

15、监督检查查落实不不到位，可能使使假冒伪伪劣产品品、不合合格产品品进入市市场，出出现食品品安全或或人身安安全事故故，造成成出现的的问题无无法追溯溯。 118、对对不符合合对外出出证条件件的行政政相对人人给予违违法出证证及对案案件审核核、受理理行政复复议，把把关不严严，可能能造成行行政复议议被撤消消、败诉诉，给单单位造成成损失或或影响。 119、在在处理消消费者申申诉、调调解消费费者纠纷纷过程中中，不公公平、公公正，可可能导致致申诉人人向一级级上访或或群访等等后果。 220、不不坚守岗岗位，漏漏接群众众申诉、举报电电话；说说话不文文明，工工作不细细心，造造成不良良后果； 221、不不及时分分流处理

16、理消费者者申诉、举报，有怠慢慢和拖延延行为，超规定定期限反反馈处理理结果; 四四、四类类(一级级)：行行政事务务管理类类风险点点 行行政事务务管理类类风险点点是指在在人事管管理、财财务管理理、资产产管理工工作中，相关工工作人员员违反法法律、法法规和廉廉洁自律律规定及及其它各各项制度度、规定定，可能能发生不不廉洁行行为的后后果。 （一）人人事管理理风险点点： 11、在人人事管理理、干部部任用、考核、评先等等方面，不坚持持公开、公正、公平原原则，工工作人员员弄虚作作假，可可能导致致领导决决策失误误。 22、在人人事管理理、干部部任用、考核、评先等等方面，不调查查研究，偏听偏偏信，可可能造成成失察失

17、失误。 33、在人人事管理理、干部部任用、考核、评先工工作中，泄露相相关信息息，包庇庇纵容，可能造造成不好好影响的的。 44、违反反人事纪纪律，私私下许诺诺先进称称号、评评定职、级等，可能造造成人事事管理不不公平、公正的的后果。 55、在干干部人事事档案、工资档档案管理理方面存存在失误误或在工工资、津津贴套改改中有虚虚假、失失误行为为，造成成不良影影响的。 66、在发发展党员员过程中中，利用用发展党党员的机机会，违违反组织织发展原原则，可可能导致致党员标标准降低低。 77、在干干部违纪纪案件查查处中，不坚持持原则、工作不不扎实、不细致致，可能能造成错错案、冤冤案发生生。 （二）财财务管理理风险

18、点点： 11、未严严格执行行财务管管理有关关规定，出现坐坐支、挪挪用、截截留和私私设小金金库现象象； 22、对执执罚执收收是否按按规定标标准收取取，是否否出据合合法有效效票据缺缺失监管管； 33、不认认真执行行年初的的财经预预算，可可能导致致开支不不合理，造成挪挪用、误误用财政政资金，影响工工作正常常运转。 44、在大大额资金金的使用用上，未未经集体体讨论，可能导导致资金金使用不不当，给给工作造造成不利利。 55、年终终财务决决算时，由于帐帐表不符符，可能能造成财财务数据据不准，给财务务工作带带来不良良影响。 66、在内内部财务务审计工工作中，因以权权谋私、徇私舞舞弊、弄弄虚作假假、违法法审计

19、有有关规定定、不如如实上报报和反映映审计真真实情况况的。 （三）资资产管理理风险点点： 11、购置置资产时时，违反反政府采采购的相相关规定定采购物物品，可可能产生生不廉洁洁行为。 22、分配配资产时时，不按按实际需需要进行行分配，受人情情因素干干扰或收收受好处处，违反反规定分分配，可可能产生生不廉洁洁行为。 33、固定定资产管管理不到到位，录录入不及及时，或或资产处处置过程程中，处处置不合合规，随随意处置置，可能能导致固固定资产产的流失失。 44、基建建工程不不按规定定严格公公开招投投标，可可能产生生不廉洁洁行为，给单位位带来损损失； 55、不严严格监督督工程质质量，不不严格执执行预决决算，可

20、可能产生生不廉洁洁行为，给单位位带来损损失； 66、在车车辆管理理方面，出现公公车私用用，造成成不良影影响，或或管理不不善，造造成车辆辆丢失的的。 77、罚没没物品管管理不严严格，不不能按规规定出入入库，可可能造成成物品丢丢失或损损坏。 五五、五类类(三级级)、公公共类风风险点： 公公共类风风险点是是指工作作人员在在履行岗岗位职责责过程中中，违反反法律、法规和和廉洁自自律规定定及其它它各项制制度、规规定，可可能发生生不廉洁洁行为的的后果，具有共共性特征征。 （一）公公共类风风险点： 11、不认认真履行行“一岗岗双责”，领导导和监督督职责履履行不到到位 ，造成本本单位出出现严重重违法违违纪问题题

21、。 22、在公公务活动动中，接接受馈赠赠或宴请请，可能能在行政政许可、行政处处罚、行行政审批批、监督督管理等等过程中中，可能能产生违违反法律律和纪律律规定的的不廉洁洁行为。 33、对亲亲属及身身边的工工作人员员管理不不够严格格，可能能出现不不廉洁行行为，造造成不良良后果。 44、对本本单位发发生的重重大问题题，未按按规定及及时上报报或隐瞒瞒不报，错过了了解决的的最佳时时机，可可能造成成损失或或严重后后果。 55、工作作中，不不注重服服务态度度和言行行举止，可能引引起当事事人的不不满，导导致当事事人上访访、投诉诉，损害害工商形形象。 66、在行行政许可可、行政政处罚、行政审审批、监监督管理理中，

22、工工作人员员违反法法律、法法规的规规定，可可能产生生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损损毁有关关记录或或者证据据的行为为，造成成无法挽挽回的损损失。 77、在行行政许可可审批中中不认真真组织落落实政务务公开、服务承承诺制度度，指定定中介服服务，擅擅自设立立收费项项目、标标准、搭搭车收费费，造成成不良社社会影响响的。 88、在对对外宣传传工作中中，对热热点、焦焦点问题题情况不不明，把把关不严严，可能能造成不不良影响响。 99、在数数据统计计过程中中，不认认真及时时统计，可能造造成迟报报、虚报报或瞒报报，给工工作造成成严重后后果。 110、不不严格执执行信息息网络管管理制度度，随意意安装软软件，可可能造成成计算机机感染病病毒，导导致网络络瘫痪。 111、对对网络维维护不够够，可能能使信息息数据丢丢失，网网络瘫痪痪，给工工作造成成严重影影响。 112、档档案管理理不严格格，特别别是文书书档案、案件档档案、人人事档案案、财务务档案、企业登登记档案案等出现现丢失和和损坏，可能