企业前期调查综合问卷提纲

1、企业前期调查综合问卷提纲本提纲主要用于企业股份制改造、融筹资、发行股票上市、进行系统性诊断所需向中介机构提供的资料清单，也可用于企业内部自身加强基础管理、制定战略与规划。一.企业概况 1.企业业情况。 (1)注注册全称称、简称称、英文文名；(2)注注册地址址、办公公地址；(3)注注册资本本；(4)法法定代表表人；(5)企企业性质质；(6)经经营范围围和经营营方式；(7)注注册（创创建）日日期。2.电话话及传真真号码、邮编。3.注册册重大变变动情况况。4.企业业简史。(1)最最初业务务性质和和规模；(2)业业务扩展展和转变变；(3)主主要历史史事件和和变动；(4)历历史遗留留问题和和影响。5.企

2、业业发展过过程的合合并、联联合、重重组事件件及其原原因和背背景。6.股东东情况。(1)全全体和主主要股东东介绍；（2）股东的的影响力力；（33）股东东变动情情况。7.企业业持有的的特许证证照和特特权种类类清单。(1)政政府的所所有批文文（包括括合资、产品、技改、改制等等）；(2)特特许经营营牌照；(3)知知识产权权证书。8.法律律状况。(1)目目前涉及及或可能能涉及的的重大诉诉讼、仲仲裁或违违法而引引起的重重大突发发事件；(2)法法律诉讼讼涉及的的标的（金额）大小；(3)企企业之间间互相担担保情况况。9.罗列列企业特特许合同同，已有有的拟申申请的专专利、商商标清单单。10.罗罗列企业业所有子子

3、公司和和下属部部门的名名称、地地点、产产品、功功能、创创建日期期、股权权比例、附企业业关系结结构图。11.企企业区位位优缺点点。12.协协助企业业的机构构（法律律、财务务、广告告、公关关、银行行、保险险）名单单。二.企业业所有制制和产权权关系 企业性质质：国有有、集体体、私营营、三资资、个体体。 企业产权权是否明明晰；有有无遗留留问题，如虚假假出资、资本金金不实、挂靠全全民、集集体所有有制企业业。 体制是否否按公司法法规规范化，改制完完成否。 与上级主主管部门门关系描描述。投投资者/行业管管理/授权/承包/计划单单列/租赁/挂靠。 企业股权权（股票票）种类类、数量量和比例例。 企业股权权交易和

4、和管理。购股权权保证、控股权权保护政政策、股股权转让让限制和和买卖规规定。 股东的投投票权和和控股地地位。 股东结构构的稳定定性和过过渡性。 是否考虑虑职工持持股计划划和发配配策略。 有关的紧紧密合作作伙伴和和可能成成为股东东的名单单。 三.企业业组织和和管理制制度 1.企业业管理机机构图。 (1)现现在机构构图；(2)机机构沿革革和重大大调整事事件；(3)部部门职能能关系和和分工。2.机构构人事。(1)行行政人员员数量；(2)干干部统计计资料。3.企业业的规章章制度清清单。4.决策策机制。(1)法法人治理理结构；(2)领领导分工工负责结结构；(3)决决策风格格；(4)重重大决策策程序说说明。

5、5.企业业内部上上下级关关系。(1)产产权关系系。全资资/控股股/参股股。(2)行行政关系系。行业业管理/下属/挂靠、代管。(3)财财务关系系。承包包、租赁赁/拨款款/统收收统支/模拟法法人。(4)人人事关系系。独立立/非独独立。(5)其其他方面面。信息息、资金金、市场场、原料料、培训训、商标标、名称称。6.企业业群体（集团）状况。(1)集集团成员员名单及及其概况况；(2)集集团成员员的法律律文件、协议、章程、批文、可行性性研究报报告、董董事会、总经理理办公会会议纪要要、工作作计划与与总结；(3)集集团成员员的重要要业务、合资伙伙伴情况况。7.企业业群体或或内部间间的关联联交易与与竞争。四.企

6、业业人事情情况 1.企业业职工现现状。 (1)总总人数；(2)年年龄、性性别结构构与数量量；(3)专专业、职职称、技技能结构构与数量量；(4)离离退休人人员结构构与数量量及退休休办法；(5)定定编定岗岗状况、富余冗冗员状态态况；(6)现现有雇员员是否与与原企业业有竞争争保密纠纠纷。2.企业业职工变变动情况况。(1)过过去三年年企业职职工变动动情况、结构和和原因；(2)未未来三年年企业职职工变动动预测、结构和和依据；(3)职职工变动动依赖劳劳动力、人才市市场调节节的程度度和障碍碍；(4)职职工辞退退职后和和企业的的同业竞竞争与纠纠纷。3.职工工工资和和福利。(1)近近三年及及现时各各级职工工收入

7、水水平；(2)年年工资福福利总额额；(3)工工资福利利占销售售额的比比例（前前后三年年）；(4)企企业收入入水平与与当地或或同业比比较；(5)企企业现有有福利项项目、计计划及设设想，罗罗列所有有的福利利政策，尤其三三项保险险及费用用。4.职工工招聘和和培训。(1)一一般职工工招聘渠渠道和特特殊待遇遇；(2)中中高级职职员调整整及补缺缺情况；(3)企企业重大大人员调调整流器器及补缺缺情况；(4)未未来三年年里拟将将多少生生手培养养为熟练练雇员；(5)职职工的训训练和培培训发展展计划。5.企业业主要领领导人员员资料。(1)姓姓名、年年龄、所所受教育育、工作作简历、职业兴兴趣；(2)在在本企业业工作

8、年年限、职职务和责责任、能能力和业业绩；(3)工工资、奖奖金及占占有股份份。6.所在在中层干干部统计计资料。年龄、性别、教育、经历、技能结结构、所所持股份份与报酬酬、业绩绩、专业业经验、志向目目标。7.董事事会、监监事会成成员统计计资料。8.企业业高级人人员（经经理层、董监事事）的行行为。(1)专专长和短短处，如如何取长长补短；(2)个个人奋斗斗目标和和专诸业业务精力力；(3)可可能存在在的与公公司利益益相关的的问题；(4)辞辞职另起起炉灶情情况，企企业如何何保护自自己的利利益。9.企业业对主要要管理人人员缺席席引起紧紧急情况况的应变变及不同同部门人人员的相相互替代代的庆急急能力。10.企企业

9、对高高技能雇雇员的职职能和待待遇安排排、雇佣佣困难原原因，进进一步招招收的打打算和做做法。11.企企业对弥弥补中高高级人员员的短处处、弱点点、缺憾憾，有哪哪些措施施和办法法。12.企企业劳资资关系的的历史和和现状与与工会关关系。13.职职工工伤伤记录和和劳动安安全措施施。五.所处处行业和和市场概概况 1.行业业历史。 (1)国国内该行行业发展展简历；(2)行行业重大大历史事事件、技技术突破破、重要要产品。2.分类类和技术术标准。(1)按按国内外外标准对对行业产产品分类类；(2)行行业标准准的主导导者；(3)国国内外同同类产品品的主要要技术标标准；(4)企企业产品品的先进进性与行行业比较较。3.

10、近55年或110年国国内产销销量比较较。4.近几几年国内内用户分分类及购购买力分分析。5.中国国加入世世贸组织织、降低低关税、走私对对行业的的影响。6.企业业多元化化经营涉涉及的其其他行业业概况。7.相关关行业未未来走向向和市场场预测。六.产品品和生产产状况 1.企业业所有产产品或服服务项目目清单、客户使使用证据据，包括括名称、规格、单价、产销量量。 2.每一一项产品品或服务务的下列列项目： (1)技技术经济济性能指指标；(2)产产品寿命命周期长长度及目目前所处处阶段；(3)性性能价格格比；(4)产产品在国国内的地地位及竞竞争性，是否有有产品优优势，如如物美价价廉、有有独创之之处或专专利；(5

11、)产产品老化化敏感度度，如式式样、技技术、设设计、可可用性、市场饱饱和度。3.产品品的组成成部分、产品示示意图。4.产品品可替代代性和发发展方向向，拟开开发新产产品或服服务项目目。5.质量量管理。(1)国国家与国国际的质质量标准准；(2)获获得的质质量证书书；(3)质质量控制制点与质质量控制制图；(4)质质量管理理责任制制建设。6.近几几年产品品退货率率、赔偿偿率（按按价值或或产物量量），以以及因产产品质量量而引起起投诉、诉讼或或行政处处罚。7.企业业近几年年开工率率和设备备利用率率、生产产率。8.原材材料采购购渠道、采购政政策与订订货程序序，与供供应商的的索赔规规定及其其他合作作情况，有哪些

12、些大的供供应商，有哪些些长期、稳定的的供应商商，与各各主要供供应合作作的历史史和合作作关系。9.有无无潜在的的供应商商，改变变供应商商的可能能性及条条件。10.近近年来从从国外进进口原材材料和配配套件的的数量、价值量量、用汇汇量等，中国加加入世贸贸组织、减免关关税对进进口原材材料和配配套件的的影响分分析。11.原原材料供供应协议议清单及及标准格格式合同同样本、原材料料库存要要求及现现库存量量。12.是是否有配配套件，配套件件的来源源、质量量状况与与运送方方式，配配套件的的定价方方式及影影响价格格变动的的因素。13.决决定自产产或外购购的标准准、产品品的自制制率，价价格量自自制率的的变化情情况及

13、与与其他竞竞争对手手的比较较。14.配配套件包包括进口口部分供供应协议议清单及及标准格格式合同同。15.关关于原材材料与配配套件的的供应是是否存在在重大诉诉讼或仲仲裁。16.获获得关键键原材料料的方法法及对短短缺的防防范。17.企企业产品品或服务务的生产产步骤、程序及及工序流流程图。18.企企业产品品和服务务是属通通用标准准型还是是客户特特殊要求求型。19.企企业和产产设施及及生产过过程与同同行最佳佳水平的的比较及及各自特特点，是是否具有有特长。20.企企业对生生产过程程、生产产质量管管理系统统的改进进设想。21.若若市场需需求扩大大，如何何扩大生生产地域域和增加加设备，扩产量量及所需需资金和

14、和时间。七.营销销推广状状况 1.企业业销售状状况。 (1)过过去几年年的销售售量、占占同类产产品比例例；(2)主主要销售售区域；(3)企企业市场场增长盈盈利历史史、前景景和预测测依据；(4)期期望销售售量和市市场占有有率；(5)顾顾客对企企业产品品或服务务偏好点点（质量量、价格格、式样样、方便便新颖等等）、改改进意见见。2.企业业的客户户群。(1)长长年客户户名单；(2)重重要客户户名状况况：购买买量、总总比率、信用记记录、合合同、付付款方式式；(3)过过去几年年主要客客户变动动情况；(4)最最大五家家客户状状况：名名单、购购买量（近几年年、未来来几年）、占总总比率、信用比比率、历历史原因因

15、；(5)未未来最有有希望的的客户名名单；(6)顾顾客：阶阶层、年年龄、性性别、兴兴趣、地地域背景景等。3.罗列列企业的的代理商商、供应应商、批批发商、零售点点。4.企业业具体销销售方式式， 上上门推销销、代销销、邮寄寄、零售售、批发发等及其其对企业业利润的的影响。5.过去去如何开开拓客户户市场。6.国内内外销售售网点的的布局。各销售售点的营营业证照照、职责责范围、人员数数量与责责任素质质、近年年的销售售情况。7.销售售协议的的签订、销售合合同的副副本。8.销售售活动的的周期性性、季节节性，国国民经济济景气指指数影响响。9.销售售价格的的制定是是否受国国家政策策限制。10.售售后服务务的网络络图

16、、服服务网点点数量、人员数数量与素素质、售售后服务务的基本本措施、收费标标准，保保修方案案及作业业图。11.“三角债债”的详细细情况、帐龄分分析及坏坏帐预测测。12.在在销售方方面是否否有重大大投诉、诉讼或或行征处处罚。13.与与竞争对对手比，企业对对销售渠渠道有否否；14.企企业与竞竞争对手手的销售售方式、销售成成本比较较。15.竞竞争分析析。(1)企企业竞争争信息来来源：面面谈、商商情网、协会、公众、报纸、广告、研究文文章和工工业报告告、交易易会等；(2)依依据竞争争信息制制定的计计划和策策略方针针；(3)对对手近期期的可能能突破及及保持市市场地位位的对策策；(4)对对手的营营销弱点点及利

17、用用；(5)对对手的目目标、现现行策略略及规划划设想。16.影影响企业业业务的的因素分分析。(1)现现有商业业竞争；(2)新新开张的的可能性性；(3)替替代产品品；(4)原原材料竞竞争；(5)顾顾客的竞竞争。17.竞竞争要素素比较分分析。(1)产产品或服服务的优优点；(2)企企业管理理的质量量和深度度；(3)可可盈利程程度；(4)资资金来源源；(5)公公司的规规模和实实力；(6)产产品的经经济效益益；(7)市市场地位位：垄断断市场、销售量量；(8)推推销方法法；(9)独独特的销销售计划划。18.消消费群在在未来的的变化。(1)变变化趋势势和预计计下步意意见；(2)追追踪需求求变化并并调整否否；

18、(3)对对反馈意意见的处处理。19.罗罗列产品品说明书书、小册册子、推推销宣传传材料。20.近近几年的的广告支支出和占占销售收收入的比比例。21.未未来几年年企业产产品或服服务推销销方式的的重大变变动。22.国国内用分分期付款款信贷方方式的可可能性和和做法。23.向向国外拓拓展的销销售、收收款、送送货方式式。24.对对国外最最新营销销理念与与方式的的了解程程度，是是否借鉴鉴实施。对假冒冒产品的的处理，打假措措施及防防伪。八.研究究开发和和知识产产权 企业技术术工艺特特点，与与国内外外先进水水平比较较。 企业内部部的科技技开发状状况。 科技开发发人员素素质状况况。 提取的开开发费用用及占销销售收

19、入入的比重重。 现储备的的新技术术、新产产品。 利用外部部技术力力量的情情况。 企业现有有和拟申申请专利利情况，引进专专利情况况。 企业注册册商标、著名品品牌及其其类别，评估价价值。 企业专有有技术（Knoow-HHow）状况。 企业土地地使用权权状况。 企业商誉誉等无形形资产状状况。 版权情况况。 特许经营营权情况况。 企业（群群体）内内部技术术转让和和许可协协议。 知识产权权被侵害害、仿冒冒及预防防对策。 在知识产产权方面面中否有有重大投投诉、诉诉讼或行行政处罚罚。 九.进出出口业务务 是否有进进出口权权或代理理进出口口权。 企业产品品出口数数量和金金额，占占企业总总量的比比例。 出口国家

20、家及出口口量和金金额，占占企业总总量的比比例。 中否面临临反馈销销诉讼。 如何规避避外汇风风险。 世界各地地区金融融危机及及经济发发展对进进出口影影响。 中国加入入世贸组组织、降降低关税税对企业业的影响响。 政府出口口退税、进口出出口信贷贷政策的的影响及及其利用用。 企业外汇汇收支平平衡问题题。 进出口前前景预测测。 十.经营营收入状状况1.近几几年销售售收数据据（总数数和按产产品类别别细分）。2.企业业产品销销率。3.主营营收入和和比率。4.经营营收入的的季节性性特征。(1)销销售曲线线、峰值值；(2)调调整措施施（生产产、存量量、人员员、价格格）。5.销售售回款速速度和外外欠比例例，应收收

21、款帐龄龄分析。6.存货货年限及及处理报报损。7.收入入趋势。(1)公公司产品品供不应应求的实实据（订订单、市市场分析析、顾客客反映）；(2)公公司产品品或服务务供过于于求的实实据；(3)未未来收入入预测。十一.财财务数据据 1.前几几年企业业和主要要下属公公司的财财务报表表。 (1)资资产负债债表；(2)损损益表；(3)财财务状况况变动表表；(4)现现金流量量表。2.未来来一年的的财务预预测指标标。3.对负负债的较较详细描描述。4.企业业盈亏平平衡分析析（设备备利用率率、销售售量、销销售收入入）。5.企业业成本。(1)企企业固定定费用清清单；(2)企企业可变变费用清清单；(3)企企业主要要开销

22、清清单：稳稳定性；(4)企企业开支支控制：收集数数据周期期、控制制措施、固定费费用与可可变费用用替代性性。6.帐务务处理（双向）。(1)企企业的赊赊款帐户户（占十十分之一一以上）；(2)无无能力付付款帐户户；(3)有有能力支支付未付付帐户及及原因；(4)平平均欠款款天数及及款龄分分类结构构。7.库存存处理。(1)清清库周期期；(2)库库存物资资结构统统计；(3)企企业库存存控制系系统；(4)积积压库存存处理办办法（财财务处理理）。8.企业业对外投投资清单单。近期期企业规规划和投投资项目目的财务务分析表表。9.企业业资金来来源一览览表。来来源、数数量、年年限、利利率、附附加条件件、用途途。10.

23、企企业税收收。(1)前前几年的的税率和和税收走走向；(2)未未来几年年的税收收走向；(3)未未付清税税收状况况。11.考考虑最理理想、最最可能、最坏三三种情况况下，未未来几年年企业的的如下项项目：(1)预预算收入入；(2)资资金流动动情况（收入时时间）；(3)年年终结算算结果；(4)年年净收入入与总资资产、投投资回报报。12.企企业的土土地、房房产面积积、价值值、房地地产资料料。13.企企业可能能的隐形形资产。14.企企业意外外事件的的责任、范围、损失及及措施。15.企企业的财财产和其其他保险险情况。16.企企业对改改善财务务形象、资产负负债结构构的措施施。十二.资资产和基基本建设设状况1.企

24、业业资产一一览表。2.企业业固定资资产。(1)近近几年企企业固定定资产原原值、净净值；(2)折折旧方法法和年限限分类表表；(3)主主要固定定资产数数量、价价值、先先进怀、使用年年限和寿寿命；(4)主主要设备备变动情情况和运运行特点点。3.无形形资产。(1)无无形资产产种类和和价值；(2)专专有技术术状况；(3)专专利：数数量、实实施状况况、价值值、有效效期；(4)商商标注册册情况、著名品品牌；(5)商商誉、企企业和领领导人知知名度。4.对企企业进行行清产核核资或国国有资产产登记，查核是是否有产产权纠纷纷。5企业是是否已进进行资产产评估及及其结果果。6.列举举新建、在建、拟建的的项目情情况。7.

25、以前前的基建建情况，是否有有索赔、质量等等遗留问问题。8.基建建和设备备采购是是否用招招标制，其效果果及难点点。9.企业业对资金金来源偏偏好（借借贷、入入股或其其他），企业对对新投资资者的股股份限制制。10.企企业原业业筹资的的机构与与方案、成功经经验和失失败原因因。11.企企业原有有投资和和回报状状况，对对投资者者保证的的回报率率和方式式。12.未未来几年年企业筹筹资计划划：资金金用途、分布、回报。十三.环环境保护护 企业生产产经营及及产品自自身对环环境的影影响情况况。 国家对企企业所在在产业及及技术领领域的环环保政策策。 环保法律律法规对对企业的的影响。 企业污染染状况和和处罚情情况。 近

26、几年治治理污染染的费用用开支和和措施。 今后的环环保计划划。 十四.公公共关系系和企业业文化1.企业业对外宣宣传在调调的高低低。2.企业业是否有有系统的的公关方方案及实实施效果果。3.近几几年企业业在传媒媒的报道道、图片片集。4.各级级国家、地方领领导人、外宾、名流视视察、访访问企业业的情况况。5.企业业对危机机事件的的处置情情况。6.企业业是否倡倡导有企企业文化化，企业业文化形形成的历历史概况况。7.现存存的企业业文化的的归纳或或挖掘。8.职工工对企业业精神的的认同程程度。9.企业业有无企企业形象象系统（CISS）规划划、导入入的兴趣趣。十五.企企业办社社会状况况 企业办社社会的内内容清单单

27、，如学学校、医医院、职职工、住住房、食食堂、托托幼、敬敬老、商商店、社社区服务务、治安安、道路路、绿化化区。 各项服务务内容占占有资产产、从来来人数、业务量量、效益益、经费费来源及及经营特特点。 企业近三三年在这这些服务务的收支支情况（总数和和分项）。 企业分离离非经营营性资产产的计划划方案和和进度。 分离的障障碍和难难度。 十六.与与外界周周边关系系 企业所在在区位（厂址）的优劣劣并开发发价值。 与国内、国际同同业的比比较：功功能、规规模、效效益、体体制、先先进性、竞争性性、国内内、国际际的示范范目标或或模式。 本地区、社区的的社会经经济历史史、现状状和未来来发展规规划。 企业在当当地和主主管部门门所属企企业中的的地位。 是否与所所在社区区有冲突突和矛盾盾。 当地对分分离企业业办社会会职能的的态度和和承受力力。 企业是否否因地区区规划而而面临在在当地厂厂地搬迁迁、易地地生产经经营或土土地功能能置换。 当地改革革进程对对企业有有何影响响。 罗列企业业长期打打交道的的政府机机构。 企业在执执行政府府政策法法令时： (1)曾曾经、可可能遇到到的