10不符合、纠正措施和预防措施控制程序

1、鞍山宝得钢铁程序文件BD-EOEnTO A版不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序受控状态：I受控I编制部门：技术中心、平安处审核人：朱大勇、倪洪亮批准人：王洪新2013-9-1 发布2013-9-1 实施更改状态表版本号修改号修改条款修改页码批准人实施日期A版0发布王洪新2013-9-1不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序1目的为消除已发生的不符合和预防潜在的不符合的发生，实现持续改进。2适用范围适用于不符合、纠正、纠正措施和预防措施的制定、实施和跟踪验证。3术语3.1不符合：为满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望，一个不符合 可能有假设干原因。2纠正：为消除已发现的不符合所采

2、取的措施，纠正可连同纠正措施一起实施。纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施, 采取纠正措施是为了防止再发生；预防措施：为消除不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，采取 预防措施是为了防止再发生。4主要职责平安处、技术中心负责平安、环境、能源管理体系不符合项的纠正和预防措 施管理。平安处、技术中心负责组织对平安、环境、能源内审、外审、管理评审中的 不符合项进行跟踪、验证。各单位负责具体实施纠正和预防措施。5管理程序5.1发现不符合项或潜在不符合项信息(以下所指不符合项都包括存在不符合项 信息)时，需要进行评审，分析其产生原因，评价其纠正或预防措施的需求。5.

3、1. 1不符合项包括但不限于以下内容：(1)日常管理中检查发现的平安、环境、能源不符合项；(2)内部审核、管理评审、外部审核中发现的不符合项；(3)平安、环境、能源管理方针、组织机构、管理职能等不适宜或发生变化产 生的不符合项；(4)平安、环境、能源管理目标、管理制度、作业文件、有关标准不适宜或偏 离产生的不符合项；(5)过程控制产生的不符合项；(6)事件、事故进行调查分析时发现的不符合项；(7)供方和其他相关方需求、合理抱怨、投诉等产生的不符合项；(8)法律法规合规性评价中发现的不符合项。不符合的分类不符合按符合性、有效性分类，可分为文件性不符合、实施性不符合、 效果性不符合。(1)文件性不

4、符合：组织的文件不适宜或与法律法规、标准的要求不符合；(2)实施性不符合：未按文件的规定实施，或实施了但不符合文件的要求；(3)效果性不符合：虽然按规定的要求实施了，但实施未到达预期效果。5. 1.2. 2不符合按严重程度分类，可分为严重不符合、一般不符合。(1)严重不符合：包括系统性失效或失控，如某些过程发生大量的不符合；区 域性失效或失控，如某个场所、部门游离于体系之外而严重影响组织运行的有效 性；造成严重后果的，如事件、事故等给公司造成严重影响或经济损失的。(2) 一般不符合：包括个别的、孤立的不符合；文件偶然没遵守，后果不太严 重；对系统不会产生重大影响的不符合。对于已发生了问题或出现

5、了潜在苗头，但尚未构成不符合，继续开展有可 能成为不符合，需要提醒的考前须知，可作为观察项，视情况定是否采取纠正/ 预防措施。5.2纠正/预防措施的制定和实施各部门/单位根据职责权限，针对提供的信息，确定需要采取纠正/预防措 施，落实责任部门，由责任部门组织原因分析，制定纠正/预防措施并实施，跟 踪验证实施效果。纠正/预防措施应按期完成，假设有特殊情况无法按期完成，那么应在到期前 一周内向平安处、技术中心说明原因，经同意后方可延期完成。5. 2.3当纠正/预防措施本单位无法独立完成而涉及到其他单位时，由责任单位 和相关单位协同完成。相关单位应予积极配合，必要时上报相关职能部门进行协 调。平安、

6、环境、能源等方面的纠正/预防措施在实施前应进行风险评价分析, 假设纠正/预防措施可行且不会产生新的风险那么组织实施，否那么应采取相应的措施, 消除或降低风险后再组织实施。2.5纠正/预防措施应与不符合的严重性和面临的职业健康平安风险、环境、 能源影响等不符合造成的影响相适应。纠正/预防措施有效性的跟踪和验证3.1纠正/预防措施完成后，在适当的时间，平安处、技术中心应进行跟踪验 证，对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不符合继续发生，并在 纠正预防措施任务单上签字确认。3.2纠正/预防措施实施后经验证效果不明显的，责任单位应重新采取纠正/ 预防措施并实施，直到有效。平安处、技术中心应定期对纠正/预防措施的实施情况进行总体评价，并形 成书面报告，作为管理评审的输入资料。纠正/预防措施实施三