大合规体系建设

1、大合规体系建设海信院大合规管理体系框架一、目的“一流企业，一流管理”，为解决公司发展中面临的决策、预算、合同、费用报销等内部管理问题，规范公司运营，同时满足.上级对公司体系管理的各项要求，通过3年左右的努力，建设具有海信院特色的大合规管理体系，为公司实现走向海洋经略海洋”的企业目标提供有力的管理保障。二、制定依据1、落实关于中央企业构建“不能腐”体制机制的指导意见2、中国电子科技集团公司贯彻落实关于中央企业构建“不能腐”体制机制的指导意见实施办法3、财政部五部委联合下发的单位内部控制基本规范及配套指引4、中国电子科技集团公司内部控制管理办法（待发布）5、集团公司内部控制管理手册（待发布）6、集

2、团公司全面推进法治电科建设的意见7、集团公司“法治电科”建设（2017-2020）行动计划8、集团公司全面风险管理框架和风险分类9、国家合规管理体系指南三、体系设计总体思路（一）合规管理的意义年7月，葛兰素史克公司因贿赂被罚款30亿人民币；年9月，一汽大众与克莱斯勒，因涉垄断分别被处罚款2.4亿和3168万人民币；年2月，因违反反不正当竞争法，高通公司被罚款60亿人民币；2016年3月，因违规雇佣中国国企高管的亲属以获得业务，高通公司遭到美国证券交易委员会(SEC)750万美元的处罚。违法违规的行为给企业带来的不仅是罚金上的经济伤害，更会给企业的品牌、名誉造成难以估量的损失。恰当的合规管理，不

3、但能为企业提前规避相关风险，而且可以第一时间知晓并防止潜在风险的扩大化;会为公司品牌增加无形价值。类似美国通用电器(GE)这类著名的基业长青企业，依靠合规的管理、持续的创新、精耕细作的钻研和小心呵护的美誉，才能长期屹立于世。海信院在建立之初如果就种下合规管理的种子，必将为其长远发展打下坚实的基础。该体系的建成对海信院具有三方面好处：一是统一的合规标准避免公司疲于应付各种来自上级单位的检查，清晰的权责让问题出在哪个环节变得一目了然，二是合规风险的识别、管理可以让公司在当前无论从政治环境到经济环境都在强调“合规”、强调对违规“零容忍”的市场环境中走得更稳健，三是彻底解决公司内部高昂的信任成本，可以

4、大胆授权，放开经营，对公司长远发展有着不可估量的好处。合规管理体系设计思路管理的本质是巧干精神。能够用更少的投入实现既定的目标，必须巧干，管理者必须有巧干精神，当然，不是投机取巧和偷工减料。从管理使劲的方向，它分以引为手段的巧干精神和以防为手段的巧干精神。从目前国家和集团发布的这些诸多标准体系来看，都是基于某个方面的管理风险而建立体系，就是“以防为手段的巧干精神”体现，这是一种不经济的管理导向，其实，海信院以目标为导向的牵引式管理要比以风险为导向的防范式管理更有效率、成本更低和效果更好。面对合规风险，公司只需要分析原来的制度是否能够防范该合规风险面对质量风险，依然分析原来的制度是否能够防范该质

5、量风险，依此类推，以一个好的制度，去衡量对各种风险的管理效率，当发现制度对某个风险没有管理效率时，不从防的角度增加制度内容，而是既能实现目标，又不用额外增加动作的修改制度设计，这样，企业的制度就不会越来越被.上级发布的诸多标准体系牵着鼻子走（估计以后还有新发布的），即一个不断修改改进的好制度去应对各种不同的风险。（三）如何做合规管理体系其实过去海信院一直在抓合规管理，如财务抓财经纪律，审计抓内控和经营成果作弊，法务抓法律法规遵循,质量抓质量，安全抓安全，监察抓廉洁、道德，纪检抓党纪党规遵循等等，但是一套从顶层设计、有条理、资源整合、信息共享、系统地抓各项管理的合规管理体系是没有的。因此以国家法

6、律法规、监管机构发布的制度、条例、规则和党规党纪、集团发布的规章制度为合规要求，建立一个统一的合规权责体系，将其落实到制度流程（见附件2）中，通过纪检监察、审计、考核等监视测量手段，对体系运行中的问题进行纠错整改，同时对相关责任人和责任部门开展奖惩，并收集教育警示案例进行宣贯构建具有海信院特色的大合规体系。四、合规管理体系行动计划合规管理体系搭建分三步走:第一步:成立合规管理组织（2017年12月前）万事伊始人当先。健全的合规体系构建第一步，即是成立以总经理为组长，领导班子其他成员为组员的合规管。理领导小组，成立以分管领导为组长，总经办、党群纪检办、人力资源部、质量安全部负责人及法务、纪检、审

7、计、保密负责人为组员的工作小组，同时任命该项工作的企业顾问，将企业的价值观和适用的法律规范、党纪党规进行整合，使之形成企业独特的动态合规管理体系，经领导小组审批后发布。第二步:搭建框架要素（2018年3月前）海信院合规系统六大子体系包括:权责体系、制度流程、监视测量、纠错整改、奖励惩处、教育警示。（见附件1）1、权责体系包括:部门负责人、合规人员以及合规工作小组、领导小组、顾问团队的权力和责任设计；2、制度流程包括:员工行为规范、制度与流程；3、监视测量包括:负责违规问题的调查、接收举报、廉洁监督检查、腐败调查、监控与审计；4、教育警示包括:制度与流程、廉洁文化、警示曝光、法治建设、合规文化教

8、育与培训；5、纠错整改包括:上级检查问题整改、合规风险应对与预防、体系改进；6、奖励惩处包括:部门及个人对合规体系执行好的奖励与执行差的惩处；合规风险控制系统以.上述六个子体系形式运行，形成一个无间隙的闭环。合规管理体系由专业人员把控，一旦有风险示警，就设立有效的制度和流程，对公司全员进行培训，且时时监控与排查风险，畅通举报通道并进行调查，加强违规管理，最后做出有效的总结并改进管理。第三步:嵌入方法搭建好合规管理体系之后，还需要在其中嵌入有效、实用的具体操作方法，对于商业运营中的风险点做到及时预防，精准识别，实现改进和应对。预防、识别与应对三部分无缝连接，组成完整的合规管理方法，保证公司在商业

9、活动中对相应的风险无任何管控盲点。预防预防是合规管理中投入人力与资源最多的部分。预防相较于其他管理方法有低投入高回报的特点。可以将潜在的风险点扼杀在刚要萌芽的状态中，防止潜在风险进一步演化发展，给公司造成巨大损失。预防部分所采取的常用方法有:对员工进行定期沟通和培训;针对高风险点制定运营政策和流程;对于日常业务给予恰当咨询和支持;对公司核心部门的关键岗位进行强制休假与轮岗制度等。识别对风险的时时识别，旨在通过日常的运营管理，随时发现问题，随时排查问题，确保将风险扼杀在萌芽期。识别部分所采取的常用方法有:畅通举报通道、合规管理工具时时排查、定期进行合规审计和监控、对内部违规行为进行调查等。畅通公司内部举报通道。是否有直通管理层的举报渠道，是内部合规管理系统是否有效的重要标志之一。合规管理者在听取了员工举报之后，可以第一时间将此问题反映到公司的最高层，保证对潜在风险的有效沟通和及时管理。利用合规管理工具时时排查风险。在预算允许的范围内，设计内部在线的合规管理系统，方便申请和审批，以及文档的留存和分析。定期对高风险业务点进行合规审计和监控。在进行每个风险点的把控时，需要以监控和审计的方式来检验其执行是否畅通无阻，是否存在执行中的缺陷。对内部违规行为进行调查。违规行为案件通常是通过合规调查来解决，这是合规管理中的重头戏。既要保证调查的行为和内容可为企业排除风