政府经济学（第五版）第05章抑制外部性

1、第五章抑制外部性第一节外部性与市场失效第二节外部性的私人解决方法第三节抑制外部性的公共政策一、外部性及种类划分二、外部性的后果三、外部性与市场失效第一节外部性与市场失效(一)外部性的含义指某些经济主体的经济行为影响了其他经济主体,却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。外部性就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。一、外部性及种类划分(二)外部性的分类1.外部性的简单分类法正外部性与负外部性生产性外部性与消费性外部性直接的外部性与间接的外部性公共外部性和私人外部性公共资源一、外部性及种类划分(1)正外部性与负外部性正的外部性,指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以

2、反映的经济效益,或者是指某些产品的社会效益大于其使用价值的现象。负的外部性,指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用,或者说是指某一产品的社会成本大于生产者私人成本的现象。(2)生产性外部性与消费性外部性。由生产者产生的外部性叫做生产性外部性,由消费者产生的外部性叫做消费性外部性,而这些外部性的结果可能由生产者和消费者共同负担。一、外部性及种类划分(3)直接的外部性与间接的外部性。一些外部性,如对大气质量的影响是通过影响环境,进而对使用这种环境的每一个人造成影响,这样的外部性被称作间接的外部性。另外一些外部性的影响则更为直接(4)公共外部性和私人外部性。很多外部性是公共

3、物品的特性,但是也有一些外部性是和私人物品相联系的。相应地,外部性可以分为公共外部性和私人外部性。(5)公共资源。有一类特别重要的外部性被称为公共资源问题,其主要特征是存在任意使用的公用稀缺资源。一、外部性及种类划分2.外部性的复合分类法消费活动产生正的消费外部性。消费活动产生正的生产外部性。消费活动产生负的消费外部性。消费活动产生负的生产外部性。生产活动产生正的消费外部性。生产活动产生正的生产外部性。生产活动产生负的消费外部性。生产活动产生负的生产外部性。一、外部性及种类划分小的方面,它会影响我们平常的喜怒哀乐;大的方面,则会在资源配置方面产生负面效果。在市场经济条件下,不管是什么样的外部性

4、,它的存在必然不利于社会资源的有效配置,从而也不利于社会福利的最大化。二、外部性的后果边际私人净收益：边际社会成本：在Q*点:MNPB=MEC因为在完全竞争的情况下MNPB等于价格P减去边际生产(私人)成本MC,即:MNPB=P-MC因此:P-MC=MEC或P=MC+MEC这里 MCMEC为边际社会成本(marginal social cost,MSC)。因此,当MNPB=MEC时,P=MSC也就是说,价格等于边际社会成本是帕累托最优的条件。三、外部性与市场失效(一)存在外部性条件下的社会最优三、外部性与市场失效(二)外部性造成的市场失效1.负的外部性和无效率三、外部性与市场失效2.正的外部性

5、和无效率第二节外部性的私人解决方法一、外部性私人解决方法的类型二、外部性与科斯定理三、私人解决方法的局限性第二节外部性的私人解决方法(一)道德规范和社会约束有时外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决。(二)慈善行为另一种私人解决外部性的方法是慈善行为,许多慈善行为的产生是为了解决外部性问题。(三)利用市场解决外部性私人市场往往可以通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题。一、外部性私人解决方法的类型1.财产权的分配我们已经提过,当个人没有承担他们行为的全部后果时,就存在外部性。外部性经常可以通过适当的财产权的分配来加以解决,财产权的分配就是给特定个人以控制某些财产和对这些财产的其他使用者收费的

6、权利。二、外部性与科斯定理2.科斯定理定义：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商,那么,私人市场就将总能解决外部性问题,并有效地配置资源。科斯定理说明,私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分配,有关各方总可以达成一种协议,在这种协议中每个人的状况都可以变好,而且,结果是有效率的。二、外部性与科斯定理二、外部性与科斯定理外部性与科斯定理3.对科斯定理的批评(1)如果竞争是不完全的,科斯定理就不成立。(2)交易费用过高使交易难以成功。(3)在一些情况下难以确定排污者或受害者。(4)交易还可能为恐吓行为提供可能性。二、外部性与科斯定理局限性具体表现为以下三个方面:局限是

7、涉及公共品问题。局限是交易成本的存在。局限是由于一系列财产权的建立会导致低效率的结果。三、私人解决方法的局限性对于外部性,政府解决方法有四种:政府进行管制,规定一定的标准,超出此标准处以罚金;征收庇古税,抑制负的外部性或对减少外部性的支出进行补贴;制定规则,限制某一集团对另一集团产生负外部性;通过法律系统规定一系列财产权以减弱负外部性。第三节抑制外部性的公共政策在比较这四种补救方法之前,我们先驳斥一种普遍存在的谬论:即我们不允许个人或公司对其他人或公司造成任何负外部性,如要求工厂绝对不能对水和空气造成一点污染。大多数经济学家认为,这种绝对主义的态度是不合情理的。实际上,污染存在社会成本(或任何

8、其他负外部效用),但这种成本不是无限而是有限的,人们愿意接受一些货币补偿而生活在较脏的环境中。第三节抑制外部性的公共政策一、规定排污标准二、庇古税和补贴三、排污权交易四、外部性的法律补救方法第三节抑制外部性的公共政策政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。但是,在大多数污染的情况下,事情并不这么简单。尽管政府宣布了一些环境保护主义的目标,但要完全禁止有污染的活动是不可能的。因此,政府不是要完全消除污染,而是要评价成本与收益,以便决定允许哪种污染与允许污染多少。一、规定排污标准定排污标准中的两个问题是:1.只有在极特殊的情况下,排污标准碰巧达到最优排污量一、规定排污标准外部性与规定排污标准一

9、、规定排污标准总之,在使用排污标准的情况下,要达到最优排污水平,必须同时满足以下条件:(1)排污标准为最优排污量Q*。(2)罚款为与最优排污量对应的罚款P*。(3)罚款的实施还必须是完全确定的,即违规后被罚款的概率为100%。一、规定排污标准2.在有多个污染源的情况下,由于成本原因,政府对不同的污染源设立统一的排污标准,而这不会是最优的。对不同污染源设立统一的排污标准二、庇古税和补贴(一)征收庇古税征收污染税的想法是英国经济学家阿瑟庇古(Arthur C.Pigou,18771959)最先提出的。在福利经济学(The Economics of Welfare,1920)一书中,他建议,应当根据

10、污染所造成的危害对排污者征税,用税收来弥补私人成本和社会成本之间的差距,使二者相等。这种税被称为“庇古税”(Pigovian taxes)。庇古税的特点是对排污者而不是受害者征税。今天,庇古税也被称为“排污收费”。二、庇古税和补贴外部性与征收庇古税二、庇古税和补贴(二)最优庇古税的数学推导社会净效益(NSB)由产生污染的经济活动的总效益减去私人成本C,再减去外部成本EC:NSB=PQ-C(Q)-EC(Q)(5.1)式中:P为产品价格;Q为产生污染的经济活动的产量。在完全竞争的假设下,P值不依赖于Q。二、庇古税和补贴二、庇古税和补贴二、庇古税和补贴以上结果可以总结如下:完全竞争:t*=P-MC=

11、MR*-MC*=MEC*不完全竞争:如果MC*MR*,则:t*=MC*-MR*如果MR*MC*,则:t*=MR*-MC*二、庇古税和补贴(三)庇古税的优点1.庇古税与排污标准比较二、庇古税和补贴2.庇古税与排污标准加罚款的比较如图5-7所示,如果罚款过低,企业不会遵守排污标准,只会把产量(和排污量)降低到罚款大于MNPB处。罚款必须升高到最优庇古税的水平,产量和排污量才会达到社会最优水平。二、庇古税和补贴(四)庇古税的缺点1.准确地确定边际外部成本十分困难这一过程至少包括以下几个环节的转换:(1)企业产品的生产;(2)这一生产所造成的污染的剂量;(3)这些污染物长期在环境中的积聚;(4)环境中

12、污染物对人们的暴露;(5)人们对这些暴露的反应,或这些暴露所造成的危害;(6)这些危害的货币成本。2.管制部门不容易了解企业的边际私人净效益曲线二、庇古税和补贴(五)补贴同样,在正外部性的情况下,政府应当给予补贴。在一些情况下,政府给一些商品以消费补贴(一般通过税收体系),因为政府相信这种消费能带来正外部性。例如,历史建筑物修复的开支,在税收方面得到优待,这是因为我们都从民族遗产保护方面获益。三、排污权交易(一)排污权交易排污权交易(marketable pollution permits)指管制当局制定总排污量上限,按此上限发放排污许可,排污许可可以在市场上买卖。排污权交易三、排污权交易(二

13、)排污权交易的优点成本最小管制当局可以通过发放或购买排污权来控制排污权价格给非排污者表达意见的机会和庇古税相比,不需要事先确定税额,也不需要对税额进行调整避免了管制部门对控制成本估计错误从而造成企业不愿投资的问题三、排污权交易排污权交易与制定排污标准三、排污权交易排污权需求与排污权价格三、排污权交易(三)污染许可证与庇古税的比较四、外部性的法律补救方法运用法律系统解决外部性有一个很大的优点。在这个系统下,受害者有直接的既得利益,承担着执行法律的责任,而不是依靠政府来确保不发生外部性。很明显,这个系统更有效,因为可以比政府更愿意弄清有害事件是否发生。不论怎样,为使法律系统更有效,应当建立一套严格定义的稳定不变的财产权。四、外部性的法律补救方法解决外部性的审判过程有5个限制:任何诉讼都有很