2022年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题练习试卷C卷 含答案

1、第 1 页 共 42 页2022 年期货从业资格证考试期货法律法规真题练习试卷 C 卷 含答案考试须知：1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名： _考号： _一、单选题(本大题共 80 小题，每题 0.5 分，共 40 分)1、在我国，会员制期货交易所的( )是法定代表人。A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长2、( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会

2、3、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。第 2 页 共 42 页A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心4、我国的期货交易必须在( )内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所5、有关趋势线的说法不正确的是( )。A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效6、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持

3、仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准7、依据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是( )。第 3 页 共 42 页A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的8、公司制期货交易所的权力机构是( )。A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会9、首席风险官提出辞职的，应当提前( )向期货公司董事会提出申请。A 、 7 日B、10 日C、15 日D、30 日10、公司制期货交易所采用( )

4、的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司11、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守( )制度，不得混码交易。第 4 页 共 42 页A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码12、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险13、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育14、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定

5、向投资者承诺或者保证，情节严重的，由 协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A、1 年内B、6 个月内C、3 年内或永久性D、永久性15、空头套期保值者是指( )。第 5 页 共 42 页A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头16、短期国库券期货属于( )。A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货17、在期货交易中， 当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时， 这个过程 称为( )。A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、

6、投资“免疫”策略18、宋体一国或地区的实际 GDP 的增长是指( )。A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )，第 6 页 共 42 页但经中国证监会批准延长的除外。A、1 个交易日B、2 个交易日C、3 个交易日D、5 个交易日20、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表， 其中月度风险监管报表应当于月度终了后 的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1021、( )表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。A、市

7、场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率22、根据期货交易管理条例 ，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是 ( ) 。A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构第 7 页 共 42 页D、商务部23、审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比24、期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )。A、200 万元B、300 万元C、500 万元D、800 万元25、下列关于期货交

8、易所的表述，错误的是( )。A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免26、根据我国刑法的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利， 挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人， 数额较大、 超过 3 个月未还的， 或者 虽未超过 3 个月，但数额较大、 进行营利活动的， 或者进行非法活动的，处3 年以下有期徒 刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成( )。A、盗窃罪B、贪污罪第 8 页 共 42 页C、挪用资金罪D、职务侵占罪27、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低

9、于人民币( )亿元。A、1B、2C、3D、428、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认29、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近( )无重大违法违规记录。A 、 1 年B 、 2 年C 、 3 年D 、 5 年30、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。A、中金所B、期货公司第 9 页 共 42 页C、证券公司D、证监会31、对交易者来说，期货合约唯一变量是( )。A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份32、根据期货从业人员资格管理办法，以

10、下说法错误的是： ( )A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅 助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的， 所在机构应当在 10 日内报告中国证监会或其派出机构33、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易34、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并

11、应当出示合法证件和检查通知书。A、2第 10 页 共 42 页B、3C、5D、735、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业36、期货合约是由( )统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会37、会员制期货交易所的会员大会由( )召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3 以上会员38、期货交易管理条例 所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度第 11 页 共 42 页B、每日

12、无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度39、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是( )。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据40、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所41、甲是某期货公司职员， 明知乙是恐怖活动组织的成员， 仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹 集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于( )。A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪42、期货交易所董事会每届任期( )年。第 12 页 共 42 页A、1B、

13、2C、3D、543、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时， ( ) 和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员44、期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市45、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码， 应当确认该投资者前一交易日 日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。A、20 万元B、50 万元C、80 万元D、100 万元46、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。第 13 页 共 42 页A、中国期货业协会B、

14、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会47、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的， 申请日前 3 个会计年度中， 应至少 1 年盈 利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A、3000 万元B、5000 万元C、8000 万元D、1 亿元48、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的，可以延长至_个交易日。 ( )A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6049、我国期货交易所应当于每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后( )内，向中国证监会提交有关经营情况和

15、有关法律、法规、 规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10 日B、20 日C、30 日第 14 页 共 42 页D、14 日50、下列属于期货公司的风险的是( )。A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全51、甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成 外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金 为甲公司走私犯罪所得后， 仍同意为该资金转帐提供账户， 并在收取“手续费”

16、400 万元后， 将该资金折换成 438 万美元， 以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。 乙期货交易所的行 为构成( )。A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪52、实行会员分级结算制度的期货交易所由( )组成。A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员53、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码， 并建立统一开户编码与客户在 ( )交易编码的对应关系。第 15 页 共 42 页A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司54、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正， 给予警告， 同

17、时对直接责任人给予纪律处分，处( )的罚款。A、5 万元以上 10 万元以下B、1 万元以上 5 万元以下C、1 万元以上 10 万元以下D、1 万元以上 3 万元以下55、期货公司对外发布的广告宣传材料， 应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、3 个工作日B、5 个工作日C、10 个工作日D、15 个工作日56、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务 院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易第 16 页 共 42 页57、申请设立期货公司，持有

18、5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的( )。A、15B、20C、35D、5058、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整， 分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例59、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面60、在我国，批准设立期货公司的机构是( )。A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D

19、、中国证监会第 17 页 共 42 页61、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录， 由出席会议的( )在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事62、期货交易所会员的保证金不足时，应当( )。A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓63、会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会64、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。A、存档B、保密C、及时销毁D、备份第 18 页 共 42 页65、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为

20、能力等特殊情形下不能 履行职责的， 期货公司可以按照 ( ) 等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为 履行职责，并自做出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程66、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则67、期货交易管理条例是为了规范期货公司( )业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务68、宋体关于外汇期货叙述不正确的是( )。第 19

21、页 共 42 页A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由 1972 年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险69、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的， 由非结算会员按照 ( ) 的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会70、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、571、董事会会议结束之日起( ) 日内， 董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、5C、10第 20

22、 页 共 42 页D、2072、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是( )。A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开 1 次73、生产经营者通过套期保值并没有消除风险， 而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( ) 。A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门74、期货公司涉及重大诉讼、仲裁， 或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( ) 内向国务院期货监督管理机构

23、提交书面报告。A 、 3 日B 、 5 日C 、 7 日D、15 日75、中国证监会派出机构应当在( ) 1 二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A 、 5 个第 21 页 共 42 页B 、 7 个C、10 个D、15 个76、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知( )，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户77、证券公司申请介绍业务资格， 申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准， 其中 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的

24、( ) 。A、50%B、100%C、150%D、200%78、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度79、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订( )的交易方式。第 22 页 共 42 页A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约80、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是( )。A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益

25、高于一切的原则二、多选题(本大题共 40 小题，每题 1 分，共 40 分)1、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括： ( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构2、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有： ( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600 万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;第 23 页 共 42 页C、净资本与净资产的比例不得低于 40%D、净资本不得低于人民币 3000 万元。3、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重

26、大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度4、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规5、符合以下( )条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的6、证券公司从事中间介

27、绍业务的工作人员不得( )A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金7、在我国，交割仓库不得有的行为包括( )A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易8、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询9、宋体下列表述中， ( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理10、期货交易所会员管理办

28、法的内容应当包括( )A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理第 24 页 共 42 页第 25 页 共 42 页D、会员违规、违约行为处理办法11、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有( )A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市12、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以 1 万元 以上 3 万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试13、根据 期货经纪公

29、司管理办法及相关规定， 以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有： ( )A、期货经纪公司在为投资者开户前， 应当向其出示 期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国 证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行14、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有( )A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内第 26 页 共 42 页B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保

30、证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内15、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的， 期货公司应当于当日向公司住所地中国证 监会派出机构书面报告，详细说明( )A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告16、期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益17、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， ( )向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C

31、、违约客户D、交割仓库代违约方18、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循( )原则。第 27 页 共 42 页A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符19、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的， 全面结算会员期 货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户D、特别结算会员客户20、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任; 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金2

32、1、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括( )A、年满 18 周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件第 28 页 共 42 页22、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件23、宋体全面结算会员期货公司应当按照 ( ) 的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会24、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证

33、监会提交下列申请材料： ( )A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;25、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以 1 万元 以上 3 万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销第 29 页 共 42 页C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件26、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金

34、融期货交易所B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会27、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。 ( )A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度28、期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话29、期货公司的高级管理人员出现( )情形的， 期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近 1 年内存在不良信用记录B、近 2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款第 30 页 共 42 页C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近 2 年内因诈骗

35、罪受过刑事处罚30、证券公司从事中间介绍业务， 应当与期货公司签订书面委托协议， 载明下列事项： ( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式31、期货业协会履行下列职责： ( )A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训32、经中国证监会批准， 可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有： ( )A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作 5 年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工

36、作 10 年以上的期货经纪公司高级管理人员33、期货公司办理的下列事项中， 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内第 31 页 共 42 页作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更 5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构34、( )以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交 易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员35、下列哪些情况提交的教育证明 应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文 凭的学历学位认证文件?

37、 ( )A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭36、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表第 32 页 共 42 页D、年报表37、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项: ( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。38、证券公司应当按照( )的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、

38、合规C、内部控制D、审慎经营39、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位， ( )。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位40、期货公司应当事前了解( )等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服 务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验第 33 页 共 42 页D、客户投资喜好三、判断题(本大题共 20 小题，每题 1 分，共 20 分)1、( )申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A、对

39、B、错2、( )全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错3、( )期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错4、( )期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。A、对B、错5、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错6、( ) 证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划， 也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。A、对第 34 页 共 42 页B、错7、( )取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。A、对B、错8、( ) 期货从业人员在从事期货业务后， 应

40、当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。A、对B、错9、( )期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价 与最低价、 开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准 确。A、对B、错10、( ) 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、 考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错11、( )保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错12、( )证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对第 35 页 共 42 页B、错13、( )非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在 3 个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。A、对B、错14、( )证券公司从事中间介