林业生态工程投资项目后评价研究

1、 JIANNGXII AAGRIICULLTURRAL UNIIVERRSITTY具体课课程名称称课程程论文 （论文文题目） 学 院： 班 级： 姓 名： 学 号： 成 绩： 摘要:项项目后评评价是对对已经完完成的项项目的投投资目的的、实施施过程、效益、作用和和影响进进行系统、客观地地分析；通过对对投资项项目决策策与实施施过程中中各方面面工作的的总结和和评价，评定项目目预期目目标是否否达到，规划是是否合理理有效，主要效效益指标标是否实实现；通通过项目目成败得失失的原因因分析，总结经经验教训训，为提提高未来来项目的的决策和和管理水水平提供供参考，从而提高高投资效效益。林林业生态态工程的的实施关关

2、系整个个国民经经济和社社会的可可持续发发展，因因此，开展展林业生生态工程程投资项项目后评评价对提提高投资资决策水水平具有有重要的的意义。 本文对国国内外项项目后评评价的产产生、发发展进行行了回顾顾和总结结，系统统地阐述述了项目目后评价的理理论基础础、方法法和指标标体系。论文在在明确林林业生态态工程投投资建设设的目的的和作用用的基础上上，研究究林业生生态工程程投资项项目后评评价的必必要性；依据林林业生态态工程投投资项目目后评价的的特点，探讨林林业生态态工程投投资项目目后评价价的内容容；以德德惠市为为例，对对三北防防护林工程程后评价价进行实实证分析析；针对对防护林林工程建建设存在在的问题题，提出出

3、持续开开展防护护林工程的的对策建建议。 在理论方方法上，本文所所涉及的的深度尚尚有不足足，很多多方面还还不全面面。在评评价指标标上，有必要进进一步深深入研究究，建立立一套合合理、全全面、通通用的指指标体系系，并对对其数据据收集、指标算法法尽量进进行标准准化，这这样林业业工程后后评价才才能真正正是想起起反馈的的作用。 关键词：德惠市市，林业业生态工工程，防防护林，后评价价，可持持续发展展 Absttracct: Thee Prrojeect Posst-EEvalluattionn iss too annalyysiss thhe iinveest purrposse oof pprojject

4、t thhat is to has acccompplisshedd affterr thhe pprojjectt annd aas wwelll ass exxecuutioon ccourrse, beenefficiial, reesullt aand infuuencce oof pprojjectt inn syysteem aand objjecttivee maanneer; Thrrouggh ssummmaryy annd eevalluattionn off variiouss asppectt oof worrks inn tthe iinveestmmentt ppr

5、ojjectt ddeciisioon-mmakiing annd thee impllemeentaatioon pproccesss, tto aasseess wheetheer tthe proojecct aantiicippateed ttargget achhievved, whhethher the pllanss rreassonaablee&efffecctivve, whhethher thhe maiin ecoonommic inndexx rreallizeed; Thhrouugh thhe anallysiis of prrojeect suucceess or

6、r ffailluree, summmarrizees thee eexpeerieencee&leessoon leaarntt, proovidde the reffereencee foor tthe futturee deecissionn-maakinng aand thee maanaggemeent levvel of thee prrojeect, thhus imprrovee thhe pproffit of invvesttmennt. TThe impplemmenttatiion of thee fooresstryy eccoloogiccal proojecct

7、relaatioon of thhe susstaiinabble deevellopmmentt oof thee wwholle nattionnal ecconoomicc aand soocieety, sso carrryinng outt tthe poost-evaaluaatioon of fooresstryy eecollogiicall pprojjectt iis of grreatt ssignnifiicannce too enhaancee thhe iinveestmmentt deecissionn-maakinng lleveel. Thiss ppapee

8、r is a reevieewinng&ssummmariizinng of thhe iniitiaal prooduccingg aand deevellopiing off projjectt ppostt-evvaluuatiion, eelabboraatedd tthe prrincciplle&ttheoory, tthe meethoodollogyy, andd tthe taargeet systtem. IIn thee bbasiis of cllearrly thhe purrposse andd rrolee oof forresttry eccoloogiccal

9、 prrojeect inveestmmentt pprojjectt, thee ppapeer stuudiees thee nneceessaary off tthe poost-evaaluaatioon of fooresstryy ecollogiicall pprojjectt iinveestmmentt; acccorddingg tto thee ffeatturees of fooresstryy eecollogiicall pprojjectts inveestmmentt ppostt-evvaluuatiion , innquiire innto thhe con

10、ntennt of fooresstryy eecollogiicall pprojjectt inveestmmentt; DDehuui Citty aas aan eexammplee too annalyysiss thhe PProttecttivee prrojeect posst-eevalluattionn ; put foorwaard thhe sugggesst of onngoiing prrojeectiing Prroteectiive prrojeect whhichh aagaiinstt tthe probblemms iin tthe expplorring

11、g off thhe ffarmmlannd PProttecttivee prrojeect. In tthe asppectt off thhe ttheoory，thiis tthessis is a llitttle pooorlyy inn soome wayy, itt ss neecesssarry tto studdy furrtheer in evvaluuatiion-inddex too bbuilld a loggicaal,ccompprehhenssivee aand geenerral inndexx systtem，andd puut tthe datta-ee

12、lecctioon aand inddex-ariithmmetiic iintoo a staandaard wayy. IIn tthiss waay，tthe postt evvaluuatiion of forresttry proojecct ccan plaay tthe feeedbaack rolle. Keywwordds: Dehhui citty，FForeestrry eecollogiicall prrojeect，prootecctivve fforeest，Posst-eevalluattionn， Counnterrmeaasurre 目 录 1 绪论论 . 1

13、1 1.1 研究目目的和意意义. 1 1.2 国内外外项目后后评价研研究现状状. 2 1.2.1 国国外项目目后评价价发展概概况 . 33 1.2.2 国国内的项项目后评评价及发发展前景景 . 66 1.2.3 我我国林业业生态项项目后评评价的现现状 . 88 1.3 研究内内容、方方法及技技术路线线. 9 1.3.1 研研究的内内容 . 99 1.3.2 数数据采集集 . 10 1.3.3 技技术路线线 . 10 2 林业业生态工工程后评评价的理理论基础础 . 11 2.1 研究的的相关概概念辨析析. 111 2.1.1 林林业生态态工程的的概念 . 11 2.1.2 项项目后评评价的涵涵义

14、 . 12 2.1.3 林林业生态态工程后后评价的的内涵 . 13 2.2 生态经经济学理理论. 144 2.2.1 生生态经济济系统的的特性 . 14 2.2.2 生生态系统统与经济济系统的的相互作作用 . 15 2.2.3 林业生生态工程程后评价价中的生生态经济济耦合 . 16 2.3 现代项项目管理理理论. 166 2.3.1 项项目的涵涵义及特特点 . 16 2.3.2 项项目管理理的内涵涵 . 18 2.4 循环经经济理论论. 233 2.4.1 概概念 . 23 2.4.2 生态学学基础 . 24 2.5 系统科科学理论论. 255 2.5.1 系系统的基基本原理理 . 25 2.

15、5.2 林林业生态态工程的的系统论论 . 26 2.6 可持续续发展理理论. 277 2.6.1 项项目持续续性评价价概念 . 27 2.6.2 项项目持续续性评价价因素 . 27 2.6.3 林林业可持持续性. 28 3 项目目后评价价常用的的方法 . 29 3.1 对比法法. 299 3.2 逻辑框框架法(LFAA). 330 3.3 层次分分析法（ANAALYTTICAAL HHIERRARCCHY PROOCESSS） . 333 3.4 成功度度评价方方法. 355 3.5 多层次次模糊综综合评价价法. 366 3.6 直接调调查法. 377 3.7 效益评评价法. 388 3.8

16、后评评价方法法选取原原则. 399 4 林业业生态工工程项目目后评价价的指标标体系. 440 4.1 林业生生态工程程投资项项目绩效效及其评评价. 400 4.2 林业生生态工程程投资项项目绩效效指标体体系. 411 4.2.1 生态效效益评价价指标 . 41 4.2.2 经经济效益益指标 . 42 4.2.3 社社会效益益指标 . 44 5 林业业生态工工程项目目后评价价实证研研究-以以德惠市市三北防防护林体体系工程程第一阶阶段为例例. 48 5.1 三北防防护林工工程概述述. 488 5.2 德惠惠市三北北防护林林工程发发展概况况. 499 5.3 德惠市市三北防防护林工工程生态态效益评评

17、价. 511 5.3.1 降降低风速速，防风风固沙 . 51 5.3.2 提提高空气气湿度，增加土土壤含水水量 . 51 5.3.3 调调节气温温、地温温，延长长作物的的生育期期 . 51 5.3.4 减灾效效益与增增产效益益 . 51 5.3.5 防防护林水水土保持持效益 . 53 5.3.6 防防护林净净化空气气效益 . 54 5.4 德惠市市三北防防护林工工程社会会效益评评价. 555 5.4.1 环环境得到到美化 . 55 5.4.2 对对林业产产业的影影响 . 55 5.4.3 旅旅游业发发展空间间增大 . 55 5.4.4 对对社会就就业的影影响 . 55 5.4.5 农农民收入入

18、水平逐逐渐提高高 . 55 5.5 德惠市市三北防防护林工工程经济济效益评评价. 566 5.5.1 微观效效益 . 56 5.5.2 宏宏观效益益 . 74 5.5.3 潜潜在效益益 . 76 5.6 专家综综合评估估. 777 6 结论论及对策策建议 . 79 6.1 结论. 799 6.2 德惠市市三北防防护林工工程建设设存在的的问题. 799 6.2.1 林林木病腐腐严重，经济效效益递减减 . 79 6.2.2 林林龄结构构不合理理，更新新压力大大 . 80 6.2.3 采采伐限额额少，群群众态度度消极 . 80 6.2.4 林林木产权权不清，毁林现现象严重重 . 80 6.3 加强德

19、德惠市三三北防护护林工程程建设的的对策. 800 6.3.1 调调整树种种结构，加强病病虫害防防治 . 81 6.3.2 探探索林业业新机制制，放宽宽采伐限限额 . 81 6.3.3 明明晰产权权，稳定定政策 . 81 6.3.4 加加大管护护力度，建立专专业化开开发管理理队伍 . 81 7 创创新、不不足及展展望 . 83 7.1 创新. 833 7.2 不足足及展望望. 833 参考文献献.884 致谢.888 1 绪论论1 近年来，后评价价在发达达国家和和发展中中国家得得到越来来越广泛泛的采用用。在我我国，随随着我国经济济体制改改革尤其其是投资资体制改改革的深深入和发发展，项项目后评评价

20、在我我国投资资和项目目评价领域域越来越越受到重重视。项项目后评评价是项项目周期期中的一一个不可可缺少的的信息反反馈环节，通过过后评价价能及时时总结项项目管理理各阶段段的经验验教训，改进和和完善项项目管理理工作，弥补建设设项目从从决策到到实施完完成的整整个过程程存在的的缺陷，提高项项目投资资效果。 我国的项项目后评评价开始始于 880 年年代中后后期，近近十几年年来，有有关部门门相继开开展了项项目后评价价工作并并制定了了相应的的后评价价方法，学术界界对此也也作了许许多的探探讨，并并发表了了不少的论论著，在在参考其其他评价价方法和和国际有有关组织织的后评评价工作作及方法法的基础础上，初初步形成了了

21、自己的的后评价价体系。但是，由于我我国后评评价工作作开展时时间短，经验不不足，理理论研究滞滞后，各各行业各各地方的的项目后后评价发发展很不不平衡，且由于于体制、认识、经费等等方面的障障碍，使使得我国国项目后后评价工工作进展展缓慢，至今仍仍没有纳纳入规范范化、法法制化、科学化的的轨道。目前，我国正正在向建建立社会会主义市市场经济济体制的的目标大大步迈进进，在后后评价方面面，尤其其是在后后评价理理论与方方法的研研究、后后评价人人员素质质的提高高、后评评价管理理体系建设设及有关关的立法法等方面面，需要要在总结结自己经经验的同同时，认认真学习习和借鉴鉴国外成成功的经验验，进一一步深入入研究我我国后评评

22、价的发发展及其其建设，切实发发挥其应应有的作作用，提提高投资效效益和项项目管理理水平。 1.1 研究目目的和意意义 随着社会会的发展展，人们们对林业业的认识识也在不不断提高高和深化化，林业业对社会会的贡献献不再仅仅是是旧观念念中的种种树和生生产木材材。林业业既是一一项公益益事业，又是一一个基础础产业，是推进社社会发展展的基础础行业。我国林林业既承承担着为为国家经经济建设设和人民民生活需需要提供供丰富林产产品的重重任，又又承担着着国家生生态建设设与保护护国土生生态安全全的神圣圣使命。林业已已成为经济济和社会会可持续续发展的的重要基基础，是是生态建建设最根根本、最最长期的的措施。而林业业生态工程程

23、建设事事关林业业事业发发展全局局。当前前，全社社会对林林业生态态工程建建设的热热情空前前高涨，国国家对林林业生态态工程建建设的投投资力度度也大幅幅度提升升，这就就需要发发挥林业业生态工工 1 本论论文由国国家自然然科学基基金资助助（70037330011） 1 程评价体体系的作作用，进进一步规规范、促促进林业业生态工工程健康康持续快快速发展展。 林业生态态工程评评价体系系中前期期评价和和中期评评价已经经在林业业生态工工程建设设中占据据十分重要要的地位位，但我我国林业业生态工工程的后后评价工工作仍处处于起步步阶段。对林业业生态工工程后评价价理论尚尚缺少系系统性研研究，还还未真正正形成一一套适合合

24、我国国国情、林林情的后后评价理理论方法，还缺乏乏相应的的法律政政策支持持、科学学的评价价方法、完善的的评价指指标体系系以及相相应的培训训机制、管理机机制、信信息、反反馈机制制等。本本论文研研究的目目的是强强化林业业生态工工程后评价价实践应应用工作作，促进进林业生生态工程程健康持持续快速速发展。 我国的三三北防护护林工程程因建设设期限长长、范围围广、投投资多、效益大大而被誉誉为“世世界生态工程程之最”。三北北防护林林工程自自 19978 年启动动以来至至今己经经建设了了 299 年，己经完完成了第一一阶段（19778-220000 年）的一、二、三三期工程程建设，正在进进行第二二阶段的的第四期工

25、程建建设。本本研究结结合三北北防护林林工程的的特点，对三北北防护林林工程的的目标、实施过过程、综合合效益、可持续续性以及及综合情情况进行行后评价价。以德德惠市三三北防护护林工程程为案例例，对林业生生态工程程后评价价理论研研究的科科学性、可操作作性进行行实证分分析，目目的是为为今后林林业生态工工程后评评价工作作提供借借鉴。 因此，本本文的研研究目的的是适应应我国经经济发展展需要，满足社社会对林林业生态态工程功功能多样化的的需求，提高决决策水平平和提高高投资效效益，增增强人们们对项目目后评价价作用的的认识，扩大其影影响的现现实所需需。同时时为我国国项目后后评价理理论和实实践的发发展作出出有益的的探

26、索。最后，由由于我国国己经加加入 WWTO，国际上上很早就就已把后后评价纳纳入法定定的项目目管理程程序，本文的研研究也是是使我国国与国际际接轨、适应国国际竞争争的需要要。 1.2 国内外外项目后后评价研研究现状状 后评价兴兴起于 60 年代，经过近近 400 年的的发展，得到各各国越来来越广泛泛的重视视与采用用，并已成为为西方发发达国家家以及一一些发展展中国家家政府管管理的必必不可少少和不可可分割的的一个组成部分分，成为为政府计计划决策策与宏观观管理的的一种重重要工具具。随着着我国经经济体制制改革尤尤其是投资资体制改改革的深深入与发发展，市市场经济济对投资资行为的的约束日日益强化化，建立立与完

27、善善我国的项项目后评评价体制制已是深深化投资资体制改改革过程程中所面面临的一一个急迫迫而又崭崭新的课题。我我国开展展项目后后评价工工作起步步较晚、发展较较慢，目目前还存存在许多多问题和和模糊认认识，如后后评价与与中、前前期评价价的关系系问题，如何选选择切实实可行的的后评价价方法，如何设设立科学合合理的后后评价指指标体系系以及建建设科学学化、规规范化的的后评价价管理体体系等问问题，所所2 有这些问问题都需需要进一一步深化化认识，并在实实践中加加以解决决。 1.2.1 国国外项目目后评价价发展概概况 国外项目目后评价价与项目目前评估估几乎同同时产生生，是 20 世纪 30 年代美美国国会会为监督督

28、政府“新新政”政政策性投投资的手手段。220 世世纪 660 年年代以来来，项目目后评价价理论才才广泛地地被许多国家家和世界界银行等等国际金金融组织织和多边边机构所所应用，并成为为西方发发达国家家以及一一些发展中中国家政政府管理理的必不不可少和和不可分分割的一一个组成成部分，后评价价提供的的信息作作为提供国国民经济济效益和和社会效效益的决决策依据据，为制制定经济济政策服服务，成成为政府府计划决决策和宏观观管理的的一种重重要工具具。后评评价在发发达国家家和发展展中国家家得到越越来越广广泛的采采用，已经经形成了了较为完完善的后后评价知知识体系系1。 从全球范范围来看看，项目目后评价价的历史史大体经

29、经历了三三个阶段段：第一一阶段，本世纪纪六十年代出出现的第第一次项项目后评评价浪潮潮，这一一时期，从事项项目后评评价工作作的主要要是西方方一些发达达国家，如美国国、加拿拿大、英英国、瑞瑞典及德德国等；第二阶阶段，为为本世纪纪七十年年代末和八八十年代代初出现现的第二二次项目目后评价价浪潮，在此期期间从事事项目后后评价工工作的主主要是西方方一些经经济较发发达国家家，如荷荷兰、丹丹麦、瑞瑞典及澳澳大利亚亚等；第第三阶段段则是近近些年来正正在掀起起的第三三次项目目后评价价浪潮。这一阶阶段，从从事项目目后评价价工作的的主要是是一些拉美美国家、亚洲新新兴工业业化国家家和处于于工业化化进程中中的国家家，以及

30、及非洲的的一些发发展较快的的国家等等。 （1）发发达国家家项目后后评价的的历史及及现状 在发达国国家，后后评价主主要是对对国家的的预算、计划和和项目进进行评价价。一般般说来，这些国家有有评价的的法律和和系统的的规则、明确的的管理机机构、科科学的方方法和程程序。目目前，后后评价的发发展趋势势是将资资金预算算、监测测、审计计和评价价结合在在一起，形成一一个有效效的和完完整的管理理循环和和评价体体系。 美国是后后评价做做得比较较好的国国家之一一。在过过去的 60 多年中中，为促促进社会会和经济济的发展，美国对对两次主主要由政政府控制制的投资资计划进进行过后后评价。在 220 世世纪 770880年代

31、，某某些公益益性项目目的决策策由美国国联邦政政府下放放到州政政府或地地方政府府，后评评价的过过程也相应应扩展到到地方。目前，公众日日益关注注项目效效益的趋趋势，要要求增加加国家对对各级政政府管理的的透明度度，对政政府是否否“尽职职”方面面提出质质疑。在在经济衰衰退和预预算紧缩缩时期更更增加了对对后评价价的要求求，预算算来源的的挑战也也对评价价起到了了推动作作用。在在私营体体系中，3 也有增强强后评价价的趋势势2。 在美国，后评价价同时成成为政府府和国会会的重要要工具，既是内内部调控控的手段段，又是是相互监督的的工具。国会和和政府是是一种相相互监督督的机制制。国会会需要独独立、客客观的经经济信息

32、息，会计总署署负责国国会提出出的后评评价任务务，并由由会计总总署成立立的后评评价研究究所负责责对美国国联邦政府府所有部部门的后后评价问问题进行行研究。行政部部门利用用后评价价对政策策和项目目持续监监督、分析析以备调调整；立立法部门门利用后后评价对对政策和和项目进进行阶段段性考察察，以制制定相应应的法律、法规，对政府府予以协协调、纠纠错和控控制2-55。 在瑞典，自从 30 年代起起就对国国家投资资项目进进行效果果检查，并将结结果向社社会公开开。其管理评评价工作作的国家家级机构构一是国国家审计计署，二二是议会会审计师师事务所所。此外外，各行行业部门有有各自的的评价机机构。从从 19945 年建立

33、立后评价价制度以以来，对对国家政政策及海海外开发发机构的工工作有效效性和工工作质量量进行评评价、提提出建议议，为议议会和政政府决策策服务，起到了了良好效果果2-55。 在英国，没有专专门设立立国家后后评价系系统，而而是分散散在政府府机构中中，并受受中央管管理机构指导导。它主主要由财财政部对对国家投投资项目目进行检检查和投投资风险险评价，并于 19991 年年颁发评价价指南。后评价价对象选选择原则则，只要要不用政政府投资资，就可可不作项项目后评评价，否否则就要作作后评价价。因为为英国政政府用于于国内的的基建投投资很少少，对其其本土的的后评价价做得不不多，主要要是对其其援外项项目进行行后评价价。2

34、00 世纪纪 700 年代代末，英英国海外外开发署署对全世世界24 个个多边金金融机构构的评价价系统进进行了专专门研究究，研究究表明，项目后后评价是是一种全全新的并正在在迅速发发展的活活动。当当时所调调查的224个组组织每年年花费336000万美元元用于后后评价，而同期的的资金总总投入约约为 2210 亿美元元，即评评价费用用约占同同期总投投资的 0.117%6。 大部分发发达国家家在其国国家预算算中都有有一部分分资金用用于向第第三世界界投资，这些资资金的使用由由一个单单独的机机构管理理，如美美国国际际开发署署(USSAIDD)、英英国海外外开发署署(CODDA)、加拿大大国际开开发署(CID

35、DA)、日本国国际协力力会(JJICAA)和日日本海外外经济协协力基金(OEECF)等。为为了保证证资金使使用的合合理性和和效益性性，各国国在这些些部门中中一般设设立一个相对独独立的办办公室专专门从事事海外援援助项目目的后评评价。例例如，英英国 OODA 是设在在英联邦外交办办公室的的一个政政府部门门，它每每年有约约 1000 个个国外投投资项目目，投资资金额达达数亿英英镑。ODDA 从从 19975 年开展展项目的的影响评评价，并并于 119822 年正正式在署署内设立立专门的的后评价局。该该局有 9 名名从事项项目评价价管理和和组织实实施的工工作人员员，负责责项目后后评价的的政策、计划、执

36、执行、报报告和反反馈，选选用外部部的评价价人员或或评价小小组。每每年花费费大约 80 万英4 镑对 110 到到 155 个项项目进行行评价。他们现现在从项项目评价价发展到到部门或或地区的的评价，并且还做一些些综合性性的分析析和研究究。 （2）发发展中国国家的项项目后评评价 近年来，发展中中国家的的后评价价有了很很大的发发展。据据联合国国开发署署(UNNDP)7-88的资料介绍，85 个发展展中国家家己经成成立了中中央评价价机构，但是，上述“评价机机构”大大多从属或挂挂靠政府府的下属属机构，相对独独立的后后评价机机构体系系尚未真真正形成成。这些些政府机机构大都只只是根据据世行亚亚行等外外部要求

37、求组织相相关项目目的后评评价，很很少国家家建立了了可以统统一进行整整个国家家系统项项目后评评价工作作的机构构。从总总体上看看，项目目后评价价成果的的反馈情情况并不令令人满意意，主要要问题是是没有完完善的反反馈机制制9。 （3）国国际金融融组织的的项目后后评价10 世行于 60 年代以以项目总总结形式式开始后后评价，70 年代中中发展为为一套完完整的后后评价体系，目目前对各各国贷款款项目 1000%做完完成报告告，对项项目资金金、技术术、执行行情况进进行全面总结，并从中中抽出 10155%的项项目进行行影响评评价，以以此检验验对受援援国环境境、卫生生、教育等方方面的改改善作用用和效果果。 20

38、世世纪 770 年年代以来来，越来来越多的的国际金金融组织织依靠评评价来检检查其投投资活动动的结果。全世世界 224 个个多边金金融机构构的评价价系统，包括 8 个个国际银银行和 12 个联合合国机构构中，评价均是是一种全全新的并并正在迅迅速发展展的活动动，评价价费用约约占同期期总投资资的 00.177%。几几乎所有组组织都有有综合性性的项目目前评估估系统和和有组织织的监测测系统，除两个个组织外外，其他他组织都有有后评价价管理机机构。事事实表明明，集中中管理的的评价组组织形式式更有利利于开展展正规的的评价工作作。在多多个国际际性金融融组织中中，世界界银行和和亚洲开开发银行行由于建建设工程程贷款

39、额额大，后评评价任务务重，在在项目执执行评价价方面积积累了大大量的经经验。119700 年，世界银银行把后评价工工作从具具体的业业务部门门中独立立出来，设置了了独立的的业务评评价机构构，自此此，后评评价工作受受到了重重视和认认可。后后评价已已经成为为亚洲开开发银行行管理体体系不可可分割的的重要部部份，是制制定政策策的关键键依据之之一，其其目的在在于评价价亚行贷贷款活动动的效果果以及为为实现这这些效果而而采取的的各种手手段的有有效性，分析导导致贷款款成功或或失败的的因素，以便改改善项目目的选定、设计、执行以以及发挥挥成效。实现审审计功能能和管理理功能是是亚洲开开发银行行后评价价的总目标标。 （4

40、）国国外项目目后评价价的趋势势 近年来，国外项项目后评评价正在在形成较较为完善善的体系系，其发发展呈现现出以下下几个方方面5 的趋势： 从具体体的工程程项目评评价扩展展到抽象象的政府府经济政政策、工工作计划划、机构构设置以以及社会关注注问题等等“非工工程项目目”，即即从微观观评价扩扩展为宏宏观评价价。 从项目目完工后后的评价价转向重重视项目目执行过过程中的的阶段性性评价，如开工工评价、年度评价、完工评评价等并并认识到到其对项项目管理理的现实实意义。 在评价价方法上上，从单单纯的投投入产出出为主，采用“前后对对比法”发展到到运用“有无对比法法”，加加强项目目的影响响评价。 评价结结论反馈馈高层化

41、化、社会会化、合合法化。例如，瑞典海海外开发发机构的的评价报报告直接向国国会报告告，美国国国会定定期举行行项目评评价听证证会。 评价手手段日趋趋现代化化。建立立评价信信息库和和信息网网络，向向成果共共享方向向发展3。 此外，国国际金融融组织扩扩大了其其后评价价机构的的功能。在进行行投资贷贷款项目目后评价价的日常工作作的同时时，董事事会要求求后评价价部门对对整个金金融机构构的业务务工作进进行年度度评价，结合项目目后评价价的结论论，评价价各业务务部门的的工作质质量和效效果，成成为内部部监督的的重要工工具。许多多国家设设立了专专门的后后评价机机构。大大部分西西方发达达国家的的后评价价机构均均隶属于于

42、国家立法法机构，许多发发展中国国家的后后评价机机构则均均隶属于于政府部部门中。国际组组织，特特别是国际际金融组组织，其其后评价价机构均均是整个个组织机机构中非非常重要要的一个个部门9。 1.2.2 国国内的项项目后评评价及发发展前景景 （1）基基本现状状 我国投资资项目后后评价的的目的是是：全面面总结投投资项目目的决策策、实施施和运营营情况，分析项目的的技术、经济、社会、环境效效益及影影响，为为了投资资决策和和项目管管理提供供经验教教训，改进进并完善善建成项项目，提提高其可可持续性性。就项项目投资资渠道和和管理体体制而言言，项目目评价可分分为以下下几类10-12： 国家重重点建设设项目后后评价

43、。包括项项目后评评价、项项目效益益调查、项目跟跟踪评价价、行业专题题研究等等。由原原国家计计委制定定评价规规定，编编制评价价计划，委托独独立的咨咨询机构构来完成。目前主主要委托托中国国国际工程程咨询公公司去实实施项目目后评价价。该公公司多年年来共完完成近 2200 项国家家重点建建设项目目的各类类后评价价报告，为国家家发改委委投资决决策提供供了有益益的反馈信信息。国际金金融组织织贷款项项目后评评价。主主要指世世行和亚亚行在华华的贷款款项目，即按后评评价的原原则、方方法和程程序，由由这些组组织进行行分析评评价。中中方项目目管理和和执行机机6 构主要做做一些后后评价的的准备和和资料收收集工作作。作

44、为为中国政政府对外外窗口，财政部部和中国国人民银行行也积极极参与了了这些项项目后评评价的指指导和管管理工作作。多数数该类项项目也是是中国国国家重点建建设项目目，部分分项目也也要进行行国内的的后评价价。国国家银行行贷款项项目后评评价。过过去国家建建设项目目的投资资执行机机构是中中国人民民建设银银行，该该行从 19887 年年起就开开展了国国家投资大大中型项项目的效效益调查查和评价价工作，目前建建行己形形成了自自己的评评价体系系。19994年国家开开发银行行的成立立，对国国家政策策性投资资实行统统一管理理，开始始担负起起对国家家政策性性投资业务务员的后后评价工工作，110 年年来在后后评价机机构建

45、设设、人员员配备和和业务开开发上取取得了重大的的进展。国家家审计项项目后评评价。220 世世纪 880 年年代末国国家审计计署的建建立，开开始了对国家家投资项项目、利利用外资资大中型型项目的的正规审审计，由由审计署署自己完完成，主主要进行行项目开工工、实施施和竣工工的财务务审计。目前国国家审计计署正在在积极开开拓绩效效审计等等与项目目后评价相相关的业业务。行业部部门和地地方项目目后评价价。有行行业部门门和地方方政府安安排投资资的建设项项目一般般由部门门和地方方去安排排后评价价。目前前农林、能源、交通、卫生、水利等等部门和黑黑龙江、云南、山西等等地区开开展得较较好。部部门和地地方项目目管理机机构

46、还参参与了国国家级和世世行亚行行项目的的后评价价工作。 （2）国国内项目目后评价价的发展展历程 我国项目目后评价价工作起起步于 80 年代，经过 20 年来的的发展，大体可可划为三三个阶段段: 80 年年代初到到 19988 年是后后评价工工作准备备和起步步阶段。主要是是通过出出国考察察来研究究国外（主主要是世世界银行行）的有有关资料料、经验验，同时时，国家家计委所所属标准准定额研研究所（19888年后归属属建设部部）委托托中国人人民大学学进行了了后评价价理论研研究，并并组织了了对几个个国家重重点项目的的后评价价。 80 年年代后期期为后评评价试点点及实施施阶段。以国家家计委 19888 年年

47、“关于于委托进进行利用用国外贷款款项目后后评价的的通知”为标志志，开始始与国外外合作，进行课课题研究究。 90 年年代以来来后评价价进入发发展阶段段。国家家各部委委、各行行业部门门、各高高等院校校及研究所，相相继共完完成后评评价项目目 2000 多多个。119911 年 7 月月，国家家计委出出台了后后评价准准则。 到 19995 年，国国家开发发银行、中国国国际工程程咨询公公司和中中国人民民建设银银行等相相继成立了后后评价机机构。这这些机构构大多类类似世行行的模式式，具有有相对的的独立性性。国家家一级的的后评价管管理机构构和组织织正在酝酝酿之中中。国家家重点建建设项目目和政策策性贷款款项目的

48、的后评价价己经走上上正规。国家计计委和国国家开发发银行选选择后评评价项目目的原则则包括以以下几个个方面： 国家特特大型项项目，尤尤其是跨跨地区跨跨行业的的项目； 7 与国家家产业政政策密切切相关的的项目，特别是是带有引引导发展展方向的的项目； 有特点点的项目目，如采采用新技技术、新新融资渠渠道、新新政策的的项目； 国家急急需要了了解情况况的项目目等。 到 200 世纪纪末，国国内所做做的后评评价工作作大多还还只是进进行传统统的经济济分析，主要从从投资项目目的项目目决策和和工程、技术、财务效效益等方方面来进进行评价价，以经经济收益益率等经经济参数作作为评价价项目成成败的主主要指标标，缺乏乏在社会

49、会评价方方面的系系统分析析 113。 经过十几几年的发发展，我我国的后后评价事事业有了了长足的的进步，初步形形成了自自己的后后评价体系，主要有有：国家家重点建建设项目目后评价价、国际际金融组组织贷款款项目后后评价、国家银银行贷款项项目后评评价等。一些行行业和地地方也开开了投资资项目后后评价工工作的试试点。目目前，开开展得比较较好的有有农林、能源、交通、卫生等等部门和和黑龙江江、云南南、山西西等地区区。但与与世界上其其他国家家和国际际性组织织相比较较，尚处处于起步步阶段，而且政政府及各各方对投投资项目目后评价工工作的重重视不够够，因此此发展缓缓慢。 随着我国国逐步建建立社会会主义市市场经济济体制

50、，投资体体制的不不断深化化改革，投资主主体切实关心心投资效效益已是是必然要要求，人人们越来来越意识识到后评评价是改改进投资资效益、提高决决策水平的的重要工工具与方方法，这这是推动动后评价价工作开开展的内内在动力力。总之之，我国国已经具具备了全面面推进后后评价工工作开展展的有利利条件，只要国国家及有有关部门门重视，后评价价工作一一定会有较较大的发发展，一一定会发发挥重要要作用。随着我我国社会会主义市市场经济济体制的的逐步完完善与发展展，与 WTOO 的逐逐步接轨轨，后评评价工作作将会有有广阔的的发展前前景14。 1.2.3 我我国林业业生态项项目后评评价的现现状 我国对林林业生态态工程的的后评价

51、价工作是是随改革革开放，引进外外资而开开始的。20 世纪80 年年代末我我国第一一次大规规模利用用世行贷贷款用于于林业生生态工程程，随着着林业生生态工程程的开展，世世界银行行一整套套的项目目后评价价的理论论与方法法开始引引入我国国，世界界银行为为我国培培训了大批批的林业业生态工工程投资资分析，评价及及项目管管理的专专业人员员。例如如 19989 年利用用世行货款款建设国国家林业业生态工工程，在在我国 16 个省同同时进行行，其中中江西省省被列为为全国唯一的试试点省，自此我我国对林林业生态态工程的的后评价价工作开开始逐步步展开。 我国林业业生态工工程的后后评价工工作仍处处于起步步阶段，对林业业生

52、态工工程后评评价理论论尚缺少系统统性研究究，还未未真正形形成一套套适合我我国国情情、林情情的后评评价理论论方法，还缺乏乏相应的法法律政策策、科学学的评价价方法、完善的的评价指指标体系系以及相相应的培培训机制制、管理理8 机制、信信息、反反馈机制制等。因因此，对对林业生生态工程程后评价价的理论论与应用用进行深深入系统统研究，对对实现有有限森林林资源合合理优化化配置，提高投投资管理理决策水水平，具具有指导导意义。 1.3 研究内内容、方方法及技技术路线线 本研究按按照理论论研究与与实证研研究相结结合、定定性研究究与定量量研究相相结合的的原则，参阅了大量量关于林林学、经经济学、生态学学、技术术经济学

53、学、项目目管理等等方面的的文献资资料，分分析、探索索合理可可行的评评价理论论和方法法，并对对收集数数据进行行分析处处理，得得出相应应结论。 1.3.1 研研究的内内容 本研究是是基于上上述背景景、目的的和意义义下展开开的。本本论文的的内容分分为我国国林业生生态工程后评评价的理理论与应应用研究究两大部部分，共共分六章章，具体体内容如如下： 第一章：绪论。介绍本本研究的的背景、目的意意义、国国内外后后评价研研究进展展以及研研究的具体内内容与技技术路线线等。 第二章：林业生生态工程程后评价价理论基基础。结结合林业业生态工工程特点点，提出出了林业业生态工程后后评价的的理论基基础，包包括生态态经济学学理

54、论、现代项项目管理理理论、系统科科学理论论、可持续发发展理论论等，并并以此为为依据开开展林业业生态工工程后评评价研究究。 第三章：林业生生态工程程后评价价的方法法。 第四章：林业生生态工程程后评价价内容与与指标体体系。构构建了林林业生态态工程后后评价内内容与指标体体系并对对具体方方法的应应用进行行了分析析说明。 第五章：案例分分析：林林业生态态工程后后评价实实证研究究。根据据论文前前部分林林业生态态工程后评价价的理论论探讨，以德惠惠市三北北防护林林工程为为例，对对林业生生态工程程后评价价进行了了应用性研研究，其其评价内内容包括括德惠市市三北防防护林工工程第一一阶段产产生的生生态效益益、经济济效

55、益和社社会效益益。 第六章：结论及及对策建建议。根根据德惠惠市三北北防护林林工程建建设中存存在的问问题，提提出相应的政政策建议议。 第七章：创新、不足及及展望。 9 1.3.2 数数据采集集 本研究的的数据收收集工作作通过实实地调查查与资料料收集相相结合的的方式完完成。为为了更为为直观地了解解三北工工程的发发展状况况，掌握握基础资资料，220055 年 7 月月至 99 月，作者分分别到吉吉林、新疆疆等地进进行实地地调研工工作，其其间，通通过考察察现场、开座谈谈会、农农户问卷卷调查、收集统计计资料（林业、社会经经济、森森林资源源调查资资料）、查阅文文献等多多种调查查方法，走访了当当地林业业局、

56、林林业站、统计局局、林场场等单位位、部门门和大量量农户，并实地地调查了了当地三北北防护林林工程的的发展、建设情情况，取取得了评评价所需需的基础础资料。 1.3.3 技技术路线线 本研究技技术路线线如图 1 所所示： 图 1 技术术路线图图 Fig. 1 Tecchnoologgy rroaddmapp 理论探析析 实实证研究究确定评价价方法 收集集基础数数据现场走访其他渠道结 论论 10 2 林业业生态工工程后评评价的理理论基础础 2.1 研究的的相关概概念辨析析 2.1.1 林林业生态态工程的的概念 19622 年，美国著著名生态态学家 H. T. Oduum 首首先提出出了生态态工程这这个

57、新的的概念，并定义为“为了控控制系统统，人类类应用主主要来自自自然的的能源作作为辅助助能对环环境的控控制”、“对自然然的管理理就是生生态工程程，更好好的措辞辞是与自自然结成成伙伴关关系”。20 世纪 80 年代初期欧欧洲生态态学家 Lliizmaann(19883)，Strraskkrabba(119844)与 Crnnamcck(119855)提出出了“生生态工艺技技术”，将它作作为生态态工程的的同义语语，并定定义为“在环境境管理方方面，根根据对生生态学的深深入了解解，采用用花最小小代价措措施，对对环境的的损坏又又是最小小的一些些技术。”王如如松教授 19997 年年 7 月 225 日日在

58、中中国科学学报海海外版发发表的生态工工程与可可持续发发展一文中指指出：“生态工工程是一一门着眼眼于生态态系统的的持续发发展能力力的整合合工程技技术。它它根据生态态控制论论原理去去系统设设计、规规划和调调控人工工生态系系统的结结构要素素、工艺艺流程、信息、反反馈关系系及控制制机构，在系统统范围内内获取高高的经济济和生态态效益。生态工工程强调调资源的综综合利用用、技术术的系统统组合、科学的的边缘交交叉和产产业的横横向结合合，是中中国传统统文化与西西方现代代技术有有机结合合的产物物。” 林业生态态工程作作为生态态工程的的一个分分支，是是随着生生态工程程的发展展而逐渐渐兴起的的。国外大型型林业生生态工

59、程程的实践践始于 19334 年年的美国国“罗斯斯福工程程”，国国内林业业生态工工程建设始于于 19978 年的三三北防护护林体系系建设工工程。林林业生态态工程是是根据生生态学、生态经经济学、系系统科学学与生态态工程原原理，针针对自然然资源环环境特征征和社会会经济发发展现状状所进行行的以木本本植物为为主题，并将相相应的植植物、动动物、微微生物等等生物种种群人工工匹配结结合而形形成的稳定定而高效效的人工工复合生生态系统统的过程程。其特特征有三三个方面面：林业业生态工工程本身身包括着传传统的造造林绿化化内容，一些成成功的单单项造林林技术与与新技术术的筛选选与应用用，但不不是简单“相加”与“拼拼盘”

60、；林业生生态工程程的目的的不仅只只考虑生生态效益益，而是是经济、生态、社社会三大大效益并并重；林林业生态态工程的的全过程程是配套套技术合合理组合合的完整整工艺流流程。 11 2.1.2 项项目后评评价的涵涵义 （1）项项目后评评价的定定义 国内外学学者和实实践工作作者从不不同角度度提出过过不少项项目后评评价的定定义。广广义的项项目后评价概概念可作作如下界界定：即即对当前前正在实实施的或或已经实实施完的的项目活活动，按按照不同同的要求、不同的的内容进进行回顾顾、检查查和总结结分析，对照原原定目标标，判断断其合理理性、有有效性，从从中得出出经验与与教训，并预测测未来前前景，提提出改进进措施，向决策