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文档简介

1、大学生证券公司实习报告范文 3 篇 证券公司的实习报告其实也是主要往实习目的、内容同、 总结和心得体会这些方向写。如果大家还是不了解,不妨看 看其他同学是怎么写的吧 !大学生证券公司实习报告范文一一、实习目的XX 年 x 月份,我有幸到 xx 证券公司,从而开始了我两个 月左右的实习生活,在这一段时间里,我近距离接触了 xx 证券 xxX 营业部,在了解 xx 证券发展历程、公司文化的同 时,更多的知道了营业部各部门的职能, 其日常的业务流程, 以及营业部的特色服务,同时深入学习了证券市场行业的相 关知识,并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处 理问题的能力。二、实习内容我被安排在营销部

2、工作,主要跟 xx 学习。我从以下几个 方面介绍我的实习工作 ;首先是每天 9:00 上班,早到的话可以在公司的大厅阅读 证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策,财经要闻,以 及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要分 析市场热点和读一些股评。接下来就是开始一天的基本工作 开户合同书,客户资料包括开户申请书,整理客户资料, 银证对应申请书, 客户资料变更表。 及客户身份证, 银行卡, 股东代码卡等复印件,所作的相关工作大致包括以下三个方 面:、理清相关的客户资料,并及时核对当天业务所产生的 各项单据,确保完整准确,没有遗漏。如果有什么缺失,一 定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上

3、报反映。很长 一段时间弄得我们都对单据特别敏感,总怕有什么闪失。、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。 然后归到档案的柜子里。、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的 复印件,开户文本一同扫描到各个业务科目目录下,然后统 一发到总部。整理客户资料在实习中占了一定分量工作,这是一个简单 但是相当繁琐的过程,需要细心和耐心 ; 客户资料档案的有 序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找,所以工作人员 对我们进行认真的指导,还有就是对开户文本的扫描。对新 开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电 子版的形式保存。在我们实习的过程中, xx 证券的工作人员对我们进行了热 情的

4、接待和指导,感谢他们的关心,在这里特别要感谢 xx 和 xx ,在表扬我日常工作的同时, 更多的教我们为人处事的 道理。此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有 很大的进步。在证券市场这个大海洋里,个人只有不断磨练 直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月,但是使我十 分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习 机会,在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今 后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己,并积累经验, 为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。三、实习总结进过我们这次实习,让我想到要对学院说:希望学院能对 我们金融专业的学生,做一些考证的要求。例如证券证,保 险

5、证,基金证等,并组织培训的教师团体和课程授课,这样 能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。 引进多些与金融专业相关的实训平台,让同学更深入学习金 融专业的知识。大学生证券公司实习报告范文二一、实习目的面临毕业,这次的实习对我有很大的意义。首先,毕业生 面临寻找工作的压力,为了在即将到来的社会工作中能够尽 快适应,必须掌握更多的实践知识和社会经验,而这次的实 习就提供了一个绝佳的机会 ; 其次,大学三年以来,这次是 自己学找实习工作,也能从侧面反映什么样的工作更适合 自己,为自己定下所找工作性质,也能借大学最后一学期好 好学习自己所欠缺的知识,为将来的工作打下基础。其次初 步认识社

6、会,进一步了解证券投资与管理的相关知识,把从 学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在 以后从业打下坚实的基础,利于以后职业生涯的发展。二、公司简介 国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司 和原安徽省信托投资公司作为主发起人, 于 XX年 10 月成立。 20nn年10月 30日以股权分置改革为契机, 公司借壳北京化 二成功在深圳证券交易所上市,注册资本近 20 亿元。公司经营范围:证券经纪 ; 证券投资咨询 ;与证券交易、证 券投资活动有关的财务顾问 ; 证券承销与保荐等业务。自 XX 年成立以来,连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第 一,多次荣获年度内地最佳经纪业

7、务机构、内地最佳债券承 销机构、最具影响力投行等殊荣。国元太原营业部成立于 20nn 年 3 月,位于新建南路 127 号,营业面积 1200 平米。营业部秉承诚信为本规范运作客 户至上优质高效的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个 性化的服务。三、实习过程( 一 ) 岗前培训理财投资分 ; 培训内容主要包括:证券基础知识的培训 析; 营销培训 ; 法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础 知识培训过程中主要温习所学的知识,对股票,基金,债券 更为具体了解,同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验, 使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专 业术语,从而取得客户的信赖等。( 二 ) 咨询岗

8、 熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户, 具体操作主要要求仔细,保证客户信息的真实完整,避免操 作失误。 咨询柜台主要是接电话, 回答来电客户咨询的问题, 专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户,比如 开通上交易,打印交割单,补充资料等等。在咨询岗我主要 是做整理客户资料,这项工作要求工作人员有耐心,认真。 必须要认真核对客户信息,确保客户的资料正确,完整主要 是来我营业部开户的客户,必须客户本人持身份证亲自到营 业部,这中间注意事项主要是复印身份证,亲自签名,当场 拍照以及在填写信息过程中保证客户信息准确完整,同时为 客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连好。(

9、三 ) 客户经理岗 作为一个实习期间的客户经理每天行基本业务的学习,接 银行的客户群,了解客户的投资意向以及风险承受能力,通 过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现 在市场行情和经济运行趋势,进而实现客户的挖掘和开发。 比如,通过问题式询问客户,从中得出客户属于保守型,稳 健型还是激进型客户,可以据此给予客户推荐不同的投资品 种,针对保守型客户可以建议买国债,银行存款等 ; 稳健性 客户可以买保本型基金,货币型基金等 ; 对于激进型客户可 以买股票,股票型基金等。四、实习总结及体会 通过在国元证券营业部为期三个多月的实习,我对于自己 的专业有了更深刻的了解,同时巩固所学的知识,提高

10、处理 实际问题的能力,为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。 以下是我的实习总结和体会:( 一 ) 证券公司应该加强证券经纪人的分工与合作(1) 明确定位与分工。证券公司应定位在交易支持、专业 培训到信息咨询等多方面,并以此来支持与配合证券经纪人 而将展业等逐步由证券经纪人逐步取代。证券经纪人应准确定位于有专长、有特色的专业技术服务, 加强新业务的拓展,尤其在为客户提供合理财富管理方面。 在专业化分工的业务流程中,证券经纪人承担前端的客户开 发、理财方案制作和平时的日常服务损等。在市场开发中, 证券经纪人应借鉴国外先进经验,采用市场导向型的开发模 式,力争在传统中求创新,充分尊重并理解客户需求,

11、提供量身定做的个性化服务。证券公司与证券经纪人通过准确的市场定位与合理的 专业分工,两者形成一种既联系紧密又相互独立、相互制约 的关系。证券公司与证券经纪人两者良性互动,共同推动证 券市场的繁荣。(2) 信息技术与共享。加强证券经纪人与证券公司的合作 是一项系统工程,涉及到证券产业发展水平。证券公司应该 适当考虑开放电子信息平台权限,让经纪人主动参与到客户 的维护当中去。( 二 ) 客户经理应该扩宽营销思路,把握未来的营销趋势客户不再主动踏入公司的大门,而是需要客户经理来挖掘 潜在的客户群。这时就是客户经理实现自我价值的时候营销 对于客户经理来说,一定要不断的更新自己的头脑,否则就 会落伍,跟

12、不上客户的需求所在。现在的客户不仅仅只是满 足于前台礼貌的服务,更希望有后续跟进的服务,例如,有 价值的新闻短信,而不是仅仅只有每天的大盘走势和成交量 再如,客户经理对客户操作思路的引导,进而建立正确的投 资理念,而不是为了自己当前的蝇头小利让客户频繁操作, 只有设身处地的为客户着想才能获得最忠诚的客户群。证券公司要向理财方向发展,这是今后的必然趋势,客户 需要的不仅仅是单一的股票、债券、基金而需要一种适合自 己收入水平和风险承受能力的个性化的理财。无论是富人还 是穷人都需要把自己有限的进行整合,然后创造价值,使其 最大化。在现在的证券公司中,理财只能是客户经理的私 人行为,只有建立在与客户之

13、间充分的信任和了解的基础上, 客户经理根据情况为客户指定理财规划,进行各种金融资产 和固定资产的配置,达到客户收益最大化。所以,客户经理 首要要做的就是充实自己,不论是在证券公司能接触到的金 融产品,还是驻点银行的理财产品,更需要了解保险公司的 保单品种及适合人群。与此同时,要在证券公司里生存下去,必须要有自己的一 套生存法宝,要不然迟早会被淘汰出局的。所以必须要有扎 实的专业基础知识和纯熟的业务技能。比如说现在佣金战激 烈的时代,我们必须靠自己比别人更专业来赢取客户的信赖, 这样我们需要非常专业的知识和业务技能。同时,在证券公 司工作我们必须保持着不断学习的习惯。我们公司每天下午 举行讲课,

14、从最基础股票债券基金到技术分析的 k 线形态等 因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的,很多的东西 都是在不断变化,所以要保持不断的学习习惯,才能更加的 值得客户的认可,同时使自己更能适合以后时代发展的步伐。( 三 ) 投资者应该要树立自己的投资观念与原则 作为一个股票投资者,要想获得成功,首先要做的就是树 立正确的属于自己的投资观念。投资观念就仿佛一面旗帜,引领你向着正确的方向前进当你在为某项投资举棋不定时,正确的投资观念就会起到一 明灯的作用,帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关 键,就在于树立了正确的投资观念。 他的投资观念非常独特, 且非常实用。在巴菲特眼里,注重股票内在价值,买

15、进市场 价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能 力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动. 这样,成功就不会是一件遥远的事情 . 巴菲特常告诫那些投身于一日 数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个 正确的投资观念,然后坚持到底 . 这一点,很多股票投资者 无法做到 . 原因是他们无法克服浮躁的情绪 .其实巴菲插自 己,也为成功交纳了许多学费, 遭遇失败使他立即总结经验, 逐渐树立自己的投资观念与原则。总之,还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调 这几个字的重要,我也不知道该怎么解释这几个字,但这是 炒股的最基本的行为准则。通过实习我对自己的专业有了更为详尽而

16、深刻的了解,也 是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中, 我体会到,如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结 合在一起,用实践来检验真理,使一个大学生具备较强的处 理基本实务的能力与比较系统的专业知识,这才是我们学习 与实习的真正目的。这样我们更有自信面对未来。 大学生证券公司实习报告范文三一、实习公司介绍宏源证券股份有限公司为首家上市证券公司 (000562 股票 代码) ,经证监会批准设立的全国性、综合类证券公司,全 国首批保荐机构,经证券业协会的评审,成为创新试点类证 券公司。公司拥有一支从业经验丰富、教育背景良好的高素 质专业研究团队,可根据您的需要为您提供个性化高水准专

17、 业服务。XX 年 1 月 26 日,申万宏源集团股份有限公司在深交所正 式挂牌上市,宏源证券股份有限公司股票终止上市。随着申 万宏源集团股份有限公司与申万宏源证券有限公司当日正 式开业,证券行业迄今为止规模最大的市场化并购案顺利完 成。申万宏源上市首日开盘参考价确定为元 / 股,且股票上市 首日不实行价格涨跌幅限制。截至收盘,申万宏源每股报收 元,全日上涨 %,成交金额达到亿元。随着上市当日股价大幅上涨,目前申万宏源总市值已高达 2919 亿元, 成为深交所市值最大的上市公司, 并在券商板块 中总市值仅次于行业龙头中信证券。本次上市主体为申万宏 源集团股份有限公司,注册于新疆,为投资控股公司

18、,主营 业务为金融投资、股权投资。下设申万宏源证券有限公司, 注册于上海,从事证券业务。这形成投资控股公司+证券子公司的母子公司结构,充分发挥上海和新疆两地的优势,并在上市公司层面定位综合金融,为公司未来的战略发展铺垫。海通证券非银金融行业首席分析师丁文韬表示。从券商行业来看,申万宏源合并是继方正证券合并民族证 券、国泰君安收购上海证券之后, 发生的一次大型券商并购, 本次重组涉及总资产千亿元,是目前为止证券市场最大的并 购案例公司的经营战略是:以股东利益最大化和客户利益最大化 为宗旨,稳健经营、规范管理、开拓创新,充分发挥公司的 人才、资金、技术优势,锐意进取,以市场为导向,以不断 满足客户

19、需求为目标,为广大客户提供高质量、全方位的服 务。二、实习内容学习证券柜台业务综合接触,学习经纪业务规程 ; 证 券账户开户,学习证券从业资格所涉及的基本教材 ; 客户交 易结算资金,三方存管业务 ; 开放式基金及账户管理业务。( 一 ) 了解证券公司概况和基础知识在实习期间,我阅读了大量有关股票、基金、证券等方面 的投资理财书籍,再加上在工作单位的耳听目染,我的知识 面有所延伸,算是对在校期间所学的西方经济学、货币金融 学等学科的理论知识的拓展和实践吧。此外,在老师们的理 财团队及咨询业务的带领和熏陶下,我对股市开始有了进一 步的认识。我知道了股市要受到宏观经济消息的影响,分析 股票时要对这

20、只股票的公司进行了解,还要对行业的发展 有所看法,一些公司发生的大事都能影响股票的价格,在全 球经济危机的背景下,这一点更加明显。这也就是常说的基 本面。另外,从日线图, K 线图等方面分析就属于技术指标 了。不过这只能给股票的购买者一些参考,具体的选股以及 合适时机就要自己琢磨。当然我还没有学到那么精通的地步, 因为老师们都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己 对股票的思路和见解。我毕竟还是处于最初接触股市的状态, 还有很多需要学习。( 二 ) 具体实习内容主要就是负责客户的维护。这个工作看起来很简单,其 实对于我们这些刚进入社会的大学生来说,由于社会经验的 匮乏,在实际工作中也有许多困难

21、。我每天早晨 9:00 上班,刚到公司后,我会把办公室的 卫生工作简单打扫一下,虽然这不是我的职责,但是我觉得 新人多做点事情总是好的。每天做完杂物后,我会打开电脑浏览一下早间的财经资 讯,浏览一下里面的通知已经证券分析报告,为自己专业知 识的做积累。一般从 9 点开始接待客户,提供简单的咨询服务,和客 户进行沟通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我 们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不 过大多数时候,我们还是要看客户部王经理如何处理一些 问题,学习怎样和客户交流,并了解客户的需求。柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务,如开户,转 托管,撤消指定交易,变更客户资料和银证通

22、及银证转帐的 开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务, 因此对于开户流程,手续进行了详细的了解。对柜台业务有 了一定的了解后,我们可以指导客户填写办理各种业务的表 单并复印身份证, 银行卡及股东代码卡等, 以提高工作效率。提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验, 并且有证券从业资格证。在实习期间,我更加关注股市的运 行和对股民心理的揣摩,并对一些个股运用各种指标进行了 分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练并且能 充分的操作股票行情及分析软件,学到了一些新的知识。整理客户资料。 客户资料包括开户申请书、 开户合同书、 银证通申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银

23、行卡、 股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方 面内容:把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目 目录下,然后统一发往总部。理清相关的客户资料,按顺序装入客户档案,这一工作 在档案室完成。对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案,进行核查和整理,然后再重新扫描反馈回去。整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简 单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐心 ; 客户资料档案的 有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。三、实习认识及有关思考实习之前,感觉证券公司是有点神秘的,毕竟对证券市场 还不太熟悉, 具体到实务方面就更不清楚了。 经过这次实习, 对证券

24、公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识,与此 同时也思考了一些问题:( 一 ) 工作时间股市开市是周一至周五上午 9:3011: 30,下午 1: 003: 00,证券公司办理各种业务也是同步的, 以股市为中心展开。( 二 ) 区分客户证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、 中、小三类, 重视发展大客户并为之提供完善的服务,这一点从营业部设 有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外,大客户还可 以申请到更加优惠的交易佣金费率 (正常是千分之三 ) 。( 三 ) 交易所交易机制沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交易 市场从事证券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营 业部作为其

25、委托、交易清算的代理机构,并将本人所属的证 券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务, 是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券 转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。投资 者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出,投资者 如需将股份转到其它券商处委托卖出,则要到原托管券商处 办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,可以将自己 所有的证券一次性地全部转出,也可转其中部分证券或同一 券种中的部分证券。( 四 ) 银证转帐和银证通 随着银行和证券公司合作为不断深

26、入,最近两年出现了银 证转帐、银证通等证券交易方式,对传统的证券交易模式提 出了挑战,在业界引起了高度重视。在银证转帐出现以前,进行证券交易的股民必须在证券公 司存立保证金后,方能开始证券交易。这就存在问题:股民 为了存取资金必须在银行与证券公司之间跑来跑去。加上证 券公司的上班时间基本与股市同步,不少上班族为了存取资 金往往要请假,仍然不方便。而有了银证转账业务后,一方 面,投资者可以就近到相关银行办理存取资金,另一方面, 可以随时通过电话划账,方便投资者的投资活动。 但是,银证转账毕竞还存在个转字,需要耗费一定的人力物力,有时转帐不成功,还影响股民的操作。由此引发新型金融产品银证通业务的出现,该项业务的一介显著特点就是所有的开办手续均可在银行完成,比银证转帐进一步方便 了投资者,而且买卖证券的资金清算均在银行账户内进行, 投资者无须在证券营业部存放资金,就可以使用银行的存款 账户及时买卖股票,极大地方便了上班一族及社会各界人士 将社会游资投资于证券市场。所谓银证通是指在银行与券商联的基础上,投资者直接利 用在银行 ( 如:工商、农行、建行、中行等 ) 各点开立的活期 储蓄存款账户卡

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