2021年监理工程师《监理基本理论与法规》核心考点第二章 建设工程监理制度

1、2021 年监理工程师监理基本理论与法规第二章 工程建设程序及组织实施模式考点工程建设程序题型 单项选择题 多项选择题2019 年322018 年322017 年31工程建设组织实施模式单项选择题 多项选择题【考点 1】投资项目决策管理制度【考点 2】全过程工程咨询特点【考点 3】工程总承包特点读懂教材文字隐含的道理，看透考题背后命题的规律，将考试内容与已有知识结合。找重点、查规律，讲道理、知常识、不死记；学习轻松、考试简单。第一节 工程建设程序一、工程建设程序投资决策和建设实施两个发展时期。严格的先后次序，可以进行合理交叉，但不能任意颠倒次序。（一）投资决策阶段的工作内容项目建议书和可行性研

2、究报告的编报和审批。1.编报项目建议书推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供政府投资主管 部门选择并确定是否进行下一步工作。项目建议书经批准后，可进行可行性研究工作，但并不表明项目非上不可，批准的项目建议书不 是工程项目的最终决策。项目建议书的内容视工程项目不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面内容：【工程值得上马+ 多大+能干成+多少钱+什么时间干完+有什好处】（1）项目提出的必要性和依据；（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析；（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想；（5）项目进度

3、安排；（6）经济效益和社会效益的初步估计；（7）环境影响的初步评价。2.编报可行性研究报告可行性研究是指在工程项目决策之前，对可能的多种方案进行比较论证，同时对建成后的综合效 益进行预测和评价的一种投资决策分析活动。凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。3.投资项目决策管理制度根据国务院关于投资体制改革的决定，政府投资工程实行审批制；非政府投资工程实行核准 制或登记备案制。项目投资决策审批制度方式 审批、核准、备案备注政府 审批 采用直接投资和资本金注入方式：政府 一般要经过符合资质要求的咨询中介机第1页2021 年监理工程师监理基本理论与法规第二章 工程建设程序及组织实施模式投资

4、制工程需要从投资决策角度审批项目建议书和 构的评估论证，特别重大的工程还应实 可行性研究报告，除特殊情况外，不再 行专家评议制度。国家将逐步实行政府 审批开工报告，同时还要严格审批其初 投资工程公示制度步设计和概算采用投资补助、转贷和贷款贴息方式：只审批资金申请报告项目投资决策审批制度方式 审批、核准、备案企业投资建设政府核准的投资项目备注非政 核准制 府投资工程备案制目录中的项目时，仅需向政府提交 项目申请报告，不再经过批准项目建 议书、可行性研究报告和开工报告的 程序政府核准的投资项目目录以外项 目，由企业按照属地原则向地方政府 投资主管部门备案特大型企业集团投资目录中项目， 可按项目单独

5、申报核准，也可编制中长 期发展建设规划，经批准后，属于目 录中的，不再另行申报核准，只须办 理备案手续（二）建设实施阶段的工作内容主要包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收。对于生产性工程项目，在施工安装后期， 还需要进行生产准备工作。1.勘察设计（1）工程勘察。（2）工程设计。两阶段设计-初步设计和施工图设计。三阶段设计增加技术设计。2.建设准备（1）建设准备工作内容。工程项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括： 1）征地、拆迁和场地平整；2）完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；3）组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；4）准备必要的施工图纸；5）办

6、理工程质量监督和施工许可手续。【几通几平+有人干活+办了手续】（2）工程质量监督手续的办理。建设单位在办理施工许可证之前，应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办 理质量监督注册手续时需提供下列资料：【有图+有人干+怎么干】1）施工图设计文件审查报告和批准书；2）中标通知书和施工、监理合同；3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；4）施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；5）其他需要的文件资料。（3）施工许可证的办理。建设单位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设主管部门申请领取施工许可证。必须申 请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不

7、得开工。第2页2021 年监理工程师监理基本理论与法规第二章 工程建设程序及组织实施模式3.施工安装建设工程具备开工条件并取得施工许可后才能开始土建工程施工和机电设备安装。建设工程开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日 期。不需要开槽的工程，以正式开始打桩的日期作为开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土石 方工程的，以开始进行土石方工程施工的日期作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的 日期不能算作正式开工日期。分期建设的工程分别按各期工程开工的日期计算，如二期工程应根据工程 设计文件规定

8、的永久性工程开工的日期计算。4.生产准备5.竣工验收建设工程按设计文件的规定内容和标准全部完成，并按规定将施工现场清理完毕后，达到竣工验收 条件时，建设单位即可组织工程竣工验收。第二节 工程建设组织实施模式工程建设可采用不同的组织实施模式。【模式制度】完善工程建设组织模式，包括：培育全过程工程咨询和加快推行工程总承包。【培育-条件不成熟、从业单位能力还不足】【推行-条件具备、能力达标】【加快】一、全过程工程咨询工程监理企业转型升级的重要发展方向。（一）全过程工程咨询的含义及特点1.全过程工程咨询的含义所谓全过程工程咨询，是指工程咨询方综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济 管理方

9、法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施乃至运营维护阶段【多阶段、 全过程】持续提供局部或整体解决方案的智力性服务活动。【什么都懂、什么都会、多阶段、全过程服务】全过程工程咨询服务内容包括投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询。（1）投资决策综合性咨询。【综合性】为投资者提供决策依据和建议，减少分散专项评价评估，避免可行性研究论证碎片化。（2）工程建设全过程咨询。【全过程】为建设单位提供招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等全过程咨询服务，满足建设单位 一体化服务需求，增强工程建设过程的协同性。2.全过程工程咨询的特点（1）咨询服务范围广一是从服务阶段看，全过程工程咨询

10、覆盖项目投资决策、建设实施（设计、招标、施工）全过程集 成化服务，有时还会包括运营维护阶段咨询服务；二是从服务内容看，全过程工程咨询包含技术咨询和管理咨询，而不只是侧重于管理咨询。【经 济】【全阶段】【什么都懂】（2）强调智力性策划。全过程工程咨询单位要运用工程技术、经济学、管理学、法学等多学科知识和经验，为委托方提供 智力服务。全过程工程咨询不只是简单地为委托方“打杂”，只是协助委托方办理相关报批手续等。第3页2021 年监理工程师监理基本理论与法规第二章 工程建设程序及组织实施模式【智力服务、不是黄牛】（3）实施多阶段集成。全过程工程咨询服务不是将各个阶段简单相加，而是要通过多阶段集成化咨

11、询服务，为委托方创 造价值。全过程工程咨询要避免工程项目要素分阶段独立运作而出现漏洞和制约，从技术经济角度实现综合 集成。【多阶段集成化咨询服务】【一站式】【总结】全过程工程咨询的特点（1）咨询服务范围广。一是从服务阶段看：【全阶段】二是从服务内容看：【什么都懂】（2）强调智力性策划。【智力服务、不是黄牛】（3）实施多阶段集成。【多阶段集成化咨询服务】【一站式】（二）全过程工程咨询的本质和实施策略1.全过程工程咨询的本质首先，要将“制度”与“模式”相区别。全过程工程咨询是一种工程建设组织模式，不是一种制度。工程监理、工程招投标等属于制度，制度的本质是“强制性”；而模式的本质是“选择性”。全过

12、程工程咨询可包含工程监理，但不是替代关系。【制度模式】【制度-“强制性”；模式-“选择性”】其次，要将“全过程工程咨询”与“项目管理服务”相区别。全过程工程咨询强调技术、经济、管理的综合集成服务；而项目管理服务主要侧重于管理咨询。 绝不能用“项目管理服务”或“工程代建”替代“全过程工程咨询”。【全过程工程咨询项目管理服务】【项目管理服务】【工程代建】第三，要将“全过程”与“全寿命期”相区别。全过程工程咨询业务可以覆盖项目投资决策、建设实施全过程，但并非每一个项目都需要从头到 尾进行咨询，也可以是其中若干阶段。而且，项目运营维护期咨询可看作是全过程工程咨询的“外延”。【全过程全寿命期】总之，培育

13、全过程工程咨询，强调的是企业在实施全过程工程咨询方面业务能力的提升，而不是强 调咨询业务范围的“全过程”。【总结】全过程工程咨询的本质1.全过程工程咨询是一种工程建设组织模式，不是一种制度。【制度模式】【制度-“强制性”；模式-“选择性”】2.【全过程工程咨询项目管理服务】【项目管理服务】【工程代建】3.【全过程全寿命期】2.全过程工程咨询实施策略全过程工程咨询的核心是通过采用一系列工程技术、经济、管理方法和多阶段集成化服务，为委 托方提供增值服务。工程监理企业要想发展为全过程工程咨询企业，需要在以下几方面作出努力：【人+组织+模式（怎么干）+信息技术与平台】（1）加大人才培养引进力度。（2）

14、优化调整企业组织结构。目前，除少数特大型工程监理企业外，多数企业内部采用直线制组第4页2021 年监理工程师监理基本理论与法规 织结构形式。第二章 工程建设程序及组织实施模式（3）创新工程咨询服务模式。通过并购重组扩大企业实力和资质范围；要么通过建立战略合作联 盟，以联合体（或合作体）形式实现咨询业务的联合承揽。（4）加强现代信息技术应用。（5）重视知识管理平台建设。实施全过程工程咨询，需要有大量的信息数据、分析方法，以及类 似工程经验；需要有基于互联网的数据库、知识库、方法库。二、工程总承包（一）工程总承包的含义及特点在我国，工程总承包是指承包单位按照与建设单位签订的合同，对工程设计、采购、

15、施工（EPC） 或者设计、施工（DB）等阶段实行总承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设 组织实施方式。工程总承包还有多种不同模式。工程总承包模式具有以下特点：【工期、造价、质量、效率、负担】（1）有利于缩短建设工期。采用工程总承包模式，工程设计、采购及施工任务均由总承包单位负 责，可使工程设计、采购与施工之间的衔接得到极大改善。有些施工和采购准备工作可与设计工作同时 进行或搭接进行，从而可缩短建设工期。（2）便于较早确定工程造价。采用工程总承包模式，建设单位与总承包单位之间通常签订总价合 同。总承包单位负责工程总体控制，有利于减少工程设计变更，有利于将工程造价控制在预算范

16、围内， 可减少建设单位工程造价失控风险。（3）有利于控制工程质量。在工程总承包模式下，总承包单位通常会将部分专业工程分包给其他 承包单位。由于总承包单位与分包单位之间通过分包合同建立了责、权、利关系，这样就会在承包单位 内部增加工程质量监控环节，工程质量既有分包单位的自控，又有总承包单位的监督管理。（4）工程项目责任主体单一。由总承包单位负责工程设计和施工，可减少工程实施中的争议和索 赔发生。工程设计与施工责任主体合一，能够激励总承包单位更加注重提高工程项目整体质量和效益。（5）可减轻建设单位合同管理负担。采用工程总承包模式，与建设单位直接签订合同的参建方减 少，合同结构简单，可大量减少建设单

17、位协调工作量，合同管理工作量也大大减少。但由于工程总承包 单位的选择范围小，同时因工程总承包的责任重、风险大，为应对工程实施风险，总承包单位通常会 提高报价，最终导致工程总承包合同价会较高。【减轻了管理负担，不见得减轻了经济负担】工程总承包模式具有以下特点：【工期短、造价早、质量好、减少索赔、减少管理负担】【减轻了管理负担，不见得减轻了经济负担】（三）工程总承包管理组织1.项目经理工程总承包单位应在工程总承包合同生效后，任命项目经理，并由工程总承包单位法定代表人签发 书面授权委托书。（1）工程总承包项目经理应具备下列条件：1）取得工程建设类注册执业资格或高级专业技术职称；【二选一】【有证】2）具备决策、组织、领导和沟通能力，能正确处理和协调与建设单位、项目相关方之间及企业内 部各专业、各部门之间的关系；【协调关系】【有能力】3）具有工程总承包项目管理及相关的经济、法律法规和标准化知识；【有知识】4）具有类似项目的管理经验；【有经验】5）具有良好的信誉。【信誉好】第5页2021 年监理工程师监理基本理论与法规第二章 工程建设程序及组织实施模式（2）工程总承包项目经理应履行下列职责：1）执行工程总承包单