知识产权基础

1、 知识产权基础 二一四年四月2022/8/271课程内容安排第一讲 知识产权制度概论（441）第二讲 专利文献及其应用（4266）第三讲 中国专利发展现状（6783）第四讲 企业知识产权发展战略（84103）第五讲 美日欧软件专利制度及中国选择（104119）第六讲 互联网与知识产权保护（120132）课程作业（133138)2022/8/272教材与参考书目 教材：知识产权基础教程，王兵等主编，清华大学出版社，2012年3月第四次印刷。 主要内容：知识产权导论、对象、归属、保护、利用、管理、内容与限制、取得与维持、国际保护等九章。特点：通俗易懂，适合非法律专业人士学习。 参考书目：信息获取与

2、利用，杜慰纯等主编，清华大学出版社，2011年11月第六次印刷。 知识产权经典案例，游闽键主编，知识产权出版社。 2011年5月出版。2022/8/273第一讲 知识产权制度概论 一、知识产权的概念,性质与特点 （一）知识产权概念 知识产权可定义为智力活动在工业（产业）、科学、文学和艺术领域所产生的合法权利,或符合一定标准，经国家主管机关批准,或自动产生的,在一段时间内享有独占权，具有时间性、地域性、智力创造成果。2022/8/274 2008年6月17日，第四次中美战略经济对话在美国安纳波利斯开幕。国务院副总理王岐山和美国财长保尔森作为两国元首的特别代表共同主持对话会。在对话会上，王岐山表示

3、中国将进一步加强知识产权保护。 2022/8/275 王岐山指出，中国已经加入了相关的知识产权保护国际公约，建立了知识产权管理和保护体制，设立了知识产权法律援助中心和知识产权保护服务中心，并依据法律对侵犯知识产权人员进行惩处。 王岐山说，中国政府公布了国家知识产权战略纲要。这一新战略将促进中国国内创新，把中国巨大的人力资源转化为智力资源。同时，这一战略也将为中国吸引国外更多的智力资源。2022/8/276 王岐山说，自2004年起，中国每年都要在全国范围内举行一次有关知识产权保护的活动，旨在打击侵犯商标、专利和版权的行为，尤其是打击进出口和批发市场、贸易交易会、原始设备制造商和印刷等行业的侵权

4、行为。 他举例说，兜售假冒世界名牌的上海襄阳路市场已经被关闭，而北京秀水街也已经进行了整顿并成为世界名牌产品的销售中心。2022/8/277 （一）知识产权概念 知识产权可定义为智力活动在工业（产业）、科学、文学和艺术领域所产生的合法权利,或符合一定标准，经国家主管机关批准,或自动产生的,在一段时间内享有独占权，具有时间性、地域性、智力创造成果。一、知识产权的概念,性质与特点2022/8/278 （二）马克思主义劳动创造价值理论1.劳动创造价值；2.商品具有价值与使用价值；3.知识产权产生在商品经济时代,并随着商品经 济的发展而发展；4.在我国,知识产权制度随着改革开放政策的实 施、贯彻而建立

5、与完善；5.知识产权制度是改革开放的产物，也是贯彻改 革开放政策的保证。2022/8/279 （三）知识产权是重要的财富理论1.“知识就是力量”,社会的发展离不开知识和技术的进步；2.知识产权是商品经济的产物,是商品,也是财富,是一种重要的无形资产；3.在知识经济时代,与其它有形的财富相比,知识产权是一种最重要的财富, 因为她能够创造更多的财富。 2022/8/2710（三）知识产权是重要的财富理论2022/8/2711智力的财产权利(intellectual property right) 2022/8/2712 （四）知识产权的性质与特点 知识产权是一种特殊商品，是一种无形财产权；价值（体

6、力劳动+创造性脑力劳动）特殊商品使用价值（创造新财富，满足人们物质文化和精神文明需要）特殊财产权：精神权利：署名；经济权利：所有权，支配权，担保与质押权，转让权与继承权。2022/8/2713二、知识产权的范围与分类根据TRIPS协议的规定分类1.商标；2.商业秘密；3.专利（包括植物新品种）；4.著作权及邻接权（包括表演者权）；5.录音制品制作者权、广播电视组织权）；6.地理标志；7.工业品外观设计；8.集成电路布图设计。2022/8/2714三、全球化背景下的知识产权 IP的保护标准和国际协调（1） 1.1863年 “保护工业产权巴黎公约” 专利、商标、外观设计、反不正当竞争； 2.186

7、9年 “保护文学艺术作品伯尔尼公约”； 3.1996年“世界贸易组织(WTO)和贸易有关的知 识产权协议” ,TRIPS Agreement； 4.1998年世界知识产权组织(WIPO)制定的： 1）WCT版权公约； 2）WPPT表演者和录音制品公约； 共有二十多个国际知识产权公约。2022/8/2715IP的保护标准和国际协调（2）公约内容巴黎公约工业产权：专利，商标，商号，反不正当竞争优先权；伯尔尼公约版权，不登记原则TRIPS协议1、IP分类，最低保护标准；2、司法审判应遵从的原则；3、过渡条款WCTWPPT1.网上的数字版权及相关权保护；2.网络信息传播权；3.数字加密技术；4.管理信

8、息2022/8/2716四、如何获得和运用知识产权 (1) 商标 (2) 商业秘密(未披露的有商业价值的信息) (3) 专利(发明、实用新型、外观设计) (4) 植物新品种保护 (5) 著作权与邻接权 (6) 集成电路布图设计保护 (7) 网上知识产权2022/8/2717(一) 商标商标对企业的意义1.企业产品的“面孔”，以利于区别于同类相竞争的产品；2.企业产品稳定质量的保证；3.名牌产品给企业带来超额利润；4.名牌产品提高企业的市场价值。2022/8/2718(一)商标设计、选择商标的准则1.符合国家商标法的有关规定,保护期10年(可续展）2.具有不同于其它在先商标的显著区别性（显著性）

9、3.一般应遵守的原则：语言应易读、易拼、易记，不包含暗示非礼的不利内容。出口到外国时，对该国风俗来说，该商标不含有非礼内容，如文字、图案和颜色等，不应与该产品的性质产生混淆，可为所有广告中介接受。2022/8/2719重点商标案件1.假冒“长城牌”葡萄酒案。中国粮油食品进出口公司诉江西嘉峪东风葡萄酒厂嘉峪长城牌侵犯其“长城牌”商标，要求赔偿1亿元人民币（北京市高院判决赔偿1550万人民币）2.假冒丰田、尼桑零配件价值14万元，抓获赵维新等三名台籍犯罪嫌疑人（上海）3.假冒阿迪达斯等名牌运动鞋，涉案价值614万元（福建）4.假冒名牌化妆品，抓获英籍7名犯罪嫌疑人（上海）5.假冒吉列牌刀片，抓获俄

10、籍犯罪嫌疑人吐尔克哈拉尺（浙江，苏州）6.假冒“Boss”牌香水案，黎巴嫩籍犯罪嫌疑人李亚德，涉案价值200万美元。2022/8/2720老字号与驰名商标中国老字号企业70%勉强维持，20%长期亏损，只有10%经营良好（中国商业联合会资料）国际上，具有203年历史的杜邦，138年的雀巢，119年的可口可乐，已发展成为世界500强企业同仁堂老字号商标遭日本抢注，但于2004年8月与温州叶同仁和解，阻止了后者使用温州“叶同仁堂”商标，因为同仁堂早在1987年已被认定为中国驰名商标，而具有300多年历史的叶同仁堂仅在2002年进行商标注册。2022/8/2721（一）商标创名牌战略1.选择和设计区别

11、性、显著性、易接受性强的商标2.及时申请、获得和维持商标，登记以商标为标记的域名，商标、商号一体化3.有针对性地进行广告宣传4.抓好产品和服务的质量管理5.不断完善产品的生产方法，以保证在同类产品中技术领先6.及时在潜在地区申请、获得和维持商标7.通过商标局、商标评审委员会和法院的评审和诉讼，认定自己的商标为驰名商标。2022/8/2722（二）商业秘密认定商业秘密的条件1.除有关少量人员外，对其他人来讲，该信息必 须处于保密状态。2.由于处于保密状态，使用该信息(包括技术信 息和经营信息)具有商业价值。3.权利所有人对这些信息采取了相应的保密措 施，与有关人员签订了商业秘密保密合同。2022

12、/8/2723（二）商业秘密商业秘密的保护1.保密商业信息可分为工业秘密和商业秘密；2.包括生产制造方法、销售方法、发送方法、 消费者概况、广告战略、供应商和客户名单等；3.技术秘密权利保护的取得方式：无须任何行政程 序或手续，保护期限不受限制；4.随着鉴定技术和信息技术的进步，越来越难保护 商业秘密。2022/8/2724 商业秘密保护案例1.华为对思科（cisco) 路由器案，在美国起诉， 最后以正式和解而结束（2003年）2.华为前员工王xx,刘x和秦xx组成沪科公司,侵犯 华为商业秘密案,判刑2-3年,罚金3万元（2004年）3.美国Cadence与Avante案（1995年） 1)徐

13、建国等人离开Cadence，组建Avante公司 2)Cadence告侵犯版权和盗窃机密，除其它证据 外，发现软件中的Bug都相同 民事赔偿：公司2700万美元，个人：800万美元 刑事：判刑1-6年2022/8/2725（三）专利概念及分类概念：经国家主管部门批准，符合专利性要求，享有一段时间的独占权的发明创造分类：发明、实用新型、外观设计技术秘密和专利的区别： 专利是公开，独占权； 技术秘密是保密，有限保护。2022/8/2726（三）专利发明专利（保护20年）概念：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。基本特征：新颖性、创造性、实用性；权利保护的取得方式:形式审查 + 实质审查

14、；保护期限：20年（不可续展）。2022/8/2727 （三）专利 实用新型专利（保护10年）概念：是指对产品的形状、构造或者其结合 所提出的,适于实用的新的技术方案。基本特征：新颖性、创造性、实用性；权利保护的取得方式：形式审查；保护期限：10年（不可续展）。2022/8/2728（三）专利外观设计专利（保护10年）概念：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 基本特征：新颖性(美感)；权利保护的取得方式:形式审查；保护期限：10年（不可续展)。2022/8/2729中小企业在专利问题上的误区 伦敦大学皇家女王知识产权学院归纳中小企

15、业在专利问题上容易陷入的七大误区：1.没有产品开发计划。技术开发出来不进行商业化运作；2.为发明而发明。申请一些无商业价值的专利；3.申请课题时不进行专利检索，导致研发低起点、重复劳动和浪费人力、物力、财力；4.对某项技术的前景评估失准，造成该保护的没保护好；5.有价值的创新成果不申请专利保护，拱手把市场让出；6.最新研究成果在专利保护之前发表，丧失法律保护；7.专利保护范围要求太窄，有保护价值的没有得到充分保护。2022/8/2730（四）植物新品种保护国际条约 1978年和1991年条约保护的技术条件：新颖性Novelty显著性Distinctiveness均一性Uniformity稳定性

16、Stability 保护期限：至少20年，对树木和藤本植 物至少25年。2022/8/2731（五）著作权概念及分类分类：著作权、邻接权著作权：作者对其作品所享有的权利。邻接权：邻接权是与著作权相邻的权利，即作品传播者所享有的权利。在我国著作权法中，邻接权包括出版者权、表演者权、录制者权和广播电视组织权。基本要求：原创性。2022/8/2732著作权法所保护的作品1.文字作品2.口述作品3.音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品4.美术、建筑作品5.摄影作品6.电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品7.工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图 形作品和模型作品8.计算机软件9.法律、行政法规规

17、定的其他作品。2022/8/2733（五）著作权取得条件自存在起即被认为受版权保护 ；无须经过任何官方程序；在中国版权保护中心登记的版权证明，可在诉讼过程中视为著作权所有人的有效证据；著作权人可委托著作权管理组织管理自己的著作权。 2022/8/2734（五）著作权 保护期限 公民的作品：作者终生及其死亡后50年； 法人及其他职务作品：作品首次发表后50年；版式设计专有权作者终生及其死亡后50年；表演者的财产权利：表演发生后50年；录音录像制作者的权利：首次制作完成后50年；广播电台、电视台的权利：首次播放后50年。 提示：著作权的保护期限为终身及死亡后50年！ 2022/8/2735著作权案

18、例研究1.迪士尼诉儿童出版社侵犯米老鼠唐老鸭案（1997年）2.微软诉Windows软件案-台湾某公司和深圳某大学3.美国教育考试服务中心（ETS）诉新东方TOEFL试题案，侵犯ETS著作权，一审判赔偿500万元，2004年12月27日终审判决赔偿374万元4.侵犯北京雷石世纪数字技术有限公司KTV点歌系统源码，违法所得11.9万元，判有期徒刑1.5年，罚金5000元（2004年）5.2005年英特尔公司诉深圳东进公司语音卡技术侵犯其产品SR5.1.1软件中的“Intel头文件”著作权，赔偿790万美金6.北京市高院2005年2月判Coca在其广告短片中使用广东Apollo集团公司的十分相似的

19、广告歌曲（当太阳升起的时候）赔偿人民币44.5万元，鉴定费人民币2.5万元。2022/8/2736（六）集成电路布图设计保护1.集成电路布图设计知识产权保护条约于己于华盛 顿1989年5月26日通过2.2001年4月2日国务院公布关于集成电路布图设计 保护条例3.保护条件:独创性,非常规设计4.集成电路布图设计专有权保护期10年5.集成电路布图设计专有权的行使,法律责任等条款 与其它知识产权法相似6.集成电路布图设计,由国家知识产权局受理登记。2022/8/2737（七）网上知识产权网上著作权条约：WCT,WPPT(1996)美国数字千年版权法 DMCA（1998）中国著作权法（2001）中国

20、网上著作权行政管理条例(2005)网上著作权纠纷典型案例美国Napster（2003）和Grokster（2005）网上专利案例Amazon网上卖书方法专利T网上按报价组织旅游的方法专利网上商标,及其与网络域名纠纷案例等。2022/8/2738中国互联网络信息中心域名争议解决办法第八条规定：（一）被投诉的域名与投诉人享有民事权益的名称或者标志相同，具有足以导致混淆的近似性；（二）被投诉的域名持有人对域名或者其主要部分不享有合法权益；（三）被投诉的域名持有人对域名的注册或者使用具有恶意。 商标与网络域名纠纷案例：欧珀莱近似域名和与；沃尔玛 Wal-mat音似域名与www.沃尔玛.com等。 商标

21、与网络域名纠纷2022/8/2739本讲小结1.知识产权是保护人类智慧创造性成果的法律体现2.知识产权在现实社会中从经济基础到上层建筑，再到虚拟社会，无处不在，无时不在。因此，不管做什么工作，都应掌握一定的知识产权知识3.从计划经济到社会主义市场经济，知识产权制度的确立是一项具有重大历史意义的制度建设4.知识产权制度是建立自主创新型国家的一项根本制度，只有确立正确的知识产权战略，才能为建设社会主义小康型社会，实现社会主义四个现代化，提供确实的保障。2022/8/2740思考题1.某企业有十余项专利，但竞争对手换个名称、稍改动， 又可申请实用新型专利，这是为什么？ 2.保护知识产权的最终目的是为

22、了调动人的积极性。在共 产主义社会，财物的欲望不断弱化消失，那么，共产主 义是不是不存在知识产权和保护问题？3.想法、点子、创意是否具有知识产权保护的特征？可 否申请保护？如何得到保护？像大电影数百亿这样 的作品算不算侵权？（注：电影中“恶搞”了数十部观众 熟知的电影大片）。2022/8/2741第二讲 专利文献及其应用 一、专利文献的基本特点（一）什么是专利文献1.专利文献是申请人在申请专利过程中，向专利局 提出的出版和未出版的各种文件和资料（广义）2.专利文献是专利局正式出版的专利文件，包括权 利要求，说明书，附图及说明，著录项目和摘要 及首页包含的数据（狭义）3.专利文献还包括专利局出版

23、的二次专利文献：专 利公报，官方专利文摘周报，官方索引以有关法 律状态变更的出版物。2022/8/2742（二）专利文献和转录制度1.专利文献是专利制度的直接产物2.专利制度的核心是公开发明的内容，以换取在一 定时期内取得的独占权3.不断出版新的专利文献，促进发明创造知识的传 播，这是建立专利制度的根本目的4.专利文献是专利局审查专利申请的重要依据，防 止重复研究5.专利文献是对专利实施法律保护的依据。2022/8/2743二、专利文献的分类（一）专利文献的类型：一次专利文献：各种形式的专利说明书二次专利文献：刊载专利文摘、专利题录、专利索引以及各种专利事务的专利局官方出版物，主要指专利公报及

24、专利索引专利分类资料：按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，包括专利分类表及分类表索引等。2022/8/2744（二）专利文献的重要作用1.研究前、中以及取得成果时，都要检索专利文献，以避免重复，确定主攻方向，对所产生的成果及时申请专利。WIPO认为，可节约40%科研经费，少花60%的研发时间；2.产品出口前，要查清出口国有关技术和产品的专利法律状况，避免“地雷阵”；3.开发新技术，避免侵权；4.研究权利要求保护界限，用于侵权纠纷处理；5.研究对手企业的专利状况，了解对手的研发方向；6.研究一个技术领域的专利状况，了解这一领域的技术发展趋势，有利于制订工业发展计划，技术引进计划。2022

25、/8/2745 （三）专利文献是重要的科技情报源1.90-95%的发明创新成果能在专利文献中 找到；2.专利文献中约70%的内容未在非专利文 献中披露；3.全球近100个国家，用30种文字出版专利 文献，反映世界每年大于100万项发明4.全球累计专利文献量大于4千万件。2022/8/2746（四）专利文献也是重要的法律文献1.详尽记载法律主体及代理人、发明人、申请人/ 专利权人、专利律师及其事务所；2.发明专利的法律特征：申请号和申请批准日期； 优先权：在何国申请，申请和批准日期；3.同族专利，在不同国家的法律状态；4.权利要求记载该专利技术的保护范围。2022/8/2747（五）专利文献分类

26、1.分类原则：1)以功能分类，如美国分类（USC）；2)以功能和应用分类，如国际专利分类（IPC）；2.主要分类： 美国分类1831年； 英国分类1888年； 德国分类1906年； 前苏联分类1896年； 日本分类1893年； 瑞士分类1908年； 法国分类1904年； 国际分类1968年。 每五年修改一次：IPC1,IPC2.IPC7, IPC82022/8/2748（六）Internet专利信息网址中国专利文献数据库 美国专利 欧洲专利 日本专利 英国专利 htttp:/ 德国专利 2022/8/2749（七）专利文献的突出特点1.反映最新科技创新信息（新颖性+早期公开）2.统一的分类体系

27、（每五年改版一次），使各国专利文献分类科学化，统一化，国际化；3.专利文献包括首页、权利要求书、说明书、附图等，包括说明书内容在内的编排结构标准化；4.专利文献记载的专利技术内容可靠；5.专利文献反映了专利技术的法律状态；6. 专利文献库，记载了人类有史以来的全部资料，并以每年150万件速度增加。2022/8/2750三、国际专利分类IPC1.IPC的前身是1949年英、法等欧洲10个国家倡导成立的欧洲理事会；2.1953年提出了功能性分类和应用性分类相结合的原则；3.1954年在巴黎签署了关于发明专利国际分类法欧洲协定；4.1968年2月，专家委员会通过第一版IPC，8个部20分部，115个

28、大类607小类，6,175大组，41,088小组。2022/8/2751 国际分类表的等级结构部 Sections 1st level 大类Classes 2nd level 小类Subclasses 3rd level 大组Main Groups 4th level 小组Subgroups 5th 2022/8/2752国际分类表A部 生活需要（农、轻、医）B部 作业；运输C部 化学；冶金D部 纺织；造纸E部 固定建筑物（建筑；采矿）F部 机械工程；照明；加热；武器；煤矿G部 物理H部 电技术2022/8/2753完整的分类表A01 农业；林业；畜牧业；打猎；诱捕；捕鱼A01B 农业或林业的

29、整地，一般农业用机械工具的部件,零件或附件A01B1/00 手动工具IPC的完善和平行分类1.USPTOCPO的皮鞋盒，每盒不超过200份专利文献；排列总长度2KM2.计算机检索，除IPC分类图外，可通过关键词和检索技术等多个入口进入数据检索3.IPC分类与其它分类IPC8 (功能+应用)分类，7万多小组2022/8/27541.大量重复出版：18个月公开，审定征求异议；授权 文本。同族专利，利用优先权到不同国家申请；2.有些申请人采用各种手段保护自己，造成专利文献 的水份，如隐匿技术秘密，方案未经工业化试验， 用外国专利掩护等；3.由于获得专利的发明分设很细，一项产品或方法可 能有成百上千项

30、专利，为了解该产品或方法的专利 状况,必须对其做综合分析； 为此，对专利文献，必须抓住要害，去伪存真 进行综合分析。利用专利文献应注意的问题2022/8/2755中国二次专利文献中国专利公报1.中国专利公报为周刊，周三出版，一年52期；2.中国专利公报内容：1)公布专利文献和授权决定；2)专利事务。如申请撤回，专利权撤销，专利权无效、转让、继承等；3)索引：分类年度索引申请人，专利权人；3.通过中国专利公报，可掌握有关法律信息和技术信息。2022/8/2756中国二次专利文献中国专利文献通报1983年起，专利文献通报的分册陆续创刊，1985年起，将IPC118大类，分成45个分册出版，其中大部

31、分为双月刊，个别为年刊或半年刊。年报道量40万件，约1.5亿字。1988年后，由于多种原因停刊；1985年出版中国发明专利分类文摘；1989年出版中国实用新型专利分类文摘；随着计算机检索技术CPRS（Chinese Patent Retrieval System）的发展，人们越来越倾向于采用计算机检索代替手工检索。2022/8/2757专利说明书内容1.发明名称；2.发明所属技术领域；3.相关背景技术；4.发明要解决的问题；5.发明技术方案；6.发明取得有益效果；7.发明的图面说明；8.发明的实施方式。2022/8/2758利用专利文献的实例一 美国专利与商标局自1971至1981年10年内，

32、利用计算机对专利文献进行大量的统计分析，编制了10份技术评估与预测报告，如：1、煤的气化；2、油页岩采炼工艺 80年代，美国又对通信，生物技术，微电子，机器人，遗传工程，光通信，超导，太阳能利用等几十个特定技术领域，编制了技术报告。 2022/8/2759利用专利文献的实例二 无锡小天鹅洗衣机厂与美国GE公司合作，生产工业用洗衣机，通过收集世界专利文献，组成专用专利文献数据库，除充分利用GE公司的专利外，针对其它公司在美国的有关专利，进行了针对性的开发设计，避开了一些专利，从而使自己生产的工业洗衣机顺利进入美国市场，由GE包销，一台一千美元，每年出口不断增长，从万台到几十万台。2022/8/2

33、760专利文献检索和分析技术 Dervent Analytics是对数据进行深度挖掘，并开展可视化分析的软件系统，其优点：1)分析专利情报，研究技术发展趋势；2)掌握竞争对手的专利发展情况；3)跟踪特定技术领域的发展趋势；4)找出更多同类产品专利发明人及其服务的公司；5)确定研究战略和发展方向。2022/8/2761我国专利文献检索存在的问题1.专利文献计算机化程度低；2.专利文献普及率，利用率极低；3.政府机构，科研院所，大专院校，工业企业对 专利文献重要性认识不够，利用率差；4.中国对如何运用自己的专利文献，研究不够， 落后于工业发达国家；5.世界上160种科技期刊中，没有一份中文期刊。2

34、022/8/2762思考题1.实用新型专利作为专利申请的一种，其专利的意义大吗？2.在进行某项工业装置设计时借鉴了某项专利技术的原理，设计的装备或附件与该专利描述的结构、外形有某些相似之处，但这项工业装置未进行批量生产用以获得商业利益，那么是否构成侵权？3.专利技术在一个国家申请后，还需要在其他国家申请吗？为什么？2022/8/27634.如果一种耐用品长期用一种外观，申请了外观设 计专利，过了10年以后，其他企业可不可以仿 制？算不算侵权？ 5. 如何理解“自主知识产权”。以上汽生产的“荣威 750”轿车为例，该车的开发源于购买的英国“罗 孚75”的图纸，作为集诸多科技于一身的汽车产 业，上

35、汽稍作更改即冠以“自主知识产权”，这该 怎样理解？是不是说明“产权”更注重所有权而可 以忽视 “创作”？2022/8/27646.对于企业知识产权的保护有哪些具体方面？除了关系企业发展的技术秘密，还有什么？7.某人从甲公司跳槽到乙公司，将甲公司的客户资源带至乙公司，对甲公司造成了经济损失，该人是否负有法律责任？8.专利检索对于我们的研发具有重要意义，应采取什么有效方法在瀚海中找到相关内容？如何节约时间，提高准确率？2022/8/27659.两项相似的技术发明，在没有沟通的情况下独立完成，同时申请专利，该情况如何处理？10.个人在单位做出的创新，申请的专利，应归属个人还是集体？11.每个企业必须

36、有自己的专利吗？如果为了保护知识产权，企业都必须进行专利申请，会给企业带来很多麻烦。 12.军方的专利和民用的有何关系？ 2022/8/2766第三讲 中国专利发展现状1.中国专利制度的发展演变1984年中国加入巴黎公约1985年中国第一部专利法颁布实施1993年中国专利法第一次修改1993年中国加入专利合作条约（PCT）1996年中国加入布达佩斯条约2000年中国加入世界贸易组织（WTO）2001年中国专利法第二次修改2022/8/2767中国专利法的发展（图表）项目1985年1992年2000年医药品和化学保护没有有有发明专利年限15年20年20年专有权制造、使用、销售增加了由制作方法直接

37、获得的产品；进口权增加了许诺销售提供证据责任传统方法反对方提供证据反对方提供证据司法审议发明发明增加实用新型和外观设计2022/8/27682.我国专利保护的水平2022/8/2769中国不断增长的专利申请量2022/8/2770 世界专利保护协议规定：一切技术领域中的任何发明，无论是产品还是方法，只要其具有新颖性、创造性并适于工业应用，就可以被授予专利。 我国专利法规定不被保护的内容有：科学发现； 智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质。3.专利保护范围2022/8/2771 世界专利保护协议规定：可获得的保护期限不得在自申请之日起计算的20年

38、期满前结束。 4.专利保护期限2022/8/27721)1993年前，原告负有举证责任；1993年专利法修改后，被告负有举证责任，举证责任倒置。2)根据TRIPS协议，举证责任倒置有两个条件:第一：如通过该已获专利方法获得的产品是新的；第二：如存在实质性的可能性,而专利权人通过合理努力又不能确定的,则举证实行责任倒置,被告负有举证责任。中国专利法采纳第一个条件。5.方法专利侵权举证责任倒置2022/8/2773方法专利侵权案件中的举证责任倒置案例 Glaxo公司生产奥丹西酮产品的方法在中国取得专利, 奥丹西酮是一种用于预防化疗和放疗引起恶心的新产品, 中国专利号：CN 85105643，Gla

39、xo公司告中国西南合成制药公司侵犯其方法专利。 重庆第一中级人民法院责令被告举证证明其制造奥丹西酮的方法不同于原告的专利方法,中国西南合成制药公司无法提供由卫生部批准的制造方法文件,也无法举证证明其制造方法文件是其实际使用的方法而败诉,法院责令: 1)停止生产奥丹西酮及其相关化合物;2)赔偿专利侵权损失32万元;3)公开道歉;4)被告付诉讼费15,363元。2022/8/27746.职务发明及专利权归属 指企业、事业单位、社会团体、国家机关的工作人员执行本单位任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务发明创造。职务发明创造分为两类： 一类是执行本单位任务完成的发明创造。三种情况： (1)发

40、明人在本职工作中完成的发明创造； (2)履行本单位交付的与本职工作无关的任务时所完成的发明创造； (3) 退职、退休或者调动工作后1年内做出的、与其在原单位承担的本职工作或者单位分配的任务有关的发明创造。 2022/8/27756.职务发明及专利权归属 另一类是主要利用本单位的物质条件(包括资金、设备、零部件、原材料或者不向外公开的技术资料等)完成的发明创造。如果仅仅是少量利用了本单位的物质技术条件，且这种物质条件的利用，对发明创造的完成无关紧要，则不能因此认定是职务发明创造。 职务发明其申请专利的权利属于该单位。申请被批准后，该单位为专利权人；单位应当对发明人或设计人给予奖励。 2022/8

41、/27767.专利国际申请 1994年，中国成为专利合作条约（PCT）成员 2000年我国专利权法修正案规定： 中国的单位和个人有权提交专利国际申请； 中国专利行政机构按照中国加入的相关国际协议/条约、专利法和国务院颁布的其他规定处理专利的国际申请。 允许国外和国际申请的意义： 中国法律将专利权认定为私有权利，使得中国专利制度符合国际标准。2022/8/2777 宣告无效请求的理由： 1.专利主题不符合发明、实用新型或外观设计定义； 2.违反国家法律、社会公德或妨碍公共利益； 3.专利的主题不具备新颖性，创造性和实用性； 4.说明书描述不充分，不完整； 5.权利要求书不清楚，不简洁或缺少解决其

42、技术问题 的必要技术特征； 6.权利要求书没有以说明书为依据； 7.修改超出原申请记载的范围; 8.重复授权。8.专利复审和无效程序2022/8/27789.专利侵权的行政调处 两条强制执行的办法 1.行政程序 国家知识产权局2001年12月份制订的专利行政法执办法为指导原则。 补救办法：立即停止侵权行为，但是无法获得赔偿。 有利条件：低成本，程序简单，快速处理。 上诉：中级和高级人民法院。2022/8/27799.专利侵权的行政调处 2.司法程序补救办法：停止侵权行为，或赔偿和所有合法手段有利条件：比美国费用便宜，没有“Discovery”程序犯罪处罚：在哪里侵权就在哪里法院立案受理；犯罪判

43、刑从原来的2-5年，改为3-7年。司法程序干预侵权行为的措施：停止制造侵权产品；停止使用专利方法；停止贩卖/提供销售/进口侵权产品或通过专利方法直接获得的产品。2022/8/278010.专利鉴定程序1.选择一家由司法机构认定的鉴定委员会2.选择5名技术和法律专家组成工作小组3.专家小组研究所有原告和被告提交的材料4.工作小组分别同原告和被告召开听证会5.工作小组草拟最后的技术鉴定报告6.主法官就技术报告讯问7.法院作出最后判决。2022/8/278111.刑法补救 我国刑法1997年修改中列举了7项同知识产权有关的犯罪行为； 2004年最高法院最高检察院联合公布关于办理侵犯知识产权刑事案件具

44、体应用法律若干问题的解释，大幅降低侵犯知识产权刑事制裁“门槛”。赔偿金额规定如下： 1）专利权人的实际经济损失； 2)以侵权人因侵权行为获得的权利利润； 3)相当于合理赔偿三倍的； 4)人民币5千50万以下（美金6006万元以下） 注：在实践中，赔偿金额通常由第1条和第4条决定。2022/8/2782 中国专利制度仅有二十几年的历史，却取得了显著的进步，建立了一套完全符合国际惯例的透明、公平和开放的专利制度。尽管如此，中国专利制度仍然存在一些缺陷，如对医药的专利保护，司法审查的透明度，法院的设置不够合理，对一些现行法律、法规的强制执行等方面，还有待于进一步完善。本讲小结2022/8/2783第

45、四讲 企业的知识产权发展战略一、企业在IP方面存在的主要问题：1.领导和职工缺乏IP意识2.绝大多数企业无IP管理3.绝大多数企业没有到国外去申请商标4.绝大多数企业没有一项专利5.绝大多数企业不懂如何应对外国企业IP挑战6.政府部门对此问题研究不够2022/8/27841.领导和职工缺乏对IP的认识1）缺乏对申请人与发明人的概念2）缺乏对专利的基本知识3）缺乏对名牌产品和名牌战略重要性的认识4）缺乏对商业秘密的认识及其与专利的不同5）缺乏对著作权、邻接权的认识2022/8/27852.绝大多数企业无IP管理 由于对IP认识不足，绝大多数企业为四没有企业: 没有专职领导分工管理IP 没有专业机

46、构或专人管理IP 没有IP管理制度 没有申请专利、商标、域名等2022/8/2786 中国企业商标不断被抢注，无法进入所在国市场。目前内地已有15%的企业的商标在国外被抢注，超过80件商标在印度尼西亚被抢注，近100件商标在日本被抢注，近200件商标在澳大利亚被抢注。如: “桂发祥十八街”（加） “六必居”（加） “杜康” （日） “阿诗玛”（菲） “五粮液” （韩） “红塔山”（菲） “海信” （德） “东林” （德） “康佳” （美） “科龙” （新） “少林功夫” （欧美） “同仁堂”（日） “一得阁” （日）3.绝大多数企业未到国外申请商标2022/8/27874.绝大多数企业没有一项

47、专利 河南：68万中小企业,98多为“零专利”。 江苏里下河地区“薄荷之乡”与美国箭牌口香糖类公司。 中小企业贡献了中国专利60%，新产品80%，中国有中小企业360万家，只有1/30左右是科技型中小企业。 日本吉田公司生产的YKK拉链一米能卖到15美金，而义乌生产的拉链一米只能卖到0.7元！目前已在中国申请的与拉链有关的专利共670项，其中发明专利198个，而日本YKK就占了146项，占74%，外观专利日本YKK也占总数的45%。2022/8/27885.不懂如何应对外国企业IP挑战(1) 绝大多数企业对进入国际市场的知识产权法律意识薄弱, 一大批知名商标，如上海牌手表，永久牌自行车，蝴蝶牌

48、缝纫机，美加净化妆品等在开放合资、兼并的过程中一一消失了,或被一批洋品牌代替了。 中国是世界制造大国，但在世界品牌500强排行榜中，中国只有12个。 “八亿条裤子换一架飞机“，全球每3件服装中就有一件中国制造，但找不到一个中国名牌。占全球份额30%的中国领带，而利润不及世界的5%；产量占全球10%的手表平均出口价只有1.3美元，而瑞士的手表平均价在100美元上。2022/8/27895.不懂如何应对外国企业IP挑战(2) 知识产权制度在我国发展时间短，政府部门对知识产权制度研究不够,认识不足。 比美国晚200多年 比欧洲国家晚100-200多年 比日本晚100年 日本10年前就提出“知识产权立

49、国”战略，我们现在已经开始提出知识产权战略。2022/8/27906.知识产权在企业发展中的作用 IP是企业的宝贵财产，IP可以提高企业的市场价值。1.通过销售、许可被IP保护的产品或方法,提 高企业盈利；2.可以提高投资和金融机构对企业评估的价 值，有利于融资和上市；3.可以提高企业出售、合并时的价值；4.可以提高企业在IP诉讼中的地位；5.可以提高企业市场竞争力。2022/8/2791二、企业如何应对外国的知识产权挑战1.依靠行业协会，发挥行业协会的作用 行业协会的行业管理职能在应对外国的知识产权的诉讼中，应得到充分的发挥。例如：彩色电视机、温州打火机、DVD、CDMA、地板拼接专利等案例

50、，都是行业协会在知识产权保护方面发挥了很好的作用。2022/8/27922.防备许可陷阱（原材料）法律保护 我国技术进出口管理条例规定,技术进口合同中，不得含有下列限制性条款：1.要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非 必需的技术、原材料、产品、设备或者服务；2.要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术 支付使用费或者承担相关义务；3.限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的 技术；4.限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者 与其竞争的技术；5.不合理地限制受让人购买原材料、零部件、产品或者设备的渠道 或者来源；6.不合理地限

51、制受让人产品的生产数量、品种或者销售价格；7.不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。2022/8/27933.积极应对美国ITC 337知识产权诉讼积极应对知识产权诉讼法律依据：1930年美国关税法ITC 337判案原则：进口违反美国法律，知识产权侵权，侵犯美国本土企业利益；判案主体：行政法法官，侵权和无效同时由法官进行判定；判案量: 9-29件/年,其中专利案占80%；判案周期：12-15个月；救济:防止侵权产品进入美国市场，禁止销售美国本土库存的这种侵权产品。 2022/8/2794ICT-337最新案例（2）-292专利是-836的继续申请，而-836专利又是-486专利的

52、继续申请。-486专利又利用比利时专利申请的优先权； 该案例对中国影响巨大。据了解，Unilin也同时申请了中国专利，可能后果： 禁止出口美国和在美国销售（ICT-337） 进一步在中国提起侵权诉讼； 中国目前产量约1.6亿m2，其中2千万m2（包括出口美国6百万m2）。据传Unilin要求许可费为每平方米0.65美元，许可费总额可达每年1亿美元。2022/8/27954.采取强制许可（反垄断） 强制许可，是指国务院专利行政部门依照专利法规定，不经专利权人同意，直接允许其他单位或个人实施其发明创造的一种许可方式，又称非自愿许可。 中国专利实施强制许可办法于2012年5月1日起施行。强制许可办法

53、对专利强制许可有如下规定: 1)国家出现紧急状态或非常情况或为了公共利益； 2) 建议给予强制许可的发明专利或者实用新型专利的名称、专利号、申请日、授权公告日，以及专利权人的姓名或者名称； 3）建议给予强制许可的期限； 4）指定的具备实施条件的单位名称、地址、邮政编码、联系人及电话； 5）其他需要注明的事项。2022/8/27965.申请多个国家商标专利寻求知识产权的国际保护 一个，一个国家地申请专利，商标，通过巴黎公约保护工业产权。同时到多个国家申请专利,商标: 申请专利,通过 PCT 系统 申请商标,通过马德里商标国际注册 协定和议定书 有商标国际注册和专利国际申请, 参加世界贸易组织的知

54、识产权保护。2022/8/27976.中国参加世贸组织后的中小企业知识产权战略 自主的知识产权创新是中国的根本战略。 工业发达国家的政策一般只输出前二、三代的技术，以保持自己至少20年的领先优势； 引进、消化、吸收的政策是一条好途径，但其成果要靠创新战略来提高； 没有自主创新,先进的技术引不进来； 真正的超越,只有靠创新才能做到； 自主创新成果要靠知识产权保护才能走向世界。2022/8/27987.选择信息技术生物技术等有限目标实施重点突破和跳跃式发展1.信息化带动工业化，各类工业产品均可走加快发展软-光-机-电一体化新产品集合道路，自主知识产权创新,实现新突破；2.信息化带动企业现代化（流程

55、、内部管理）；3.电子商务，节约流通成本30-50%；4.信息化文化，娱乐新产品；5.远程网上教育，教育信息化；6.医疗信息化。2022/8/27998.选择机电与信息化集合生物技术等优先发展战略 可用于研究新药，如DNA重组等生物技术制备人体胰岛素和无扰素，人体红细胞生成素（EPO）等，今后有望针对基因找原因，想对策，解决治愈疑难病症； 获得食品和能源：如高产、高质、低病转基因植物：玉米、大豆、棉花，转基因鸡、羊、鱼等，今后有望解决食品安全性和新能源来源等； 解决环保问题：如生物酶在化学催化素作用下（高100倍），减轻和解决环境污染问题； 利用生物技术与ITC等新技术结合，开发新技术等。20

56、22/8/271009.选择机电与信息化集合的优先发展战略1. 实施跳跃式工业化和信息化技术发展战略-加强专利文 献检索和研究2. 加快发展软-光-机-电一体化新产品战略-多媒体上网 和传输的版权保护，软件专利保护和商业秘密保护3. 发展高新技术信息化先进制造技术（AMT），改造机械工 程战略：如CAD，CIMS -软件专利保护4. 因地制宜应用系统管理技术战略，如ERP，SCM，CRP， B2B -电子贸易商业方法专利保护5. 坚持自主创新与消化、吸收、创新相结合的战略-许可 证贸易，交叉许可，预防专利侵权研究。2022/8/2710110.以知识产权为武器，发挥综合优势，开发国内外大市场的

57、创新战略名牌战略，如海尔、联想等机电产品,小天鹅洗衣机,娃哈哈饮料等2. 发挥劳动力密集型产品方面，创造名牌产品，如温州的服装、打火机等3. 在外观设计、实用新型小专利方面，面向世界市场，不断开发新颖、实用、具有新和美的外观设计产品,开发具有大市场的产品。如温州轻工产品、江苏常熟童车等 MA技术5. 以市场为导向，优先发展市场影响力大的高新技术战略6. 实施以企业为主体，市场为主战战略7. 建立立体知识产权保护体系的战略8. 培养人才，提高全民知识产权意识的战略2022/8/27102 中国建立知识产权制度只有20多年历史，已经取得举世瞩目的进展，但要真正建立一个行之有效的知识产权制度，任重道

58、远。其中关键问题之一是要提高全民知识产权意识，特别是占企业总数95%以上的中小企业如何掌握和运用知识产权基础知识，应对来自外国的知识产权挑战，从知识产权战略高度，制定企业发展战略，是我们广大企业面临的迫切需要解决的一个重大课题。结束语2022/8/27103 1.世界各国软件专利的保护与发展 美国、日本、欧盟等国家均采用著作权法将软件作为文字作品保护的模式。 TRIPS协议综合著作权、专利、商业秘密保护等对软件进行全面知识产权保护。 著作权保护的不足： 分离思想和形式。著作权仅保护形式而不保护思想（内容、逻辑）； 著作权不需要公开技术方案。中国软件保护条例规定：仅需要登记软件的前、后各30页，

59、很可能开发同种软件花费大量的重复工作，浪费时间和金钱。而专利法则需要公开技术方案。第五讲 美、日、欧的软件专利制度及中国的选择2022/8/271042.软件专利的形式与功能 可申请著作权的软件要素包括： 1）源代码 2）目标代码 3）在计算机中直接或间接使用以产生一定结果的一组声明或指令 不可申请著作权的软件要素包括： 1）技术方案 2）发明思想2022/8/271053.美国软件专利 根据美国法院判决，计算机软件是可以申请专利的。但实质要件有二条件：一是具有实际应用(不需要任何技术特性)；二是能产生“有用的、具体的以及切实的结果”。 美国宪法第1条第8款第8项规定：在一定期限内对发明人的发

60、现给予排他权的保障。如1981最高法院判决Diamond v. Diehr 案例：不仅保护计算机程序，而且涉及使用Arrhenius公式的加热橡胶的计算机应用发明同样也要保护。 1992年联邦巡回上诉法院针对”诊断心电图信号的实际应用“（没有任何技术特性）一案的答复：一旦计算机程序装载到通用计算机的存储器中，则计算机可以被认为是一个符合专利保护的新机器(用于在数字示波器中产生光滑波形的方法) ，产生“有用的、具体的以及切实的结果”。2022/8/271064.日本对计算机应用发明的立法变化 1975年日本颁布关于软件相关发明的第一个JPO审查指南，19822001年, JPO审查指南修改六次。