工程项目社会分析评价方法

1、工程项目社会分析评价方法第一章社会评价基本框架社会评价是把社会分析和公众参与融入项目方案的设计和实施的一种方法和手段，要求对受项目影响并同时影响项目的社会因素进行系统的调查、分析，提出减少或避免项目负面社会影响的建议和措施，保证项目顺利实施和目标实现。社会评价需要贯穿项目周期的全过程。本章阐述社会评价的目的及任务，需要开展社会评价的项目类型、关注重点及实施步骤，项目周期不同阶段社会评价的关注内容。一、社会评价的目的、作用及任务（一）社会评价的目的社会评价的主要目的是判断项目的社会可行性，消除和尽量减少项目实施所产生的负面社会影响，使项目更符合项目所在地区的发展目标及目标人群的发展需要，为项目地

2、区的区域社会发展做出贡献，促进经济与社会协调发展。社会发展的目标包括提高人们的教育水平、知识技能，增进人们的健康，促进社会公共福利增长以及公平分配等，这就决定了投资项目的社会评价目标具有多重性。在宏观层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：（1）实现经济和社会的稳定、持续和协调发展；（2）满足人们的基本社会需求；（3）保证不同地区之间的公平协调发展；（4）充分利用地方资源、人力、技术和知识，增强地方的参与程度；（5）减少或避免项目建设和运行可能引致的社会问题。在项目层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：（1）制定一个能够切实完成项目目标的机制和组织模式；（2）保证项目收益在项目所在地区不同利

3、益相关者之间的公平分配；（3）预测潜在风险并分析减少不良社会影响的对策措施；（4）提出为实现各种社会目标而需要对项目设计方案进行改进的建议；（5）通过参与式方法的运用增强项目所在地区民众有效参与项目建设和管理，以维持项目效果可持续性的途径；（6）防止或尽量减少项目对地区社会环境造成的负面影响。（二）社会评价的作用1、有利于防止单纯追求项目经济效益，促进经济发展目标与社会发展目标协调一致。如果缺乏对投资项目的社会评价，项目的社会、环境等问题未能在实施前得以解决，将会阻碍项目预期目标的实现。例如，有些项目具有很好的经济效益，但可能造成严重的生态环境污染，损害当地居民的利益，并引起社会矛盾，将不利于

4、项目的顺利实施；有些项目在少数民族地区建设，没有充分了解当地的风俗习惯，导致当地居民和有关部门的不配合；有些项目由于移民安置解决不好，导致移民生活水平下降等等，这些都不利于社会经济的协调发展。实践证明，项目建设与社会发展保持协调配合，是促进经济发展目标和社会目标实现的基本前提，是建设和谐社会，落实以人为本的科学发展观的基本要求。2、有利于项目所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷，防止可能产生的负面效应，促进社会稳定。投资项目一般都存在对所在地区的有利影响和不利影响。有利影响与所在地区利益相协调，对地区社会发展和人们生活水平起到促进和推动作用，不利影响则会对地区的局部利益或社会环境带来一定的

5、损害。分析有利影响和不利影响的大小，判断有利影响和不利影响在项目投资效果中的分布情况，是社会评价中判断一个项目好坏的重要尺度之一。如一个水利工程项目，有利影响包括防洪防涝、发电、灌溉和水产养殖，不利影响主要就是由于库区建设而导致的人口迁移。如果库区迁移人口安置不当，致使当地人群生活水平下降，生活习惯改变，难以适应新的生活环境，可能引起移民的不满或过激行为，对当地社会稳定和项目的顺利进行都会产生不利的后果。因此，社会评价中应该始终把项目建设同当地人群的生活和发展联系起来，充分估计到项目建设可能造成的不利影响，预先采取适当的措施，把由项目建设引起的社会不利影响降至最低。3、有利于减少或避免项目建设

6、和运营的社会风险，提高投资效益。项目建设和运营的社会风险是指由于在项目评价中忽视社会评价工作，致使在项目的建设和运营过程中与当地社区发生种种矛盾，长期得不到解决，导致工期拖延、投资加大，经济效益低下，偏离当初拟定的项目预期目标。这就要求评价人员在进行社会评价时要侧重于分析项目是否适合当地人群的文化生活需要，包括文化教育、卫生健康、宗教信仰、风俗习惯等。通过考察当地人群的需求状况，对项目的态度如何，是支持还是反对，深入广泛地进行实际情况分析，提出合理的针对性建议以避免或减少项目的社会风险，保证项目的顺利实施，持续发挥项目的投资效益。（三）社会评价的任务投资项目社会评价需要考察、分析与项目的设计和

7、实施方案有关的社会发展目标取向、潜在的社会负面影响和其他社会因素，如受益人的参与、贫困、社会性别平等、少数民族发展，以及征地拆迁的社会风险及脆弱群体等。社会评价要求采用公众参与的方式，收集有关项目地区的社会经济数据、利益相关者的人口统计特征，以及在当地社会生活中对项目具有潜在影响的传统文化、风俗习惯、宗教信仰、社会组织和社会网络等方面的信息，分析影响项目实施效果的社会因素，以及项目实施可能带来的社会风险和社会后果，并提出优化项目设计方案、减少或避免负面社会影响、降低社会风险、提高项目实施效果的具体措施和建议。投资项目社会评价的主要任务可以概括如下：（1）识别关键利益相关者，制定适当机制使其参与

8、项目的方案选择、设计、实施、监测和评估，尤其要为贫困和弱势群体的参与制定恰当的机制；（2）确保目标受益人群能够接受项目的目标及项目实施所带来的社会变化，使项目的内容和方案设计能够考虑到性别、民族及其他社会差异问题；（3）评估投资项目的社会影响，并在确认有负面影响的情况下，提出减轻由项目产生的负面影响的行动方案，并使行动方案符合当地社会习俗；（4）加强目标群体在社区参与、冲突解决和服务提供等方面的能力。二、社会评价的项目类型、关注重点及实施步骤（一）社会评价的项目类型由于不同的项目，其目标、内容和所在地区的社会经济环境不同、项目影响群体和目标群体不同、项目的社会影响和社会风险不同，社会评价的内容

9、也有所差异。对于那些社会因素复杂、社会影响久远（具有重大的负面社会影响或显著的社会效益）、社会矛盾突出或社会风险较大和社会问题较多的工程项目，应当进行全面的社会评价。这些项目一般包括：（1）引发大规模移民征地的项目，如交通、水利、采矿和油田项目；（2）具有明确的社会发展目标的项目，即扶贫项目、区域性发展项目和社会服务项目（如教育、文化和公共卫生项目等）。对于其他项目应当首先进行初步社会筛选，然后根据社会筛选的结果，决定是否需要进行详细的社会评价。需要进一步进行详细社会评价的项目一般具有以下特征：（1）项目地区的人口无法从以往的工程项目中受益或历来处于不利地位；（2）项目地区存在比较严重的社会、

10、经济不平等现象；（3）项目地区存在比较严重社会问题；（4）项目地区面临大规模企业结构调整可能引发大规模的失业人口；（5）可以预见到项目会产生重大的负面影响，如非自愿移民、文物古迹的严重破坏；（6）项目活动会改变当地人口的现行行为方式和价值观念；（7）社区参与对项目效果可持续性和成功实施十分重要；（8）项目设计人员对项目影响群体和目标群体的需求及项目地区发展的制约因素缺乏足够的了解。（二）项目影响群体和目标群体项目影响群体既包括项目受益群体（包括直接受益群体和间接受益群体），也包括可能会受到负面影响的群体。在项目准备的开始阶段，首先要识别项目影响群体，一般需要从正式和非正式渠道收集、分析有关信息

11、资料。为更准确地了解项目影响群体的需求，需要将项目影响群体细分为亚群体，通常情况下可以根据受影响人口的贫困状况、民族、社会性别、受影响的程度，分为不同类别的亚群体。项目目标群体是指项目直接瞄准的预期受益人群。识别项目的影响群体和目标群体包括识别该群体中具体亚群体的需求及其应对项目实施所带来的变化和负面影响的能力。这需要对一系列社会因素进行评估，如目标人群的社会凝聚力、协助项目活动的现有社区机构以及当地人口的知识和技术水平等。（三）社会评价的关注重点1、公平问题公平指的是公正，或公平原则所追求的目标，强调相同的需求应获得相同的供给（或相同的获取机会）。这在发展研究中已经被视为社会发展的一项主要目

12、标，同时在国际社会中也被视为投资项目社会评价的一个重要指标。在现实世界中，公平作为社会发展的一个目标，常常与平等或不平等紧密联系在一起的。因此，当公平被视为社会评价中的一个指标时，必然要涉及不平等问题。在现实社会中，有各种各样的不平等，如经济的、社会的不平等，地位、权力的不平等，分配性不平等及关系性不平等。如果公平目标必须通过当地人群的参与才能实现，那么，社会评价人员应确定项目的目标人口，并分析目标人口的利益、需要及能力等。同时还应当分析其它一些对实现公平有影响的社会因素，如信仰、种族、社会习俗及亲戚关系等。最后社会评价人员应当推荐采取什么样的方式才能通过项目活动实现公平目标。重点关注如下问题

13、：（1）项目的收入分配是否公平？使社区居民间的贫富差距扩大还是缩小？群众是否不满？需要采取什么措施？（2）项目的收益在各群体间分配的比重如何？哪些群体增加了收入，哪些群体，哪些人受损？对受损的人如何补偿？（3）项目的收益分配是否存在目标受益人得不到，而被其他单位或有权势的个人夺走的问题？如果有可能，采取什么预防措施防止效益流失？（4）目标受益人是否包括妇女在内，如果由于当地特殊情况可能使得妇女应得的收入实际难以兑现，如何解决？（5）项目的收益分配如果存在不公平的问题，是否将影响项目的效益，是否将影响项目的持续性，如果是，需要采取什么措施？2、参与问题参与通常是实现项目持续性目标的一种有效工具，

14、是吸收公众参与项目方案设计、评价和实施的一种有效方法，有利于提高项目方案的透明度和决策民主化；有助于取得项目所在地各有关利益群体的理解、支持与合作；有利于提高项目的成功率，减少不良社会后果。一般来说，参与程度越高，项目的社会风险越小。参与对于那些当地居民和地方组织有直接利害关系的项目，如移民项目、扶贫项目、基础设施项目、农村发展项目以及文化、教育、卫生等社会事业项目，尤为重要。3、持续性问题项目的持续性是判断项目成功与否的重要指标。项目效果的持续性意即实现项目所计划的目标为人们提供产品和服务的能力，满足人类需要（包括当代人和未来几代人的需要）的一种持续能力。影响项目效果持续性的各种社会因素在项

15、目周期的各阶段都要进行分析。实际上，有很多因素，如环境的、技术的、资金的、经济的及社会的因素对项目效果的持续性都有影响。这些因素又相互作用相互影响，应从不同角度进行分析。4、机构发展问题实践经验表明，如果没有一个良好地组织起来的机构来负责项目建设、实施和运行的管理，将很难实现预定的项目目标。因此，机构发展已经成为社会评价的一项主要内容。机构发展不同于公平、参与和持续性，不能被认为是一个国家的发展目标，它是实现项目目标和社会发展目标的手段。在对具体项目进行组织机构问题分析时，可提出如下一些问题进行分析：（1）项目的组织机构设置是否合理，能否适应项目建设与运营的需要？（2）项目的组织机构设置方案是

16、否与项目采用的技术方案相适应？（3）项目承担建设、运营、维护的机构能力如何？能否保证项目持续实施？如何提高项目承担机构的能力，以保证项目的持续性？（4）根据项目实施的具体需要，是否需要建立非政府组织，协助项目承担机构保证项目持续实施？（四）社会评价的实施步骤社会评价一般包括社会调查、识别社会因素、论证比选方案三个步骤。1、社会调查调查项目所在地区和受影响的社区基本社会经济情况，以及项目影响时限内可能的变化，包括人口统计资料、基础设施与服务设施状况；当地的风俗习惯、人际关系；各利益相关者对项目的反应、要求与接受程度；各利益相关者参与项目活动的可能性，项目所在地区干部群众对参与项目活动的态度和积极

17、性，可能参与的形式和时间，妇女参与有无特殊情况等。2、识别社会因素分析社会调查获得的资料，对项目涉及的各种社会因素进行分类。一般可分成三类：（1）影响人类生活和行为的因素。如对就业、收入分配、社区发展和城市建设、居民身心健康、文化教育事业、社区福利和社会保障等的影响因素；（2）影响社会环境变迁的因素。如对自然和生态环境、资源综合开发利用、能源节约、耕地和水资源等的影响因素，以及由此对社会环境的影响；（3）影响社会稳定与发展的因素。如对人们风俗习惯、宗教信仰、民族团结的影响，对社区组织结构和地方管理机构的影响，对国家安全和地区发展的影响等等。从这些因素中，识别与选择影响项目实施和项目成功的主要社

18、会因素，作为社会评价和对项目方案进行论证比选的重点。3、论证比选方案对拟定的项目建设地点、技术方案和工程方案中涉及的主要社会因素进行定性、定量分析，比选推荐社会正面影响大、社会负面影响小的方案。主要内容包括：（1）确定评价目标与评价范围。根据投资项目建设的目的、功能以及国家和地区的社会发展战略，对与项目相关的各社会因素进行分析研究，找出项目对社会环境可能产生的影响，确定社会评价的目标，并分析主要目标和次要目标。分析的范围包括项目影响涉及的空间范围和时间范围。空间范围是指项目所在的社区、县市等。有的大型项目如水利项目，影响区域可能涉及多个省市等较为广泛的地域。时间范围是指项目的寿命期或预测可能影

19、响的年限。（2）选择评价指标。根据评价的目标，选择适当的评价指标，包括各种效益和影响的定性指标和定量指标。所选指标不宜过多，且要便于搜集数据和进行评定。（3）确定评价标准。在广泛调查研究和科学分析的基础上，收集项目本身及评价空间范围内社会、经济、环境等各方面的信息，并预测评价在项目建设阶段有无可能发生变化，然后确定评价的标准。（4）制定备选方案。根据项目的建设目标、不同的建设地点、不同的资金来源、不同的技术方案等，提出若干可供选择的方案，并采取访问、座谈、实地考察等方式，了解项目影响区域范围内地方政府与群众的意见，将这些意见纳入方案比较的过程中。（5）进行项目评价。根据调查和预测的资料，对每一

20、个备选方案进行定量和定性评价。首先，对能够定量计算的指标，依据调查和预测资料进行测算，并根据评价标准判断其优劣。其次，对不能定量计算的社会因素进行定性分析，判断各种社会因素对项目的影响程度，揭示项目可能存在的社会风险。再次，分析判断各定性指标和定量指标对项目实施和社会发展目标的重要程度，对各指标进行排序并赋予一定的权重。对若干重要的指标，特别是不利影响的指标进行深入的分析研究，制定减轻不利影响的措施，研究存在的社会风险的性质与重要程度，提出防控风险的措施。（6）编制社会评价报告。将对所评价项目的调查、预测、分析、比较的过程和结论，以及方案中的重要问题和有争议的问题写成一定格式的书面报告。在提出

21、方案优劣的基础上，提出项目是否可行的结论或建议，形成项目社会评价报告，作为项目决策依据之一。三、项目目周期各各阶段社社会评价价的主要要内容社会会评价工工作应贯贯穿于项项目周期期的全过过程，但但项目周周期各阶阶段的社社会评价价工作的的侧重点点应有所所不同。一般情情况下，在项目目建议书书阶段（识别阶阶段），应进行行初步社社会筛选选，在项项目可行行性研究究阶段（准备阶阶段）应应进行详详细社会会评价，在项目目的实施施阶段应应进行社社会监测测与评价价。（一）项目识识别阶段段的初步步社会筛筛选初步社社会筛选选的目的的是识别别对项目目设计或或实施具具有重要要影响的的社会因因素，并并确定是是否需要要在项目目准

22、备阶阶段进行行详细社社会分析析。初步步社会筛筛选要通通过实地地考察来来进行，要考察察拟建项项目所涵涵盖的样样本社区区。在实实地考察察中，社社会评价价人员要要实地考考察社区区情况并并访问目目标受益益人群、受影响响群体以以及能够够掌握相相关信息息的关键键人物。1、初步社社会筛选选的主要要任务（11）识别别关键利利益相关关者关键利利益相关关者是指指在项目目的设计计、决策策及实施施中具有有重要影影响的项项目利益益主体，包括与与项目有有关的各各种社会会群体、公共和和私有部部门的正正式和非非正式机机构，以以及各类类非政府府组织。识别关关键利益益相关者者可以从从研究现现有的项项目资料料入手，在审阅阅二手资资

23、料时，可以发发现与项项目活动动关系最最大的群群体和机机构，然然而要确确认哪些些机构与与项目息息息相关关，必须须与决策策者、中中央和地地方政府府代表、经验丰丰富的国国内外社社会学家家以及当当地非政政府组织织进行磋磋商。此此外，还还要充分分了解项项目地区区广泛的的社会发发展问题题和项目目的内容容和可能能包括的的技术方方案，以以识别与与之关联联的关键键利益相相关者。（22）识别别与项目目密切相相关的社社会因素素和社会会风险在对对项目所所在地区区的社会会发展问问题进行行总体判判断并确确定关键键利益相相关者之之后，社社会评价价人员应应当分析析项目实实施对不不同的利利益相关关者可能能产生的的社会影影响（包

24、包括正面面影响和和负面影影响），项目实实施可能能遇到的的社会风风险，关关键利益益相关者者、贫困困和弱势势群体的的参与能能力，以以及他们们的参与与对项目目目标的的实现和和项目效效果可持持续性产产生的影影响。同同时，初初步社会会筛选还还要考虑虑更广义义的一些些社会因因素，如如社会凝凝聚力、社会资资本、社社会组织织等对项项目设计计与实施施的影响响与作用用。（3）判断进进行详细细社会分分析的必必要性和和内容在对对现有资资料进行行研究分分析和对对项目地地区进行行初步调调查了解解之后，应根据据初步社社会分析析的结果果，确定定是否有有必要进进行进一一步的详详细社会会评价，如有必必要应确确定详细细社会评评价的

25、具具体内容容。2、主要步步骤及内内容（1）明确项项目的目目标和主主要社会会效益与与影响首先先，运用用逻辑框框架分析析法研究究项目的的初步设设想方案案，投入入、产出出及主要要内外部部关系，从而明明确项目目的目标标，包括括直接目目标与宏宏观目标标。分析析研究项项目的目目标是否否与国家家、地区区发展目目标相适适应。其其次，调调查了解解项目拟拟建地点点的社会会经济环环境，当当地的社社会人文文情况，人口统统计特征征，资源源情况等等，根据据项目社社会评价价的内容容，结合合项目的的行业特特征、功功能、产产出等，初步预预测评价价拟建项项目可能能产生的的主要社社会效益益与影响响，包括括直接影影响与间间接影响响，

26、有利利影响（效益）与不利利影响。例如，某项目目的直接接有利影影响有：增加农农业生产产，增加加农民收收入；不不利的直直接影响响有：生生活区将将被项目目征地，有些人人需要拆拆迁，失失去土地地、失去去生计等等。间接接的不利利影响如如项目引引起水质质恶化，可能影影响农业业灌溉水水和生活活用水，并由此此影响农农业生产产，影响响农民的的生活和和收入，还要调调查预测测当地社社区居民民对项目目影响的的反应等等。（22）明确确项目的的目标群群体与受受影响群群体通过明明确影响响区域，进行影影响区域域的社区区调查和和识别项项目的主主要影响响和波及及范围，就可以以初步确确定目标标群体与与受影响响的群体体。目标标群体是

27、是指项目目直接受受益的群群体，受受影响的的群体是是指非目目标群体体中受项项目影响响的群体体。明确确目标群群体与受受影响群群体一般般可按两两个步骤骤来完成成。首先先收集项项目区人人口统计计资料，包括性性别、年年龄、民民族、收收入状况况、地理理位置、职业与与社会经经济特征征等方面面的信息息和数据据。然后后，按照照人口的的社会经经济及文文化特征征的不同同，对人人口构成成进行分分类（如如按职业业、收入入水平、宗教、风俗习习惯等指指标来划划分），并进一一步收集集，整理理各子群群体特有有的社会会、经济济及文化化特征的的信息和和资料，以明确确目标群群体与受受影响群群体的结结构及特特征。（33）评估估目标群群

28、体对拟拟建项目目的需要要和需求求对对项目的的需要，可以通通过评定定拟建项项目是否否符合国国家、地地区或当当地的发发展规划划与发展展重点、资源状状况等加加以确定定；对项项目的需需求，则则要通过过了解当当地目标标人口对对拟建项项目的反反应和态态度，比比如是否否欢迎这这个项目目，是否否愿意参参与项目目的活动动并为之之做贡献献等来加加以确定定。（44）评估估目标群群体对项项目的接接纳能力力目目标群体体对项目目的接纳纳能力，反映目目标群体体对项目目带来的的技术、经济和和文化的的变化，特别是是项目的的不利影影响的适适应和承承受能力力。影响响目标群群体对项项目接纳纳能力的的主要因因素有：目标群群体及其其社区

29、的的内部凝凝聚力、自主性性、基层层组织的的健全和和发展程程度、当当地领导导的素质质、目标标群体的的现代知知识和技技能水平平，以及及他们与与项目执执行机构构之间的的关系等等。如果果当地社社区组织织机构健健全，经经营管理理以及与与外部协协作的能能力较强强，社区区凝聚力力、自主主性强，干部素素质较好好，具有有开拓进进取精神神，与项项目执行行机构及及有关部部门建立立了较密密切的联联系等，则表明明其接纳纳能力高高。反之之，则显显示其接接纳能力力低。特别别值得强强调的是是，有些些项目，如引起起大量非非自愿移移民的建建设项目目，或在在少数民民族地区区投资的的项目，对部分分目标群群体或受受影响群群体造成成不利

30、影影响的可可能性较较大。对对这类项项目，要要特别注注意评估估项目可可能产生生的不利利影响，鉴定易易受损群群体及其其接纳能能力，并并研究如如何减轻轻、化解解不利影影响，提提高易受受损群体体对项目目的适应应及承受受能力的的措施。初步步社会评评价的结结果，如如果显示示出项目目没有消消极影响响，目标标群体对对项目的的需要和和需求较较高，受受影响群群体对项项目的反反应较好好，没有有潜在的的不满和和反应情情绪，接接纳能力力较高，就可确确定不需需要进一一步进行行详细社社会分析析评价。否则，如果发发现项目目对某类类人口可可能产生生不利影影响，目目标群体体对项目目的需要要和需求求有限，接纳能能力不强强，或受受影

31、响的的群体存存在不满满和抵触触情绪，则需要要在下一一阶段进进一步详详细社会会评价。综综上所述述，识别别阶段的的初步社社会评价价，应对对以下问问题进行行分析、说明并并得出初初步结论论：（11）项目目目标及及其功能能与当地地的适应应性；（2）项项目区各各群体与与当地干干部愿意意接受、参与拟拟建项目目的可能能性和程程度；（3）是是否需要要进行详详细社会会评价，以使项项目有利利影响最最大化，不利影影响减少少到最低低程度；（4）估计项项目持续续实施是是否存在在社会风风险；（5）进进一步开开展详细细社会评评价需要要关注的的重点问问题；（6）从从初步分分析结果果，判断断拟建项项目是否否可以批批准立项项。（二

32、二）项目目准备阶阶段的详详细社会会评价详细细社会评评价的主主要目的的是为项项目设计计和实施施提供有有关社会会组织和和文化习习俗方面面的信息息，为消消除和减减缓负面面社会影影响的行行动方案案提供详详尽的社社会经济济数据，以确保保项目准准备的质质量和实实施的成成功。在在工程项项目的社社会评价价中，收收集和分分析与社社会发展展相关的的信息是是一个相相互作用用和参与与的过程程。项目目地区人人口的社社会文化化和人口口统计特特征、他他们的生生产活动动和社会会组织，以及项项目内容容与他们们的需求求兼容的的程度等等，是影影响诸多多发展活活动的至至关重要要的因素素。详细细社会评评价的内内容应根根据初步步社会筛筛

33、选的评评价结论论和建议议进行确确定。通通常情况况下，应应主要侧侧重于以以下方面面：1、利利益相关关者分析析详详细社会会评价应应当对在在初步社社会筛选选中识别别出的项项目利益益相关者者进行更更为详细细的分析析，主要要分析各各个利益益相关者者受项目目影响的的程度以以及他们们对项目目的影响响能力。2、评价机机构制度度和社会会组织项目目活动的的预期受受益人群群，如贫贫困与弱弱势群体体（如妇妇女、儿儿童、老老年人），可能能在利用用项目资资源方面面遇到困困难。原原因多种种多样，如正式式和非正正式机构构、当地地风俗习习惯、社社会组织织形式、不同群群体之间间的关系系、社会会机构（如家庭庭、亲族族或民族族群落）

34、、正式式的和习习惯的规规章制度度、产权权、补贴贴安排、中央和和地方政政府机构构，以及及信息和和通讯系系统。因因此，社社会评价价应确定定是否存存在体制制性和机机构性障障碍；如如果存在在，则提提出克服服这些障障碍的建建议。社社会评价价中的机机构分析析是对项项目技术术、财务务和经济济分析的的补充，它侧重重于考察察所建议议的相关关措施的的可行性性和所建建议的参参与机制制的可持持续性。同样重重要的是是，社会会评价人人员在进进行机构构分析时时，还应应分析研研究社会会资本、社会网网络等因因素对项项目设计计和实施施的影响响与作用用，并列列出能够够帮助动动员利益益相关者者实现发发展目标标的现有有当地机机构。一一

35、些非正正式的地地方规则则，如那那些影响响社会群群体的行行为和态态度的道道德规范范、价值值观念和和信仰体体系，可可能会影影响项目目的实施施安排。因此，社会评评价中的的制度分分析不仅仅要识别别是否存存在机构构障碍，还要提提出克服服现有机机构障碍碍的建议议，包括括现有机机构安排排的改进进或新制制度的建建立。3、制定参参与框架架社社会评价价要注重重不同群群体的参参与。首首先是贫贫困和弱弱势群体体的参与与，这是是社会评评价必须须坚持的的基本原原则；其其次是更更广泛的的利益相相关者（政府和和非政府府组织、资金提提供者和和其他伙伙伴）在在项目准准备、设设计和实实施过程程中的参参与。参参与机制制的方案案设计是

36、是社会评评价的重重要工作作内容之之一。完完整意义义上的参参与框架架机制一一般分为为三个层层次，即即信息分分享机制制，协商商机制，参与机机制。详详细社会会评价应应在基于于对项目目的基本本内容、项目利利益相关关者的社社会经济济特征、传统文文化、风风俗习惯惯等详细细分析的的基础上上，提出出项目应应当采用用的参与与机制和和参与框框架。4、制定详详细的负负面影响响减缓计计划对于那那些无法法量化或或确定的的负面或或间接影影响，社社会评价价要切实实找出减减缓负面面社会效效果的措措施，对对弱势群群体的负负面影响响尤应重重视。比比如，大大型土木木工程中中的短期期流入劳劳动力可可能带来来负面的的和间接接的影响响，

37、项目目设计者者应该考考虑到这这种外来来劳动力力的流入入给项目目社区带带来的影影响。在在已经识识别了具具体社会会群体所所受负面面影响的的情况下下，必须须确定减减轻影响响的措施施方案，并确保保有相应应的机构构来负责责实施这这些方案案。如果果减缓计计划必须须纳入整整个项目目方案的的必要组组成部分分，就特特别需要要社会评评价专家家参与项项目工作作。5、确定评评价指标标并完成成基线调调查要衡量量一个项项目的社社会影响响，必须须要有一一定的指指标。在在详细社社会评价价阶段要要根据项项目的具具体目标标，项目目地区的的社会发发展目标标和项目目目标群群体和影影响群体体的社会会经济条条件等因因素确定定评价的的指标

38、。同时，为了衡衡量项目目的实施施效果，在项目目实施之之前或开开始实施施之际就就应当对对项目地地区进行行基线调调查，以以确定“无项目目”状态态下可能能发生的的情况。此类基基线调查查可以得得出衡量量项目影影响的基基准点。这种调调查应尽尽可能地地得出量量化数据据指标，以便通通过“有有无对比比”分析析，判断断项目的的实施可可能带来来的变化化程度。从社会会评价的的角度看看，每一一个亚目目标群体体都有各各自不同同的特点点，受项项目影响响的程度度也会各各不相同同，因此此应该区区别对待待。（三三）项目目实施阶阶段的社社会监测测和评估估为为了衡量量项目的的实施成成功与否否，评价价项目设设计方案案能否满满足项目目

39、目标群群体的需需求，需需要充分分、及时时地获得得有关项项目实施施各个方方面的信信息。这这就要求求在项目目的实施施阶段做做好社会会监测和和评估工工作。为为了保证证评价方方法的严严密性，社会监监测与评评价应对对“无项项目情况况”做出出估计。也就是是说，如如果没有有该项目目会怎么么样，或或者会出出现什么么情况。为了确确认无项项目情况况，需要要关注来来自其它它因素的的影响，这是一一个复杂杂的工作作。通过过利用比比较群体体或控制制群体，即不参参与项目目，不从从中受益益的群体体，与那那些目标标受益人人群进行行一系列列对比分分析就能能掌握这这方面的的信息。控制群群体是从从参与项项目的人人群中随随机抽样样而选

40、定定的，而而比较群群体则是是完全不不参与项项目活动动的人群群。这两两种群体体都可以以用于社社会评价价的对比比分析对对象，其其区别仅仅为是否否参与项项目。确定定无项目目情况是是社会监监测与评评价工作作方案制制定的核核心，确确定的方方法可分分为两大大类：实实验法（随机抽抽样）和和类实验验法（非非随机抽抽样）。然而，对无项项目情况况下的可可能情景景进行描描述却非非易事，因为会会受到历历史、选选择偏好好等的影影响。也也可运用用定性和和参与式式的方法法来评价价项目的的实施活活动所产产生的各各类社会会影响，以便让让项目的的有关受受益人群群直接发发表对项项目的观观点和看看法。通通过项目目实施过过程中的的社会

41、监监测与评评价，能能有助于于及时发发现项目目实施过过程中存存在的问问题。当当这些问问题有碍碍于项目目目标的的实现时时，应当当提出调调整方案案。（四四）项目目后评价价阶段的的社会评评价投资项项目后评评价是在在项目完完成后，对项目目的决策策、执行行、效益益、影响响和管理理的系统统的总结结性评价价。它是是对项目目预测评评估进行行的再分分析评价价，是项项目决策策管理的的反馈环环节。目目的是总总结经验验教训，为今后后建设同同类项目目提供经经验；改改进项目目管理，消除或或减轻不不利的社社会影响响，提高高投资效效益，并并为国家家、地方方改进投投资决策策管理，完善相相关的政政策措施施，提高高科学管管理水平平服

42、务。后后评价中中社会评评价的内内容、方方法、步步骤与可可行性研研究阶段段的社会会评价基基本相同同。但项项目后评评价主要要是分析析评价项项目实施施若干年年后产生生的实际际情况，并在实实际影响响的基础础上预测测项目寿寿命期内内影响的的变化状状况，因因而在分分析内容容、方法法、步骤骤上有不不同特点点。1、后评价价阶段社社会评价价的步骤骤（1）重重新明确确项目的的目标与与实际影影响范围围根根据项目目前评估估时的目目标，分分析收集集到的项项目实际际状况资资料，重重新用逻逻辑框架架分析法法明确项项目投资资要达到到的目标标。能定定量的应应尽量定定量。根根据项目目的目标标与已有有的实际际社会影影响情况况，重新

43、新确定评评价的时时间范围围与空间间范围。（2）调调查预测测除除了从监监测获得得的影响响状况的的信息资资料以外外，后评评价的调调查预测测要着重重深入项项目影响响区各社社区开展展现场调调查。（3）进行分分析评价价后后评价中中的社会会影响评评价，要要注重实实际影响响与预测测影响的的对比分分析，发发现影响响的变化化状况，找出变变化的原原因，还还要研究究对仍然然存在的的不利社社会影响响采取适适当的减减轻措施施。在与与预测影影响对比比时，实实际影响响要用“有项目目”与“无项目目”情况况进行有有无对比比分析，确定哪哪些实际际影响确确实是项项目投资资引起的的。（4）结论后评评价的分分析结论论，应着着重经验验教

44、训的的总结，提出从从社会评评价方面面看，项项目是否否成功，有何经经验教训训，还存存在什么么不利影影响，如如何采取取措施对对其予以以减轻。2、后评价价阶段社社会评价价的内容容评评价内容容主要包包括影响响评价、项目与与社会相相互适应应性分析析和持续续性分析析。（1）影响评评价主要揭揭示项目目实际发发生的社社会环境境影响，对自然然资源的的影响，对自然然环境与与生态环环境的影影响，以以及对社社会经济济的影响响，特别别是其中中对社区区的影响响和对社社区各群群体的影影响。与与前评估估对比，是否存存在没有有预测到到的影响响，是否否存在原原来没有有发现的的受损群群体和不不利影响响。如果果有，不不仅要总总结经验

45、验教训，还应研研究采取取补救措措施，消消除或减减轻不利利影响，以利于于项目持持续实施施，并促促进社会会稳定与与进步。（2）项项目与社社会相互互适应性性分析主要要分析项项目是否否与社区区群众的的需要相相适应，当地社社区对项项目是否否满意并并能支持持项目持持续实施施；扶贫贫、收入入公平分分配、组组织机构构发展、妇女地地位等方方面，利利益相关关者参与与等实践践状况如如何；与与前评价价对比，研究总总结项目目与社区区是否协协调，如如果存在在问题应应研究采采取措施施解决。（33）项目目的持续续性分析析在在后评价价时，项项目的持持续性问问题，比比前评估估时容易易看清楚楚，因为为有些影影响项目目可持续续性的问

46、问题，在在项目实实施中可可能已经经显示出出来。后后评价应应对持续续性问题题进行深深入分析析。持续性性分析应应综合各各方面的的实际影影响因素素，如政政府的政政策、管管理、组组织机构构发展、地方政政府与社社区群众众参与、财务、技术、社会环环境（文文化、风风俗习惯惯等），外部的的政治、经济环环境等进进行深入入的综合合分析，研究项项目能否否可持续续地顺利利实施下下去；承承担项目目建设与与运营的的单位是是否愿意意并可以以依靠企企业自身身的力量量继续实实现既定定的目标标；是否否还存在在影响项项目可持持续性的的风险因因素，如如发现存存在不利利于项目目今后持持续实施施并持续续发挥效效益的问问题，如如项目的的收

47、入在在受益人人之间的的分配不不公，妇妇女未得得到应得得的收入入份额，群众中中存在不不满，或或新建的的组织机机构不能能适应项项目发展展，群众众参与不不充分，影响项项目的效效益和持持续运营营等等。应在可可持续性性分析的的基础上上提出解解决措施施建议，以保证证项目的的持续性性。参与式评评价参与式式社会评评价是社社会评价价的基本本理念，已经积积累了相相当丰富富的理论论与实践践经验。投资项项目的参参与式分分析虽然然还不像像经济学学、社会会学那样样具有清清晰的、成熟的的框架，但已经经形成相相对成熟熟的方法法体系。本章主主要介绍绍参与式式社会评评价的理理念、工工作框架架及重点点关注内内容。一、参参与式评评价

48、及其其作用（一一）参与与式方法法及参与与式社会会评价参与与式方法法是通过过一系列列的方法法或措施施，促使使事物（事件、项目等等）的相相关群体体积极地地、全面面地介入入事物过过程（决决策、实实施、管管理和利利益分享享等过程程）的一一种方式式方法。通过这这些方法法或措施施的运用用，使当当地人（农村的的和城市市的）和和外来者者（专家家、政府府工作人人员等）一起对对当地的的社会、经济、文化、自然资资源进行行分析评评价，对对所面临临的问题题和机遇遇进行分分析，从从而做出出计划、制定行行动方案案并使方方案付诸诸实施，对计划划和行动动做出监监测评价价，最终终使当地地人从项项目的实实施中得得到收益益。参与与式

49、方法法在社会会评价中中的具体体运用包包括参与与式评价价和参与与式行动动两个方方面。参与与式评价价，如参参与式贫贫困评估估、参与与式规划划、参与与式监测测评价等等，主要要强调乡乡土知识识对专家家知识的的补充和和完善，侧重于于应用参参与式的的工具进进行数据据的收集集、分析析，以弥弥补专家家知识的的不足。参与式式评价包包括收集集主要利利益相关关者的信信息，特特别是那那些受项项目消极极影响的的群体的的信息，从而根根据充分分的信息息资料制制定出能能够为他他们所接接受的项项目方案案，以便便能够最最大程度度地优化化项目的的实施效效果，并并为项目目实施方方案的制制定提供供依据。参参与式行行动和参参与式评评价之

50、间间的区别别主要在在于参与与的程度度不同。参与式式行动更更偏重于于让项目目的利益益相关者者在决策策和项目目实施的的具体活活动中发发挥作用用。当某某个项目目的受益益群体（即受项项目积极极影响的的群体或或者机构构）的积积极参与与和贡献献对该项项目的成成败起关关键作用用时，参参与式行行动发挥挥的作用用就更加加明显。（二二）参与与式方法法的理念念和原则则11、参与与式方法法的理念念（1）外外部的支支持固然然重要，但当地地人在一一般情况况下有能能力认识识和解决决自己的的问题；（2）每每一个人人，不论论是当地地人还是是咨询专专家，他他们都具具有自己己特有的的知识和和技能，这些知知识和技技能在社社会经济济的

51、发展展中都应应该同样样地得到到充分尊尊重和运运用；（33）分享享知识，共同决决策，共共同行动动，共同同发展。在行为为与态度度上，参参与式方方法的应应用要求求尊重每每个人以以及每个个人所拥拥有的知知识，充充分利用用每个人人的力量量，所有有的参与与人员都都应视为为处在完完全平等等的位置置上。（44）关注注公平、公正、公开等等问题，重视倾倾听弱势势人群的的声音。注意了了解政府府机构的的决策过过程和决决策机制制，理解解他们的的决策语语言；尽尽量理解解当地人人的文化化、生计计、经济济状况，以及他他们面临临的问题题、需求求和需要要的帮助助；对于于需要采采取行动动的项目目，可能能由于资资源有限限而无法法满足

52、当当地人的的所有需需求，但但也应通通过相关关群体的的相互协协调、共共同探讨讨来尽量量满足当当地人的的需求。22、参与与的原则则在在应用参参与式方方法时，社会评评价人员员应坚持持以下原原则：（1）尊尊重每个个人；（2）尊尊重每个个人以及及每个群群体的知知识；（3）站站在当地地人的观观点和角角度看问问题，而而不是外外来者的的观点；（4）理解当当地不同同人群所所面临的的困难、问题及及需求。（三三）开展展参与式式社会评评价的必必要性1、参与式式方法在在社会评评价中的的作用参与与式方法法在社会会评价中中的作用用主要体体现在以以下方面面：（11）通过过相关群群体的参参与，增增强人们们对项目目或者是是某件事

53、事情的了了解和拥拥有感，有助于于项目的的成功；（2）在决策策体系中中，每个个人的知知识是有有限的，更多人人知识的的贡献有有助于减减少决策策失误；（3）参与式式工具的的使用有有助于提提高人们们参与的的热情和和意识；（4）参与式式方法的的运用，有助于于增强项项目的透透明度和和公平性性、公正正性。当地地人是最最直接的的受项目目影响的的群体，如果项项目出现现了负面面影响，就应减减少这些些影响。通过参参与式方方法的应应用，了了解他们们所处的的处境，理解他他们的问问题和想想法是非非常重要要的。这这是不同同利益相相关者之之间相互互沟通的的重要基基础，同同时也是是找到减减少负面面影响最最佳措施施的出发发点。表

54、表现为：（1）通过当当地人的的参与，能提高高当地人人对项目目的关注注程度，妇女、贫困人人口、少少数民族族以及其其他弱势势群体更更大程度度的参与与，可以以增强项项目的公公平性，使项目目获得更更为广泛泛的支持持；（22）能发发现当地地对项目目有用的的资源，更好地地实施工工程项目目并确保保拟建项项目具有有可持续续性；（3）在在决策过过程中考考虑当地地人的意意见在一一定程度度上能降降低做出出错误决决策的风风险。2、开展参参与式社社会评价价的必要要性应用参参与式社社会评价价方法的的主要目目的是为为了最大大程度地地降低投投资项目目的社会会风险，确保项项目能够够获得成成功。参参与式方方法的有有效利用用，使得

55、得社会评评价在考考虑到专专家知识识和意见见的同时时，还考考虑到当当地人群群的知识识和意见见，使得得社会评评价更加加全面、完整和和更具有有针对性性，并使使得所提提出的社社会行动动方案建建议更易易于被当当地人所所接受，为项目目的成功功运营创创造良好好的条件件。因此此，运用用参与式式方法的的必要性性主要体体现在：（1）使项目目更有效效地满足足当地需需求；（2）使使项目得得到更好好实施，提高拟拟建项目目的可持持续性；（3）通过利利益相关关者的参参与，增增强当地地人对项项目的了了解和拥拥有感；（4）决策过过程中运运用当地地知识，可以减减少决策策失误；（5）参与式式工具的的运用可可以增强强当地人人对项目目

56、的支持持和兴趣趣；（66）通过过妇女、贫困人人口、少少数民族族和其他他弱势群群体的积积极参与与，促进进社会公公平；（7）通通过利益益相关者者参与，增强其其参与当当地建设设活动的的能力；（8）提高项项目的透透明度和和可归责责性，可可促进当当地制度度和机构构能力建建设；（9）实实现项目目的更多多承诺，包括愿愿意分担担成本和和增强利利益相关关者持续续受益的的能力。二、参参与式社社会评价价的工作作框架（一一）参与与式社会会评价的的工作步步骤参与式式社会评评价工作作大致包包括如下下环节：（1）识别和和确定社社会评价价的目标标及任务务要求；（2）根据目目标和任任务要求求，组织织由当地地人员（包括当当地政府

57、府官员）和社会会评价专专家组成成的社会会评价工工作小组组；（33）对工工作小组组成员开开展参与与式社会会评价工工作方法法等方面面的培训训，以便便更好地地开展工工作；（4）通通过召开开研讨会会等形式式，交流流有关意意见，收收集相关关资料；（5）通过收收集统计计资料等等二手资资料，以以及通过过实地调调查获取取第一手手资料，详细了了解有关关背景情情况；（6）撰撰写初步步评价报报告；（7）将将初步报报告提交交有关各各方，听听取反馈馈意见；（8）根据反反馈意见见进行修修改，形形成最终终社会评评价报告告。参与式式社会评评价强调调邀请不不同方面面的利益益相关者者参与到到社会评评价的具具体过程程中，要要求当地

58、地人员直直接参与与到社会会评价工工作小组组之中；在社会会调查中中，要求求广泛调调查收集集有关利利益相关关者的意意见，并并强调体体现参与与的过程程；在初初步报告告完成以以后，强强调广泛泛征求有有关利益益相关者者的意见见，重视视信息反反馈。参与与式社会会评价的的工作步步骤可表表示如图图2-11。（二二）参与与式社会会评价工工作队伍伍的组成成参参与式社社会评价价工作小小组的组组建，应应结合项项目的具具体特点点及专家家资源的的具体情情况灵活活确定，一般应应包括下下列人员员：1、至至少应包包括一定定数量的的当地政政府工作作人员参参与，特特别是那那些为今今后制定定和执行行减轻负负面影响响实施方方案有重重要

59、影响响的政府府工作人人员；2、一至两两名社会会学家作作为项目目的协调调人；3、社会评评价小组组应注意意性别的的平衡，至少应应该包含含一至两两名女性性参与。参参与社会会评价工工作的小小组成员员应该全全程参与与，包括括参与报报告的编编写，而而不能仅仅仅是资资料的收收集。社社会评价价报告也也应该获获得当地地政府的的认可。通过这这种方式式，能够够增强他他们对项项目的拥拥有感，这将有有利于今今后对评评价成果果的应用用。在完完成了评评价小组组的组建建之后，就应该该在评价价小组内内开展诸诸如调查查方法培培训、举举办项目目地区研研讨会、调查样样本地点点选择等等工作。（三三）社会会评价工工作方法法培训由于于有非

60、专专业的人人员参与与，因此此在工作作开始之之前对这这部分工工作人员员进行工工作方法法的培训训是非常常必要的的。培训训内容不不仅要包包括调查查的内容容和方法法，还应应使参与与式社会会评价工工作小组组的成员员树立遵遵循公平平、公正正、公开开的原则则，关注注不同性性别、贫贫困人口口及其他他弱势群群体的意意识，增增强对有有关社会会问题的的敏感性性。三、参参与式社社会评价价应注意意的问题题与与有组织织的问卷卷调查相相比，参参与式评评价方法法的主要要优点在在于：这这种方法法强调尽尽可能充充分地了了解当地地人的意意见、态态度和倾倾向性，强调对对项目的的建设和和运营可可能存在在的关键键问题进进行系统统深入的的