北大2014秋第9讲企业理论

1、第9讲 企业理论上讲小结故事里的问题科斯的答案企业理论的扩展第1节 上讲小结交易费用的测度悖论“交易费用的比例随经济规模增大而上升”（诺斯）； “一个经济，交易费用增加一点就大贫；减少一点，就大富”（张五常）；谁对？321以状态 2 比 1以状态 3 比 2上讲小结合约的选择、结构与执行转让的承诺要经历一个履行过程对转让中的使用权和收入权的约定，涉及商品与服务的价、质、量合约总是一个结构，其中既包括价格条款，也包括不那么引人注意的非价格条款合约的选择，要考虑到各方承诺的执行成本；那些难以执行的合约，会遭到市场的淘汰。通过合约，可以确立或进一步界定产权陆留铭同学来信（1）为什么外国人愿意到中国买

2、“山寨”？ 今年暑假，我参加了学校组织的一个文化交流项目，在项目的最后一天陪着几个外国人到天坛附近的红桥市场转了一圈。还没进市场，我的partner来自夏威夷的老师Aina就掏出手机，让我看一款Beats Solo的图片，说是他的侄子让他带的，让我帮忙一起找。进了市场后，我发现红桥市场真是热闹，熙熙攘攘挤满了外国人。此外，我发现每个摊位都有卖Beats Solo，但是卖的都是“山寨”货。我提醒了Aina假货的问题，但是他似乎不以为然，继续饶有兴致地逛着，最后以每件170的价钱买了两个Beats Solo，开心的带回国去了。11月的APEC会议，他带了两个学生过来参加活动。行程的最后一天，他邀我

3、陪着去红桥市场买东西。没想到他的学生又掏出手机，让我看他妈发过来的几款Michael Kors包的图片，请我帮忙一起找。我仍然提醒了他”山寨“的问题，没想到他还是很开心的砍价，最后以每个200元左右的价格买了几个MK。 第一次逛红桥的时候也没多想，但是逛到第二次的时候我发现其中有问题了。Beats耳机和Michael Kors包都是美国的品牌，为什么千里迢迢跑到中国来买？中国消费者尚且嫌国内大牌贵了，跑到美国、欧洲扫货，外国人又怎会不知道在中国买牌子货不划算呢？此外，我明明提醒了他们买的全是”山寨“，为什么这些外国人还是要买，并且能买的如此开心呢？陆留铭同学来信（2）我的第一感觉是：这些外国人

4、就是来中国买”山寨“的。他们买的Beats、Michael Kors只要一两百块钱，折成美元后只要原价的五分之一到十分之一，任何比较实际的人都知道不是正品，更何况我也多次提醒。但是他们有亲友让他们从中国带东西，他们每次也买的开心，只能说明他们知道自己买的是”山寨“，买的心甘情愿。那么是什么因素促使他们到中国来买”山寨“呢？中国山寨技术高超，产品可以以假乱真，价钱又便宜。然而夏威夷买不到”山寨“，美国本土买不山寨，世界上其他地方也买不到中国的山寨，因而他们只有到中国来买。但是现象解释不了现象。自从APEC期间逛了红桥市场后，我一直都在思索怎样从理论上解释外国人要到中国买山寨的现象，但与此同时，我

5、的脑中又一直盘旋着中国消费者全球疯狂购买奢侈品的新闻。按照薛兆丰老师提出的”需求第三定律“，可以理解为什么人们出国要买奢侈品而不是便宜货：加上附加成本后，奢侈品相对便宜货的机会成本降低了，因而需求量增加了。但是拿外国人到中国买“山寨”的这个事实进行检验，这套理论是行不通的，这让我倍感苦恼。不久后我读到了科学说需求，其中关于“何谓量”的讨论让我很受启发。我发现不论是中国人到国外买奢侈品，还是外国人道到中国买山寨，本质上是同一回事。奢侈品相对于山寨，前者品质好后者品质差，因而要放到两条需求曲线上分析。当人们已经到达目的地，将进行购买决策时，旅途中支付的成本应该算入沉没成本，不能算入“附加成本”而影

6、响我们的购买决策。因而这时对单个的消费者而言，需要比较的是奢侈品在国内和国外的价格，以及山寨品在本国和中国的价格。奢侈品在国外的价格低，所以中国消费者对国外奢侈品的需求量增加；山寨品在中国以外的地区价格高（侵权风险高，价钱自然高；或者根本买不到），但是在中国的价格足够低，因而外国人对”山寨“的需求量自然更多。只要消费者能充分了解自己买的是”山寨“还是奢侈品，就能从需求定律解释他们的购买行为。就我观察，红桥市场中也有不少外国人，既没有提前做好功课了解情况，也没有像Aina一样找个中国人陪着，结果被摊贩缠着，最后付了不少冤枉钱。而我的发现是，就算不清楚商品的品质，也能找出合理的”市场价“。在帮Ai

7、na找Beats Solo时，我们挨个摊位问价钱，第一家狮子大开口要900，我们立马走人；第二家摊主眼看我们过来，立马将价钱减了不少，但我们还是嫌贵，继续转向下家；第三家价钱又降了一些；这样当我们把商场一层转 完之后，价钱已经降到了200；最后和出价最低的又讨价还价，最后拿到了每副耳机170。这让我感受到，卖家和卖家之间的竞争能促使价格降到一个较低的“市场水平”。不过虽然Beats Solo的价钱下来了，我们却耗费了一下午的时间，也说明当产品品质难以考核时，考核费用也是非常高昂的。康颖同学来信关于荷兰花市我有一点疑问： 在荷兰式拍卖中，如果有三个人都对某种花感兴趣，他们对这种花的估价分别是A2

8、0；B16;C15，在荷兰式拍卖中A将花20，而在英国式拍卖中A只要花16块1就能买到，在荷兰花市里消费者挺亏的。消费者应该有动机降低他的花费。 在这次交易中，鲜花以20成交，假设花市抽走2块，花农得到18。如果消费者经过这次交易，觉得这个花农的花还不错，决定以后都买他的花，于是他找到花农，跟他说：“以后你就别去拍卖了，我出19，以后你的花都直接卖给我吧”，花农一听觉得有道理，还能多赚一块，他以后就不去花市拍卖了。越来越多的花农通过直接和买花的人交易退出了花市，花市就崩溃了。但是为什么荷兰的花市能形成那么大规模而且屹立不倒呢？为了降低成交价，花农和买主都有动机不经过花市交易，花市是怎么维持的呢

9、？第2节 故事里的问题 故事里的问题80年代河北一家民营砖瓦厂，遇到了“主义之争”的困扰：I、把工厂的每道工序独立为一个“企业”，每个雇佣的工人都少于8名，彼此之间互相买卖产品；II、把上述所有独立的“工序公司”整合成一个公司，内部消除商品买卖关系，全部雇用的工人数大大超过8人；为什么以上第一种生产方式，可以被看作是“社会主义商品经济”，第二种生产方式却因雇工超过了8人，就成为“资本主义”？科斯提出的问题ABCX“企业的性质”（1937）科斯怎样发问？既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的组织？为什么企业家协调与价格机制的协调，常常是并存的？如

10、果企业是“一种将投入品转化为产出品的组织”，那么什么决定着企业购买什么投入品，以及生产什么产出品？企业与市场的边界究竟在哪里？读企业的性质(1)R.H.Coase(1937): The Nature of the FirmEconomic system works itself?The price of factor A es higher in X than in Y. As a result, A moves from Y to XYet in the real world we find that there are many areas where this does not appl

11、y. If a workman moves from department Y to department X, he does not go because of a change in relative prices, but because he is ordered to do so.读企业的性质（2）Of course, this fact has not been ignored by economists.Marshall: organization as a fourth factor of production;Clark: coordinating function to

12、the entrepreneur;Knight: managers who co-ordinateRobertson: islands in ocean like butter in buttermilk. But in view of the fact that it is usually argued that co-ordination will be done by the price mechanism,why is such organization necessary?科斯发问的背景1988年科斯本人对企业的性质的缘起、含义和影响的回顾求学时代和知识背景令人吃惊的评论：“全是废话

13、”1931年获得恺撒奖学金，并访问美国公司从1932年起即集中问题：费用与组织研究、写作与思维方式长期不被关注与自信心1960年社会成本问题的附带效果Coases Papers科斯信奉的方法论Joan Robinson: the two questions to be asked of a set of assumptions in economics are: Are they tractable? And: Do they correspond with real world? -Economics is a Serious Subject(1932)不过，他“似乎又论证说，如果我们能把握

14、的仅有的设想是不现实的，那么除了采用这种假设，别无选择。这个说法流传下来的东西实际上就是，当经济学家发现他们不能分析现实世界中出现的问题时，就创造一个他们能够把握的假想世界”。这绝不是我在30年代想要遵循的程式，这也说明为什么我试图在工厂和机关而不是在我无礼地谑称为“废话”的经济学家的著作中去寻找企业存在的理由.我的目的是揭示一个“现实主义的假设”。 “企业的性质的由来”, 美国法律、经济和组织学报第4 卷第1期（1988年春季号）马歇尔在一封信里说：“对我而言，理论是重要的，但它也只是正确的经济学的一小部分，而不应该占据大部分的经济学研究时间.一般推理是重要的，但是，对事实的广泛而深入的研究

15、同样重要.结合了这两个方面研究的经济学才是唯一正确的经济学。”转引科斯：论经济学和经济学家。马歇尔论方法，（第214页）1932年科斯的实践“我今天去了福特汽车公司，。你首先必须知道我没有致福特公司的介绍信。由于只能通过会晤多少负有责任的高级职员来获得我需要的资料样本，所以对接近公司心存疑虑。用下述方式去干这件事：我抵达福特公司的办公大楼时，进去询问是否可以会晤埃德赛尔.福特先生亨利.福特的儿子，现任福特总经理我被告知他已经出城，当然我并不指望他在城里。于是我问是否可以会晤他的秘书，然后。填表说我从英国来，有些事情远道而来会晤埃德赛尔，几分钟后一个人出来会见我，于是我说明我究竟是谁。”“然后我

16、向这个人简单谈起一体化问题。我很像个律师诡计多端地提出问题，我能从他们那里套出成本情况当又不让他们知道已经说出去了，当然统计数字也帮了我的忙。我所需要的就是对符合一体化理论的观点有启发的陈述。此后，我在福特公司的顾客自助餐厅里吃了午饭，饭后公司配备了一个专人领我在工厂里参观我想看的任何东西。环绕工厂一圈后，我说想见见采购部门的人，后来我与他讨论了供应合同，采购计划（日程表）等有关问题。第二天我又去了解问题的另一面我去参观了一个福特公司的供应商，当然，福特公司并不知道。 1932年3月24日在底特律写给同学的信，转述于“企业的性质的由来”, 美国法律、经济和组织学报第4卷第1期（1988年春季号

17、）科斯1932年访福特公司FORD in the 1930s 第3节 科斯的答案科斯答案在市场里存在企业的原因是：市场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市场经济之中。但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本。The limit to the size of the firm is set where its costs of organizing a transaction e equal to the cost of carry it out through the market.与其他答案的比较I、“因为增加的劳动分工带来的复杂性，需要企业式的整合来避免由此

18、产生的混乱”（Maurice Dobb,1925)科斯问：在分工的复杂经济中，整合的力量早就存在，为什么一种整合力量（市场的）被另外一种替代？II、“不确定性使得靠索取剩余的企业家与获取确定性工资报酬的工人结合为企业”（F. Knight,1921)科斯问：企业家的贡献为什么不通过市场出卖？现代企业的兴起看得见的手（Alfred D.Chandler,1977）研究组织的学术传统“现代企业”的定义传统的生产和分配，以及传统的企业组织转型：大规模生产和大规模分配（mass production and mass distribution)体制的兴起转型：现代企业组织的兴起实例管理革命和“经理资本

19、主义”理解科斯答案（1）市场价格机制的费用不为零Search and information costs, bargaining and decision costs, policing and enforcement costs.为了节约这些费用，“一系列合约被一个合约替代”生产的组织发生了变化。什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的价格机制费用？在签定了“一个（企业）合约”之后，生产与交易如何进行？“管理、命令和权威”本身也是由合约来限定的。理解科斯的答案(2)是“企业替代了市场”吗？或者是“企业家的协调替代了价格机制的协调”？还是“企业内的中

20、心、权威、命令和计划替代了分权的市场机制”？科斯答案引发进一步的问题：究竟什么是企业家协调机制？它与价格机制究竟有什么不同？它究竟是怎样工作的？企业的性质就是要探究上述“替代”的性质。公司理论与计划经济马克思/恩格斯：资本主义大企业内部的有计划与市场的无政府状态；社会化大生产要求突破私有企业生产关系列宁：全部社会成员都成为国家公司的雇员唯一的“国家公司”的内部计划，就成为全社会的经济计划；计划经济的由来科斯的企业理论有什么不同？企业是市场大海中的“自觉力量的”孤岛衡量、比较企业的组织成本与交易费用替代效率的衡量要靠价格信息第4节 企业理论的扩展科斯企业理论的发展Williamson: 科层制组

21、织的逻辑Alchian & Demsetz : 团队生产与管理/监督的必要性团队生产与团队效果（背纤船工与公司理论）困难在于要素合约的监管成本另外一条论证“剩余索取权”的理论路径为什么要“企业”？巴泽尔：品质考核与纵向一体化Ross：委托-代理模型（努力和结果皆难以观察，例如保险市场上的道德风险；）企业的合约理论基于私人缔约权的几种选择：出售产品；出售要素；将要素使用权按照合约条件委托给企业代理人，并因此获得收入消费者偏好和产品规格信息越不明确，工人越无从听从价格的指引，而要从“看得见的经理之手”那里得到直接命令。“企业”，其实是一种市场合约的法律主体，进入企业合约的各方所有权，在实施中不断界

22、定行为的边界。思考练习“打的”的顾客与出租汽车司机之间，究竟是市场买卖关系，还是一家公司内的关系？第一步：打的去机场（购买服务的合约）第二步：中途发现遗留物品请司机掉头回去取（追加的购买服务合约）第三步：约请司机在出差回来时到机场接（预约服务）第四步：请司机每天按约定时间接送（长期预约服务）第五步：包车一日，按一组预先大体讲好的条件（譬如在北京六环之内、早晚时间、最长行驶的公里数、包车费等等），请司机提供随时可能要求的运送服务（等于日聘用合约）第六步：包车一周、一月、一年或数年，按一组预先讲好的条件，请司机提供运送服务（长期聘用合约）第七步：由顾客提供车辆，请司机辞去出租汽车公司的工作，专门为

23、顾客提供公司甲（组织费用）公司乙要素所有者市场交易费用要素所有者的选择直接出售产品组织费用市 场 买 家市场消费者的选择李想同学的一个观察老师今天讲了秦镇凉皮，这让我想起了两个月前参观的一个中国结制作公司的类似案例。今年9月的时候和日本京都大学的同学一起做一个关于传统手工艺保护的项目，发现并考察了北京市吉祥中国结公司。这家公司的位置很偏僻，在王府井步行街北方佳苑饭店写字间地下二层，而且场面非常小，只由两个10平米左右的房间组成，墙上挂满了各式各样的中国结作品，地上堆积了很多成袋成袋的即将运出的成品。但实际上，这家公司可以说是中国最为著名和市场占有量最大的中国结生产公司之一，它在奥运会上有突出表

24、现，为奥运组委会特聘制作了奥运五环和奥运京字会徽，另外，店主说，全国各地的中国结工厂都是由其徒弟传播的。真正令我感兴趣的是这家公司的运作方式，它只有3个固定的工作人员，店主姓刘，是全国有名的中国结编织能手，负责接洽和财务，另外两个技术当然也很好，但只是负责教学徒和订单的制作。和秦镇米皮一样，它也招收学徒。只需支付200元学习费就可以来学技术，每天花两个小时，用上4、5天就能掌握较好的编织技术了，之后，公司会准备好很多生产中国结产品要用的材料，学徒可以把材料带回家在闲时制作，做好后再带回公司让负责人检查，检验合格之后就可以计件得到收入，大概每个成品1-2毛钱。并且，如果你完成了超过500个产品的话，那200学费可以全额退回。“公司的边界不重要？在公司界定的话题上，科斯与张五常的意