董事声明及承诺书

1、董事及承诺书第一部分一、基本情况1. 挂牌公司全称：中信资本股权投资（）2. 挂牌公司简称：代码：3. 本人 ：张 渺 4别名： 无 5曾用名： 无 6国籍：中国 7拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：8专业资格（如适用）： 无9居民来往内地通行证号码：H0901638103二、是否有配偶、父母及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理是否？如是，请详细说明。三、是否在其他公司任职？是否（公司任职：董事）职务资本（元）主要业务Asia Global Development Limited亚宝发展董事不适用投资控股CCCO Caesar Limited董事不适用投资控股CCC

2、O GP.董事不适用有限合伙企业的一般CCCO Graphiimited董事不适用投资控股CCCO Management.董事不适用投资管理服务Cedarernational Valuoneers GP Limited董事不适用有限合伙企业的一般Cedarernational Valuoneers Limited董事不适用投资控股Cedarernational Valuoneers Management Limited董事不适用投资管理服务CITIC Capital Administration ServiLimited(formerly known as CITIC Capital Chin

3、a Asset Management Limited)董事不适用资产管理CITIC Capital Advisory Limited中信资本董事不适用投资控股CITIC Capital China Mezzanine Fund Limited (formerly known as CITIC Allco Investments Limited)董事不适用投资基金CITIC Capital Credit Limited 中信资本信贷董事不适用放债人业务CITIC Capital Finance (Cayman) Limited董事不适用投资控股CITIC Capital Finance Limi

4、ted 中信资本融资董事不适用金融和企业业务CITIC Capital Investment Holdings Limited 中信资本投资董事不适用投资控股CITIC Capital MB (HK) Limited中信资本商机()董事不适用投资控股CITIC Capital Mezzanine Management Limited (formerly known as CITIC Allco Investments Management Limited)董事不适用投资控股CITIC Capital Peace Investment Limited董事不适用投资控股CITIC Capital

5、QingInvestment Holdings Limited 中信资本青岛投资董事不适用投资控股CITIC Capital SIF Advisory Limited (formerly knonw as CITIC Capital Mezzanine Advisory Limited and CITIC Allco Investments Advisory Limited)董事不适用投资Farmville Investments Limited董事不适用投资控股Multifieldernational Limited董事不适用投资控股PA China Industrial Advisory

6、Limited 太平洋大中华工业顾问董事不适用投资、和顾问Perfect Business Limited董事不适用投资控股Polyson Technology Limited董事不适用投资控股Russwill Investment Holdings Limited董事不适用投资控股RusswillLimited (Cayman)董事不适用投资控股RusswillLimited (Hong Kong)董事不适用投资控股SIFCambodia (Cayman) Limited董事不适用投资控股SIFCambodia Limited董事不适用投资控股Sun Sucsernational Limit

7、ed董事不适用投资控股中信资本()资产管理有限公司董事长及法定代表人35,000,000投资管理，受托资 产管务，投资，企业并购及资产重组咨 询，实业投资，企业管理，企业形象策划。中信资本(青岛)投资管理有限公司 CITIC Capital (Qing) Investment Management Limited董事长及法定代表人10,000,000受托管理股权投资基金；从事投融资相关 服务。市垚执行(常务)董事及法 定代表人、总经理1,000,000实业项目投资咨 询、企业管理、经济信息（不含限制项目）。辽宁海特房屋开发董事138,000,000房屋开发、商品房销售、房屋租赁。灵石县九鑫选煤

8、公司董事40,000,000精煤洗选、生产、销售沸石分子筛。置业(沈阳)董事港币500,000,000普通房地产开发；自有房屋出 租。四、是否负有数额较大的未清偿到期，或者未偿还经、裁定应当偿付的，或者被采取强制执行措施，或者受到仍然有效的、裁定所限制？是否如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理是否如是，请详细说明。？六、是否曾担任因违法而被吊销、责令关闭的公司、企业的法定代表人？是否如是，请详细说明。七、是否曾因犯有、贿赂、交易、信息、市场、挪用、罪或者其他主义经济秩序罪而受到刑事处罚？是否如是，请详细说明。八、是否曾因法、非上

9、市公众公司监督管理办法和市场禁入规定等市场法律、行政或部门规章而受到行政处罚或市场禁入？是否如是，请详细说明。九、本人是否曾相关业务规则受到中小企业转让系统公司（以下简称“是否如是，请详细说明。转让系统公司”）采取的措施或处分？十、是否因是否如是，请详细说明。市场法律、行政正受到中国的？十一、本人以及本人的配偶、父母、是否如是，请详细说明。是否持有本公司及其衍生品？十二、在挂牌公司及其控股子公司业务中，过去或现在是否拥有除前项以外的其他利益？是否如是，请详细说明。十三、是否参加过中国或转让系统公司组织或者认可的业务培训？是否如是，请详细说明。十四、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事，如果对挂牌公

10、司下列信息披露相关违法、行为负有直接责任的，将被刑事责任：（一）公司向股东和社会公众提供虚或者隐瞒事实的财务会计，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的；（二）公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的。是否十五、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事，不得利用公司信息直接或间接为本人或他人谋取利益？是否十六、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事，不得违背对公司的忠实义务，不得利用职务便利是否挂牌公司从事法律、行政和相关规定的行为？十七、除上述问题所披露的信息外，是否存在可能影响本人对上述问题回答的真实性、准确性或完整性而需要是否如是，请详

11、细说明。的其他事项？（以下无正文）（本页无正文，于中信资本股权投资（）董事及承诺书第一部分签字）本人张 渺（正楷体）郑重，上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或遗漏。本人完全明白做出虚假可能导致的。转让系统公司可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任挂牌公司的董事。人：（签署）日期：此项于年月日在（地点）作出。：（签署）日期：第二部分承诺本人张 渺（正楷体）向转让系统公司承诺：一、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的人遵守国家法律、行政和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义务。二、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的人遵守中国发布的部门规章、规范性文件的有关规定。三、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的人遵守中小企业转让系统业务规则（试行）和转让系统公司发布的其他业务规则、细则、指引和通知等。四、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的人遵守公司章程。五、本人同意接受中国和转让系统公司的，包括及时、如实地答复中国和转让系统公司向本人任何问题，及时提供法、非上市公众公司监督管理办法、中小企业转让系统业务规则（试行）等法律、行政、部门规章、业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的或副本，并出席本人被要求出席的