成品油企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册参考范本

1、成品油企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册成品油企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册 成品油企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册目 录TOC o 1-2 h u HYPERLINK l _Toc533100296 引 言 PAGEREF _Toc533100296 h I HYPERLINK l _Toc533100297 1.适用范围 PAGEREF _Toc533100297 h 4 HYPERLINK l _Toc533100298 2.编制依据 PAGEREF _Toc533100298 h 4 HYPERLINK l _Toc533100299 3.术语

2、和定义 PAGEREF _Toc533100299 h 6 HYPERLINK l _Toc533100300 3.1危险源 PAGEREF _Toc533100300 h 6 HYPERLINK l _Toc533100301 3.2风险 PAGEREF _Toc533100301 h 7 HYPERLINK l _Toc533100302 3.3风险点 PAGEREF _Toc533100302 h 7 HYPERLINK l _Toc533100303 3.4 风险辨识 PAGEREF _Toc533100303 h 7 HYPERLINK l _Toc533100304 3.5 重大风

3、险 PAGEREF _Toc533100304 h 7 HYPERLINK l _Toc533100305 3.6 风险评估 PAGEREF _Toc533100305 h 7 HYPERLINK l _Toc533100306 3.7 风险分级 PAGEREF _Toc533100306 h 7 HYPERLINK l _Toc533100307 3.8 风险分级管控 PAGEREF _Toc533100307 h 8 HYPERLINK l _Toc533100308 3.9 风险控制措施 PAGEREF _Toc533100308 h 8 HYPERLINK l _Toc53310030

4、9 3.10风险信息 PAGEREF _Toc533100309 h 8 HYPERLINK l _Toc533100310 3.11风险管控信息台账（清单） PAGEREF _Toc533100310 h 8 HYPERLINK l _Toc533100311 3.12 事故隐患 PAGEREF _Toc533100311 h 8 HYPERLINK l _Toc533100312 3.13隐患排查 PAGEREF _Toc533100312 h 8 HYPERLINK l _Toc533100313 3.14 隐患治理 PAGEREF _Toc533100313 h 9 HYPERLINK

5、 l _Toc533100314 3.15事故隐患排查清单 PAGEREF _Toc533100314 h 9 HYPERLINK l _Toc533100315 3.16 隐患治理信息台账 PAGEREF _Toc533100315 h 9 HYPERLINK l _Toc533100316 3.17 成品油 PAGEREF _Toc533100316 h 9 HYPERLINK l _Toc533100317 4.工作流程 PAGEREF _Toc533100317 h 10 HYPERLINK l _Toc533100318 5. 策划准备 PAGEREF _Toc533100318 h

6、 11 HYPERLINK l _Toc533100319 5.1机构人员 PAGEREF _Toc533100319 h 11 HYPERLINK l _Toc533100320 5.2工作制度 PAGEREF _Toc533100320 h 11 HYPERLINK l _Toc533100321 5.3教育培训 PAGEREF _Toc533100321 h 12 HYPERLINK l _Toc533100322 5.4信息收集 PAGEREF _Toc533100322 h 13 HYPERLINK l _Toc533100323 6.风险管控 PAGEREF _Toc5331003

7、23 h 14 HYPERLINK l _Toc533100324 6.1评估单元划分 PAGEREF _Toc533100324 h 14 HYPERLINK l _Toc533100325 6.2风险辨识 PAGEREF _Toc533100325 h 16 HYPERLINK l _Toc533100326 6.3 风险评估 PAGEREF _Toc533100326 h 19 HYPERLINK l _Toc533100327 6.4风险管控措施 PAGEREF _Toc533100327 h 21 HYPERLINK l _Toc533100328 6.5风险管控信息台账（清单） P

8、AGEREF _Toc533100328 h 23 HYPERLINK l _Toc533100329 6.6风险管控信息告知 PAGEREF _Toc533100329 h 23 HYPERLINK l _Toc533100330 7隐患治理 PAGEREF _Toc533100330 h 24 HYPERLINK l _Toc533100331 7.1事故隐患排查清单 PAGEREF _Toc533100331 h 24 HYPERLINK l _Toc533100332 7.2事故隐患排查 PAGEREF _Toc533100332 h 24 HYPERLINK l _Toc533100

9、333 7.3隐患判定 PAGEREF _Toc533100333 h 27 HYPERLINK l _Toc533100334 7.4 隐患治理 PAGEREF _Toc533100334 h 28 HYPERLINK l _Toc533100335 7.5隐患治理信息台账 PAGEREF _Toc533100335 h 29 HYPERLINK l _Toc533100336 8持续改进 PAGEREF _Toc533100336 h 29 HYPERLINK l _Toc533100337 8.1档案管理 PAGEREF _Toc533100337 h 29 HYPERLINK l _T

10、oc533100338 8.2 动态评估 PAGEREF _Toc533100338 h 30 HYPERLINK l _Toc533100339 附录 PAGEREF _Toc533100339 h 31 HYPERLINK l _Toc533100340 附录A工作危害分析法（JHA） PAGEREF _Toc533100340 h 31 HYPERLINK l _Toc533100341 附录B风险矩阵法（LS） PAGEREF _Toc533100341 h 33 HYPERLINK l _Toc533100342 附录C作业条件危险性分析评估法（LEC） PAGEREF _Toc53

11、3100342 h 36 HYPERLINK l _Toc533100343 附录D风险程度分析法（MES） PAGEREF _Toc533100343 h 381.适用范围本手册适用于省内成品油行业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制的建设。2.编制依据中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第13号）中华人民共和国消防法（中华人民共和国主席令第6号）中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第60号）中华人民共和国特种设备安全法（中华人民共和国主席令第60号）危险化学品安全管理条例（国务院令第591号）特种设备安全监察条例（中华人民共和国国务院令549号）省安全生

12、产条例（省第十二届人民代表大会公告第5号）标本兼治遏制重特大事故工作指南(国务院安委办20163号)关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见(国务院安委办201611号)成品油市场管理办法(中华人民共和国商务部令2006第23号)危险化学品经营许可证管理办法（国家安全生产监督管理总局令55号令，79号令修订）危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则（安监总管三2012103号 ）;化工和危险化学品生产经营单位重大事故隐患判定标准（试行）(安监总管三2017121号)省安全生产风险管控与隐患治理规定（省人民政府令2018第2号）关于推进安全生产领域改革发展的实施意见（冀发201722号

13、）关于深化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制建设的意见(冀安委办20171号) 关于进一步落实深化安全生产大排查大整治攻坚行动“一个台账、四个清单”工作的提示函(冀安委办函201867号)关于做好2018年原油成品油经营企业年度定期检查工作的通知(商市运函201868号);省成品油零售市场管理规定（冀商运行字201736号）企业职工伤亡事故分类（GB 6441-1986）;危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）重大火灾隐患判定方法（GB 35181-2017）石油库设计规范（GB50074-2014）汽车加油加气站设计与施工规范（2014年版）（GB50156-201

14、2）车用乙醇汽油储运设计规范（GB/T50610-2010）加油站作业安全规范（AQ3010-2007）危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-2008）;危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范（AQ3035-2010）危险化学品重大危险源罐区现场安全监控装备设置规范（AQ3036-2010）危险与可操作性分析（HAZOP 分析）应用导则（AQ/T:3049-2013）加油加气站视频安防监控系统技术要求（AQ/T3050-2013）安全生产标准化基本规范（AQ/T33000-2016）加油站服务技术规范（SB/T10591-2011）成品油仓储企业服务技术规范（SB/T10592

15、-2011）;3.术语和定义3.1危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。危险源的构成：-根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。-行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。3.2风险对伤害的一种综合衡量，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是

16、指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。3.3风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.4 风险辨识识别风险的存在并确定其分布和特性的过程。3.5 重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.6 风险评估对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.7 风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估，根据评估结果划分等级

17、。3.8 风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则：风险越高，管控级别越高；上级管控的风险，下级必须同时管控。3.9 风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。3.10风险信息辨识部位、存在风险、事故类型、主要管控措施、风险分级、责任部门、责任人等一系列信息的综合。3.11风险管控信息台账（清单）成品油企业各类风险信息（3.10）的集合。3.12 事故隐患指不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可

18、能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.13隐患排查成品油企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。3.14 隐患治理指消除或控制隐患的活动或过程。3.15事故隐患排查清单明确排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容。3.16 隐患治理信息台账隐患治理信息台账应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。3.17 成品油成品油是指汽油、煤油、柴油及其他符

19、合国家产品质量标准、具有相同用途的乙醇汽油和生物柴油等替代燃料。 4.工作流程 双重预防机制建设工作流程5. 策划准备5.1机构人员成品油企业应在安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建立前，成立以成品油企业主要负责人任组长的领导小组（或机构），成员应包括相关职能部门的主要负责人，其职责是组织各部门分岗位、分工种全面开展安全风险辨识和隐患排查，并逐步建立安全风险管控和隐患治理工作体系。双重预防机制规范化建设需要掌握科学的方法和手段，尤其是风险辨识评估工作，成品油企业应配备相应的专业人员。成品油企业自身技术力量或人员能力暂时不足的情况下，可聘请外部机构或专家帮助开展相关工作。依法设置安全生产

20、管理机构的成品油企业应当设立安全总监（首席安全官），专职负责安全生产工作。5.2工作制度5.2.1管理制度成品油企业应根据双重预防机制建设要求，结合成品油企业的实际制定或完善成品油企业双重预防机制建设的制度。例如：安全风险管控和隐患排查治理制度；危险作业管理制度；动能隔离上锁挂牌制度；风险岗位应急处置制度；双重预防机制建设工作考核制度；风险动态评估制度；安全风险的公告与警示制度； 5.2.2责任制成品油企业是风险管控与隐患治理的责任主体;应当建立健全全员安全生产责任制;明确单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的风险管控与隐患治理的责任，并保障安全生产资金投入；根据生

21、产组织、工艺等行业特点，逐级编制并发布风险分布图。 5.2.3安全操作规程根据设备、场所、环境等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程；安全操作规程应包括以下内容：适用范围；岗位安全作业职责；岗位主要危险有害因素；岗位劳动防护用品佩戴要求；岗位作业安全要求；岗位应急要求。5.3教育培训5.3.1培训目的确保建设工作顺利、高效开展；确保双重预防机制建设后有效运转。5.3.2培训范围主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门负责人、各岗位负责人、普通员工；外包单位管理及作业人员。5.3.3培训内容双重预防机制建设方法及具体要求；风险辨识评估方法；各部门、各岗位的风险管控内主要措施；隐患排查治

22、理方法；隐患排查治理等相关内容。5.3.4培训效果掌握双重预防机制建设相关知识；具备参与风险辨识、评估和管控的能力。5.4信息收集5.4.1内部信息成品油企业安全管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验;普通员工的知识结构、年龄结构等;装卸车工艺流程、作业环境和设备设施情况;建设、储存、经营运行过程中形成的勘查、设计、评估评价、检测检验、专项研究、实验报告等;成品油企业成立以来的事故情况。5.4.2外部信息成品油企业适用的安全生产有关法律、法规、规章、标准、规范性文件以及安全监管要求；成品油企业所处区域的自然环境状况；成品油企业供应商、承包商以及周边单位、居民等相关方的关系，相关

23、方的诉求和安全风险承受度；国内外同类成品油企业发生过的典型事故情况。6.风险管控6.1评估单元划分6.1.1评估单元划分原则成品油企业应根据生产设备设施、作业活动、功能区域等划分评估单元，评估单元可以通俗的理解为独立的场所（区域）、设备设施装置（部位）、作业活动等。评估单元划分遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。应该分层次逐级进行，一般可以将依次划分成主单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。划分单元的目的是便于安全风险评估工作的全面开展，避免出现遗漏。例如某油库风险评估单元划分表6.1-1某油库风险评估单元划分表编号主单元子单元1站址及总平面布置单元站址子单元总平面布置

24、子单元2工艺及设施单元油罐子单元工艺管道子单元加油机子单元36.1.2评估单元排查排查范围厂址及环境条件和厂区平面布局建（构）筑物生产工艺过程生产设备装置活动编制设备设施清单和作业活动清单。表6.1-2设备设施清单单位（部门）：序号作业岗位设备名称数量备注表6.1-3作业活动清单单位（部门）： 序号作业岗位作业活动6.1.3清单内容（1）每个评估单元应建立设备设施清单至少包括以下内容：部位、场所、区域示例：油库一般分为储罐区、付油台、装油区、泵房、控制室、配电室等储存或作业场所。加油站一般分为储罐区、加油区、站房（含控制室、配电室）等储存或作业场所。设备设施示例：储存设备：成品油常压储罐、仪表

25、的缓冲罐、吹扫用的氮气储罐等；输送设备：装卸鹤管、输送泵、加油机等；公用工程：消防泵、喷淋泵、消防栓、配电柜等。（2）成品油企业应涵盖经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，每个评估单元应建立作业活动清单至少包括以下内容：日常操作：装卸工艺操作、现场巡检。异常情况处理：停水、停电、停气(汽)的处理，设备故障处理。其他作业活动：动火、有(受)限空间等特殊作业;采样检测分析、清罐吹扫置换等危险作业;场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业。管理活动：安全生产责任制、安全管理制度、安全操作规程、应急预案等管理制度的建立和落实情况等。6.2风险辨识6

26、.2.1事故类型依据企业职工伤亡事故分类（GB 6441-1986）事故类别包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。6.2.2辨识可能发生的事故类型依据GB6441辨识出每一台设备、每个场所、每个作业活动可能造成的事故类型。如：储罐区：火灾、爆炸、中毒和窒息、物体打击、其它伤害。 加油区：火灾、爆炸、车辆伤害、其它伤害。6.2.3风险辨识注意事项 依据GB6441辨识出的可能造成的事故类型，进行风险辨识。（1）依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861）考虑四个方面人的不安全行为（因素

27、），人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行为：主要是违章操作、违章指挥、不遵守有关规定等）；物的不安全状态（设备的安全联锁、安全防护设施、消防、警示标识等）；环境的不安全因素（主要是室内作业环境、室外作业环境等）；管理的因素（主要是指安全管理制度、责任制、安全操作规的制定和落实情况）（2）注意三种状态正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害）;异常（例如：设备维修、检修）;紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事故时的情况）。(3)考虑三种时态过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）;现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、噪声）;将

28、来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）。6.2.4全面辨识及辨识周期1、生产经营单位应当对下列因素开展全面辨识工艺和技术的辨识；a、企业内是否存在新、改、扩建项目；b、铁路、汽车装车操作、卸车操作、倒罐操作、加油操作、卸油操作等常规活动和紧急停机、跳闸等非常规作业活动。全部设备设施的辨识设备设施包括：普通设备设施、特种设备以及能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施。设备设施辨识包括：设备的检测、废弃、拆除与处置，设备和附件及其检验检测情况。经营环境的辨识a、建筑物、构筑物；b、企业所在地区气候、地质、气象条件及环境影响等；c、易燃易爆和有毒有害作业场所的车辆、安全防护用

29、品。 从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为岗位操作人员经职业健康检查无职业禁忌，个体防护应符合国家标准规范，工作过程依据岗位操作规程进行标准作业。安全生产管理制度的辨识a、安全生产责任制、操作规程、安全培训教育和应急救援等安全制度的制定、修订情况；b、制度执行情况包括辨识所有进入作业场所的人员活动是否违反安全操作规程和安全生产管理等各项制度；c、其他可能产生风险的因素。如汽油、柴油的企业内的运输等。2、辨识周期自省安全生产风险管控与隐患治理规定（省人民政府20182号令）要求，成品油企业每年进行一次全面辨识。6.2.5专项辨识当发生以下情况时应及时开展专项辨识，并根据辨识情况及时调整风险

30、管控信息台账（清单）。在经营环节或者储存过程发生重大变化，如技术、设备、管理、原材料、人员等发生变更。高危作业实施前a、一般设备检维修、临时施工和零星作业。作业前，作业负责人会同相关负责人，对施工的材料、设备、工器具准备情况;对作业环境及其他安全防护措施落实情况;对作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行安全风险分析。作业完毕试运转前，作业负责人会同相关负责人，对施工质量，现场清理和人员撤离，安全设施恢复等情况进行验收。b、重点设备检维修或大中修。由所在部门负责人组织设备、电气、仪表等专业人员配合实施安全风险分析。c、多岗位或多部门同时进行系统性检修时，应组织相关技术、电气、仪表

31、、公用工程等各专业技术负责人，进行安全风险分析。新技术、新材料试验或者推广应用前新技术、材料改造项目试验和推广前，企业应针对实际情况成立专项部门负责完成风险因素辨识，必要时可以由专业评价机构完成。发生生产安全事故后a、应当及时开展专项辨识，事故及潜在的紧急情况，由各部门结合现场处置方案予以落实；b、对事故发生单位的装置、技术、人员、应急等进行辨识评估。6.3 风险评估6.3.1评估原则成品油企业在对风险点和各类危险源进行风险评估时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评估级别，进行风险评估。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

32、有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉。6.3.2评估方法成品油企业宜选择风险矩阵法（LS），参见附录B;作业条件危险性法（LEC），参见附录C;风险程度分析法（MES），参见附录D，工作危害分析法，参见附录A;经验法等方法对风险进行定性、定量评估，根据评估结果按从严从高的原则判定评估级别。6.3.3评估与分级6.3.3.1评估成品油企业根据确定的评估方法与风险判定准则进行风险评估，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则。6.3.3.2分级综合考虑职业病危害风险和生产安全事故风险，将辨识出的风险确定为重大、较大

33、、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注。6.3.4确定重大风险以下情形直接判定为重大风险：（1）涉及危险化学品重大危险源的；（2）极易造成重大及以上生产安全事故的；（3）经风险评估确定为最高级别风险的。6.3.5分级管控表6.3-1风险分级管控部门对应表风险级别管控部门重大风险红色公司级、部门、班组、岗位较大风险橙色公司级、部门、班组、岗位一般风险黄色部门、班组、岗位低风险蓝色班组、岗位6.4风险管控措施（1）按照风险等级，逐一制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和管控人员；（2）对较大及以上等级的风险，还应当制定专门管控方案；（3）成品油企业主要负责人应当每季度至少组织检查

34、一次风险管控措施和管控方案的落实情况；表6.4-1 主要负责人风险管控措施落实检查表序号风险部位风险管控措施风险分级管控措施落实情况风险标识1（4）班组开展生产经营活动前或者交接班时，应当进行风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认；生产经营活动结束后，应当对作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项进行检查；（5）制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。表6.4-2风险控制措施类别对照表风险控制措施类别内容工程技术措施（1）消除：通过合理的设计和规范的管理，尽可能从根本上消除危险有害因素。如，用无害原料替代有害物质，

35、自动化远程控制等；（2）预防：当消除危险有害因素困难时，可采取预防性措施，预防危险危害发生。如，安全屏护、漏电保护、安全电压等；（3）减弱：在无法消除危险有害因素和难以预防时，可采取降低危险危害措施。如，安装通风排毒装置，用低毒物替代高毒物，采取降温措施等；（4）隔离：在无法消除、预防和减弱情况下，应将从业人员与危害有害因素隔开，如隔离操作室、安全距离、安全罩等；（5）联锁：当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过联锁装置终止危险危害发生。管理措施建立健全安全管理制度、安全操作规程，作业行为进行审批，安全警示标识等培训教育对岗位员工进行系统化安全知识培训，包括入企三级培训、转复岗培训、

36、特种作业人员取证培训等。培训主要内容包括法律法规、危险源知识、管理制度和操作规程、应急疏散知识等个体防护依据岗位危险源和职业危害因素，按照劳动防护用品配备标准和规范，为岗位员工配备合格的个体防护用品应急处置设立应急组织，编制应急预案，配备应急器材，明确应急处置方法（6）风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。（7）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评估出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。（8）风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度

37、；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。6.5风险管控信息台账（清单）风险辨识和风险评估后，应逐级编制风险管控信息台账（清单）（参见表6.5-1)，应包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容。表6.5-1风险管控信息台账（清单）序号辨识部位存在风险风险分级/风险标识事故类型主要管控措施责任部（人）16.6风险管控信息告知 各级组织根据风险管控结果，逐级编制并发布风险分布图，应当将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进行公示。参考下面图例。在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上

38、应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。参考下面图例。7隐患治理7.1事故隐患排查清单成品油企业应当依据风险管控信息台账（清单）建立事故隐患排查清单。隐患排查清单（参见表7.1-1）应当包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容。表7.1-1事故隐患排查清单序号风险部位风险管控措施风险失控表现失职部门/人员排查责任部门/责任人排查时间/频率备注17.2事故隐患排查成品油企业应按照隐患排查清单及有关规定，结合安全生产的需要和特点，建立隐患排查管理制度，明确隐患排查的相关内容。7.2.

39、1排查方式成品油企业隐患排查根据建立的事故隐患排查清单编制公司级、部门级、班组级等各级部门及人员的隐患排查记录，利用隐患排查记录定期开展事故隐患排查，隐患排查应采用综合隐患排查、专业隐患排查、季节性隐患排查、节假日隐患排查、日常隐患排查、岗位巡查等不同方式。专业性隐患排查应包括工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防、公用及辅助工程等。表7.2-1各级事故隐患排查表*公司事故隐患排查表 检查日期： 检查人：序号风险部位风险管控措施风险失控表现失职部门/人员1*车间或部门事故隐患排查表 检查日期： 检查人： 序号风险部位风险管控措施风险失控表现失职部门/人员1*班组事故隐患排查表 检查日期：

40、检查人： 序号风险部位风险管控措施风险失控表现失职部门/人员17.2.2排查级别及频次成品油企业主要负责人每季度至少组织并参加一次事故隐患排查、风险控制措施和管控方案的落实情况并保留检查记录。安全管理部门应当每旬至少组织技术、设备等职能管理部门开展一次安全检查，依据风险管控信息台账（清单）的职责分工，检查各自分管的安全风险控制措施的落实情况并保留检查记录。职能部门每周至少组织本部门管理人员对本部门的安全风险控制措施落实情况进行一次安全检查并保留检查记录。班组每天组织本班组人员对本班组的安全风险控制措施落实情况进行一次安全检查并留存检查记录。装置操作人员现场巡检间隔不得大于 2 小时，涉及“两重

41、点一重大”的储存装置和部位的操作人员现场巡检间隔不得大于 1 小时，宜采用不间断巡检方式进行现场巡检。注：成品油企业根据企业实际情况或在事故易发频发期 ，适时调整隐患排查频次，但不得低于以上要求。7.2.3有下列情形之一的，成品油企业应组织开展专项隐患排查：当有与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止时，成品油企业应当立即组织人员进行法律法规识别和合规性评估，对不符合法律法规要求的制度、现状应当制定整改计划进行整改；当设备设施、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化时，成品油企业应当就变化情况对公司安全管理方面的影响进行分析、评估，制定相关风险控制措施并对变化后

42、的安全措施落实情况开展专项检查；当停业后需要恢复开业的，成品油企业应当组织人员对设备设施的运行调试情况、安全报警连锁调试情况，储运情况、人员培训情况、消防应急物资配备情况、风险控制措施落实情况等开展专项检查；当本单位或同行业发生生产安全事故或者险情时，成品油企业应当根据事故发生的原因，在本单位组织开展事故类比专项检查，进行举一反三，避免同类事故发生；当县级（区）以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门组织开展安全生产专项整治活动时，成品油企业应按照政府要求制定活动方案，组织开展安全生产专项整治活动；当由于季节变化引起气候条件发生重大变化时，成品油企业应当根据季节特点开展季节性专项检查；当有关

43、部门预报可能发生重大自然灾害（如洪水、泥石流、暴雪、台风、地震等）时，成品油企业应当针对相应的防范措施和应急措施开展专项检查。7.2.4隐患排查内容成品油企业应依据隐患排查清单，对工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等全部控制措施进行排查。成品油企业应当对下列因素开展隐患排查：人的不安全行为：从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定；物的不安全状态：生产经营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定、标准要求；管理缺陷：是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度；其他可能造成生产安全事故的因素。7.3隐患判定成品油企业应当按照各自行业的重大事故隐患判

44、定标准，将隐患等级确定为一般隐患和重大隐患。成品油企业重大事故隐患判定标准：（1）化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准(试行)（安监总管三2017121号）（2）重大事故隐患的定义：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。（出自原安监总局令第16号）7.4 隐患治理7.4.1治理要求成品油企业应对排查出的隐患，做到“五定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定控制措施），并将整改落实情况纳入日常管理进行监督，及时协调在隐患整改中存在的资金、技术、物资采购、施

45、工等各方面问题。7.4.2制定隐患整改方案范围及内容成品油企业对安全检查发现的如下事故隐患，应当制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患。a是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业；b整改治理周期较长；c因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除；事故隐患整改方案应当包括以下内容：（一）治理的隐患清单； （二）治理的标准要求；（三）治理的方法和措施； （四）经费和物资的落实；（五）负责治理的机构、人员和工时安排；（六）治理的时限要求； （七）安全措施和应急预案；（八）复查工作要求和安排；（九）其他需要明确的事项。7.4.3 重大隐患治理重大隐患整改方案实施前应当由企业主要负责人组织相关负责

46、人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。7.4.4 隐患验收隐患治理完成后，成品油企业应按照有关规定对治理情况进行评估、验收，实现闭环管理。公司检查发现的隐患治理完毕后按事故隐患整改方案进行验收；各管理部门检查发现的隐患治理完毕后由部门指定人员进行验收；班组自查发现的隐患治理完毕后由班组自行组织验收。隐患验收合格的，验收人应当签字确认。7.5隐患治理信息台账成品油企业各级应建立隐患治理信息台账(见附表3)，隐患治理信息台账应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。每次检查完毕后，在隐患治理信息台账中，如实记录隐患排查治理

47、情况。表7.5-1隐患治理信息台账 单位： 序号隐患名称排查时间隐患等级治理措施完成时限责任部门责任人复查结果复查人复查时间1注：按照需要治理进行登记。8持续改进8.1档案管理成品油企业应完整保存体现风险管控和隐患排查过程的记录资料，单独建档并保留纸质记录。风险管控文件资料包括：相关制度、危险源辨识与风险评价表、风险分级管控台账（清单）等；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等分类建档保存。隐患排查治理资料至少应包括隐患排查治理制度、建档监控制度、专项资金使用制度、举报奖励制度、事故隐患排查清单、隐患治理信息台账、隐患排查治理清单、隐患排查记录等。8.2 动态评

48、估成品油企业应当每年至少开展一次风险管控动态评估，形成评估报告，评估结果用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐患治理等工作。每一轮全面辨识和专项辨识评价后，应结合评估实际情况修订各类台账、清单，并按规定及时更新。成品油企业应制定风险管控和隐患治理教育培训计划，结合风险评估的结果及更新后的风险控制措施的相关信息告知内部员工和相关方，加强隐患排查，并保留培训记录。成品油企业应如实记录隐患排查治理情况，至少每月进行统计分析，及时将隐患排查治理情况向从业人员通报。企业应建立适当的考核制度，将“双重预防工作”工作纳入日常考核，实施奖惩。附录附录A工作危害分析法（J

49、HA）A1 方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。A2作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分。包括但不限于：-日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；-异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；-开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；-作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、

50、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；-管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；-按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入作业活动清单。A3工作危害分析（JHA）评估评估步骤如下：1、将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；2、根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；3、根据GB 6441规定，分析造成的后果；4、识别现有控制措施。

51、从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；5、根据风险判定准则评估风险，判定等级；6、将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评估记录中。附录B风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表B.1事故发生的可能性（L）判断准则赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执

52、行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。4每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未

53、根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐全，严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。表B.2事故后果严重性（S）判别准则赋值人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事

54、故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合事业部程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道

55、表B.3安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级及颜色标注应采取的行动/控制措施实施期限20-25重大红在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16较大橙采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12一般黄可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理1-8低蓝可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理表B.4风险矩阵表 严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025（附录B和附录C中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，

56、可根据各商贸企业风险可接受程度进行相应调整。）附录C作业条件危险性分析评估法（LEC）作业条件危险性分析评估法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评估作业条件危险性的大小，即:D=LEC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表C.1事故事件发生的可能性（L）判断准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；

57、或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1实际不可能。表C.2暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表C.3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以