行政执法卷宗的规修改

1、行政执法卷宗的规范和完善通化市政府法制办公室 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.1行政执法卷宗的规范和完善我们每年的依法行政考评和绩效评估工作检查中，在对已经结案的执法卷宗上看。可能在诸位执法人员看似完美的执法卷宗里，我还是多多少少的发现了很多问题。行政执法卷宗的完善与否，不仅仅是体现一种责任心，更是一种超越的进取精神。行政执法卷宗涵盖了行政执法案件的全部证据材料，卷宗材料的整理过程.Evaluation only.Creat

2、ed with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2事实上就是对行政执法案件证据的审查，并按照法定的执法流程进行科学的编排。行政执法卷宗的制作排序有其固有的规律，即按照行政执法的流程进行有次序的排列。为了加深印象，我按照行政执法流程分阶段为大家讲解一下执法卷宗的证据材料要求和编排顺序。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd

3、.3第一阶段 立 案 阶 段第二阶段 调查取证阶段第三阶段 结案阶段Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4第一阶段 立 案 阶 段案件来源 立案审批表的规范填写报请立案 立案阶段注意事项 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.5本节重点1.检查工作中发现。属此来源的

4、案件应 作好现场笔录和有关人员（证人和当事 人）的询问笔录，从而要对此案件来由情况有一个详细的交代。 2.根据举报。应作好举报人的笔录、填写举报记录表。 3.受害人申诉、投诉、控告。应作好有关人员的笔录并收好其所提交的有关材料。 4.上级机关交办和有关部门移送。应办理交接手续并收好转交的材料附卷。 5.违法行为人投案自述。 案件来源Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.6立案审批表的规范填写 对于核查后应当进行行政处罚的，需要立即

5、填写立案审批表。 1.当事人姓名（或单位名称）应当与身份证或者其他有效证件上的一致，其他情况尽量写清楚，特别是电话、邮政编码和住所一栏。 2.案发地是指违法行为发生地（包括行为开始地、经过地、实施地和危害发生地）行政处罚法规定违法行为由违法行为发生地的行政机关管辖，所以此点应明确看出办案机构是否有管辖权。 3.案件来源Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.7 4.核查情况及立案的理由。简要写明对案件来源线索经过核查发现（掌握）的当

6、事人有关行为以及涉嫌违反的相关法律、法规和规章。一般情况下可以表述为“X年X月X日，我单位（所、分局、科股）收到举报（或检查中发现）（说明线索来源）。经核查，当事人存在的.行为，涉嫌违反了中华人民共和国法第条等相关规定，构成了行为，应当进行行政处罚，为进一步查清事实，建议予以立案调查。” 5.办案人员应填写两个以上，并将执法人员执法证复印件附卷备查。 6.办案机构负责人意见由案件的承办机构的负责人签署。如“建议立案，并由XXX、XXX负责调查办理此案。请局领导批示！”的意见，并加盖办案机构的公章。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .N

7、ET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.8报请立案 本节重点：办案人员填写好立案审批表并经办案机构负责人签字同意后，将立案审批表报分管局领导审批同意。此时应附案件来源的材料和有关的证据在后面。 对特殊情况的案件在局长审批后还要报请上级机关审批同意。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.9立案阶段注意事项 本节重点 1.时效性。发现线索需及时登记，并搜集整理有关材料，

8、核查后应在最短的时间内上报审批。因行政处罚法规定了违法行为行政机关谁先立案谁查处的原则，加上有些违法行为存在时间很短等种种原因，如果不及时立案将不利于开展进一步的调查取证。 2.管辖权。没有管辖权就不能立案这是基本原则。首先要分析案件线索（基本的违法事实）是不是属于本机关查处的职权范围；其次分析该违法行为发生地是不是在本单位管辖区域范围；接着要分析该行为发生大致时间或者该行为有无继续连续状态，是不是过了行政处罚法规定的两年追责期限。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-

9、2011 Aspose Pty Ltd.103、立案事项不准确的处理。 如果在调查过程当中，发现违法主体（当事人）与立案时不一样，或者有所遗漏的需要重新立案或者补充立案。对于立案时初始认为其涉嫌违反的法律规定与最后处罚定性不一致的情况即我们常说的“立案时的初始定性与结案后的最终定性不一致”情况，我个人认为没有必要再重新立案。因为在立案之初，没有太多的证据证明当事人的违法事实，我们无法预料或者推断当事人的一些具体情况，所以立案与结案时的定性不一致是很正常的现象。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.C

10、opyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.11 4、突发群体性事件先行处置。 执法人员在立案过程中，发现 违法事项影响重大，如涉人 员安全事故事件等，应依法迅 速向本机关、同级政府或上级 机关汇报，并视情况先行要求 行政相对人停止相关的活动， 对违法物品先行扣押、封存。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.12第二阶段 调查取证阶段 在行政处罚案件一般程序中，这是一个最主要的阶段也是一个很难以把握要点的阶

11、段。这一阶段是基于对立案时的案件来源线索情况所作的进一步了解，在这一阶段，应充分搜集证据材料以证明当事人有（或者无）违法行为。一般而言，应当查明的案件事实包括： Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.13 1.当事人的身份 ； 2.立案调查的违法事实是否存在； 3.立案调查的违法事实是否为当事人实施，是否还有其他当事人参与 ； 4.实施违法行为的手段、方式、社会危害后果以及其他情节； 5.当事人是否还有其他违法行为； 6.当事人的

12、责任。比如当事人是否履行了相关义务、主观上有无违法故意或者属于疏忽大意等等； 7.当事人有无法定应当从重、从轻、减轻或者免除处罚的情节； 8.与违法行为相关的其他事实。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.14 简单总结可以用“五何”要素来概括我们要证明的违法事实。即何人、何时、何地、何事、何果。是谁在什么时间什么地点从事了什么行为，该行为是如何实施的，并造成了什么危害后果。当然有时还需要证明当事人的主观目的和动机。 我们的调查取

13、证活动必须是有针对性且及时有效的，否则由于现实中，违法行为千变万化，证据有时难以固定，当事人出于对自身非法利益的保护而串供、隐瞒、销毁、伪造证据或者指使他人作伪证的现象屡见不鲜，所以及时取证显得尤为重要，不能由于调查取证迟缓给违法嫌疑人逃避制裁的可乘之机。否则，执法人员或执法机关有涉嫌渎职之嫌。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.15 1、全面取证的原则。全面包括两层意义： 一是对当事人的违法事实相关的情况需要全面调查取证，包

14、括能够证明当事人有无从重、减轻、从轻、免除处罚情节的证据，以及证明当事人没有违法行为的证据。 二是对能够证明当事人有或者无违法行为的证据需要全面收集，而不能单凭口供结案。这也是目前我所发现的执法卷宗调查取证的通病，关于相对人的违法事实的细节，完全凭当事人的陈述，而没有其他物证、书证相佐证。这明显存在“孤证定案”甚至是放纵违法行为之嫌。故此，无论是从惩治违法犯罪还是规避执法风险的角度考虑，我们都要尽量全面收集现场检查笔录、物证、书证、证人证言、鉴定结论等其他证据。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.

15、Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.16 2、顺查和逆查相结合灵活运用的原则。作为一个经验成熟的办案人员，在认真分析已有线索和证据情况下，应当对一个案件的违法行为可能存在的实施手段、表现形式具有很强的洞察力和预见性，更需要随时根据案件调查的开展情况适时调整调查取证的重点和顺序。 3、合理运用举证责任倒置原则。行政诉讼实行“被告（行政机关）承担举证责任”的原则，但对于某些案件，行政机关可以依法告知当事人有提交相关证据的义务，并要求其在一定期限内进行举证。当事人无正当理由拒绝提交的，将承担举证不能的不利后果。（最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定第五十九条“

16、被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据，原告依法应当提供而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳。）Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.17 4、办案人员应该表明身份出示证件。这一点相当重要！应当在询问之前向被询问人表明身份出示有关证件，而且必须在笔录开头应当将此情况如实记载并告知被询问人的权利和义务。 5、询问技巧。关于制作调查笔录的询问技巧是一个长期实践不断提高的过程，因为在实践中调查取证的一方在询问问

17、题的时候往往存在思维定势，都是朝着利于调查者一方的内容询问记录。但从法理上讲，无论是执法人员的调查取证，还是律师调查取证都应该是客观真实全面的。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.18 询问笔录内容大家都知道不再赘述，但需要补充说明的是：在制作询问笔录同时，对于被询问人的身份证明应当一并收集，比如身份证、工作证等等。对于当事人或者证人是单位的，除收集被询问人个人身份证明外，还应当收集单位的营业执照或者能够证明单位性质的其他有效证

18、件（如组织机构代码证、事业单位证书等）、对被询问人开具的介绍信、授权委托书等等。如果被询问人没有单位授权委托书，还应该在笔录上加盖单位公章和骑缝章。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.19 6、鉴定结论。我们常用的主要是物证鉴定，总的要求就是要通过鉴定结论能够依法给当事人的违法行为准确定性！（1）.抽样取证的真实合法。（2）.鉴定单位是否是国家规定的权威机构，出具的鉴定结论是否真实可靠、能够依法作为证据使用。（3）.样品应有三份

19、，一份送检、一份办案单位留存备查、一份交被抽样人保管。 抽样取证后将样品委托有关机构检验鉴定时，一般应当完整填写委托鉴定书交有关机构，同时应当填写送达回证。在取回鉴定结论（检验报告）时，还应当向鉴定（检验）机构调取该单位资质证书等材料以证明该机构出具的鉴定结论（检验报告）合法有效。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.20 7、勘验笔录和现场笔录。我们主要说的是怎样进行现场检查和如何制作现场笔录。现场检查也是我们最常见的一种执法活

20、动，也是一种重要的调查取证方式。是执法人员依法对当事人涉嫌与违法活动有关的标的物及场所所进行的检查、清理活动。现场检查具有时间性强、客观性强、干预性强几个特点。 现场笔录作为证据，在行政处罚中属于证明效力（对案件违法事实的证明力）较高的证据。 （1）检查前先分析现场情况，进行人员分工。先要明确指挥员，让每一个参加检查的人员在出发前熟悉案件情况以及检查重点目标，明确每个人在现场检查中的位置和职责（谁负责检查标的物、谁负责查看证照、谁负责制作现场检查笔录、谁负责清理财物开具收据或法律文书、谁负责摄像和拍照、谁负责找被检查人谈话）Evaluation only.Created with Aspose

21、.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.21 （2）检查中临场互相配合， 找准检查重点。进入现场后，检查人员要做到既分工又协作，齐心协力在现场指挥员的组织下，在控制现场的情况下抓紧时间、分头定位检查。根据现场变化情况，所有人员要灵活机动、 互相配合“速战速决”结束检查。因现场检查对被检查人经营活动存在一定的影响性和干预性，所以检查人员应当严格约束自身的言行，稍有不慎将给被检查人带来负面影响，甚至会对正在进行的现场检查和以后的调查取证造成困难和被动。值得注意的是，在一般情况下，对于现场检查中一并采取了查

22、封扣押等行政强制措施的，检查结束后，检查人员和所扣留财物应当尽快撤离现场。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.22 现场笔录是就客观进行的现场检查活动用文字所作的书面记录。总的原则是客观真实。既要全面描述现场情况，又要抓住检查重点，但不要明白的用肯定语气表述被检查人违反了什么规定。 有以下几个方面要求： A、现场笔录应当有出示执法证件，说明检查来意的记录。有两个以上人员参加了检查的记录。有告知被检查人相关权利和义务的记录。这点和

23、制作询问笔录的要求一样。 B、现场笔录应有条理，先看到什么再是什么一一记录（可以用列1.2.3.的形式表述）。对于检查重点部位应当详细记录，被检查人和见证人有相关的意见也应当在笔录上予以记录。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.23 C、对于不好取得实物作为物证的可以拍摄照片和用其他方式固定。 D、现场检查有时是配合录像、拍照、录音等方式一并进行的，这点在笔录上应有所体现。 E、对于在实施现场检查时进行了抽样取证或者采取了行政强

24、制措施的，在现场笔录上也要如实记录。 8、视听资料 是指以内载的图像、声音来证明案件情况的证据材料，比如摄影胶片、录音、录像、光盘、计算机数据等等。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.24 在调查中拍照、摄像应当尽量包含以下内容： （1）拍照摄像所在位置的门牌、店名、招牌、参照物等能证明违法地址的内容；（2）执法人员着制服实施检查、调查的镜头；（3）当事人或其相关人员以及在场人的镜头；（4）标的物整体的镜头；（5）对于当事人的身

25、份证件、有关合同协议、账单、凭据等重要资料而又不方便提取的证据，也可一并拍摄取证。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.25 9、听证程序。责令停产、停业、吊销许可证或者执照，以及较大数额罚款处罚需要事先告知听证权利。吉林省行政处罚听证程序实施办法第三条规定，对个人处以1000元以上罚款，对法人或者其他组织处以5000元以上罚款的，在作出行政处罚决定之前，当事人要求举行听证的，应当组织听证。 申请听证是受处罚人的权利，而行政执法部

26、门则是保障该项权利的义务机关。所有拟高于听证数额的罚款处罚作出之前，都必须告知受处罚人申请听证的权利，受处罚人接到听证告知三日内不申请的，视为放弃听证权利。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.26 听证程序： 吉林省行政处罚听证程序实施办法有明确的 程序规定，实际上听证程序类似于准司法程序，一般组织听证的主持人由行政机关法制部门负责人担任，听证申请人、执法人员、听证主持人的座次基本与法庭座次相同，即主持人居中，听证申请人在主持

27、人对面右侧，执法人员在左侧，听证过程与法庭庭审也相类似，即主持人开场白说明听证的案件内容，当事人及代理人身份情况，宣布听证纪律，然后是执法人员宣读违法事实，调查证据，以及拟作出的处罚和适用的法律、法规。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.27 10、案件定性论证及处罚决定结论。卷宗应附执法人员整理的案件违法事实认定情况，证据证明情况，根据法律拟作出的行政处罚或不予处罚结论，并报请行政机关领导签署意见，并签名及填写日期。 吉林省实

28、施若干规定第九条规定：对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的案件，行政机关的负责人应当集体讨论决定，并记录在案。情节复杂的案件是指：（一）认定事实和证据有分歧的；（二）适用的法律法规难以确定的；（三）其他认为属于情节复杂的。重大违法行为案件是指：（一）违法行为性质较重或者危害较大的；（二）违法行为主体具有涉外因素的；（三）其他认为属于重大违法行为的。较重的行政处罚是指：（一）责令停产停业；（二）吊销许可证或者执照；（三）对公民处以二千元以上罚款，对法人或者其他组织处以一万元以上罚款。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET

29、3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.28第三阶段、结案阶段法律文书的送达行政处罚决定的执行行政处罚后的跟踪检查案卷归档Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.29法律文书的送达 符合法律规定的送达程序，是保证行政程序合法的程序性保障。行政机关的所有告知/通知义务的内容，需要以格式性法律文书来反映，而这些告知/通知义务的实际履行与否，都要靠合法的送达程序来保证。规划监督检

30、查行政处罚送法方式如下： （1）直接送达，即直接由受送达人签收法律文书，其中包括委托代理人，但委托代理人代收法律文书的，应持有委托人签发的授权委托书，且授权委托书明确授权签收法律文书。 （2）留置送达，留置送达是直接送达的辅助方式，如受送达人拒绝签收的，执法人员可由受送达所在的村委会、居委会或单位人员在场，说明情况后将受送达人拒绝签收的原因在送达回执上记录，并有在场人签字，并将法律文书送达到受送达人住所。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pt

31、y Ltd.30 （3）委托送达，直接送达有困难的可以委托受送达人的所在单位等机关代为送达，实践中操作性不强，风险较高。 （4）邮寄送达，很好理解以挂号信或特快专递的形式向受送达人邮寄法律文书。事实上，邮寄送达往往是最常用的送达方式，方便快捷，且签收回执直接可以作为送达回执适用。 （5）公告送达，公告送达的适用条件虽然是找不到受处罚人或受处罚人下落不明的情况下适用，但在实践中往往是直接送达拒绝签字，留置送达无人在场，邮寄送达又不明地址或拒绝签收的情况下就适用公告送达。 送达的注意事项： 直接送达情况下，受送达人签字必须与身份证名称一致，送达回执应由执法人员签字、受送达人本人签字、送达的法律文书副本应留存，最后注明送达日期。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.31 留置送达应留存在场人的身份证复印件和 联系方式，以备核实。 邮寄送达应向邮局索取签收回执，并在邮寄材料名称一览注明邮寄法律文书的标题或内容。 公告送达可在通化日报上刊登公告送达通知，简短记载法律文书的内容，告知权利或处罚决定内容。公告送达的缴费凭证和刊登公告内容的报纸，可以作为公告送达的回执使用。自公告发布之日起经过日即视为送达。公告送达应谨慎使