金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

1、PAGE PAGE 9附：金融机机构反洗钱钱内控制度度建设情况况统计表金融机机构反洗钱钱机构和岗岗位设立情情况统计表表金融机机构反洗钱钱培训和宣宣传情况统统计表金融机机构反洗钱钱工作内部部审计情况况统计表金融机机构客户身身份识别情情况统计表表金融机机构可疑交交易报告情情况统计表表金融机机构协助公公安机关其其他机关打打击洗钱活活动情况统统计表反洗钱钱非现场监监管信息补补充报送通通知书反洗钱钱非现场监监管电话记记录反洗洗钱非现场场监管质询询通知书反洗洗钱非现场场监管走访访通知书反洗洗钱非现场场监管走访访调查记录录约见见金融机构构高级管理理人员谈话话通知书反洗洗钱非现场场监管约见见谈话记录录反洗洗钱

2、非现场场监管意见见书附1 金融机机构反洗钱钱内控制度度建设情况况统计表填报单位： 年度制度名称主要内容制定部门制定时间相关文号制表人： 联系电电话： 填报报日期： 附2 金金融机构反反洗钱机构构和岗位设设立情况统统计表填报单位： 年年度反洗钱机构构名称（或职能部部门名称）单位负责人人反洗钱部门门负责人反洗钱人员员姓名职务联系电话姓名联系电话专职兼职制表人： 联系电话话： 填填报日期：附3金融机构反反洗钱培训训和宣传情情况统计表表填报单位： 年度 培训工作序号培训时间培训内容培训对象参加人数培训方式 1 2 3 4 5 6宣传活动序号活动时间宣传内容参加人数宣传方式发放材料份份数 1 2 3 4

3、 5制表人： 联系电话话： 填报报日期：附4 金融机构反反洗钱工作作内部审计计情况统计计表填报单位： 年度审计部门名称审计期限审计项目名名称及主要要内容审计发现的的主要问题题问题整改情情况 制表人： 联系电电话： 填报报日期：附5金融机构客客户身份识识别情况统统计表填报单位： 年 季度度 一、识别客客户 单位位：家项目新客户一次性交易易跨境汇兑其他情形对公客户总数通过代理行行识别数通过第三方方识别数与离岸中心心有关的受益人数发现问题合计匿名、假名名证件造假证件失效利用他人证证件犯罪嫌疑人人其他情形对私客户总数通过代理行行识别数通过第三方方识别数居民合计其中他人代代理的非居民合计其中他人代代理的

4、发现问题合计匿名、假名名证件造假证件失效利用他人证证件犯罪嫌疑人人其他情形合计二、重新识识别客户重新识别原原因对公客户对私客户总数涉及受益人人的总数居民非居民变更重要信信息其中查实的的行为异常其中查实的的犯罪嫌疑人人其中查实的的涉及可疑交交易其中查实的的其他情形其中查实的的合计查实合计数数留存证件失失效已更新数三、涉及可可疑交易识识别情况新建立业务务关系和提提供一次性性服务中识识别的客户身份重重新识别中中发现的新建业务可可疑数限额以上一一次性服务务可疑数客户身份可可疑数客户交易行行为可疑数数附6金融机构可可疑交易报报告情况统统计表填报单位： 年年 季度度交易类 型当期可疑交交易报告其中向当地地

5、公安机关关报告单位可疑交交易报告（份份数/金额）个人可疑交交易报告（份份数/金额）单位可疑交交易报告（份份数/金额）个人可疑交交易报告（份份数/金额）公安机关反反馈情况人民币可疑交易外汇可疑交易制表人： 联系电电话： 填表日日期：注：“单位位”和“个人”以在统计计机构开户户的账户性性质确定；“当期可疑疑交易报告告”指报告期期内所有可可疑交易报报告；“其中向当当地公安机机关报告” 指金金融机构反反洗钱规定定第十三三条规定的的可疑交易易报告。附7 金融机构协协助公安机机关、其他他机关打击洗钱活活动情况统统计表填报单位： 年年 季季度被协助部门门协助时间协助内容效果协助次数协助次数合合计公安机关其他

6、机关制表人： 联联系电话： 填表日期期：PAGE PAGE 18PAGE PAGE 18附8 中国人民银银行 行（部）反洗钱非现现场监管信信息补充报报送通知书书 ：根据反洗钱钱非现场监监管工作需需要，你单单位 年 月 日报报送的 信息不准准确（或不不完整），请请你单位将将下列资料料于 年 月 日前前报送中国国人民银行行 行行。需要补充的的资料 需要说明的的问题 联系人： 联系电电话：传真：附件：特此通知。 （签章） 二年月日附9中国人民银银行 行（部）反洗钱非现现场监管电电话记录 时 间地点被通话单位位 被通话人职务通话人记录人通话内容：处理情况：附10中国人民银银行 行（部部）反洗钱非现现场

7、监管质质询通知书书 ：对于以下所所列事项，请请你单位在在 年 月 日前以书书面形式向向中国人民民银行 行回复复。询问事项： 联系人：联系电话： （签章） 二年月月日附11中国人民银银行 行（部部） 反反洗钱非现现场监管走走访通知书书 ：为了 ，我行将将派 同同志于 年 月 日前往往你单位，了了解以下情情况： 联系人：联系电话： （签章） 二年月月日附12 中国人民民银行 行（部部）反洗钱非现现场监管走走访调查记记录时 间： 年 月 日地 点： 走访人：姓名： 职职务： 姓名： 职务务： 被走访机构构： 参与人员： 内 容： 事实与评价价： 发现的问题题： 被走访机构构意见及签签章： 附13中国人民银银行 行（部）约见金融机机构高级管管理人员谈谈话通知书书 ：根据反洗钱钱非现场监监管工作需需要，兹定定于 年 月 日 时 分在在 ，我我行 约见你你单位 同志（先先生/女士士）就 等等事项谈话话，请准时时赴约会谈谈。如有特特殊情况不不能参加，请请提前书面面说明。特此通知。（签章） 二二年年月日日附14中国人民银银行 行（部部）反洗钱非现现场监管约约见谈话记记录编号： 时间地点约见方 被约见方 出席人员员谈话内容：谈话人：（签签字） 被谈话话人：（签签字） 记录人：（签字）附15中