股东之间利益冲突的识别、审查和管理制度

股东之间利益冲突的识别、审查和管理第一章总则第一条为了规范本行治理结构，保护股东的合法权益，促进本行的稳定和发展，依据《中华人民共和国本行法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的规定，制定本制度。第二条本制度所称的股东之间利益冲突的识别、审查和管理，是指本行在运营过程中，对股东之间因利益不一致而产生的矛盾和冲突进行识别、审查和管理。这种冲突可能存在于本行治理结构、经营策略、财务管理等多个方面，对本行的稳定性和发展产生不利影响。第三条适用范围本制度适用于本行内所有股东之间的利益冲突的识别、审查和管理。无论股东之间是否存在直接或间接的利益关系，均应遵守本制度的规定。第四条股东之间利益冲突的识别、审查和管理应当遵循以下原则：（一）合法性原则：股东之间的利益冲突应当符合法律法规的规定，不得侵犯其他股东的合法权益；（二）公正性原则：股东之间的利益冲突应当以公正、公平、公开的方式解决，不得损害本行的整体利益和市场信誉；（三）及时性原则：股东之间的利益冲突应当及时发现、及时处理，不得影响本行的正常运营和市场稳定。第二章股东之间利益冲突的识别第五条利益冲突的识别原则，本制度所称利益冲突，是指股东之间因为特定事项产生的影响，对一方股东或双方股东的权益产生不利影响的行为。识别利益冲突应遵循公正、公平、公开的原则，以维护本行的整体利益和股东的合法权益。第六条利益冲突识别的范围，本制度所称的股东之间利益冲突的识别，是指在本行的运营过程中，对股东之间因利益不一致而产生的矛盾和冲突进行发现和判断。这种冲突可能存在于本行治理结构、经营策略、财务管理等多个方面，对本行的稳定性和发展产生不利影响。第七条利益冲突识别的程序（一）本行应建立利益冲突审查机制，定期对可能引起利益冲突的事项进行审查；（二）股东应主动向本行报告其可能存在的利益冲突情况；（三）本行对可能存在的利益冲突进行调查核实，并形成书面报告提交股东大会审议；（四）对经查实的利益冲突事项，本行应按照相关法律法规及本行章程的规定进行处理。第八条利益冲突识别的责任（一）股东应如实报告可能存在的利益冲突情况，不得隐瞒或提供虚假信息；（二）本行管理人员和董事会应按照本制度的规定，认真履行利益冲突识别和处理的职责；（三）本行监事会应当对利益冲突的识别和处理情况进行监督。第九条利益冲突识别的处理结果（一）对于经查实的利益冲突事项，本行应当根据具体情况进行处理，以保护本行和股东的利益。处理方式包括但不限于：调整相关交易、终止财务关系、调整股权激励计划等。对于违规的股东或相关责任方，本行可以采取相应的法律措施，如解除合同、追索损失等。（二）对于给本行或股东造成损失的，相关责任方应当承担相应的赔偿责任。本行可以要求相关责任方进行赔偿，包括但不限于直接经济损失、潜在利益损失等。如果相关责任方无法承担赔偿责任，本行可以采取其他法律措施，如追索债务、申请强制执行等。（三）对于涉及财务不当或违规行为的股东或相关责任方，本行可以向监管机构或司法机关报告，并协助调查和处理。如果涉及刑事责任的，应当移交司法机关处理。（四）对于涉及利益冲突的股东或相关责任方，本行可以采取其他必要的措施，以维护本行和股东的合法权益。例如，可以要求相关股东转让股权、解除其职务等。第十条监督与执行（一）本行应当定期对利益冲突识别和处理情况进行自查，发现问题及时整改。同时，本行应当建立完善的内部监督机制，确保利益冲突识别和处理的公正性和透明度。（二）本行监事会应当对利益冲突识别和处理情况进行监督，发现问题及时提出整改意见。监事会可以要求相关方提供详细资料和解释，并对其进行审查和评估，以确保其合规性和公正性。（三）本行董事会应当对监事会提出的整改意见积极响应，并及时处理。董事会应当制定相应的整改计划和措施，并按照规定的时间表和要求进行落实和执行。同时，董事会应当向股东大会报告利益冲突识别和处理的情况以及整改工作的进展情况。第三章股东之间利益冲突的审查第十一条利益冲突审查原则，本制度所称利益冲突审查，是指对本行股东之间可能产生影响其公正行使权利或对其他股东权益造成损害的行为进行审查。审查应遵循客观、公正、透明的原则，以确保本行的整体利益和股东的合法权益不受损害。第十二条利益冲突审查范围本制度所称的股东之间利益冲突的审查，是指在本行的运营过程中，对股东之间因利益不一致而产生的矛盾和冲突进行审查和判断。这种冲突可能存在于本行治理结构、经营策略、财务管理等多个方面，对本行的稳定性和发展产生不利影响。第十三条利益冲突审查程序（一）本行应设立专门的审查委员会，负责审查股东之间的利益冲突情况。该委员会应当由独立董事或监事会成员组成，以确保审查的公正性和透明度。（二）股东在涉及可能引起利益冲突的事项前，应当向审查委员会进行申报。申报内容应当包括相关事项的基本情况、可能涉及的利益冲突情况、解决方案等。（三）审查委员会应对申报事项进行审查，并视情况组织听证会，听取相关股东的陈述和申辩。听证会应当遵循公正、公平、公开的原则，确保相关股东充分发表意见和申辩。（四）审查委员会应根据审查结果，出具书面报告，报本行董事会审议。报告内容应当包括利益冲突的情况、审查结果及建议处理的措施等。（五）本行董事会应根据法律法规及本行章程的规定，对审查委员会的报告进行处理。董事会应当依法作出决定，并对决定负责。如有需要，董事会可以聘请专业机构或人士协助处理。第十四条利益冲突审查责任（一）股东有义务主动申报可能存在的利益冲突情况，并配合审查委员会的审查工作。股东应当提供完整、真实的信息和资料，并对其真实性和完整性负责。如果股东故意隐瞒或提供虚假信息，将承担相应的法律责任。（二）审查委员会应客观、公正地履行审查职责，按照规定的程序和标准进行审查，并保守审查过程中所接触的商业秘密和机密信息。审查委员会成员应当具备相应的专业知识和经验，并保持独立性和客观性。如果审查委员会成员与相关股东存在利益关系，应当回避或请辞。（三）本行董事会应根据审查结果，采取相应的处理措施，维护本行和股东的利益。如果存在利益冲突的情况，董事会应当要求相关股东采取措施解决利益冲突，并对其进行监督和跟进。如果利益冲突情况严重或无法解决，董事会应当考虑采取法律手段或其他措施保护本行和股东的利益。同时，董事会应当向股东大会报告审查情况和处理结果。第十五条利益冲突审查处理结果（一）对于经审查确认为利益冲突的事项，本行应当立即采取措施予以纠正，以确保本行的正常运营和股东的合法权益。纠正措施可以包括调整交易结构、终止财务关系、调整股权激励计划等，具体措施应当根据实际情况和法律法规的规定进行制定和实施。（二）对于给本行或股东造成损失的，相关责任方应当承担相应的赔偿责任。本行可以依据法律法规及本行章程的规定，采取相应的追偿措施，如要求相关责任方进行赔偿、解除合同等。同时，本行应当加强对利益冲突的防范和管理，避免类似情况再次发生。第十六条监督与执行（一）本行监事会应当对利益冲突审查工作进行监督，确保审查工作的客观、公正。监事会可以采取多种形式进行监督，如审查工作报告、听取审查委员会的汇报、参与审查会议等。如果监事会发现审查工作存在问题或不当行为，应当及时提出整改意见，并要求审查委员会进行纠正。（二）本行董事会应当对监事会提出的监督意见积极响应，并及时采取措施落实整改。董事会应当根据监督意见制定整改方案，并组织相关部门和人员落实整改措施。整改完成后，应当向监事会报告整改情况，并接受监事会的再次监督。（三）本行应当定期对利益冲突审查制度进行评估和更新，以适应本行发展和市场变化。评估和更新工作应当由本行董事会或其授权的委员会负责，并邀请专业人士或机构协助进行。评估和更新工作应当考虑本行实际情况、法律法规的变化和市场趋势等因素，以确保利益冲突审查制度的有效性和适用性。第四章股东之间利益冲突的管理第十七条本制度所称的股东之间利益冲突，是指股东之间因利益不一致而产生的矛盾和冲突，可能影响本行的正常运营和股东的利益。第十八条股东之间利益冲突管理的原则股东之间利益冲突的管理应当遵循以下原则：（一）合法性原则：股东之间的利益冲突应当符合法律法规的规定，不得侵犯其他股东的合法权益；（二）公正性原则：股东之间的利益冲突应当以公正、公平、公开的方式解决，不得损害本行的整体利益和社会公共利益；（三）及时性原则：股东之间的利益冲突应当及时发现、及时处理，不得影响本行的正常运营和市场稳定；（四）透明性原则：股东之间的利益冲突处理结果应当公开披露，并按照相关规定向监管机构报告。第十九条股东之间利益冲突管理的责任人股东之间利益冲突的管理应当由本行董事会负责。董事会应当制定具体的管理方案和程序，并指定专门的委员会或人员负责实施。第二十条股东之间利益冲突管理的程序股东之间利益冲突的管理应当按照以下程序进行：（一）报告与申报：有关股东或本行内部机构在发现可能存在利益冲突的情况时，应当及时向董事会报告并申报；（二）调查与评估：董事会应当组织专门委员会或人员对申报的利益冲突情况进行调查和评估，了解具体情况并评估其影响；（三）协商与解决：在调查和评估的基础上，董事会应当组织相关股东进行协商，寻求解决方案。解决方案应当符合法律法规和本行章程的规定，并确保本行的正常运营和股东的利益；（四）公示披露：董事会应当将处理结果公开披露，并按照相关规定向监管机构报告。第二十一条股东之间利益冲突管理的监督与执行（一）本行监事会应当对股东之间利益冲突的管理情况进行监督，发现问题及时提出整改意见；（二）本行董事会应当对监事会提出的整改意见积极响应，并及时采取措施落实整改；（三）本行应当定期对股东之间利益冲突管理制度进行评估和更新，以适应本行发展和市场变化。评估和更新工作应当由本行董事会或其授权的委员会负责，并邀请专业人士或机构协助进行。评估和更新工作应当考虑本行实际情况、法律法规的变化和市场趋势等因素，以确保股东之间利益冲突管理制度的有效性和适用性；（四）本行应当将股东之间利益冲突管理的监督与执行情况纳入内部管理考核评价范围，对不遵守本制度规定的有关责任人予以相应的处罚。第五章总则第二十二条本制度未尽事宜，