附件新一代2.2期稽核监测项目简易操作手册2015

1、附件：新一代 2.2 期稽核监测项目简易操作手册中国建设新一代系统 2.2 期稽核监测系统简易操作手册稽核监测项目组2015 年 7 月修订版本号修订日期修订人审核人批准人修改内容1.012015 年 7 月10 日目录稽核监测系统概述4稽核监测系统操作对象4稽核监测系统业务场景和使用环境4稽核监测系统主要功能简介4定义稽核监测模型5查询申请数据5查询数据表5查询交易码7申请新增数据9定义稽核监测模型12定义主模型13模型明细25重置模型492.2.4 进入. 50配置稽核监测模型51配置稽核模型51配置监测模型65审核稽核监测模型75申请测试模型75技术验证模型79申请发布模型81分行反馈结

2、果83提交风险信息84申请稽核监测需求84新增模型申请84启用停用模型申请87启用模型申请87停用模型申请89优化模型申请913.1.4参数申请92修改新增模型申请97修改启用停用模型申请98修改优化模型申请1003.1.8 修改参数申请101审核稽核监测需求102审核新增模型申请102审核启用停用模型申请103审核优化模型申请1053.2.4 审核参数申请106查询稽核监测需求107查询新增模型申请110查询启用停用模型申请111查询优化模型申请1113.3.4 查询参数申请112申请稽核监测典型案例113新增稽核监测典型案例113修改稽核监测典型案例115删除稽核监测典型案例116审核稽核

3、监测典型案例117查询稽核监测典型案例118申请潜在风险提示单121新增潜在风险提示单121修改潜在风险提示单124删除潜在风险提示单124审核潜在风险提示单124查询潜在风险提示单126申请综合风险信息128新增综合风险信息128修改综合风险信息130删除综合风险信息130审核综合风险信息130查询综合风险信息133删除已发布的综合风险信息135核对类稽核136处理核对类作业136处理未归档图像146核对类稽核作业查询150核对类退回重扫作业查询151核对类稽核处理中任务查询151核对类稽核信息任务查询152核对类作业历史查询153分析类稽核作业154定义分析类稽核作业1545.2处理分析作

4、业154登记问题转问题管理156其他稽核岗位复核157下发机构核查157正常结束158转任务待处理1595.2.6 转核查1595.2.7 跨一级行核查161机构核查162机构核查162处理跨一级分行核查164查看服务提醒类信息165稽核员任务再分配167分析性稽核信息查询168分析性稽核信息任务查询1705.35.45.55.65.7提醒类信息查询171实时监测历史信息查询1735.10 分析性作业历史查询174质量检查174处理核对类质检作业174核对类质检日结181核对类质检作业查询183核对类质检差异明细查询184核对类质检登记问题查询185核对类质检历史查询186处理分析性质检作业1

5、87定义分析性质检作业187处理分析性质检作业187登记问题转问题管理189正常结束190分析性质检日结处理190分析性质检作业查询191分析性质检差异明细查询193分析性质检登记问题查询194分析性质检历史查询196实施专项任务业务活动196专题稽核项目信息管理196新增分行专题稽核项目信息196派发总行专题稽核项目198查看专题稽核项目信息200修改专题稽核项目信息201专题稽核任务转移203专题稽核项目信息项目进度204导出专题稽核项目信息207查询专题稽核项目2087.2 SAS疑点数据筛选与导入209选择数据源表209疑点数据筛选211疑点数据编辑216疑点数据写入中间表223专题稽

6、核作业231处理专题稽核作业231专题机构核查247处理专题稽核核查回复253专题稽核信息查询262专题稽核信息任务查询2637.4 专题稽核管理264专题稽核专题稽核管理(稽核员)264管理(分行)2737.5 实施任务研究(分行)280查看上传任务280任务. 2818.问题管理283问题分类及发布283问题分类及发布查询283问题分类及发布284问题回复意见审核291问题回复意见审核查询292问题回复意见审核293批量审核296问题手工登记298问题回复299问题回复查询299问题回复300问题批量回复301问题查询302问题查看303流程状态修改304超时状态修改306问题查询结果 E

7、XCEL 方式打开3078.6 问题提示307待发布问题库309阅读抄送问题312问题登记历史查询3149.模型评估31410. 315配置训练模型315增加主模型316修改主模型316删除主模型317模型明细318运行模型318发往生产319查询训练模型信息320训练模型运行状态320查看模型结果信息321查看日志详情界面321参数管理323核对类稽核参数设置323配置角色权限323配置抽取策略324配置拆分方案332配置审核要点333分析性稽核参数设置334定义参数管理334抽取策略334直发策略337机构层级下发策略33811.2.5 任务分配参数. 34311.2.6 分析性稽核派发策

8、略345质量检查参数设置359核对类稽核质检抽取策略359分析性稽核质检抽取策略362问题参数设置368批量发布参数设置368共性参数设置374配置提醒策略374配置角色条线378配置用户机构关系379配置业务管理参数380导出常量参数384导入批量参数385录入可疑信息387查询变更日志38911.5.9机构层级关系3891.稽核监测系统概述1.1稽核监测系统操作对象总行与运营管理部和一级分行营运管理部、稽核中心，稽核和稽核管理。1.2稽核监测系统业务场景和使用环境主要面向前台柜面业务操作的事后稽核和高风险事项的实时监测，以及违规操作潜在与事故风险的专题稽核。1.3稽核监测系统主要功能简介新

9、一代稽核监测系统是基于现状营运稽核系统和柜面业务监测系统，将两个系统进行合并重构，与现状系统的主要功能优化在于：一是柜面业务监测系统与营运稽核系统合并重构，增加实时监测业务的问题与质检流程等；二是新增若干原来线下完成的业务功能，包括专题稽核电子化、风险信息及稽核监测需求集中、模型评估等；三是优化部分现有流程，包括扩展稽核数据源、问题分类发布优化、扩展核查等。2.数据与模型管理2.1 查询申请数据2.1.1 查询数据表能描述该模块功能是对所有数据表进行查询，主要包括贴源表、衍生表、参数表和中间表，主要用于稽核模型数据源。贴源表主要指建行系统产生并存放在 P9 的原始数据，主要用于稽核模型分析时所

10、需要的数据。数据以表结构形式存放，数据字典由技术导入，业务通过查询数据字典能了解数据表结构、及其字段类型等重要信息，方便业务型配置阶段是否可用。查找需要的数据表。贴源表中增加是否可用标志，区分该数据表在模衍生表主要指将贴源表通过技术重新组合、特殊条件加工、数据累积等方法，生成的新表主要满足模型运行效率和业务配置效率。如现有系统中使用的稽核流水、稽核流水拆分等数据表。参数表（或称键值表）主要用于模型数据分析，主要包括稽核参数表、监测参数表（含监测参数表、固定参数表），固定参数表由技术入。通过 P9 自动导入外，其他参数均由业务手工单笔输入或批量导中间表主要存放子模型产生的结果数据，主要作为其他模

11、型的数据源；系统支持业务新增和修改表结构，数据只能由系统生成、在主模型范围内使用，业务不能。二、屏幕界面及操作说明从定义稽核监测模型-查询申请数据-查询数据表菜单进入本界面。本界面主要操作如下：上半部分为六项查询条件，表类型栏主要含贴源表、衍生表、参数表和中间表，表来源栏主要含系统组件名称、监测参数表或固定参数表等。表描述栏主要用于中文名称查询条件，模型维度查询）、是否可用标志等。（为模型为下半部分为查询数据表结果列表，通过选择某数据表后再点击“查看表结构”按钮，即可查询该表结构（详见下面界面）；点击“显示模型（一）查看表结构界面”按钮，即可显示该表已经使用的模型（详见下面界面）。从行展示。界

12、面点击“查看表结构”按钮本界面，本界面主要对所选数据表下所有字段进（二）显示模型从界面点击“显示模型展示。”按钮本界面，本界面主要对所选数据表下使用全部模型三、业务规则1.是否可用标志。指反映该数据表在模型配置时是否可用，如技术手工导入建行字典时，是否可用标志显示为“否”，通过新增数据表后，才会由系统将标志修改为“是”。2.数据使用范围。查询到数据表（或称表结构）是全行范围，涉及表内数据时才有分行之分，本界面查询到的是数据表而非数据。2.1.2 查询交易码能描述该模块主要功能是对可使用交易码及明细表进行查询，通过某交易码可查询相关栏位，包含通用栏位、原始栏位、栏位，主要用于分析监测模型报文数据

13、；通过交易码可查询相关明细表，通过明细表查询到入库条件。通用栏位主要指在交易码栏位中，涉及所有交易码均有的栏位，主要由技术加工；原始栏位主要是该交易码基本栏位，系统自动从 P6 获取；入交易码栏位，生成用于监测模型分析的报文数据。栏位主要是通过配置外部报文功能，将外部数据引二、屏幕界面及操作说明从定义稽核监测模型-查询申请数据-查询交易码菜单进入本界面。本界面主要操作如下：上半部分查询条件，可通过选择交易代码栏位中某一栏位，并配合是否包含栏位二个选择条件，就可查询到相关的交易码，如需要增加交易码栏位时，就可通过配置外部报文功能追加栏位。下半部分通过二个按钮，通过点击查询交易代码栏位按钮，查询到

14、选择交易码下的所有栏位，含通用栏位、原始栏位和栏位（详见下面界面）；通过点击交易代码明细表按钮能查询到相应明细表，再点击交易入库明细按钮能查询到入库条件（详见下面界面）。（一）交易代码栏位界面从界面点击“交易代码栏位”按钮本界面，本界面主要对所选交易码下所有交易栏位进行展示。（二）交易代码明细表界面从界面点击“交易代码明细表”按钮本界面，本界面主要对所选交易码进入那个明细表进行展示。（三）交易入库明细界面从交易代码明细表界面点击“交易入库明细”按钮表所有栏位进行展示，同时显示入库条件配置。本界面，本界面主要对所选明细三、业务规则巧妙使用按钮。在查询条件中，当“交易代码栏位”中选择某一栏位，在“

15、是否包含栏位”中选择 “是”，再点击“查询”按钮，在查询结果中显示涉及该栏位的全部交易码；如选择“否”，应显示没有该栏位的全部交易码。数据使用范围。查询到交易码是全行范围，含通过加工的通用栏位和引入栏位；交易码内各栏位存放的数据叫报文，报文数据才有分行之分，本界面查询到的是交易码而非报文。2.1.3 申请新增数据能描述该模块主要功能是业务在开发模型时，需要的数据没有在查询数据表或查询交易码中找到，但在其他了解到该数据表或交易码的存在，或通过总行相关开发中心了解到相关数据。本界面主要用于向总行提出新增数据请求，在数据申请原因栏中详细描述需求原因、组件名称、数据表名称或交易码名称等关键信息，便于总

16、行审核和加载该数据。二、屏幕界面及操作说明从定义稽核监测模型-查询申请数据-申请新增数据菜单进入本界面。本界面操作主要包含新增、修改、删除、申请、查看流程等功能，通过点击相关按钮，（一）新增申请界面以下界面。从界面点击“新增”按钮本界面，本界面主要用于新增数据申提交按钮后即可保存申请内容，但不包括向总行提出申请功能。通过关联需求（可选）、上传附件（可选）、选择数据类型、填写申请名称、申请原因等栏位后，点击“提交”按钮后保存此申请。（二）关联需求界面从新增申请界面点击“关联需求”按钮本界面，本界面主要用于对新增数据申请关联新增或优化需求，但新增数据申请与需求关联是可选项，具体由申请人自己决定是否

17、关联需求。通过查询需求并选择该需求，点击“选择”按钮，即完成了新增数据申请与需求关联。（三）修改申请界面从界面点击“修改”按钮本界面，本界面主要对新增申请内容进行修改，但向总行提出申请后就不能修改。（四）删除申请界面从界面点击“删除”按钮本界面，本界面主要对选择新增申请确认是否删除，但向总行提出申请后就不能删除。（五）提交申请界面从界面点击“申请”按钮本界面，本界面主要对新增申请内容提交总行审核。（六）查看流程界面从界面点击“查看流程”按钮本界面，本界面主要用于存放本次申请全流程，通过本界面可查看申请后，总行审核和总行数据加载全过程。三、业务规则该模块以谁申请新增数据，就由谁负责修改、删除和申

18、请功能。即申请人可对该笔申请使用修改、删除、申请按钮，其他不能使用。2.2 定义稽核监测模型能描述该模块主要功能是对需求申请与定义模型进行对接管理，即申请新增或优化需求提出后，经分行审核、总行审核通过后进入本界面。本界面主要有定义主模型、模型明细、重置模型、进入入的模型有分析性模型和核对类模型，专题类模型不进入本界面。四个功能。进分析性模型包含：1 实时类模型、2 分析类模型、5 指定类模型、6 服务提醒类模型、7 业务管理类模型、8 数据类模型、9 三维度模型，前二类为作业类模型，需要稽核业务处理；中间三类为提醒类模型，通过查询界面完成提醒作用；后二类为数据类模型，主要用于专题稽核数据源。核

19、对类模型包含：4 核对类模型，需要由稽核作业处理。二、屏幕界面及操作说明从定义稽核监测模型-定义稽核模型-配置模型列表菜单进入本界面。本界面主要操作有定义主模型、模型明细、重置模型、进入四个功能，通过点击这四个功能按钮以下界面。本界面查询范围从经总行同意后需求申请，到提交申请测试前期间模型。三、业务规则模型。入生成。从总行同意刚进入的模型没有模型，通过定义主模型界面操作，才能生成模型模型。经选择某模型，点击“进入”按钮后，该模型在“是否进入”栏显示“是”，该模型就无法使用本界面其他按钮功能；当在配置训练模型界面中选择该模型，点击“发往生产”按钮后，该模型在本界面恢复正常使用功能。3.生成模型（

20、1）模型规则。组成。模型有 9 个要素组成，最长17 位，主要作为结果表中字段显示，用于专题稽核分析该条信息属性。而在稽核作业时模型显示长度为 7 位，第一位为模型类别、第二位是稽核条线、第三四位是稽核产品线、最后三位是主模型序号。而在模型配置显示长度为 10 位，在作业时显示 7 位模型后面，再增加三位，第一位是子模型层级（0 表示主模型、1-9 表示子模型层级、A 表示明细模型），第二三位为模型配置序号。（2）主子模型关系。在稽核作业环节，只显示主模型（其中不涉及子模型）；而在模型和参数配置方面，需要涉及子模型的显示，主模型模型前 7 位相同，后三位主模型为 000，而子模型第一位为层级+

21、第二三位序号，第 1 层子模型层级号为 1，以此类推，最大层级为 9 层。2.2.1 定义主模型2.2.1.1 定义稽核模型能描述该模块主要功能是对稽核主模型进行定义并生成模型型配置和新增子模型等操作。，只有主模型生成模型后，才能实施模二.屏幕界面及操作说明从配置模型列表界面，选择“2-分析类”、“4-核对类”、“6-服务提醒类”、“7-业务管理类”、“8-数据类”、“9-三维度”模型后，点击“定义主模型”按钮本界面，本界面主要操作如下：1.查看相似模型按钮。通过本按钮能查询到相同模型类别、稽核条线、产品线的全部模型，再点击相似模型就能查看到模型定义、配置条件等信息。当查询到模型条件与准备配置

22、模型条件相同时，可直接启用该模型；操作如下：首先到申请测试界面，点击“结束流程”按钮，将新增模型流程结束；然后到启用停用模型申请界面，申请该模型启用。当查询到子模型有相似条件，可对该模型进行借鉴配置，目前暂时不能或启用该子模型。2.选择序号生成。一般情况下，业务在模型序号栏位选择需要的三位模型序号，点击提交按钮即可自动生成该主模型（一）查看相似模型界面。从定义主模型界面点击“查看相似模型”按钮本界面，本界面主要帮助业务展示全部相似模型，以判断是否有其他模型可以借鉴，如不需要此业务需求，可以不进入本界面。（二）模型明细查询界面从查看相似模型界面点击“查看”按钮其全部子模型、明细模型等信息。（三）

23、查看配置目录界面本界面，本界面主要对选择的模型展示主模型及从模型明细查询界面点击“查看模型配置”按钮本界面，本界面主要用于各步骤间进行切换，即通过本界面可任意进入某一步骤，节省一步一步点击麻烦。上面显示该配置模型的模型左边显示的是各步骤名称，右边显示配置条件条数。（四）查看选择数据源表界面及模型名称，从配置目录中选择“查看选择数据源表”后点击确定按钮择的数据源表（含贴源表、衍生表、参数表、中间表）。（五）查看模型过虑条件界面本界面，本界面主要显示该模型选从配置目录中选择“查看模型过虑条件”后点击确定按钮（或上一步骤界面点击下一步按钮）即可进入本界面，本界面主要显示该模型配置条件和条件关系。（六

24、）查看模型表间关联界面从配置目录中选择“查看模型表间关联”后点击确定按钮（或上一步骤界面点击下一步按钮）即可显示本界面，本界面主要显示该模型配置表间关联条件和条件间关系。（七）查看模型显示字段界面从配置目录中选择“查看模型显示字段”后点击确定按钮（或上一步骤界面点击下一步按钮）即可显示本界面，本界面主要显示该模型配置显示字段和聚合关系。（八）查看模型配置结果界面从配置目录中选择“查看模型配置结果”后点击确定按钮（或上一步骤界面点击下一步按钮）即可显示本界面，本界面主要显示该模型配置结果（含配置条件和显示字段）。（九）查看定义模型界面从模型明细查询界面点击“查看模型定义”按钮定义内容。（十）定义

25、提醒类模型界面本界面，本界面主要对选择模型展示可选择：一级行、二级行、网点 3 层级。在定义或修改 6 服务提醒类模型时，有发送机构类型栏位，该栏位主要用于设置机构层级，可以将机构层级设置为一级分行、二级分行、网点。到那个三、业务规则1.栏位内容修改范围。本界面主要对主模型中数据范围、模型类别、结果表 3 个栏位内容不能修改外，其他栏允许业务进行修改。2.序号选择主要原因。因相同模型需要区分对公、对私、营运等稽核条线，造成 1 个模型可能拆分成3 个模型，通过将模型序号由人工选择相同序号，让 3 个模型有关联，所以在项目开发时特别将模型序号改为业务自己选择。3.生成不能修改。主模型系统自动生成

26、后，业务不能修改或删除，只能通过点击“重置模型”按钮将该主模型配置条件全部删除、子模型全部删除，即恢复到该模型配置初始状态，但对该模型新增中间表、参数表不会自动删除，业务可以继续使用，或对没有使用中间表或参数表进行修改或删除（此操作全行有效）。节假日控制栏规则。如选择“是”即该模型在节假日不运行，选“否”时节假日运行。提醒类模型设层级。服务提醒类模型在定义界面，有设置发送机构层级功能，该类模型经分行发布或启用后，各一级分行发送层级不能修改。如需要修改发送机构层级，只能通过优化模型进行修改，但修改后发送层级，必须在全行有效。2.2.1.2 定义监测模型能描述该模块主要功能是对监测主模型进行定义并

27、生成模型型配置和新增子模型等操作。，只有主模型产生模型后，才能实施模二、屏幕界面及操作说明从配置模型列表界面中，选择“1-实时类”、“5-指定入本界面，本界面主要操作如下：”模型后，点击“定义主模型”按钮即可进1.查看相似模型按钮。通过本按钮能查询到相同模型类别、稽核条线、产品线的全部模型，再点击相似模型就能查看到模型定义、配置条件等信息。当查询到模型条件与准备配置模型条件相同时，可直接启用该模型；操作如下：首先到申请测试界面，点击“结束流程”按钮，将新增模型流程结束；然后到启用停用模型申请界面，申请该模型启用。当查询到子模型有相似条件，可对该模型进行借鉴配置，目前暂时不能或启用该子模型。2.

28、选择序号生成。一般情况下，业务在模型序号栏位选择需要的三位模型序号，点击提交按钮即可自动生成该主模型（一）查看相似模型界面。从定义主模型界面点击“查看相似模型”按钮本界面，本界面主要帮助业务展示全部相似模型，以判断是否有其他模型可以借鉴，如不需要此业务需求，可以不进入本界面。（二）查看模型明细界面从查看相似模型界面点击“查看”按钮部子模型信息。（三）查看主模型配置界面本界面，本界面主要对选择的模型展示主模型及其全从查看模型明细界面，选择主模型并点击“查看模型配置”按钮本界面，本界面主要用于各步骤间进行切换，即通过本界面能直接进入某一步骤，节省一步一步点击麻烦。上面显示该配置模型的模型及模型名称

29、，下面显示的是各步骤名称。（四）查看主模型配置条件界面从配置目录中选择“配置模型条件”后点击确定按钮本界面，本界面主要显示该模型配置条件。（五）查看主模型条件关系界面从配置目录中选择“配置条件关系”后点击确定按钮（或上一步骤界面点击下一步按钮）界面，本界面主要显示该模型配置条件关系。（六）查看主模型显示字段界面本从配置目录中选择“配置显示字段”后点击确定按钮（或上一步骤界面点击下一步按钮）界面，本界面主要显示该模型配置显示字段。（七）查看子模型配置目录界面本从查看模型明细界面，选择子模型并点击“查看模型配置”按钮本界面，本界面主要用于各步骤间进行切换，即通过本界面能直接进入某一步骤，节省一步一

30、步点击麻烦。上面显示该配置模型的模型及模型名称，下面显示的是各步骤名称。（八）查看子模型配置统计项界面从配置目录中选择“配置统计项条件。（九）查看选择输出栏位界面点击确定按钮本界面，本界面主要显示该模型配置统计从配置目录中选择“选择输出栏位”后点击确定按钮（或上一步骤界面点击下一步按钮）界面，本界面主要显示该模型选择输出栏位。（十）查看子模型配置条件界面本从配置目录中选择“配置模型条件”后点击确定按钮（或上一步骤界面点击下一步按钮）界面，本界面主要显示该模型配置过虑条件。（十一）查看子模型配置条件关系界面本从配置目录中选择“配置条件关系”后点击确定按钮（或上一步骤界面点击下一步按钮）界面，本界

31、面主要显示该模型配置条件关系。（十二）查看主模型定义界面本从查看模型明细界面，选择主模型并点击“查看模型定义”按钮模型显示定义内容。（十三）查看子模型定义界面本界面，本界面主要对所选从查看模型明细界面，选择子模型并点击“查看模型定义”按钮模型显示定义内容。本界面，本界面主要对所选三、业务规则1.栏位内容修改范围。本界面主要对主模型中数据范围、模型类别、结果表 3 个栏位内容不能修改外，其他栏允许业务进行修改。2.序号选择主要原因。因相同模型需要区分对公、对私、营运等稽核条线，造成 1 个模型可能拆分成3 个模型，通过将模型序号由人工选择相同序号，让 3 个模型有关联，所以在项目开发时特别将模型

32、序号改为业务自己选择。3.生成不能修改。主模型系统自动生成后，业务不能修改或删除，只能通过点击“重置模型”按钮将该主模型配置条件全部删除、子模型全部删除，即恢复到该模型配置初始状态，但为该模型新增中间表、参数表不会自动删除，业务除（此操作全行有效）。可以继续使用，或对没有使用中间表或参数表进行修改或删4.系统不分析的栏位。类型、模型来源两个栏位，对分析不产生影响，只作描述信息用。5.查看相似模型规则。根据“模型类别、风险等级、业务条线、稽核产品线”搜索相似模型。2.2.2 模型明细2.2.2.1 稽核模型明细能描述该模块主要功能是对稽核模型全面管理，即以主模型为维度进行全面展示，并有以下功能。

33、1.重要模型配置功能。本界面主要用于展示该主模型下全部模型，并通过本界面 7 个操作按钮，可新增子模型、修改主模型或子模型和删除子模型等操作。同时也可对模型配置条件生成 SQL 语句，并对分析类主模型生成明细模型，更重要是模型配置和数据表管理的重要通道。2.展示全部模型功能。以主模型为同时显示模型间的辖属关系。，展示该主模型下全部模型，含主模型、子模型、明细模型，3.模型操作按钮功能。本界面兼有重要操作功能，即是模型辖属关系配置和设置去重功能。二、屏幕界面及操作说明从配置模型列表界面，选择“2-分析类”、“4-核对类”、“6-服务提醒”、“7-业务管理类”、“8-数据类”、“9-三维度”模型后

34、，点击“模型明细”按钮本界面，本界面主要操作如下：新增模型按钮功能。当成功新增了子模型并显示在本界面后，列表栏内没有显示该子模型层级关系，需要通过添加子模型按钮来完成层级关系的配置。生成明细模型按钮。如该模型为分析类主模型，可选择该主模型，点击“生成明细模型”按钮，在列表栏内就可显示系统自动生成的明细模型。3.添加子模型按钮使用。先选择模型，然后点击该模型栏“添加子模型”按钮，就将该模型挂到模型下，完成模型上下级关系配置。4.设置或取消去重按钮。设置或取消去重按钮是一种函数功能，即该模型需要过虑掉重复信息时可点击设置去重按钮，点击取消去重按钮就可恢复原状。（一）设置去重提醒点击“设置去重”按钮

35、时会提示此信息，点击“是”按钮后系统将对该模型产生信息进行去重。（二）取消去重提醒点击“取消去重”按钮时会提示此信息，点击“是”按钮后系统将对该模型产生信息不进行去重。三、业务规则1.添加子模型的按钮。添加子模型按钮系统支持多次修改，并同步修改子模型，原使用过的模型将。设置取消去重按钮。设置去重或取消去重按钮系统支持多次修改，一般模型不需要设置，如需要将该模型重复信息过虑时可设置。生成明细模型按钮。只能选择分析类主模型，点击“生成明细模型”按钮，系统自动对主模型中选择全部数据源表（中间表需要有标注）生成明细模型，其他模型对该按钮无效。子模型间层级控制。子模型层级系统支持 9 层，即主模型为 0

36、 层、第一层子模型为 1 层，以此类推最大 9 层。模型分析时，先运行最低层模型，以此类推，最终运行主模型并产生信息。5.明细模型可以修改。明细模型由系统自动生成，业务修改或删除。根据需要可以对明细模型进行补充配置、2.2.2.1.1 新增模型能描述该模块功能是新增子模型，即对子模型进行新增，但不能生成子模型系统自动生成。，子模型在设置层级时二、屏幕界面及操作说明从稽核模型明细界面点击“新增模型”按钮缓存天数如为一天可在该栏不输入。本界面，本界面主要对子模型进行定义并新增。三、业务规则子模型允许设置与主模型不同的运行周期。2.2.2.1.2 修改模型能描述该模块主要功能是对主模型及子模型已经定

37、义的内容进行修改，系统反显原配置条件，在此基础上由进行修改。业务二、屏幕界面及操作说明（一）修改主模型界面从稽核模型明细界面，如选择主模型并点击“修改模型”按钮中模型名称、节假日控制、运行周期、模型描述等栏位可以修改。（二）修改子模型界面本界面，本界面主要对主模型从稽核模型明细界面，如选择子模型并点击“修改模型”按钮可以修改。本界面，本界面主要对子模型中栏三、业务规则1.模型不能修改。主模型中已经产生模型及涉及栏不能修改。2.节假日控制栏规则。如选择“是”即该模型在节假日不运行，“否”为节假日运行。2.2.2.1.3 删除模型能描述该模块主要功能是对子模型进行删除。二、屏幕界面及操作说明从稽核

38、模型明细界面，如选择子模型并点击“删除模型”按钮删除进行提示。本界面，本界面主要对子模型三、业务规则删除只针对子模型和明细模型，主模型不能删除。已经使用该子模型结果表的模型，在配置条件中可能存在影响2.2.2.1.4 生成执行语句能描述该模块主要功能是生成选定模型的执行语句，该功能可对任何模型均有效。二、屏幕界面及操作说明从稽核模型明细界面，选择某模型并点击“生成执行语句”按钮本界面，本界面主要对选择模型生成执行语句。三、业务规则对任何模型均可使用“生成执行语句”按钮适用。如存在无法生成执行语句模型，一定在配置条件时出现错误，需要业务修改。对该模型配置条件进行2.2.2.1.5 生成明细模型能

39、描述该模块主要功能是对主模型选择数据源内数据表生成明细模型，但中间表必须有配置标志才能生成。二、屏幕界面及操作说明当选择分析类主模型后，点击“生成明细模型”按钮系统自动生成明细模型。三、业务规则本按钮只针对分析类主模型有效，其他模型均无效。明细模型生成后，系统自动显示在模型明细界面列表栏内。2.2.2.1.6 定义数据表能描述该模块主要功能是对所有数据表进行管理，即包括数据表新增、修改、删除、查询，又可对该数据表下字段进行新增、修改、删除。数据表为稽核模型提供了底层的数据支持，每个稽核模型可对多个数据表进行调用。对数据表任何操作，均在全行有效，所以不熟悉数据表的应审慎操作。二、屏幕界面及操作说

40、明从稽核模型明细界面点击“定义数据表”按钮本界面，本界面主要对数据表进行操作。主要有新增表定义、修改表定义、删除表定义、导入表结构等按钮可进行操作。（一）选择模型界面从定义数据表界面点击“选择模型”按钮本界面，本界面主要通过模型查询到需要数据表，也就是一项查询条件，方便业务通过模型维度查询到数据表。三、业务规则审慎操作本界面内容。本界面操作内容全行有效，所以对没有被模型使用数据表可以删除，对中间表和参数表可以对表描述进行修改。对字段不能修改，但没有被模型使用字段可以删除。导入表结构特别提醒。该功能主要对没有启用贴源表进行加载，用于增加配置稽核模型数据源表，该操作全行有效。一般情况下，业务不需要

41、使用该按钮，所以本手册没有进行介绍，以防误操作。3.数据表适用范围。本界面新增的数据表只适用于稽核模型，监测模型不能使用。2.2.2.1.6.1 新增表定义能描述该模块主要功能是对参数表、中间表进行新增定义，保存后再对该表下字段进行新增、修改、删除等。二、屏幕界面及操作说明从定义数据表界面点击“新增表定义”按钮本界面，本界面主要对参数表或中间表进行新增。1.中间表新增。业务需要在表描述栏，模型在表类型中选择“02-稽核中间表”时，其他栏位系统自动显示，业务只后面该中间表中文名称（注：该名称按规定命名，不能任意使用），点击“保存”按钮即完成该中间表定义。然后通过增加字段、修改字段、删除字段三个按

42、钮，新增该中间表下需要的字段。2.参数表新增。业务在表类型中选择“04-稽核参数表”时，其他栏位系统自动显示，业务只需要在表描述栏输入该表中文名称（注：该名称按规定命名，不能任意使用），点击“保存”按钮即完成该参数表定义。然后通过增加字段、修改字段、删除字段三个按钮，新增该参数表下需要的字段。（一）新增表字段界面从新增表定义界面点击“增加字段”按钮本界面，本界面主要对参数表或中间表进行新增字段。1.参考字段。为减少业务误输入或工作量，系统支持其他数据表表结构，上半部分供业务选择并参考栏位，下半部分用于该字段需要保存栏位。即在上半部分参考表名称栏选择相似数据表，然后在参考表字段栏选择相似字段，系

43、统自动在下半部分显示该字段内容，业务需要进行修改，点击保存按钮即可完成新增该字段。可对下半部分内容按2.自己新增字段。业务（二）删除表字段界面直接在下半部分输入需要的字段内容，点击保存按钮即可完成新增该字段。从新增表定义界面点击“删除字段”按钮本界面，本界面主要对参数表或中间表字段进行删除。三、业务规则新增数据表范围。本界面不能新增贴源表和衍生表，也不能用于监测模型数据源表。输入名称应规范。在新增字段名称时，只能输入英文或数据字符，不能输入中文或符号等。删除字段的规则。对某表字段进行全部删除时，系统自动将该数据表进行自动删除。2.2.2.1.6.2 修改表定义能描述该模块主要功能是对参数表、中

44、间表进行修改，保存后再对该表下字段进行新增、删除等。二、屏幕界面及操作说明从定义数据表界面，选择某一数据表并点击“修改表定义”按钮表或中间表进行修改。本界面，本界面主要对参数1.对表描述栏修改。主要对表描述名称进行修改，其他栏位系统不支持修改。2.修改表字段。系统支持对已经启用中间表或参数表增加字段，但对已经使用字段不能删除，只能对没有使用字段系统允许删除。（一）删除字段提示从修改表定义界面选择某字段，点击删除字段进入本提示界面。如确认删除该字段，点击“确认”按钮，系统判断该字段是否使用，如没有使用即可删除，否则出现失败提示。（二）删除字段失败从删除字段确认界面点击“确认”按钮，如该字段已经使

45、用，出现本提示界面。三、业务规则1.贴源表或衍生表修改。贴源表或衍生表描述内容不能修改，此类数据表下字段只能新增或删除，但新增必须要该表原字段范围内，也就是对删除的字段可以新增。2.修改表定义使用范围。在本界面操作全部内容全行有效，所以各业务应审慎操作。3.全部删除字段的规则。对某表字段进行全部删除时，系统将该数据表进行自动删除。2.2.2.1.6.3 删除表定义能描述该模块主要功能是对各类数据表进行删除。二、屏幕界面及操作说明该模块主要用于对各类数据表进行删除。（一）已经使用的数据表提示对删除的数据表系统进行判断，对已经使用数据表系统进行本提示。三、业务规则1.数据表应进行及时。对新增中间表

46、或参数表但没有使用的分行，应及时对该类数据表进行删除；对重置模型或删除模型且不使用的中间表或参数表，各分行也应该及时删除，确保显示数据表整洁、有效。2.2.2.2 监测模型明细能描述该模块主要功能是对监测模型进行全面管理，通过以主模型为，展示该主模型下全部模型，含主模型模型，可新增子模型、修改主模型或子模型、删除子模型、配置模型、数据准备等 5 个作，同时也是模型配置和数据准备重要通道。二、屏幕界面及操作说明从配置模型列表界面中，选择“1-实时类”、“5-指定本界面，本界面主要操作如下：”模型后，点击“模型明细”按钮作功能。新增模型按钮主要用于新增子模型，修改模型按钮主要用于对主模型模型进行1

47、.修改，删除模型按钮主要用于子模型进行删除，配置模型主要用于对模型配置界面，数据准备主要用于对涉及模型数据源进行准备，即对参数表进行新增或、对报文进行新增或、对明细表进行。2.模型展示功能。主模型在上面列表，本界面只有一个主模型；子模型在下面列表，本界面有多个子模型，但在子模型间没有层级关系。三、业务规则由于主模型模型定义内容不同，所以对主模型模型使用上下展示，主模型在上半部分展示、子模型在下半部分展示。2.2.2.2.1 新增模型能描述该模块主要功能是对子模型进行新增定义，还需要配置交易代码（也就是选择数据范围）、触发、时间类型、时间长度、配置条件栏位、关联条件栏位、历史数据方式、明细表等栏

48、位选择，同时生成模型。二、屏幕界面及操作说明从稽核模型明细界面点击“新增模型”按钮1.历史数据方式选择：本界面，本界面主要对子模型进行定义和配置。（1）累计。当不需要使用历史数据时，请选择累计（一般情况选择本项）。（2）明细。需要交易码与历史数据进行比对时选择，如符合条件系统面使用聚合条件）。（但不支持在模型配置界（3）ALL。需要交易码与历史数据进行比对，又需要聚合条件作为配置条件时选择。三、业务规则1.时间类型和长度使用。如该子模型需要使用统计项时，在本界面必须对时间类型和时间长度二个栏位进行输入，否则在新增统计项错。2.历史数据方式栏选择。交易码信息与明细表进行比对时，需要设置本栏位。如

49、交易码中客户账号发生交易，与历史明细表（最近一个月数据）交易码是否发生，如发生就符合条件并置模型条件。，同时需要配合设3.新增模型定义应正确。涉及选择交易代码、是否触发、时间类型、时间长度、统计字段、关联字段、明细表等较多栏位，所以在定义时一定要考虑清楚，不能任意定义。4.子模型生成规则。系统自动生成，主模(7 位)+101 开始，每次累加 1。5.选择明细表相关规则。可选多张明细表，每次选一张。2.2.2.2.2 修改模型能描述该模块主要功能是对主模型及子模型已经定义好的内容进行修改，系统反显原配置条件，在此基础上由业务进行修改。二、屏幕界面及操作说明（一）修改子模型界面从稽核模型明细界面，

50、选择子模型并点击“修改模型”按钮行修改操作。（二）修改主模型界面本界面，本界面主要对子模型进从稽核模型明细界面，选择主模型并点击“修改模型”按钮行修改操作。本界面，本界面主要对主模型进三、业务规则1.对子模型定义进行修改。由于该子模型已经进行条件配置，所以可能对该模型已经配置条件受到影响。2.2.2.2.3 删除模型能描述该模块主要功能是对子模型进行删除。二、屏幕界面及操作说明从稽核模型明细界面，选择子模型并点击“删除模型”按钮除操作进行提示确认。本界面，本界面主要对子模型删三、业务规则删除只针对子模型，主模型不能删除。2.2.2.2.4 数据准备能描述该模块主要功能是对监测模型报文进行数据准

51、备，定义数据表用于监测参数新增和，配置外部报文用于引入外部数据，配置明细信息用于明细表。对数据准备任何操作，均在全行有效，所以不熟悉数据的应审慎操作。二、屏幕界面及操作说明从稽核模型明细界面点击“数据准备”按钮本界面，主要用于数据准备界面，通过本界面可进入定义数据表、配置外部报文、配置明细信息界面。三、业务规则1.操作应审慎。数据准备涉及全行数据层级，所以对定义数据表、配置外部报文、配置明细信息操作复杂，要求高、影响大，如不熟悉监测数据，建议不要进入，否则影响全行监测数据。2.一般情况下，交易码能满足模型配置需求时，不需要对数据准备进行任何操作。如没有交易码，应通过“申请新增数据”界面向总行提

52、出新增需求申请，技术增交易码，不需要在本界面做任何操作。新增后，业务就可直接使用该申请新2.2.2.2.4.1 定义数据表能描述该模块主要功能是对监测参数表进行新增和时不能直接用于数据源。，该监测参数表只能用于报文栏位，在模型配置二、屏幕界面及操作说明从数据准备目录中选择“定义数据表”后点击确定按钮新增表定义、修改表定义、删除表定义操作。（一）固定参数表本界面，本界面主要用于监测参数表从数据准备目录中选择“定义数据表”后点击确定按钮界面，再在表来源栏选择固定参数表进入本界面，固定参数表在本界面只能用于查询，不能新增表定义、修改表定义、删除表定义等操作。（二）新增监测参数表定义界面从定义数据表界

53、面点击“新增表定义”按钮义操作。1、新增字段界面本界面，本界面主要对监测参数表进行新增和定从新增表定义界面点击“增加字段”按钮行操作。具体操作方法与定义数据表相同。 2、删除字段界面本界面，本界面主要对新增监测参数表新增字段进从新增表定义界面点击“删除字段”按钮提示确认。（二）修改表定义界面本界面，本界面主要删除监测参数表字段操作进行从定义数据表界面点击“修改表定义”按钮其中增加字段、删除字段与新增界面和功能相同。（三）删除表定义界面本界面，本界面主要对监测参数表进行修改操作。从定义数据表界面点击“删除表定义”按钮具体操作方法与定义数据表相同。本界面，本界面主要对删除监测参数表进行提示。三、业

54、务规则1.监测参数表作用。本界面主要用于新增或监测参数表结构，表结构建立后可通过导入批量参数界面，由业务导入需要的数据；导入数据通过配置外部报文界面，将外部数据引入到交易码栏位，用于监测模型配置和分析。2.新增表审慎操作。为业务灵活增加监测模型新数据，系统将操作权限交给业务，但新增监测数据操作环节较多、过程比较复杂，一般业务不要轻易新增，防止影响到全行监测模型数据分析。2.2.2.2.4.2 配置外部报文能描述该模块主要功能是对交易代码、固定参数、监测参数进行重新组合，生成监测模型需要的监测报文。本界面主要有外部报文、截取报文、赋予固定值、匹配报文 4 类引入外部报文的方法。二、屏幕界面及操作

55、说明从数据准备目录中，选择“配置外部报文”后点击确定按钮本界面，本界面主要参数配置，含外部报文、截取报文、赋予固定值、匹配报文等进行参数。（一）外部报文从配置外部报文界面点击“新增”按钮新增界面，再在“报文类型”栏选择外部报文进入本界面，本界面主要对外部报文进行配置。目标栏位。“名称”栏用于英文描述，不能使用中文；“描述”栏主要用于中文描述，以便业务识别。目标栏位主要存放外部数据，目标栏位在交易代码中进行追加。交易码栏。在该交易码中，需要追加目标栏位。原始栏位名称。显示交易码栏中，选择交易码下全部栏位。外部报文名称。显示监测参数表或固定参数表描述名称。关联报文字段。显示外部报文下全部字段。报文

56、字段。显示外部报文下全部字段，选择将外部数据引入目标栏位的字段。选择字段关联。在原始栏位名称栏选择匹配栏位，在关联报文字段选择匹配字段，然后点击“建立连接”按钮，成功将该二个字段进行关联，系统支持多个字段进行关联，关联关系用并且连接。同时点击 “取第一笔”按钮，让系统增加一条条件。8.配置条件结果。当交易码与参数表中某字段匹配时，将交易码中增加一项外部数据。报文字段名为数据引入目标栏位，实现（二）截取报文从配置外部报文界面点击“新增”按钮新增界面，再在“报文类型”栏选择截取内部报文进入本界面，本界面主要对截取报文进行配置。1.目标栏位。“名称”栏用于英文描述，不能使用中文；“描述”栏主要用于中

57、文描述，以便业务识别。目标栏位主要存放外部数据，目标栏位在交易代码中进行追加。交易码栏。在该交易码中，需要追加目标栏位。原始栏位名称。显示交易码栏中，选择交易码下全部栏位。截取起始位置。输入数据起始位数。截取长度。输入截取长度。配置条件结果。对选择交易码下某栏位中数据进行截取，将截取数据引入目标栏位，实现交易码中增加一项截取数据。（三）赋予固定值从配置外部报文界面点击“新增”按钮新增界面，再在“报文类型”栏选择赋予固定值进入本界面，本界面主要对赋予固定值进行配置。目标栏位。“名称”栏用于英文描述，不能使用中文；“描述”栏主要用于中文描述，以便业务识别。目标栏位主要存放外部数据，目标栏位在交易代

58、码中进行追加。交易码栏。在该交易码中，需要追加目标栏位。缺省值。也就是对该栏位赋予 1 个固定常量值。配置条件结果。对选择交易码赋予 1 个固定常量值，将固定常量值引入目标栏位，实现交易码中增加一项固定常量值数据。（四）匹配报文从配置外部报文界面点击“新增”按钮新增界面，再在“报文类型”栏选择匹配内部报文进入本界面，本界面主要对匹配报文进行配置。1.目标栏位。“名称”栏用于英文描述，不能使用中文；“描述”栏主要用于中文描述，以便业务识别。目标栏位主要存放外部数据，目标栏位在交易代码中进行追加。交易码栏。在该交易码中，需要追加目标栏位。原始栏位名称。显示交易码栏中，选择交易码下全部栏位。4.匹配

59、值。输入值将与原始栏位数据匹配时，系统”、否则判“假”。5.配置条件结果。对选择交易码栏位数据与匹配值相同时，系统入目标栏位，实现交易码中增加一项判断值数据。（五）修改外部报文”、否则判“假”，将判断值引从配置外部报文 置条件进行修改配置。（六）删除外部报文界面，选择某交易码并点击“修改”按钮本界面，本界面主要对已经配从配置外部报文置条件进行删除。界面，选择某交易码并点击“删除”按钮本界面，本界面主要对已经配三、业务规则1.配置外部报文作用。本界面主要用于新增交易码栏位，为监测模型提供数据源。2.新增栏位审慎操作。为业务灵活增加监测模型新数据，系统将操作权限交给业务，但新增监测数据操作环节较多

60、、过程比较复杂，一般业务不要轻易新增，防止影响到全行监测模型数据分析。3.取第一笔按钮规则。由于业务导入参数可能有重复，造成系统错误，特设置此按钮，解决获取符合条件的第一笔。2.2.2.2.4.3 配置明细信息能描述该模块主要功能是对明细信息进行配置，用于信息产生后，查询明细信息。二、屏幕界面及操作说明（一）配置明细信息从数据准备目录中选择“配置明细信息”后点击确定按钮行配置。（二）配置入库条件目录本界面，本界面主要对明细信息进从配置明细信息界面，选择某交易码，点击“配置入库条件”按钮进入本界面。通过本界面可进入配置条件、配置条件关系界面。（三）配置入库条件从配置入库条件目录界面，选择配置条件