国电南自：担保管理办法

1、国电南京自动化股份有限公司担保管理办法（已经2019年3月27日公司第七届董事会第四次会议审议通过，尚需提交2018年年度股东大会审议）2019年3月27日第一章总则第一条为规范国电南京自动化股份有限公司（以下简称：国电南自）担保 行为，加强担保管理，有效控制对外担保风险，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国物权法、中华人民共和国担保法 以及中国证监会关于规范上市公司对外担保行为的通知、上海证券交易所股 票上市规则等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合本公司实 际，制定本办法。第二条本办法所称的担保是指公司、控股公司，为自身或他人履行债务提 供担保的行为，当债

2、务人不履行债务时担保人按照约定履行债务或承担责任的经 济行为。第三条本办法所称对外担保是指公司以第三人的身份为他人提供的担保，包括公司对合并会计报表范围内的公司、其他参股公司及其他单位或个人提供的 担保。公司及控股公司的对外担保总额，是指包括公司对控股公司担保、公司对 控股公司以外的单位或个人提供的担保、公司控股公司对外担保额之和。公司为 子公司担保视同对外担保。第四条本办法适用于公司及控股子公司的对外担保行为。担保业务由国电 南自财务资产部统一归口管理。各单位未经国电南自董事会或股东大会的批准， 不得为其他公司和个人提供任何担保，也不得相互提供担保。第二章办理担保的原则第五条战略导向原则。担

3、保应当符合国电南自总体发展战略，有利于优化 资源配置和资金投向，原则上不得向系统外企业、拟关停、处置企业、亏损严重 企业提供担保。办理担保业务时应该坚持合法、公平、安全和审慎的原则。第六条预算管控原则。担保业务纳入国电南自资金预算管理，按年度预算 进行总量控制，季度、月度计划进行滚动调整和过程管理。原则上公司对外担保 总额累计不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的30%。国电南自累计 提供担保和委托贷款余额不超过最近一期净审计净资产50%。第七条对等担保原则。在具有良好盈利前景下，国电南自可为控、参股子公司按投资比例提供对等担保。第八条逐级担保原则。担保事项实行逐级担保，原则上不向非直接

4、投资企 业提供担保。第九条风险可控原则。不得为个人或无产权关系的企业提供担保，原则上 不向参股企业提供担保。开展担保业务，应落实担保前尽职调查、反担保、担保 解除等风险防控措施，避免出现信用违约和代偿等后果。第十条有偿担保原则。担保单位根据项目的风险程度收取担保费用。第十一条 未经董事会或股东大会和相关政府部门批准，不得提供境外融资 担保。经批准对境外融资担保的，其担保额不得超过国家批准的担保限额。第十二条 国电南自财务资产部归口负责担保业务的具体管理，应组织对被 担保对象的资信进行评审，战略规划部、市场管理部、证券法务部、运营管理部 等相关部门根据担保项目业务性质，参与担保管理。未经股东大会

5、审议批准，不 得直接或间接地为资产负债率超过70%的被担保对象提供担保。第十三条 国电南自应当严格按照上市规则、公司章程的有关规定， 认真履行对外担保的信息披露义务，并按规定向审计机构如实提供全部对外担保 事项。第十四条 各单位应如实向国电南自提供各项担保事项的详细信息，如故意 隐瞒或提供虚假信息、造成重大损失和重大影响的，按国电南自相关规定对相关 单位和当事人进行严肃处理。第三章担保种类和范围第十五条 担保方式包括但不限于以自身信用、资产或权利为他人（或自身） 提供的保证担保、抵押担保和质押担保等方式。在选择担保方式时，应充分考虑 法人主体的资格和能力。第十六条 项目融资，应当采用项目公司自身资产抵押或收益权质押担保方