eynbtnu专业-期货法律法规有关数字规定-经典

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2、我去者昨昨日之日不不可留乱我心者今今日之日多多烦忧期货法律律法规汇编编有关数数字规定期货法律法法规施行时时间汇总法律法规名名称施行时间期货公司司首席风险险官管理规规定（试行行）2008 年 5 月 1 日期货从业业人员执业业行为准则则（修订）2008 年 4 月 30 日期货投资资者保障基基金管理暂暂行办法2007 年 8 月 1 日期货公司司董事、监监事和高级级管理人员员任职资格格管理办法法2007 年 7 月 4 日期货从业业人员管理理办法2007 年 7 月 4 日证券公司司为期货公公司提供中中间介绍业业务试行办办法2007 年 4 月 20 日期货公司司金融期货货结算业务务试行办法法2

3、007 年 4 月 19 日期货公司司风险监管管指标管理理试行办法法2007 年 4 月 18 日期货交易易管理条例例2007 年 4 月 15 日期货交易易所管理办办法2007 年 4 月 15 日期货公司司管理办法法2007 年 4 月 15 日中华人民民共和国刑刑法修正案案（六）2006 年 6 月 29 日最高人民民法院关于于审理期货货纠纷案件件若干问题题的规定2003 年 7 月 1 日中华人民民共和国刑刑法修正案案1999 年 12 月 25 日第 1 章章 期货交易管管理条例有关数字字规定（每个问题题最后的括括号内数字字为该知识识点在该法法律法规中中的条目序序号，以下下各章同）一

4、、向监管管机构申请请批准的有有关数字规规定提问回答期货公司变变更 以上的股权，应应当经国务务院期货监监督管理机机构批准。（19）5%二、向监管管机构报告告的有关数数字规定提问回答期货公司涉涉及重大诉诉讼、仲裁，或者股权被冻冻结或者用用于担保，以及发生生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 内向国务务院期货监监督管理机机构提交书书面报告。（64）5 日三、监管机机构批准的的有关数字字规定提问回答国务院期货货监督管理机构应当在 内决定是否批准期货交易所结算会员的结 算业务资资格申请。（8）3 个月国务院期货货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 内决定是否

5、否批准。（116）6 个月期货公司变变更注册资资本时，国务院期期货监督管管理机构应应当自受理理申请之日日起 内决定是否否批准。（19）20 日期货公司办办理：（一一）变更法法定代表人人；（二）变变更住所或或者营业场场所；（三三）变更境内分分支机构的的营业场所所、负责人或或者经营范范围时，国务院期期货监督管管理机 构派出机机构应当自自受理申请请之日起 内决定是否批准。（20）期货公司办办理：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更更业务范围围；（四）变变更 5%以上的股股权；（五五）设立、收购、参参股或 者终止境境外期货类类经营机构构时，国务院期期货监督管管理机构应应

6、当自受理理申请之日日起 内决定定是否批准准。（199）2 个月期货公司设设立或者终终止境内分分支机构时时，国务院期期货监督管管理机构派派出机构应应当自受理申请请之日起 内决定是是否批准。（20）对经过整改改符合有关关法律、行行政法规规规定以及持持续性经营营规则要求求的期货公公司，国务院期货货监督管理机构应当自验收完毕之日起 内解除对其采取的有关措措 施。（599）3 日四、必须具具备资格的的有关数字字规定提问回答申请设立期期货公司，主主要股东以以及实际控控制人具有有持续盈利利能力，信信誉良好，最近 无无重大违法法违规记录录。（16）3 年申请设立期期货公司，注注册资本最最低限额为为人民币 。（

7、16）3,0000 万元申请设立期期货公司的的注册资本本的货币出出资比例不不得低于 。（16）85%五、具备资资格中不得得有的情形形的有关数数字规定提问回答期货公司或或其分支机机构成立后后无正当理理由超过 未开始营业，或者开业业后无正当理由停业业连续 以上时，国务院期期货监督管管理机构应应当依法办办理期货业业务许 可证注销销手续。（21）3 个月3 个月因违法行为为或者违纪纪行为被解解除职务的的期货交易易所、证券交易易所、证券登记记结算机构的负责责人，或者期货货公司、证券公司司的董事、监事、高级管理理人员，以及国 务院期货货监督管理理机构规定定的其他人人员，自被解除除职务之日日未逾 ，不得担任

8、 期货交易易所负责人人、财务会会计人员。（9）5 年因违法行为为或者违纪纪行为被撤撤销资格的的律师、注册会计计师或者投投资咨询机机构、财务顾问机构构、资信评级级机构、资产评估估机构、验证机构构的专业人人员，自被撤销销资 格之日未未逾 ，不得担任期货交交易所负责责人、财务务会计人员员。（9）六、其他有有关数字规规定提问回答在调查操纵纵期货交易易价格、内幕交易易等重大期期货违法行行为时，经国务院院期货监督管理机机构主要负负责人批准准，可以限制制被调查事事件当事人人的期货交交易，但 限制的时时间不得超超过 。案情复复杂的，可以以延长至 。（51）15 个交交易日30 个交交易日未经国务院院期货监督督

9、管理机构批批准，采用集集中交易方式式进行标准化化合约交易，同时实实行当日无无负债结算算制度和保保证金制度度，同时保证证金收取比比例低于 合约（或或者合同）标标的额 的，为变相期期货交易。（89）20%第 2 章章 期货投投资者保障障基金管理理暂行办法法有关数数字规定提问回答期货交易所所应当在每季季度结束后后 内，缴纳前前一季度应当当缴纳的保保障基金。（110）15 个工工作日保障基金的的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账账户总额的的 缴纳形成成。（9）15%保障基金的的后续资金金来源中，期期货交易所按按其向期货公公司会员收取的交易手续

10、费的的 缴纳。期期货公司从从其收取的的交易手续费费中按照代理理交易 额的 缴纳。（9）3%千万分之五五至十保障基金总总额达到 人民币时，经中国国证监会、财财政部批准，期货货交易所、期货货公司可以以暂停缴纳纳保障基金金。（11）8 亿元保障基金对对每位个人投投资者的保证证金损失在在 以下（含）的部分分全额 补偿，超超过 的部分按 补偿。（20）10 万元元10 万元元90%保障基金对对每位机构投投资者的保证证金损失在在 以下（含）的部分分全额 补偿，超超过 的部分按 补偿。（20）10 万元元10 万元元80%第 3 章章 期货交交易所管理理办法有有关数字规规定一、向监管管机构报告告的有关数数字

11、规定提问回答期货交易所所联网交易易的，应当当于决定之之日起 内报告中中国证监会。（15）10 日会员制期货货交易所会会员大会、理事会（公司制制期货交易易所股东大大会、董事会、监事会）结束束之日起 内，应当将会会议全部文文件报告中中国证监会会。（23、30、38、43、511）会员制期货货交易所任任免中层管管理人员，应当在决决定之日起起 内向中国国证监会报告。（355）实行会员分分级结算制制度的期货货交易所可可以根据结结算会员资资信和业务务开展情况况，限制结算会员员的结算业业务范围，但但应当于 内报告证监监会。（668）3 日期货交易所所有关经营营情况和有有关法律、规章、政策执行情情况的季度度工

12、作报告告应当于每一季度度结束后 内向证监监会报告。（102）15 日期货交易所所有关经营营情况和有有关法律、规章、政策执行情情况的年度度工作报告告应当于每一年度度结束后 内向证监监会报告。（102）30 日期货交易所所经审计的的年度财务务报告应当当于每一年年度结束后后 内向证监会报告。（102）4 个月期货交易所所涉及占其其净资产 以上或者对对其经营风风险有较大大影响的诉诉讼时，应当及时向中中国证监会会报告。（103）10%二、任职期期限的有关关数字规定定提问回答期货交易所所（会员制制和公司制制）总经理任任期每届是是 。连任不超超过 。（33、47）3 年2 届公司制交易易所监事会会每届任期期

13、是 。（49）3 年三、会议召召开频率有有关数字规规定提问回答会员大会 召开一次次。（21）一年理事会会议议至少 召开一次。（29）半年四、会议通通知的有关关数字规定定提问回答会员制期货货交易所召召开会员大大会，应当将会会议审议的的事项于会会议召开 前通知 会员。（222）10 日会员制期货货交易所召召开理事会会，应当于于会议召开开 前通知全体理理事。（229）五、其他有有关数字规规定提问回答期货交易所所宣布进入入异常情况况并决定暂暂停交易的的暂停交易易的，暂停交易易的期限不得超过 ，但经中中国证监会批批准延长的的除外。（89）3 个交易易日期货交易所所对期货交交易、结算算、交割资资料的保存存

14、期限应当当不少于 。（92）20 年有价证券充充抵保证金金的金额不不得高于以以下标准中中的较低值值：（733）（一）有价价证券基准准计算价值值的 。（二）会员员在期货交交易所专用用结算账户户中的实有有货币资金金的 。80%4 倍期货交易所所应当按照照手续费收收入的 提取风险准备金，风险准备备金应当单单独核算，专户户存储。（78）20%第 4 章章 期货公公司管理办办法有关关数字规定定一、向监管管机构报告告的有关数数字规定提问回答期货公司股股东发生所所持有的期期货公司股股权被冻结结、查封或者者被强制执执行等情形形时，期货公公司及其相相关股东应应当在 内向期货货公司住所地地的证监会会派出机构构 提

15、交书面面报告。（36）5 日期货公司实实际控制人人发生（一）涉嫌严重重违法违规规经营，被有权机机关调查、采取强制措施施；（二）变更名称；（三）合并、分立或者者进行重大大资产、债务重 组；（四）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散散、破产等情情形时，期货公司司 及其实际控制人应当在 内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面 报告。（336）期货公司对对外发布的的广告宣传传材料，应当自发发布之日起起 内报住所所地的中国国证监会派出出机构。（52）5 个工作作日期货公司的的股东、实际控制制人或者其其他关联人人在期货公公司从事期期货交易的的，期货公司应当当自开户之之日起 内向其住所地地的中国证证监会派

16、出出机构备案案。（79）发生（一）变更名称称、公司章程程；（二）发生本办办法第十四四条规定情情形以外的的股权变更；（三）作出终止业务务等重大决决议；（四）任免董事、监事、高级管 理人员、财务负责人、营业部负责人人，或者高级管管理人员的的分工发生生变更；（五） 被有权机机关立案调调查或者采采取强制措措施等事项项时，期货公司司应当在 内向其 住所地的的中国证监监会派出机机构书面报报告。（880）注：第十四条 期货公司变更股权权有下列情情形之一的的，应当经中中国证监会会批准：（一）单个个股东的持持股比例增增加到 5以上，或或者有关联联关系的股股东合计持持股 比例增加加到 5以上；（二）持有有 5以上

17、股股权的股东东受让股权权，或者有有关联 关系且合合计持有 5以上股权的股股东受让股股权。期货公司聘聘请或者解解聘会计师师事务所的的，应当自作作出决定之之日起 内向其住所地的中国国证监会派派出机构报报告。（881）二、期货公公司设立资资格的有关关数字规定定提问回答申请设立期期货 公司，持有 5% 以上上股权的股股 东应当具具备下 列条件：（7）在近 内内未因违法法违规经营营受到行政政处罚或者者刑事处罚罚。3 年在近 内内作为金融融机构的股东东或者实际控控制人，或者者作为上市公司的的控股股东东或者实际际控制人，没没有滥用股股东权利、 逃避股东东义务等不不诚信行为为。其自然人股股东、法定定代表人或或

18、者高级管管理人员被被采取证券券、期货市场禁禁入措施的的，禁入期期限届满已已逾 。2 年其自然人股股东、法定定代表人或或者高级管管理人员被被撤销证券券、期货高级管管理人员任任职资格或或者从业人人员资格的的，自被撤撤销 之日起已已逾 。期货公司在在证监会不不同派出机机构辖区变变更住所的的，应当在近近 内无重大违法违规经营记记录，未发发生重大风风险事件。（21）期货公司申申请设立营营业部，申申请日前应符合期货公公司风险监监管指标标标准。（23）3 个月期货公司申申请设立营营业部，应当向拟拟设立营业业部所在地地的证监会会派出机构构提交申请日前 月末的风风险监管报表表。（244）申请设立期期货公司，具有

19、期货货从业人员员资格的人人员应不少少于 。具备任职资资格的高级管管理人员应应不少于 。（6）15 人3 人申请设立期期货公司，股东 应当具有有中国法人人资格， 持有 5 以上股股权的股 东应当具具备下列条件件：（7）（1）实收收资本和净资资产均不低低于人民币币 ，持续经营 以以上完整的会计年度，在最近 会计年 度内至少少 1 个会计计年度盈利利。或者：（22）实收资本和和净资产均均不低于人人民币 。3,0000 万元2 个2 个2 亿元净资产不低低于实收资本本的 。或有负债低于于净资产的 。50%50%设立期货公公司，持有 100股权权的股东除除应当符合合本办法第第七条规定定的条件外外，净资本

20、应当当不低于人人民币 。股东不适用用净资本或或者类似指指标的，净资产应应 当不低于于人民币 。（8）注：第七条条相关数字字规定见前前。10 亿元元15 亿元元期货公司有有关联关系系的股东持持股比例合合计达到 的，持股比例最高高的股东应应当符合本办办法第七条条规定的条条件。（99）5%期货公司有有关联关系系的股东持持股比例合合计达到 的，持股比例最高高的股东应应当符合本办办法第八条条规定的条条件。（99） 注：第八八条相关数数字规定见见前。100%三、期货公公司业务资资格的有关关数字规定定提问回答期货公司申申请金融期期货经纪业业务资格，在申请日日前 的风险监管指指标持续符符合规定的标标准。（11

21、2）2 个月期货公司申申请金融期期货经纪业业务资格，高级管理理人员（或控股股股东和实实际控制人）在近 内未受过过刑事处罚，未因违法法违规经营营受过行政政处罚，无不良信信 用记录，且且不存在因因涉嫌违法法违规经营营正在被有有权机关调调查的情形形。（122）2 年期货公司申申请金融期期货经纪业业务资格，应当向中中国证监会会提交申请请日前 月末的期货公公司风险监监管报表，及申请日日前 的风险监管管指标持续续符合规定定标 准的书面面保证。（13）2 个月2 个月期货公司申申请金融期期货经纪业业务资格，应当向中中国证监会会提交经具具有证券、期货相关业务务资格的会会计师事务务所审计的的前 会计年度度的财务

22、报报告。（113）1 个期货公司申申请金融期期货经纪业业务资格，应当向中中国证监会会提交控股股股东的经经具有证券、期期货相关业业务资格的的会计师事事务所审计计的最近 的财务报报告。（13）1 期期货公司申申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 。（12）3,0000 万元期货公司申申请金融期期货经纪业业务资格，近 内未因违法法违规经营营受过刑事事处罚或者行政政处罚。但期货公公司控股股股东或者实实际控制人人变更，高级管理理人员变 更比例超超过 ，对出现上述情形形负有责任任的高级管管理人员和和业务负责责人已不2 年50%在公司任职职，且已整改改完成并经经期货公司司住所地的的中国证监监

23、会派出机机构验收合合格的，可不不受此限制制。（122）四、持股比比例的有关关数字规定定提问回答期货公司有有关联关系系的股东持持股比例合合计达到 的，持股比例例最高的股股东应当符合本办法法第七条规规定的条件件。（9）5%期货公司有有关联关系系的股东持持股比例合合计达到 的，持股比例例最高的股股东应当符合本办法法第八条规规定的条件件。（9）100%期货公司单单个股东的的持股比例例增加到 以上，或者有关关联关系的的股东合计计持股比例增加到到 以上，应当经中国国证监会批批准。（114）5%期货公司持持有 以上股权的股东东受让股权，或者有有关联关系且且合计持有 以上股权的的股东受让让股权，应应当经中国国

24、证监会批批准。（114）五、会议召召开频率有有关数字规规定提问回答期货公司股股东会应当当每年至少少召开 会议。（35）1 次期货公司董董事会应当当每年至少少召开 会议。（38）2 次六、其他有有关数字规规定提问回答期货公司及及其营业部部许可证正正本或者副副本遗失或或者灭失的的，期货公司司应当在 内在中国证证监会指定定的报刊或或者媒体上上声明作废废，并持登载载声明向中中国证监会会重 新申领。（32）30 日期货公司的的股东及实实际控制人人出现所持持有的期货货公司股权权被冻结、查封或者者被强制执行等情情形时，应应当在 内通知期货公公司。（336）3 日有关开户、变更、销户的客客户资料档档案应当自自

25、期货经纪纪合同终止止之日起至至少保存 。（667）20 年交易指令记记录、交易结算算记录、错单记录录、客户投诉诉档案以及及其他业务务记录应当当至少保存 。（67）中国证监会会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 。（84）2 人第 5 章章 期货公公司董事、监事和高高级管理人人员任职资资格管理办办法有关关数字规定定一、任职资资格条件的的有关数字字规定提问回答申请除董事事长、监事事会主席、独独立董事以外外的董事、监事的任职职 资格，应当具备备的条件包包括：（7）具有从事期期货、证券等金金融业务或或者法律、会计业务 以上经验验； 或者：具具有从事经经济管理工工作 以上经验验。3 年

26、5 年申请独立董董事的任职职资格，应当具备备的条件包包括：具有从事事期货、证券等金金融业务或者法律律、会计业务务 以上经验验，或者具有有相关学科科教学、研究的高高级职称。（8）5 年在下列机构构任职的人人员及其近近亲属和主主要社会关关系人员：持有或者者控制期货货公司 以上股股权的单位位、期货公司司前 股东单位位、与期货公公司存在业业务联系或或者 利益关系系的机构，不不得担任期期货公司独独立董事。（9）5%5 名申请董事长长、监事会会主席、总经经理、副总经经理的任职职资格应当具具 备的条件件包括：（10、12）具有从事期期货业务 以上经验验。3 年或者：具有有从事其他他金融业务务 以上经验验。4

27、 年或者：具有有从事法律律、会计业务务 以上经验。5 年申请总经理理、副总经理理的任职资资格应当具具备的条件件包括：担任期货货公司、证券公司等金融机机构部门负责人以上职务不少于 ，或者具有相当职位管理工作经经 历。（122）2 年申请首席风风险官的任职资资格 应当具备备的条 件包括：（13）（一）具有有从事期货货业务 以上经验，并担任期期货公司交交易、结算、风险险管理或者者合规负责责人职务不不少于 。3 年2 年或者：（二二）具有从从事期货业业务 以上经验验，并具有在在证券公司等金融融机构从事事风险管理理、合规业业务 以上经验验。1 年3 年申请营业部部负责人的的任职资格应应当具备的条条件包括

28、：（14）具有从事期期货业务 以上经验验。3 年或者：具有有从事其他他金融业务务 以上经验验。4 年具有从事期期货业务 以上经验验，申请期货货公司董事事长、监事会主主席、高级管理理人员任职资资格的，学学历可以放放宽至大学学专科。（16）10 年曾担任金融融机构部门门负责人以以上职务 以上的人员，申请期货货公司董事事长、监事会主席、高级管理理人员任职职资格的，学学历可以放放宽至大学学专科。（16）8 年在期货监管管机构、自律机构构以及其他他承担期货货监管职能能的专业监监管岗位任任职 以上的人员员，申请期货货公司高级级管理人员员任职资格格的，可以免试试取得期货货从业人 员资格。（18）具有期货等等

29、金融或者者法律、会计专业业硕士研究究生以上学学历的人员员，申请期货货公司董事、监事事和高级管管理人员任任职资格的的，从事除期期货以外的的其他金融融业务，或者 法律、会会计业务的的年限可以以放宽 。（17）1 年最近 内内曾经具有有下列情形形之一的，不不能担任期期货公司独独立董事：（9）（一）在期期货公司或或者其关联联方任职的的人员及其其近亲属和和主要社会会关系人员员；（二）在下下列机构任任职的人员员及其近亲亲属和主要要社会关系系人员：持有或者者控制期 货公司 5%以上股权的的单位、期期货公司前前 5 名股东单单位、与期期货公司存存在 业务联系系或者利益益关系的机机构；（三）为期期货公司及及其关

30、联方方提供财务务、法律、咨询等服服务的人员员及其近亲亲属。不得申请期期货公 司董事、监事和 高级管理理人员的 任职资格格的情形 包括：（119）因违法行为为或者违纪纪行为被解解除职务的的期货交易易所、证券券交易所、证券券登记结算算机构的负负责人，或或者期货公公司、证券券公 司的董事事、监事、高级管理理人员，自自被解除职职务之日起起未逾 。5 年因违法行为为或者违纪纪行为被撤撤销资格的的律师、注注册会计师师或者投资咨询询机构、财财务顾问机机构、资信信评级机构构、资产评评估 机构、验证机构构的专业人人员，自被撤销销资格之日日起未逾 。因违法行为为或者违纪纪行为被开开除的期货货交易所、证券交易易所、

31、证券登记结结算机构、证券服务务机构、期期货公司、证券公司司的 从业人员员和被开除除的国家机机关工作人人员，自被被开除之日日起未 逾 。因违法违规规行为受到到金融监管管部门的行行政处罚，执执行期满未未逾 。3 年因违法违规规行为或者出现重大风险险被监管部门门责令停业业整顿、托管、接管或者者撤销的金金融机构及及分支机构构，其负有有责 任的主管管人员和其其他直接责责任人员，自自该金融机机构及分支支机 构被停业业整顿、托托管、接管管或者撤销销之日起未未逾 。自被中国证证监会或者者其派出机机构认定为为不适当人人选之日起起未逾 。2 年二、任职资资格申请与与审核的有有关数字规规定提问回答申请期货公公司董事

32、长长、监事会主主席、独立董事事、经理层人人员，需要 推荐人的书面推推荐意见。（21、22）2 名推荐人应当当是任职 以上的期期货公司现现任董事长长、监事会主主席或者经经理层人员。（223）1 年拟任人不具具有期货从业经历的，推荐人中可有 是其原任职单位的负责人。（233）1 名拟任人为境境外人士的的，推荐人中中可有 是拟任人曾任任职的境外外期货经营营机构的经理层层人员。（23）推荐人每年年最多只能能推荐 申请期货公司司董事长、监事会主主席、独立董事事或者经理层层人员的任任职资格。（23）3 人期货公司应应当自拟任任董事、监事、财务负责责人、营业部负负责人取得得任职资格格之日起 内，按照照公司章

33、程程等有关规规定办理上上述人员的的任职手续续。（299）30 个工工作日自取得任职职资格之日日起 内，上述人员未在在期货公司司任职，其任职资资格自动失效，但但有正当理理由并经中中国证监会会相关派出出机构认可可的除外。（29）期货公司任任用和免除除董事、监事事和高级管理理人员，应当当自作出决定定之日起 内，向向中国证监监会相关派派出机构报报告。（330、31）5 个工作作日期货公司董董事、监事事和高级管理理人员兼职的的，应当自有有关情况发生生之日起 内向中中国证监会会相关派出出机构报告告。（33）期货公司拟拟免除首席席风险官的的职务，应当在作作出决定前前 将免职理理由及其履行职责情情况向公司司住

34、所地的的中国证监监会派出机机构报告。（31）10 个工工作日期货公司高高级管理人员最多可以在期货公司参股的公司兼任董事、监事。（333）2 家独立董事最最多可以在在 期货公司司兼任独立董董事。（333）期货公司董董事长、监监事会主席席、独立董董事离开原原任职期货货公司不超超过 ，且未出现本本办法第十十九条规定定的不得担担任该职务务的情形的的，拟任职期期货公司 应当提交交申请材料料。（35）12 个月月三、任职期期间有关数数字规定提问回答期货公司董董事、监事和高高级管理人人员的近亲亲属在期货货公司从事事期货交易易的，有关董事、监监事和高级级管理人员员应当在知知悉或者应应当知悉之之日起 内向公司报

35、 告，并遵循回回避原则。公司应当当在接到报报告之日起起 内向中国证证监会相关关派 出机构备备案，并定定期报告相相关交易情情况。（440）5 个工作作日5 个工作作日期货公司董董事长、监事会主主席、独立董事事、经理层人人员和取得得经理层人人员任职资格但未实实际任职的的人员，应当至少少每 参加 1 次由中国证监会会认可、行业 自律组织织举办的业业务培训，取取得培训合合格证书。（45）2 年期货公司董董事、监事事和高级管管理人员在在任职期间间，1 年内累计计 被中国证监会及其派出出机构进行行监管谈话话，中国证监监会及其派派出机构可可以将其认认定为不适适 当人选。（54）3 次期货公司董董事、监事和高

36、高级管理人人员在任职职期间，累计 被行业自自律组织纪律处分，中中国证监会会及其派出出机构可以以将其认定定为不适当当人选。（54）四、向监管管机构报告告的有关数数字规定提问回答期货公司董董事长、总经理、首席风险险官在失踪踪、死亡、丧失行为为能力等特特殊情形下不能履履行职责的的，期货公司司可以按照照公司章程程等规定临临时决定由由符合相应应 任职资格格条件的人人员代为履履行职责，并自作出出决定之日日起 内向中国国证监会 及其派出出机构报告告。（46）3 个工作作日期货公司董董事、监事和高高级管理人人员因涉嫌嫌违法违规规行为被有有权机关立立案调查或者采取强强制措施的的，期货公司司应当在知知悉或者应应当

37、知悉之之日起 内向中国 证监会相相关派出机机构报告。（48）期货公司调调整高级管管理人员职职责分工的的，应当在 内向中国证监会会相关派出出机构报告。（47）5 个工作作日期货公司对对董事、监事事和高级管理理人员给予处处分的，应当当自作出决定定之日起 内向中中国证监会会相关派出出机构报告告。（49）自被中国证证监会及其其派出机构构认定为不不适当人选选之日起 内，任何期货公司 不得任用用该人员担担任董事、监事和高高级管理人人员。（555）2 年期货公司应应当在 内将期货公公司董事长长、总经理的的离任审计计报告报证证监会及其派出机构构备案。（58）3 个月五、其他有有关数字规规定提问回答取得经理层层

38、人员任职资格但未实际任职的人员连续 未在期货公司担任经理层人员职职务的，应应当在任职职前重新申申请取得经经理层人员员的任职资资格。（444）5 年推荐人签署署的意见有有虚假陈述述的，自中国证证监会及其其派出机构构作出认定定之日起 内不再再受理该推推荐人的推推荐意见和和签署意见见的年检登登记表，并记入该该推荐 人的诚信信档案。（57）2 年代为履行职职责的时间间不得超过过 。（46）6 个月公司应当在在 内任用具有任职资资格的人员员担任董事事长、总经理、首席风险险官。（46）第 6 章章 期货从从业人员管管理办法有关数字字规定一、从业人人员资格的的有关数字字规定提问回答参加从业资资格考试，应应当

39、年满 周岁。（77）18机构为从事事期货业务务的人员办办理从业资资格申请的的，该人员最最近 内未受过刑事事处罚或者中中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未因违法违规行为被撤销证 券、期货货从业资格格。（10）3 年二、向证监监会报告的的有关数字字规定提问回答协会应当自自对期货从从业人员作作出纪律惩惩戒决定之之日起 内，向中国证证监会及其有关派派出机构报报告，并及及时在协会会网站公示示。（266）10 个工工作日三、向协会会报告的有有关数字规规定提问回答期货从业人人员辞职、被解聘或或者死亡的的，机构应当当自发生之之日起 内向协会报告，由由协会注销销其从业资资格。（111）10 个工工作日期货从业

40、人人员受到机机构处分，或者从事事的期货业业务行为涉涉嫌违法违违规被调查查处理的，机机构应当在在作出处分分决定、知悉或者者应当知悉悉该期货从从业人员违违法 违规被调调查处理事事项之日起起 内向协会报报告。（227）四、其他有有关数字规规定提问回答取得从业资资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 未在机构中中执业的，在申申请从业资资格前应当当参加协会会组织的后后续职业培培训。（112）2 年第 7 章章 期货公公司首席风风险官管理理规定（试试行）有有关数字规规定一、向监管管机构报告告的有关数数字规定提问回答首席风险官官应当在每季度结束之日起 内向公司司住所地中国证监会派出机构提交季季度工作报

41、报告。（228）10 个工工作日首席风险官官应当在每年 前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工工作报告。（28）1 月 220 日二、任职资资格的有关关数字规定定提问回答首席风险官官自被中国国证监会及及其派出机机构认定为为不适当人人选之日起起 内，任何期货公司不不得任用该该人员担任任董事、监监事和高级级管理人员员。（299）2 年三、其他有有关数字规规定提问回答首席风险官官开展工作作的工作底底稿和工作作记录应当当至少保存存 。（12）20 年首席风险官官提出辞职职的，应当提前前 向期货公司董事会会提出申请请，并报告公公司住所地中中国证监会会派出机构构。（18）30 日首席风险官官连

42、续 不参加培训训，或者连续续 培训考试试成绩不合格格的，中国证监会及其其派出机构构可以采取取监管谈话话、出具警警示函等监监管措施。（33）2 次2 次第 8 章章 期货公公司金融期期货结算业业务试行办办法有关关数字规定定一、期货公公司申请金金融期货结结算业务资资格的有关关数字规定定提问回答期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，结算和风风险管理部部门或者岗岗位负责人人具有担任期货公公司交易、结算或者者风险管理理部门或者者岗位负责责人 以上经历。（7）2 年期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，高高级管理人人员近 内未受过过刑事处罚，未因违法违违规经营受受过行政处处罚，无不良信信用记录，且不存

43、在在因涉嫌违违法违规经经 营正在被被有权机关关调查的情情形。（77）期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，控股股东东和实际控控制人近 内未受过刑刑事处罚，未未因违法违违规经营受受过行政处处罚，且不存在在因涉嫌违违法违规经经营正在被被 有权机关关立案调查查的情形。（7）期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，控股股东东或者实际际控制人为为金融机构构，在最近 成成立或者重重组的，应应当自成立立或者重组组完成之日日起持续经经营。（77）期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，近 内未因违法法违规经营营受过刑事事处罚或者行政处处罚。（77）3 年期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，近 内未出现严

44、严重的期货货交易、结算风险事件。（7）期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，控股股东东和实际控控制人持续续经营 以上完整的会计计年度。（7）2 个二、期货公公司申请金金融期货交交易结算业业务资格的的有关数字字规定提问回答期货公司申申请金 融期货交交易结算 业务资格格，除应 当具备本本办法第 七条规定定的基本 条件外，还还应当 具备下列列条件：（8） 注注：第七条条有关 数字规定定见上表（一）董事事长、总经理和和副总经理理中，至少 的期货或或者 证券从业业时间在 以上，其中至少少 的期货从业时间间在 以上且且具有期货货从业人员员资格、连续担任任期货公司司董事 长或者高高级管理人人员时间在在 以

45、上。2 人5 年1 人5 年3 年（二）注册册资本不低低于人民币币 ，申请日前 的风险监监管指标持续续符合规定定的标准。5,0000 万元2 个月（三）申请请日前 3 个会计年度中，至少 盈利且每季度末末客户权益总总额平均不不低于人民民币 ，控股股东东期末净资资产 不低于人人民币 ；或者：控股股股东期末末净资本不不低于人民民币 ，控股股东不不 适用净资资本或者类似似指标的，净净资产应当不不低于人民币币 。1 年8,0000 万元2 亿元5 亿元8 亿元三、期货公公司申请金金融期货结结算业务资资格的有关关数字规定定提问回答期货公司申申请金 融期货全全面结算 业务资格格，除应 当具备本本办法第 七

46、条规定定的基本 条件外，还还应当 具备下列列条件：（9）（一）董事事长、总经经理和副总总经理中，至至少 的期货或或者 证券从业业时间在 以上，其其中至少 的期货从从业时间在 以上且且具有期货货从业人员员资格、连连续担任期期货公司董董事 长或者高高级管理人人员时间在在 以上。3 人5 年2 人5 年3 年（二）注册册资本不低低于人民币 ，申请日日前 的风险监监管指标持续续符合规定定的标准。1 亿2 个月（三）申请请日前 会计年度连连续盈利、每季度末末客户权益益 总额平均均不低于人人民币 ，控股股东期末净净资产不低低于人 民币 ；或者：申请请日前 3 个会计年度中中，至少 盈利且每季季度末 客户权

47、益益总额平均均不低于人人民币 ，控股股股东期末净净资本 不低于人人民币 ，控股股东不不适用净资资本或者类类似指标的的， 净资产应应当不低于于人民币 。3 个3 亿元10 亿元元2 年1 亿元10 亿元元15 亿元元期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，应当向中中国证监会会提交申请请日前 月末的期货公司司风险监管管报表，及申请日日前 的风险监管指指标持续符符合规定标标准的 书面保证证。（100）2 个月2 个月期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，应当向中中国证监会会提交经具具有证券、期货相关业务资资格的会计计师事务所所审计的前前 会计年度财财务报告；申请日在在下半年 的，还应应当提供经经审

48、计的半半年度财务务报告。（10）3 个期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，应当向中中国证监会会提交申请请日前 会计年度每季度度末客户权权益总额情情况表。（10）四、向监管管机构报告告的有关数数字规定提问回答期货公司被被期货交易易所接纳为为会员、暂停或者者终止会员员资格的，应当在收收到期货交易所的的通知文件之日起 内向期货公司住所地的中国证监会派出机构 报告。（441）3 个工作作日全面结算会会员期货公公司与非结结算会员签签订、变更或者者终止结算算协议的，应当在签订、变更更或者终止止结算协议议之日起 内向协议双方住所所地的中国国证监会派派 出机构、期货交易易所和期货货保证金安安全存管监监控机

49、构报报告。（442）五、监管机机构作出决决定的有关关数字规定定提问回答中国证监会会在受理金金融期货结结算业务资资格申请之之日起 内，作出批准准或者不批批准的决定。（11）3 个月六、其他有有关数字规规定提问回答期货公司取取得金融期期货结算业业务资格之之日起 内，未取得期期货交易所所结算会员员资格的，金金融期货结结算业务资资格自动失失效。（112）6 个月第 9 章章 期货公公司风险监监管指标管管理试行办办法有关关数字规定定一、向监管管机构报告告的有关数数字规定提问回答期货公司应应当于月度终了后的 内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监监管报表。（24）7 个工作作日期货公司应应当在年度

50、度终了后的的 内报送经经具备证券券、期货相关关业务资格格的会计师事务所所审计的年年度风险监监管报表。（24）3 个月风险监管指指标与上月月相比变动动超过 的，期货公司应当当向公司住住所地中国国证监会派出机机构书面报报告，说明原因因，并在 内向全体董董事和全体体股东书面面报 告。（299）20%5 个工作作日期货公司风风险监管指指标达到预预警标准的的，期货公司司应当于 向公司住住所地中国证监会派派出机构书书面报告，详细说明明原因、对公司的的影响、解决问题题的具体 措施和期期限，还应应当向公司司全体董事事书面报告告。（300）当日期货公司风风险监管指指标不符合合规定标准准的，期货公司司除向公司司住

51、所地中中国证监会派出机构构和公司全全体董事书书面报告外外，还应当当于 向全体股东东书面报告告。（30）二、监管机机构监督管管理的有关关数字规定定提问回答中国证监会会派出机构应当在 内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进进行核实，对对公司的影影响程度进进行评估，并并视情况采采取相应措措施。（32）5 个工作作日期货公司进进入风险预预警期的，中中国证监会可可以要求公司司进行重大业业务决策时，应当至至少提前 向公司住住所地中国国证监会派派出机构报报送临时报报告，说 明有关业业务对公司司财务状况况和风险监监管指标的的影响。（32）期货公司风风险监管指指标优于预预警标准并并连续保持持 的，风险预

52、警警期结束。（33）3 个月期货公司风风险监管指指标不符合合规定标准准的，中国证监监会派出机机构应当在在 内对公司进进行现场检检查。（334）2 个工作作日期货公司风风险监管指指标不符合合规定标准准的，中国证监监会派出机机构可以责责令期货公司限期期整改，整整改期限不不得超过 。（34）20 个工工作日期货公司风风险监管指指标经过整整改符合规规定标准的的，中国证监监会派出机机构应当自验收合格格之日起 内解除对对期货公司司采取的有有关措施。（35）3 个工作作日三、风险监监管指标标标准的有关关数字规定定提问回答期货公司应应当持续符符合以下风险险监管指标标 标准：（118）净资本不得得低于人民民币

53、。1,5000 万元净资本不得得低于客户户权益总额额的 。6%净资本按营营业部数量量平均折算算额（净资本本/营业部家数）不得得低于人民民币 。300 万万元净资本与净净资产的比比例不得低低于 。40%流动资产与与流动负债债的比例不不得低于 。100%第 20 页 / 共 154 页负债与净资资产的比例例不得高于于。150%期货公司委委托其他机机构提供中中间介绍业业务的，净净资本不得得低于人民民币 。（119）3,0000 万元从事交易结结算业务的的期货公司司，净资本本不得低于于人民币 。（20）4,5000 万元从事全面结结算业务的的期货公司司，净资本本不得低于于人民币 。（21）9,0000

54、 万元从事全面结结算业务的的期货公司司，净资本不得得低于客户户权益总额额与其代理理结算的非结算算会员权益益或者非结结算会员客客户权益之之和的 。（21）6%中国证监会会对期货公公司风险监监管指标设设置的预警警标准中，规定“不得低于于”的预警标准准是规定标标准的 。规定“不得高于于”的预警标标准是规定定标准 的 。（23）120%80%四、其他有有关数字规规定提问回答期货公司应应当保留书书面风险监监管报表，相应责任任人员应当当在书面报报表上签字字，并加盖公司印印章。该报报表的保存存期限应当当不少于 。（27）5 年在期货公公司风险监监管指标管管理试行办办法中，重大业务务，是指可能能导致期货货公司

55、净资本等等风险监管管指标发生生 以上变化化的业务。（37）10第 10 章 证券公公司为期货货公司提供供中间介绍绍业务试行行办法有有关数字规规定一、向监管管机构报告告的有关数数字规定提问回答证券公司应应当定期对对介绍业务务规则、内部控制制、风险隔离离等制度的的执行情况况和营业部介绍绍业务的开开展情况进进行检查，每 向中国证监监会派出机机构报送合合规 检查报告告。（266）半年证券公司发发生重大事事项的，应应当在 内向所在地中国证证监会派出出机构报告告。（26）2 个工作作日二、证券公公司申请介介绍业务条条件的有关关数字规定定提问回答证券公司申申请介绍业务资格，申请日前 各项风险控制指标应当符合

56、规定标标准。（5）6 个月证券公司申申请介绍业业务资格，应当全资资拥有或者者控股一家家期货公司司，或者与一一家期货公司被被同一机构构控制，且该期货货公司具有有实行会员员分级结算算制度期货货交易所 的会员资资格、申请日前前 的风险监监管指标持续续符合规定定的标准。应当向中中国证 监会提交交该期货公公司在申请请日前 月末的风风险监管报表表。（5、7）2 个月证券公司申申请介绍业业务资格，公司总部部至少有 、拟开展介绍业务的的营业部至至少有 具具有期货从从业人员资资格的业务务人员。（5）5 名2 名证券公司申申请介绍业业务资格，净净资本不低低于 。（6）12 亿元元证券公司申申请介绍业业务资格，流动

57、资产产余额不低低于流动负负债余额（不包括括客户交易结算资金金和客户委委托管理资资金）的 。（6）150%证券公司申申请介绍业业务资格，对外担保保及其他形形式的或有有负债之和和不高于净净资产的 ，但但因证券公公司发债提提供的反担担保除外。（6）10%证券公司申申请介绍业业务资格，净净资本不低低于净资产产的 。（6）70%三、向监管管机构申请请批准的有有关数字规规定提问回答中国证监会会自受理证证券公司申申请介绍业业务的材料料之日起 内，作出批准准或者不予批准准的决定。（8）20 个工工作日四、其他有有关数字规规定提问回答证券公司应应当在营业业场所妥善善保存有关关介绍业务务的凭证、单据、账簿、报表、

58、合同、数据信信息等资料料，保存期期限不得少少于 。（25）5 年第 11 章 期货从从业人员执执业行为准准则（修订订）有关关数字规定定提问回答从业人员受受到机构处处分，或者从事事的期货业业务行为涉涉嫌违法违违规被调查查处理的，机构应应当在做出出处分决定定、知悉或者者应当知悉悉该从业人人员违法违违规被调 查处理事事项之日起起 内向协会会报告。（35）10 个工工作日从业人员有有下列情形形之一的，暂停其从从业资格 至 ；情节严重重的，撤销其从业资资格并在 内拒绝受受理其从业业资格申请请：（39）（一）本准准则第二十十六条所禁禁止行为之之一的；（二）拒绝绝协会调查查或检查的的；（三）获取取不正当利利

59、益的；（四）向投投资者隐瞒瞒重要事项项的；（五）违反反保密义务务，泄露、传递他人人未公开重重要信息的的。 注：第二十六条条：提倡同业业公平竞争争，严禁从业业人员从事事下列不正正当竞争行行 为：（一）采用虚假假或容易引引起误解的的宣传方式式进行自我我夸大或者者损害其他他 同业者的的名誉；（二）贬低或诋诋毁其他机机构、从业人员员；（三）采用明示或 暗示与有有关机构或或者个人具具有特殊关关系的手段段招徕投资资者，或利用与与有关组 织的关系系进行业务务垄断；（四）在投资者不不知情的情情况下给投投资者代理理人或 介绍人返返还佣金；（五）以排挤竞竞争对手为为目的，低于经营营成本或行行业自律 标准收取取手续

60、费；（六）中中国证监会会或协会认认定的其他他不正当竞竞争行为。6 个月12 个月月3 年期货从业人人员有下列列情形之一一，情节严重重的，撤销其从从业资格并并在 拒绝受理其资格格申请。（40）（一）有本本准则第十十条至第十十五条所禁禁止行为之之一的；（二）违反反有关法律律、法规、规章和政政策规定向向投资者承承诺或者保保证收益的的；（三）违反反有关从业业机构的业业务管理规规定导致重重大经济损损失的；（四）为了了个人或投投资者的不不当利益而而严重损害害社会公共共利益、所在机构构或 者他人的的合法权益益的。注：第十条：从从业人员必必须遵守有有关法律、行政法规规和中国证证监会的规规定， 遵守协会会和期货