X年度CPA教材《经济法》第14章工业产权法律制度

1、注会之家：专注CPA，分享成长！ HYPERLINK HYPERLINK 注会之家：关注CPA，分享成长！第十四章 工业产权权法律制度度第一节 知知识产权的的基本理论论一、知识产产权的概念念和特征（一）知识识产权的概概念关于知识产产权的概念念，学术界界存在不同同的认识和和理解，归归纳起来，主主要有两种种观点：一一种观点认认为，知识识产权的客客体是人们们的智力性性创造成果果，知识产产权是人们们基于这种种智力的创创造成果依依法享有的的权利；另另一种观点点认为，知知识产权包包括创造性性成果权与与识别性标标志权，知知识产权是是人们基于于创造性智智力成果依依法享有的的权利和对对生产经营营活动中的的标记依

2、法法享有的权权利的总称称。按照第第一种观点点的含义，生生产经营活活动中的标标记，如商商标、商号号等亦属智智力的创造造性成果，故故属于知识识产权的权权利对象。而实际上上，固然商商标、商号号的设计需需要智力活活动，但一一般而言，标标记设计本本身的创造造性成分并并不多，还还不足以构构成通常意意义上的智智力成果，有有些标记如如地理标记记，更多的的是源于地地理环境与与历史渊源源，不能说说权利人对对其付出了了创造性劳劳动。此外外，商业标标志的根本本价值在于于其表达上上的可识别别性而非其其创造性，法法律保护商商业标志的的识别性或或者特定性性，禁止相相同相似的的标记混淆淆视听。因因此，我们们认为第二二种观点比

3、比第一种观观点更为全全面、科学学。基于以上认认识，并考考虑到知识识产权的权权利主体并并非等同于于知识产品品的刨造者者，以及知知识产权权权利对象的的不同特性性，我们们对知识产产权的概念念作如下表表述：知识识产权是指指智力成果果的创造人人对所创造造的智力成成果和工商商活动的行行为人对所所拥有的标标记依法所所享有的权权利的总称称。（二）知识识产权的特特征知识产权是是一种与物物权、债权权并列的独独立的民事事权利，其其具有如下下特征：1知识产产权的无形形性。知识识产权的客客体是智力力成果或具具有财产价价值的标记记，是一种种没有形体体的财富。知识产权权客体的非非物质性，是是知识产权权的本质属属性，这是是其

4、与其他他有形财产产所有权最最根本的区区别。2知识产产权的法定定性。知识识产权的法法定性是指指知识产权权的范围和和产生由法法律规定。知识产权权的法定性性是由无形形性决定的的。由于其其没有形体体，因此其其可以同时时为多个主主体所共同同占有，很很难为拥有有者所完全全控制，因因此，知识识产权必须须通过法律律加以确认认。3知识产产权的专有有性。专有有性即排他他性。知识识产权的专专有性主要要体现在两两个方面：一是知识识产权为权权利人所独独占，权利利人垄断这这种专有权权并受到严严格保护，没没有法律规规定或未经经权利人许许可，任何何人不得使使用权利人人的知识产产品；二是是对同一项项知识产品品，不允许许有两个或

5、或两个以上上的主体同同时对同一一属性的知知识产品享享有权利。4知识产产权的地域域性。知识识产权作为为专有权在在空间上的的效力并不不是无限的的，而要受受到地域的的限制，其其效力仅限限于本国境境内。按照照一国法律律获得承认认和保护的的知识产权权，只能在在该国发生生法律效力力。5知识产产权的时间间性。知识识产权作为为一种民事事权利，有有时间上的的限制。知知识产权只只在法律规规定的期限限内受到保保护，一旦旦超过法律律规定的有有效期限，这这一权利就就自行消灭灭，而其客客体就会成成为整个社社会的共同同财富，为为全人类所所共同使用用。二、知识产产权的范围围和分类（一）知识识产权的范范围关于知识产产权的范围围

6、，学术界界和立法实实践历来有有不同的理理解。根据据我国民民法通则的规定，知知识产权包包括著作权权、专利权权、商标权权、发现权权、发明权权和其他科科技成果权权。而根据据19677年签订的的建立世世界知识产产权组织公公约的右右关规定，知知识产权的的范围则包包括：关于于文学、艺艺术和科学学作品的权权利（即著著作权）；关于表演演艺术家的的演出、录录音制品和和广播节目目的权利（即即邻接权）；关于人类类在一切领领域的发明明的权利（即即发明专利利权及科技技奖励意义义上的发明明权）；关关于科学发发现的权利利（即发现现权）；关关于工业品品外观设计计的权利（即即外观设计计专利权或或外观设计计权）；关关于商标、服务

7、标志志、厂商名名称和标志志的权利（即即商标权、商号权）；关于制止止不正当竞竞争的权利利（即反不不正当竞争争权），以以及一切在在工业、科科学、文学学或艺术领领域由于智智力活动产产生的其他他权利。此此外，作为为WTO规规则重要组组成部分的的与贸易易有关的知知识产权协协议对知知识产权范范围也作了了明确的规规定，其界界定为：著著作权及其其相关权利利（即邻接接权）、商商标权、地地理标志权权、工业品品外观设计计权、专利利权、集成成电路布图图设计权、未公开信信息的保护护权（即商商业秘密权权）。由于我国已已经于19980年66月加入世世界知识产产权组织，因因此，理论论上普遍认认为，我国国认可该组组织确定的的知

8、识产权权范围。同同时，我国国也已经于于20011年加入WWTO，这这表明，我我国也认可可WTO规规则对知识识产权范围围的界定。但是，对对知识产权权的保护实实际上取决决于各国对对知识产权权的立法和和执法水平平。（二）知识识产权的分分类根据不同的的剡分标准准，对知识识产权有不不同的分类类。以权利发生生的领域为为划分依据据，知识产产权可分为为工业产权权与著作权权。这种划划分方式与与保护工工业产权巴巴黎公约、保护护文学艺术术作品伯尔尔尼公约这两个最最早的国际际公约有很很大关系，保护工业业产权巴黎黎公约是是世界上第第一个规范范专利权与与商标权的的国际公约约，专利权权与商标权权被统称为为工业产权权，保护护

9、文学艺术术作品伯尔尔尼公约是最早规规范著作权权的国际公公约。以权利价值值的来源为为划分依据据，知识产产权可分为为创造性成成果权与识识别性标志志权。创造造性成果权权包括发明明专利权、实用新型型专利权、集成电路路布图设计计权、植物物新品种权权、工业品品外观设计计权、著作作权和邻接接权、计算算机软件权权、商业秘秘密权等。识别性标标志权包括括商标权、商号权、地理标记记权等。此外，依知知识产权的的内容是人人身性的还还是财产性性的，可分分为人身性性知识产权权（如著作作权中的署署名权）与与财产性知知识产权（如如专利权）；依知识产产权的存续续有无期限限，可分为为有期限的的知识产权权（如专利利权）与无无期限的知

10、知识产权（如如商业秘密密权）等。三、知识产产权法的概概念和调整整对象（一）知识识产权法的的概念知识产权法法，是指调调整在创造造、利用智智力成果和和商业标记记过程中所所产生的各各种权利义义务关系的的法律规范范的总称。我国没有专专门就知识识产权制定定统一的法法律，而是是在民法法通则规规定的总的的指导原则则下，根据据知识产权权的不同类类型制定了了不同的单单项法律、法规以及及规章，这这些法律、法规和规规章共同构构成了我国国知识产权权的法律体体系。（二）知识识产权法的的调整对象象知识产权法法的调整财财象包括以以下四个方方面：(11)因智力力成果的创创造与知识识产权的授授予而引起起的社会关关系。如，发发明

11、人完成成一项发明明之后，欲欲取得专利利权，就必必须向国家家有关机构构提出申请请从而最终终获得专利利权。知识识产权法在在这一过程程中调整发发生在发明明人之间、发明人与与申请人之之间、申请请人与审批批机构之间间的社会关关系，主要要解决权利利的产生与与归属问题题。(2)智力成果果的利用和和交换而引引起的社会会关系。这这种关系是是发生在智智力成果的的权利人与与被许可人人、转让人人与受让人人之间的横横向关系，主主要表现为为智力成果果的许可使使用与转让让等。(33)因知识识产权受到到侵害和救救济而引起起的社会关关系。这种种关系主要要产生在知知识产权权权利人与侵侵权人之间间，主要表表现为损害害赔偿关系系。(

12、4)因知识产产权的管理理而产生的的社会关系系。设立专专门的知识识产权管理理机构对知知识产权进进行管理，包包括引导权权利人正确确行使权利利，履行义义务，对相相关纠纷进进行行政调调解，对违违法行为加加以处罚。这种知识识产权管理理关系，可可以发生在在一切与知知识产权有有关的民事事主体与国国家管理知知识产权的的行政主体体之间。四、我国知知识产权立立法概况自改革开放放以来，我我国十分重重视知识产产权的立法法工作。特特别是我国国加入WTTO以后，立立法部门根根据我国加加入WTOO的有关承承诺，对知知识产权的的有关法律律、法规以以及规章迸迸行了修订订和完善。至今为止止，我国已已经初步建建立起了一一套完整的的

13、知识产权权法律制度度。1986年年4月全国国人民代表表大会审议议通过的民法通则则第五章章第三节对对知识产权权作了专节节规定。11982年年8月全国国人民代表表大会常务务委员会审审议通过了了中华人人民共和国国商标法（以下简简称商标标法），该该法分别于于19933年2月和和20011年1011月作了两两次修正；19844年3月全全国人民代代表大会常常务委员会会审议通过过了中华华人民共和和国专利法法（以下下简称专专利法），该该法分别于于19922年9月、20000年8月和和20088年12月月作了三次次修正；11990年年9月全国国人民代表表大会常务务委员会审审议通过了了中华人人民共和国国著作权法法

14、，该法法于20001年100月作了进进一步修正正。根据上上述法律，国国务院分别别制定并修修改了相关关的实施条条例或细则则，并制定定了一系列列的相关配配套的法规规，如中中华人民共共和国商标标法实施条条例、中华人民民共和国专专利法实施施细则、中华人人民共和国国著作权法法实施条例例、计计算机软件件保护条例例、中中华人民共共和国植物物新品种保保护条例、集成成电路布图图设计保护护条例等等。此外，我国国还加入了了一系列的的有关保护护知识产权权方面的国国际公约，如如建立世世界知识产产权组织公公约、保护工业业产权巴黎黎公约、保护文文学艺术作作品伯尔尼尼公约、商标国国际注册马马德里协定定、关关于集成电电路知识产

15、产权保护条条约、保护录音音制品公约约、专专利合怍条条约、世界版权权公约等等，我国将将遵守上述述公约、协协定的规定定。同时，我我国加入WWTO之后后，也将遵遵守WTOO有关知识识产权保护护的协议。五、本章的的内容鉴于本书作作为注册会会计师考试试辅导教材材，根据财财政部注册册会计师考考试委员会会颁发的22%年度经经济法考试试大纲的要要求，本章章仅介绍知知识产权法法律制度中中的工业产产权法律制制度的内容容，即专利利法律制度度和商标法法律制度。第二节 专利法律律制度一、专利制制度的基本本理论（一）专利利权的概念念专利权，是是指专利权权人在法定定期限内对对其发明创创造成果享享有的专有有权利。它它是国家专

16、专利行政部部门授予发发明人或申申请人生产产经营其发发明创造并并禁止他人人生产经营营其发明创创造的某种种特权，是是对发明创创造的独占占的排他权权。作为知识产产权之一的的专利权，具具有知识产产权所具有有的各项特特征。（二）专利利法的概念念和调整对对象 1专利利法的概念念专利法是指指调整因发发明创造的的开发、实实施及其保保护等发生生的各种社社会关系的的法律规范范的总称。专利法有有广义和狭狭义之分。狭义的专专利法仅指指全国人民民代表大会会常务委员员会通过的的专利法法。广义义的专利法法除专利利法外，还还包括国家家有关法律律、行政法法规和规章章中关于专专利的法律律规范，如如专利法法实施细则则、专专利代理条

17、条例、专利行政政执法办法法等。我我国参加缔缔结的有关关专利权国国际保护方方面的条约约、协定，经经批准公布布具有国内内法效力的的，也属于于广义的专专利法的范范畴。2专利法法的调整对对象专利法的调调整对象是是指因发明明创造的开开发、实施施及其保护护等发生的的各种社会会关系。具具体包括以以下内容： (1)因因确认发明明创造的归归属而发生生的社会关关系。发明明创造专利利申请权的的归属，直直接关系到到专利权的的归属，因因此，对专专利申请权权的确认是是一个重要要而复杂的的法律问题题。一般情情况下，只只有享有专专利申请权权的公民、法人或者者其他组织织，才能就就其发明创创造申请专专利，从而而获得专利利权。(2

18、)因因授予发明明创造专利利权而发生生的社会关关系。一项项发明创造造能否获得得专利权以以及如何取取得专利权权，涉及许许多方面的的关系，如如发明人或或设计人与与专利申请请人之间的的关系、专专利申请人人与专利行行政部门之之间的关系系、专利申申请人与公公众之间的的关系等，都都属于专利利法的调整整范围。(3)因因发明创造造专利的实实施、转让让或者许可可实施而发发生的社会会关系。一一项发明创创造被批准准为专利并并产生专利利权后，专专利权人总总希望通过过各种途径径将其专利利付诸实施施或者进行行转让，使使之辖化为为生产力，并并获得利润润，由此而而产生的社社会关系，属属于专利法法调整的对对象。(4)因因发明创造

19、造专利权的的保护而发发生的社会会关系。专专利权人对对其专利依依法享有独独占权，并并有权禁止止他人未经经许可而以以蕾利为目目的实施其其专利。一一旦发生侵侵权行为，便便在专利权权人与侵权权行为人之之间、专利利权人与专专利行政部部门或者人人民法院之之间发生各各种社会关关系，这些些社会关系系也是专利利法的调整整对象。二、专利权权的主体专利权的主主体是指具具体参加特特定的专利利权法律关关系并享有有专利权的的人。根据据专利法法）的规定定，发明人人或者设计计人、职务务发明创造造的单位、外国人和和外国企业业或者外国国其他组织织都可以成成为专利权权的主体。（一）发明明人或者设设计人专利法所称发明明人或者设设计人

20、，是是指对发明明创造的实实质性特点点作出创造造性贡献的的人。在完完成发明创创造过程中中，只负责责组织工作作的人、为为物质技术术条件的利利用提供方方便的人或或者从事其其他辅助工工作的人，不不是发明人人或者设计计人。发明明人或者设设计人一般般具有以下下特征：1发明人人或者设计计人为自然然人。发明明创造是人人类脑力劳劳动的成果果，是智慧慧的结晶，发发明创造必必须依靠人人的大脑才才得以完成成，因此，发发明人或者者设计人只只能是自然然人。2发明人人或者设计计人的认定定不受其民民事行为能能力的限制制。由于发发明创造行行为是一种种事实行为为，木是法法律行为，因因此，不论论从事发明明创造的人人作为法律律上的主

21、体体是否具备备完全行为为能力，只只要其完成成了发明创创造，都可可以披认定定为发明人人或者设计计人。3发明人人或者设计计人必须是是对发明创创造的实质质性特点作作出创造性性贡献的人人。发明人人或者设计计人必须参参与了发明明创造活动动，存在现现实的智力力投入，且且其智力投投入对发明明创造的创创造性实质质特点的获获得起了不不可或缺的的作用。在在完成发明明创造过程程中，只负负责组织工工作的人、为物质技技术条件的的利用提供供方便的人人或者从事事其他辅助助工作的人人，都不应应认定为发发明人或者者设计人。与发明人或或者设计人人相关的一一个概念是是专利申请请人。专利利申请人是是指有资格格就发明创创造向专利利行政

22、部门门申请专利利的人或者者是已经向向专利行政政部门提出出专利申请请的自然人人或法人。专利申请请人可以是是发明人、设计人，也也可以不是是发明人、设计人。因为，专专利申请人人只要对符符合专利法法规定的发发明创造具具有合法所所有权即可可，故职务务发明创造造的单位、发明创造造的受让人人、发明人人或者设计计人的合法法继承人，都都可以成为为专利申请请人。 发明人或或者设计人人有权在专专利文件中中写明自己己是发明人人或者设计计人。专利利权人有权权在其专利利产品或者者该产品的的包装上标标明专利标标识。（二）职务务发明创造造的单位 职务发明明创造是指指发明人或或者设计人人执行本单单位的任务务，或者主主要是利用用

23、本单位的的物质技术术条件所完完成的发明明创造。凡凡是不能被被证明为职职务发明创创造的，为为非职务发发明创造，根据专利利法及其其实施细则则的规定，发发明人或者者设计人作作出的发明明创造，凡凡符合下列列条件之一一的，均属属于职务发发明创造：1在本职职工作中作作出的发明明创造。这这里所称本本职工作，是是指发明人人或者设计计人的职务务范围，即即工作责任任的范围，而而不是指单单位的业务务范围，也也不是指个个人所学专专业的业务务范围。2履行本本单位交付付的本职工工作之外的的任务所作作出的发明明创造。这这里所称本本单位，包包括临时工工作单位。这里所称称本单位交交付的任务务，是指本本职工作之之外的任务务，主要

24、是是工作人员员根据单位位领导的要要求承担的的短期或临临时的任务务，属于领领导一般性性的同意或或赞成不能能作为本单单位交付的的任务。3退休、调离原单单位后或者者劳动、人人事关系终终止后一年年内作出的的，与其在在原单位承承担的本职职工作或者者原单位分分配的任务务有关的发发明创造。4主要利利用本单位位的物质技技术条件完完成的发明明创造。这这里所称本本单位的物物质技术条条件，是指指本单位的的资金、设设备、零部部件、原材材料或者不不对外公开开的技术资资料等。、 对于职务务发明创造造，申请专专利的权利利属于该单单位，申请请被批准后后，该单位位为专利权权人。对于于非职务发发明创造，申申请专利的的权利属于于发

25、明人或或者设计人人，申请被被批准后，该该发明人或或者设计人人为专利权权人。利用用本单位的的物质技术术条件所完完成的发明明创造，草草位与发明明人或者设设计人订有有合同，对对申请专利利的权利和和专利权的的归属作出出约定的，从从其约定。两个以上单单位或者个个人合作完完成的发明明创造、一一个单位或或者个人接接受其他单单位或者个个人委托所所完成的发发明创造，除除另有协议议的以外，申申请专利的的权利属于于完成或者者共同完成成的单位或或者个人；申请被批批准后，申申请的单位位或者个人人为专利权权人。（三）外国国人、外国国企业或者者外国其他他组织外国人、外外国企业或或者外国其其他组织在在我国申请请和取得专专利权

26、，依依照有关规规定，应按按照以下情情况办理：1在中国国有经常居居所或者营营业所的外外国人、外外国企业或或者外国其其他组织在在中国申请请专利的，根根据保护护工业产权权巴黎公约约的规定定和国际惯惯例，享有有与我国国国民同等的的待遇。2在中国国没有经常常居所或者者营业所的的外国人、外国企业业或者外国国其他组织织在中国申申请专利的的，依照其其所属国同同中国签订订的协议或或者共同参参加的国际际条约，或或者依照互互惠原则，根根据专利利法的规规定处理。3在中国国没有经常常居所或者者营业所的的外国人、外国企业业或者外国国其他组织织在中国申申请专利和和办理其他他专利事务务的，应当当委托依法法设立的专专利代理机机

27、构办理。三、专利权权的客体专利权的客客体，也称称专利法保保护的对象象，是指可可以获得专专利法保护护的发明创创造。我国国专利法法规定的的发明创造造是指发明明、实用新新型和外观观设计。（一）发明明1发明的的概念和特特征发明是指对对产品、方方法或者其其改进所提提出的新的的技术方案案。发明具有如如下两个特特征：(11)发明是是利用自然然规律而进进行的创造造。自然规规律是脱离离入的思维维而独立存存在的客观观事物，发发明则是在在利用自然然规律的基基础上进行行的一种创创造。发睨睨与发现不不同，发现现是对自然然规律本身身的新的认认识，并不不是利用，因因此发现不不能称为发发明。(22)发明是是具体的技技术方案。

28、发明应能能够解决特特定的技术术难题，必必须产生一一定的技术术效果，具具有一定的的实用性。2发明的的分类发明一般分分为产品发发明和方法法发明两类类。产品发发明是指人人们通过研研究开发出出来的关于于各种新产产品、新材材料、新物物质等的技技术方案，如如电子计算算机、超导导材料等。方法发明明是指人们们为制造产产品或者解解决某个技技术课题而而研究开发发出来的操操作方法、制造方法法以及工艺艺流程等技技术方案，如如汉字输入入方法、无无铅汽油的的提炼方法法等。专利法将发明分分为产品发发明和方法法发明两类类具有如下下法律意义义：(1)在专利申申请过程中中，不同的的发明所提提交的专利利申请文件件有所不同同，其撰写

29、写内容也有有所不同。(2)在在取得专利利权后，因因发明种类类不同，专专利权人行行使权利的的方式不同同，专利权权的效力范范围也不同同。对产品品专利来说说，产品发发明专利权权仅及于其其产品本身身；对方法法专利来说说，方法发发明专利权权不仅及于于其方法本本身，而且且及于用该该方法直接接获得的产产品。(33)在专利利侵权诉讼讼中，因发发明的种类类不同而导导致其举证证责任不同同。一般情情况下，产产品发阴专专利被侵权权后，诉讼讼中的举证证责任在原原告一方；新产品的的制造方法法发明专利利权被授予予后，诉讼讼中的举证证责任在被被告一方。如专利利法第六六十一条规规定：专利利侵权纠纷纷涉及新产产品制造方方法的发明

30、明专利的，制制造同样产产品的单位位或者个人人应当提供供其产品制制造方法不不同于专利利方法的证证明。（二）实用用新型1实用新新型的概念念和特征实用新型是是指对产品品的形状、构造或者者其结合所所提出的适适于实用的的新的技术术方案。实实用新型具具有如下特特征：(11)实用新新型是一种种新的技术术方案。实实用新型实实质上是一一种技术方方案，也是是发明的一一部分。(2)实用用新型仅限限于产品，不不包括方法法。(3)实用新型型要求产品品必须是具具有固定的的形状、构构造的产品品。气态、液态、凝凝胶状或颗颗粒粉末状状的物质或或者材料，不不属于实用用新型的产产品范围。2实用新新型与发明明的区别实用新型与与发明虽

31、然然同属于专专利法保护护的发明创创造，两者者又都是一一种新的技技术方案，但但两者也存存在许多区区别：(11)两者保保护的范围围不同。发发明专利保保护的范围围宽于实用用新型专利利。发明既既可以是产产品，也可可以是方法法；实用新新型仅限于于产品，不不包括方法法。发明的的产品没有有任何特殊殊要求；实实用新型的的产品要求求具有固定定的形状或或构造。(2)两者者对创造性性要求不同同。发明专专利要求的的创造性高高于实用新新型专利。专利法法规定，友友明专利的的创造性是是指与现有有技术相比比，具有突突出的实质质性特点和和显著的进进步；实用用新型专利利的创造性性是指与现现有技术相相比，具有有实质性特特点和进步步

32、。(3)两者的审审查程序不不同。发明明专利既要要对发明专专利申请进进行形式审审查，还要要对发明专专利的内容容进行实质质审查；实实用新型专专利采用形形式审查制制度，即只只审查形式式内容而不不审查实质质内容。(4)两者者的保护期期限不同。专利法法规定，发发明专利权权的保护期期限为200年；而实实用新型专专利的保护护期限为110年。 （三）外外观设计外观设计是是指对产品品的形状、图案或者者其结合以以及色彩与与形状、图图案的结合合所作出的的富有美感感并适于工工业应用的的新设计。 外观设计计具有如下下特征：(1)外观观设计必须须与产品相相结合。外外观设计是是产品的外外观设计，外外观设计必必须以产品品的外

33、表为为依托，构构成产品与与设计的组组合。(22)外观设设计必须能能在产业上上应用。外外观设计必必须能够用用于生产经经营目的的的制造或生生产。如果果设计不能能用工业的的方法复制制出来，或或者达不到到批量生产产的要求，就就不是专利利法意义上上的外观设设计。(33)外观设设计富有美美感。外观观设计包含含的是美术术思想，即即解决产品品的视觉效效果问题，而而不是技术术思想。这这一点与实实用新型相相区别。四、授予专专利权的条条件（一）授予予专利权的的发明和实实用新型应应当符舍的的条件专利法法规定，授授予专利权权的发明和和实用新型型，应当具具备新颖性性、创造性性和实用性性。1新颖性性(1)新颖颖性的概念念。

34、新颖性性是指该发发明或者实实用新型不不属于现有有技术，也也没有任何何单位或者者个人就同同样的发明明或者实用用新型在申申请日以前前向国务院院专利行政政部门提出出过申请，并并记载在申申请日以后后公布的专专利申请文文件或者公公告的专利利文件中。 (2)新新颖性的判判断标准。现有技术术。现有技技术是指申申请日以前前在国内外外为公众所所知的技术术。 公开。包括公开开的方式、公开的地地域标准、公开的时时间标准，这这三项构成成了新颖性性判断标准准的重要内内容。第一，公开开的方式。公开的方方式有三种种：一是出出版物公开开或书面公公开。即把把发明创造造的内容在在出版物上上予以描述述。这里的的出版物是是指以书面面

35、形式描述述并公开出出版和发行行的有形物物，它可以以是印刷品品、胶片、磁带、电电子出版物物等。二是是使用公开开。使用公公开是指由由于使用将将发明或实实用新型的的技术内容容公开，公公众可以从从技术的应应用中得知知其技术内内容。使用用公开包括括产品的制制造、使用用、销售、公开演示示、展览等等。三是其其他方式的的公开，包包括口头公公开、广播播公开等。但如果是是以其他方方式公开，要要求公开的的内容完整整、清楚，公公众能够根根据其公开开的内容实实现发明或或实用新型型。第二，公开开的地域标标准。关于于公开的地地域标准，目目前有三种种标准：一一是世界性性标准即即凡是在世世界任何一一个地方公公开过的技技术，都不

36、不具备新颖颖性。二是是本国标准准，即凡是是在本国公公开过的技技术，都不不具备新颖颖性。三是是混合标准准，即关于于出版物的的公开采用用世界性的的标准，而而其他方式式的公开，采采用本国标标准。从我我国专利利法的规规定看，我我国采用的的是世界性性标准。第三，公开开的时间标标准。关于于公开的时时间标准，目目前有两种种标准：一一是以发明明日为标准准，即只要要在发明创创造完成时时该发明创创造是新的的，就具有有新颖性。二是以申申请日为标标准，即发发明创造在在申请日时时是新的便便具有新颖颖性。从我我国专利利法的规规定看，我我国采取的的是申请日日的时间标标准，即以以国务院专专利行政部部门收到专专利申请文文件之日

37、为为申请日。抵触申申请。所谓谓抵触申请请是指由于于在先申请请的存在，使使得在后申申请的同一一发明创造造不具备新新颖性。如如果出现抵抵触申请，必必须把后申申请的发明明创造的技技术内容与与先申请的的发明创造造的技术内内容进行比比较，只要要后申请的的内容在先先申请的内内容中已经经有所披露露，则后申申请不能获获得专利权权。需要指指出的是，如如果先申请请在被公布布以前撤回回、放弃或或者被视为为撤回或者者被驳回，则则不能构成成抵触申请请。(3)丧丧失新颖性性的例外。丧失新颖颖性的例外外是指在某某些特殊情情况下，尽尽管申请专专利的发明明或者实用用新型在申申请日或者者优先权日日前公开但在一定定期限内提提出专利

38、申申请的，则则不丧失新新颖性。专利法规定，申申请专利的的发明创造造在申请日日以前6个个月内，有有下列情形形之一的，不不丧失新颖颖性：在在中国政府府主办或者者承认的国国际展览会会上首次展展出的；在规定的的学术会议议或者技术术会议上首首次发表的的；他人人未经申请请人同意泄泄露其内容容的。这里里所称中国国政府承认认的国际展展览会，是是指国际展展览会公约约规定的在在国际展览览局注册或或者由其认认可的国际际展览会；所称学术术会议或者者技术会议议，是指国国务院有关关主管部门门或者全国国性学术团团体组织召召开的学术术会议或者者技术会议议。申请专专利的发明明创造有上上述第项项或者第项所列情情形的，申申请人应当

39、当在提出专专利申请时时声明，并并自申请日日起2个月月内提交有有关国际展展览会或者者学术会议议、技术会会议的组织织单位出具具的有关发发明创造已已经展出或或者发表，以以及展出或或者发表日日期的证明明文件。2创造性性创造性是是指与现有有技术相比比，该发明明具有突出出的实质性性特点和显显著的进步步，该实用用新型具有有实质性特特点和进步步。创造性的衡衡量标准可可以从该发发明或者实实用新型是是否存在“实质性特特点”和“进步”而而得到判断断。所谓实质性性特点是指指发明创造造具有一个个或几个技技术特征，与与现有技术术相比有本本质的区别别。因此，凡凡是发明创创造所属技技术领域的的普通技术术人员都不不能直接从从现

40、有技术术中得出构构成该发明明创造的全全部必要技技术特征的的，都应认认为具有实实质性特点点。在评定定一项发明明创造是否否具有实质质性特点时时，不仅要要考虑技术术方案本身身的内容，还还要考虑它它的目的和和效果，并并把它们作作为一个整整体来理解解。所谓进步步是指与现现有技术相相比有所发发展和前进进口如克服服了现有技技术存在的的缺点和不不足，或者者具有新的的优点或效效果，或着着代表了某某种新的技技术趋势。3实用性性实用性是指指该发明或或者实用新新型能够制制造或者使使用，并且且能够产生生积极效果果。实用性一般般具备三个个条件：(1)具有有可实施性性。即发明明创造必须须能够解决决技术问题题，并且能能够在产

41、业业中应用，能能够制造或或者使用。(2)具具有再现性性。即所属属技术领域域的技术人人员根据公公开的技术术内容，能能够重复实实施专利申申请中为解解决技术问问题所采用用的技术方方案。(33)具有有有益性。即即发明创造造能够在经经济、技术术和社会等等领域产生生积极和有有益的效果果。（二）授予予专利权的的外观设计计应当符合合的条件专利法规定，授授予专利权权的外观设设计，应当当不属于现现有设计，也也没有任何何单位或者者个人就同同样的外观观设计在申申请日以前前向国务院院专利行政政部门提出出过申请，并并记载在申申请日以后后公告的专专利文件中中。授予专专利权的外外观设计与与现有设计计或者现有有设计特征征的组合

42、相相比，应当当具有明显显区别。授授予专利权权的外观设设计不得与与他人在申申请日以前前已经取得得的合法权权利相冲突突。上述所所称现有设设计，是指指申请日以以前在国内内外为公众众所知的设设计。由于外观设设计是产品品的一种新新设计，是是产品外在在的东西，其其本身并不不涉及技术术上的创造造，因此，对对于外观设设计授予专专利权的条条件更多地地体现在与与同类产品品相比是否否具有新颖颖性。根据据我国法律律的舰定，外外观设计的的新颖性在在判断标准准上与发明明、实用新新型的新颖颖性基本相相同。（三）不授授予专利权权的项目专利法规定，对对下列各项项，不授予予专利权： 1科学学发现。科科学发现是是指人们通通过自己的

43、的智力活动动对客观世世界已经存存在的但未未被揭示出出来的规律律、性质和和现象等的的认识。与与发明创造造相比，两两者存在本本质区别，科科学发现指指对前所未未知的自然然规律的认认识，而发发明创造则则是前所未未有的东西西。 2智力力活动的规规则和方法法。智力活活动的规则则和方法是是指人们进进行推理、分析、判判断、记忆忆等思维活活动的规则则和方法。如体育竞竞赛规则、游戏规则则、计算方方法、生产产管理方法法等。虽然然智力活动动的规则和和方法本身身不能被授授予专利权权，但进行行智力活动动的设备、装置或者者根据智力力活动的规规则和方法法而设计制制造的仪器器、用具等等，如果具具备专利条条件，可以以被授予专专利

44、权。3疾病的的诊断和治治疗方法。由于疾病病的诊断和和治疗方法法不能用工工业的方法法制造和使使用，因此此不适用于于专利法进进行保护。但是对于于血液、毛毛发、尿样样等脱离了了人体的物物质的化验验方法则不不属于疾病病的诊断和和治疗方法法，因此如如果具备专专利条件，可可以授予专专利权。另另外，对于于用于诊断断或者治疗疗疾病的仪仪器、设备备或者器械械等，如果果具备专利利条件，可可以被授予予专利权。4动物和和植物品种种，不包括括动物和植植物品种的的生产方法法。动物和和植物品种种分为天然然生长和人人工培养两两种。天然然生长的动动、植物品品种不是人人粪智力活活动的发明明创造，因因此不能被被授予专利利权。人类类

45、培养的动动、植物品品种，虽然然是人类智智力活动的的成果，但但其不是用用工业的方方法进行制制造、生产产出来的，而而是通过动动、植物母母体培养出出来的，有有其自身的的发生和成成长规律，套套用产品发发明的模式式保护不太太合适，因因此我国专专利法明确确对动、植植物品种不不授予专利利权。但是是对动、植植物品种的的生产方法法，可以依依照专利法法的规定授授予专利权权。5用原子子核变换方方法获得的的物质。原原子核变换换方法获得得的物质，关关系国防和和国家重大大利益，也也涉及科研研和公共生生活的各个个方面，不不宜为人垄垄断，因此此不授予专专利权。6对平面面印刷品的的图案、色色彩或者两两者的结合合作出的主主要起标

46、识识作用的设设计。此外，我国国专利法法还规定定，对违反反法律、社社会公德或或者妨害公公共利益的的发明创造造，不授予予专利权。对违反法法律、行政政法规的规规定获取或或者利用遗遗传资源，并并依赖该遗遗传资源完完成的发明明创造，不不授予专利利权。对专专用于伪造造货币的方方法或者工工具的发明明创造不得得授予专利利权等。若若发明创造造本身的目目的并不违违法，但其其实施可能能破坏社会会公德或者者妨害公共共利益，如如万能钥匙匙等，这样样的发明创创造也不能能被授予专专利权。五、专利权权的取得、行使和转转让（一）专利利权的取得得1专利的的申请(1)专利利申请的原原则。先申请原原则。先申申请原则是是指在两个个以上

47、的申申请人分别别就同样的的发明创造造申请专利利的情况下下，对先提提出申请的的申请人授授予专利权权。专利利法规定定，两个以以上的申请请人分别就就同样的发发明创造申申请专利的的，专利权权授予最先先申请的人人。先申请请的判断标标准是专利利申请日。如果两个个以上申请请人在同一一日分别就就同样的发发明创造申申请专利的的，应当当在收到专专利行政管管理部门的的通知后自自行协商确确定申请人人。单一性原原则。单一一性原则是是指一份专专利申请文文件只能就就一项发明明创造提出出专利申请请，即“一一申请一发发明”原则则。专利申申请应当符符合专利法法有关单一一性的规定定。就发明明或者实用用新型的专专利申请而而言，一件件

48、发明或者者实用新型型专利申请请应当限于于一项发明明或者实用用新型。属属于一个总总的发明构构思的两项项以上的发发明或者实实用新型，可可以作为一一件申请提提出。但该该两项以上上的发明或或者实用新新型应当在在技术上相相互关联，包包含一个或或者多个相相同或者相相应的特定定技术特征征，其中特特定技术特特征是指每每一项发明明或者实用用新型作为为整体对现现有技术作作出贡献的的技术特征征。就外观观设计的专专利申请而而言，一件件外观设计计专利申请请应当限于于一项外观观设计。同同一产品两两项以上的的相似外观观设计，或或者用于同同一类别并并且成套出出售或者使使用的产品品的两项以以上外观设设计，可以以作为一件件申请提

49、出出。将同一一产品的多多项相似外外观设计作作为一件申申请提出的的，对该产产品的其他他设计应当当与简要说说明中指定定的基本设设计相似。一件外现现设计专利利申请中的的相似外观观设计不得得超过100项。同一一类别并且且成套出售售或者使用用的产品的的两项以上上外观设计计，是指各各产品属于于分类表中中同一大类类，习惯上上同时出售售或者同时时使用，而而且各产品品的外观设设计具有相相同的设计计构思。专利法规定，同同样的发明明创造只能能授予一项项专利权。但是，同同一申请人人同日对同同样的发明明创造既申申请实用新新型专利又又申请发明明专利，先先获得的实实用新型专专利权尚未未终止，且且申请人声声明放弃该该实用新型

50、型专利权的的，可以授授予发明专专利权。同一申请人人在同日（指指申请日）对对同样的发发明创造既既申请实用用新型专利利又申请发发明专利的的，应当在在申请时分分别说明对对同样的发发明创造已已申请了另另一专利，未未作说明的的，依照上上述专利法法关于同样样的发明创创造只能授授予一项专专利权的规规定处理。 优先权权原则。优优先权原则则是指将专专利申请人人首次提出出专利申请请的日期，视视为后来一一定期限内内专利申请请人就相同同主题在他他国或本国国提出专利利申请的日日期。专利利申请人依依法享有的的这种权利利称为优先先权，享有有优先权的的首次申请请日称为优优先权日。优先权包括括外国优先先权和本国国优先权。外国优

51、先先权是指，申申请人自发发明或者实实用新型在在外国第一一次提出专专利申请之之日起122个月内，或或者自外观观设计在外外国第一次次提出专利利申请之日日起6个月月内，又茌茌中国就相相同主题提提出专利申申请的，依依照该外国国同中国签签订的协议议或者共同同参加的国国际条约，或或者依照相相互承认优优先权的原原则，可以以享有优先先权。本国国优先权是是指，申请请人自发明明或者实用用新型在中中国第一次次提出专利利申请之日日起12个个月内，又又向国务院院专利行政政部门就相相同主题提提出专利申申请的，可可以享有优优先权。申申请人要求求优先权的的，应当在在申请的时时候提出书书面声明，并并且在3个个月内提交交第一次提

52、提出的专利利申请文件件的副本；未提出书书面声明或或者逾期未未提交专利利申请文件件副本的，视视为未要求求优先权。申请人在一一件专利申申请中，可可以要求一一项或者多多项优先权权，要求多多项优先权权的，该申申请的优先先权期限从从最早的优优先权日起起计算。申申请人要求求本国优先先权，在先先申请是发发明专利申申请的，可可以就相同同主题提出出发明或者者实用新型型专利申请请；在先申申请是实用用新型专利利申请的，可可以就相同同主题提出出实用新型型或者发明明专利申请请。但是，提提出后一申申请时，在在先申请的的主题有下下列情形之之一的，不不得作为要要求本国优优先权的基基础：已已经要求外外国优先权权或者本国国优先权

53、的的；已经经被授予专专利权的；属于按按照规定提提出的分案案申请的。申请人要要求本国优优先权的，其其在先申请请自后一申申请提出之之日起即视视为撤回。 (2)专利利申请的提提出、修改改和撤回。专利申请请的提出。专利权不不能自动取取得，申请请人必须履履行专利利法规定定的专利申申请手续，向向国务院专专利行政部部门提交必必要的申请请文件。以以书面形式式申请专利利的，应当当向国务院院专利行政政部门提交交申请文件件一式两份份。以国务务院专利行行政部门规规定的其他他形式申请请专利的，应应当符合规规定的要求求。申请人人委托专利利代理机构构向国务院院专利行政政部门申请请专利和办办理其他专专利事务的的，应当同同时提

54、交委委托书，写写明委托权权限。申请请人有2人人以上且未未委托专利利代理机构构的，除请请求书中另另右声明的的外，以请请求书中指指明的第一一申请人为为代表人。根据专利利法的规规定，申请请发明或者者实用新型型专利的，应应当提交请请求书、说说明书及其其摘要和权权利要求书书等文件。请求书应应当写明发发明或者实实用新型的的名称，发发明人的姓姓名，申请请人姓名或或者名称、地址，以以及其他事事项。说明明书应当对对发明或者者实用新型型作出清楚楚、完整的的说明，以以所属技术术领域的技技术人员能能够实现为为准；必要要的时候，应应当有附图图。摘要应应当简要说说明发明或或者实用新新型的技术术要点。权权利要求书书应当以说

55、说明书为依依据，清楚楚、简要地地限定要求求专利保护护的范围。依赖遗传传资源完成成的发明创创造，申请请人应当在在专利申请请文件中说说明该遗传传资源的直直接来源和和原始来源源；申请人人无法说明明原始来源源的，应当当陈述理由由。这里所所称遗传资资源，是指指取自人体体、动物、植物或者者微生物等等含有遗传传功能单位位并具有实实际或者潜潜在价值的的材料；所所称依赖遗遗传资源完完成的发明明创造，是是指利用了了遗传资源源的遗传功功能完成的的发明创造造。申请外外观设计专专利的，应应当提交请请求书、该该外观设计计的图片或或者照片以以及对该外外观设计的的简要说明明等文件。外观设计计的简要说说明应当写写明外观设设计产

56、品的的名称、用用途和外观观设计的设设计要点，并并指定一幅幅最能表明明设计要点点的图片或或者照片。省略视图图或者请求求保护色彩彩昀，应当当在简要说说明中写明明。对同一一产品的多多项相似外外观设计提提出一件外外观设计专专利申请的的，应当在在简要说明明中指定其其中一项作作为基本设设计。简要要说明不得得使用商业业性宣传用用语，也不不能用来说说明产品的的性能。申申请人提交交的有关图图片或者照照片应当清清楚地显示示要求专利利保护的产产品的外观观设计。国务院专利利行政部门门收到专利利申请文件件之日为申申请日。如如果申请文文件是邮寄寄的，以寄寄出的邮戳戳日为申请请日。邮戳戳日不清晰晰的，除当当事人能够够提出证

57、明明外，以国国务院专利利行政部门门收到日为为申请日。专利申请请的修改。专利申请请的修改，可可以由申请请人自己主主动提出修修改，也可可以根据国国务院专利利行政部门门的要求进进行修改。对于申请请人自己主主动提出修修改的，由由申请人自自行修改，但但修改时要要遵守以下下规定：对对发明和实实用新型专专利申请文文件的修改改不得超出出原说明书书和权利要要求书记载载的范围；对外观设设计专利申申请文件的的修改不得得超出原图图片或者照照片表示的的范围。对对于根据国国务院专利利行政部门门的要求进进行修改的的，申请人人应当在指指定的期限限内修改申申请，逾期期不修改的的，应视为为撤回；经经修改后仍仍不符合专利法规定的，

58、国国务院专利利行政部门门应当予以以驳回。专利申请请的撤回。申请人可可以在被授授予专利权权之前随时时撤回其专专利申请。申请人撤撤回其专利利申请的，应应当向国务务院专利行行政部门提提出书面的的撤回申请请，写明发发明创造的的名称、申申请号和申申请日。专专利申请被被撤回后，该该申请视为为自始即不不存在。如如果专利申申请的撤回回是在专利利公开以前前提出的，在在撤回之后后，申请人人可以重新新提出申请请，其他人人也可以就就相同的发发明创造提提出专利申申请。如果果撤回是在在专利公开开以后提出出的，则该该发明创造造已丧失新新颖性，任任何人就此此发明创造造提出申请请都会被驳驳回。 2专利利申请的审审查批准(1)发

59、发明专利申申请的审查查批准。初步审查查。国务院院专利行政政部门收到到发明专利利申请后，应应当进行初初步审查。初步审查查主要包括括以下内容容：专利申申请是否具具备专利利法规定定的申请文文件和其他他必要的文文件，似及及这些文件件是否符合合规定的格格式；发明明专利申请请是否明显显属于违反反国家法律律、社会公公德或者妨妨害公共利利益的发明明创造；发发明专利申申请是否明明显属于不不授予专利利权的项目目；专利申申请人是否否符合申请请入主体资资格；专利利申请是否否明显不符符合申请主主题单一性性原则；专专利申请文文件的修改改是否符合合要求；申申请发明专专利是否合合适；专利利申请文件件尤其是说说明书和权权利要求

60、书书的撰写是是否符合专利法规定的格格式和内容容，等等。申请公开开。国务院院专利行政政部门对发发明专利申申请经初步步审查认为为符合专专利法规规定要求的的，自申请请日起满118个月，即即行公布。国务院专专利行政部部门还可以以根据申请请人的请求求早日公布布其申请。自发明专专利申请公公布之日起起至公告授授予专利权权之日止，任任何人均可可以对不符符合专利利法规定定的专利申申请向国务务院专利行行政部门提提出意见，并并说明理由由。 实质审查查。实质审审查是国务务院专利行行政部门根根据申请人人的请求，对对发明的新新颖性、创创造性、实实用性等实实质性条件件进行的审审查。发明专利申申请人在提提出实质审审查请求时时