华夏银盛合同-XXXX0618

1、华夏银盛开开元壹号凤冈兴凤凤基金基金合同 委托人人： 管理人人：华夏银银盛（北京京）国际基基金投资有有限公司 托管人人：开源证证券股份有有限公司 二零零一六年三三月风险提示函函尊敬的投资资者：投资有风险险，当您认认购或申购购本基金的的基金份额额时，可能能获得投资资收益，但但同时也面面临着投资资风险。您您在做出投投资决策之之前，请仔仔细阅读本本风险提示示函和基金金合同，全全面认识本本基金的风风险收益特特征和产品品特性，认认真考虑基基金存在的的各项风险险因素，并并充分考虑虑自身的风风险承受能能力，理性性判断市场场，谨慎做做出投资决决策。根据有关法法律法规，基基金管理人人特作出如如下风险提提示：基金

2、管理人人依照恪尽尽职守、诚诚实信用、谨慎勤勉勉的原则管管理和运用用本基金财财产，但不不保证基金金财产本金金不受损失失，也不保保证一定盈盈利及最低低收益。对于本基金金涉及场外外投资形成成的基金财财产，包括括但不限于于未上市股股权、未上上市债权、通过场外外方式投资资的证券投投资基金、资产管理理计划及信信托计划等等脱离基金金托管人实实际控制之之外的基金金财产，基基金托管人人不承担安安全保管的的职责，因因任何原因因给该等基基金财产造造成的损失失，基金托托管人不承承担任何责责任。基金合同如如载有任何何预期收益益（率）、年化收益益（率）、业绩比较较基准等类类似表述的的，不代表表基金份额额持有人最最终实际获

3、获取的收益益（率），也也不构成基基金管理人人对该等收收益（率）作作出任何明明示或默示示的保证。基金管理理人依据基基金合同约约定管理和和运用基金金财产所产产生的风险险，由基金金财产及投投资者承担担。基金财产拟拟通过参与与陕西丝绸绸之路收藏藏品交易中中心上市交交易的产品品配售及交交易实现基基金的保值值及增值。若本基金金的投资标标的发生意意外不利因因素或资金金闲置时，管管理人根据据专业判断断，可投向向同类的其其他政信类类金融产品品，包括但但不限于银银行活期、定期存款款、理财产产品、债券券、货币市市场基金，以以及法律法法规和中国国证监会允允许基金投投资的其他他金融工具具，但需符符合中国证证监会的相相关

4、规定。基金在投投资运作过过程中面临临各种风险险，包括但但不限于市市场风险、流动性风风险、政策策风险、管管理风险、信用风险险、操作风风险、技术术风险、合合规风险、通胀风险险以及本基基金特定投投资对象及及特定投资资方式所产产生的风险险等，详情情请仔细阅阅读基金合合同的“风险揭示示”章节。关联交易风风险：投资资人知晓本本基金将投投资于由基基金管理人人的关联方方管理的产产品或者与与基金管理理人或其关关联方进行行交易，构构成基金管管理人与本本基金的关关联交易。基金持有有人不得基基于任何原原因，对本本基金投资资于基金管管理人及其其关联方管管理的产品品或者与基基金管理人人或其关联联方进行交交易而造成成的损失

5、、收益未达达预期或其其他责任，向向基金管理理人主张任任何权利。投资者知晓晓基金管理理人或其关关联方管理理的其他投投资产品与与本基金在在投资范围围上存在重重叠或交叉叉，基金管管理人并不不保证本基基金投资的的产品在投投资收益或或投资风险险方面会优优于基金管管理人及其其关联方管管理的、投投资范围与与本基金存存在重叠和和交叉的其其他投资产产品。基金金管理人或或其关联方方管理的其其他投资产产品未出现现投资损失失或投资收收益未达预预期的情况况，并不意意味着本基基金不会出出现投资损损失或投资资收益未达达预期的情情况。基金金持有人不不得因本基基金投资收收益劣于基基金管理人人及其关联联方管理的的其他类似似投资产

6、品品，而向基基金管理人人提出任何何损失或损损害补偿的的要求。本基金分期期发行，每每期计划存存续期限为为2年。本本基金的成成立需符合合相关法律律法规、基基金合同等等的规定，本本基金可能能存在不能能满足成立立条件从而而无法成立立的风险。基金财产存存在不能及及时变现的的风险，在在本基金终终止时可能能采取非现现金资产方方式分配，投投资者应充充分了解此此项风险。此外，部部分权利可可能存在非非因基金管管理人原因因（如债务务人、担保保人不配合合，法律法法规政策限限制等）无无法实际办办理登记过过户至投资资者名下的的情况，基基金财产可可能因此遭遭受损失。基金管理人人在法律法法规及基金金合同规定定的范围内内履行义

7、务务，并为投投资者提供供标准化服服务，不提提供投资咨咨询等个性性化服务。投资者需按按照基金合合同约定承承担相关费费用，包括括但不限于于管理费、托管费、业绩报酬酬等费用，详详情请仔细细阅读本合合同“基金的费费用与税收收”章节。基金管理人人管理的投投资产品的的过往业绩绩并不预示示其未来表表现。投资者签署署本风险提提示函即表表明：1、投资者者已仔细阅阅读本风险险提示函、基金合同同等法律文文件，充分分理解相关关权利、义义务、本基基金运作方方式及风险险收益特征征，愿意承承担相应的的投资风险险，委托事事项符合投投资者业务务决策程序序的要求；投资者确确认其符合合基金合同同所述“合格投资资者”条件，承承诺向基

8、金金管理人提提供的有关关投资目的的、投资偏偏好、投资资限制和风风险承受能能力等情况况真实合法法、完整有有效，不存存在任何重重大遗漏或或误导性陈陈述，前述述信息资料料如发生任任何实质性性变更，投投资者应当当及时书面面告知基金金管理人或或销售机构构。2、投资者者声明用于于认购/申申购基金份份额的财产产为投资者者拥有合法法所有权或或处分权的的资产，保保证该等财财产的来源源及用途符符合法律法法规和相关关政策规定定，不存在在非法汇集集他人资金金投资的情情形，不存存在不合理理的利益输输送、关联联交易及洗洗钱等情况况，投资者者保证有完完全及合法法的权利委委托基金管管理人和基基金托管人人进行基金金财产的投投资

9、管理和和托管业务务。3、投资者者承认，基基金管理人人、基金托托管人未对对基金财产产的收益状状况作出任任何承诺或或担保，基基金的业绩绩比较基准准、年化收收益（率）等等类似表述述仅是投资资目标而不不是基金管管理人的保保证。4、投资者者已充分了了解并谨慎慎评估自身身风险承受受能力，自自愿自行承承担投资本本基金所面面临的风险险。基金管管理人以及及代销机构构已就基金金情况向投投资者作出出了详细说说明。投资者（自自然人签字字或机构盖盖章）： 日日期： 年年 月 日本合同由以以下各方订订立：基金份额持持有人（基基金投资者者）：联系人（机机构客户）：证件（营业业执照）名名称：证件（营业业执照）号号码：基金管理

10、人人： 华夏夏银盛（北北京）国际际投资基金金有限公司司法定代表人人： 钱忠忠信注册地址： 北京市市海淀区清清河三街772号233号楼2层层21288室通讯地址： 陕西省省西安市未未央区文景景路中段99号地税大大厦2单元元21022室邮政编码： 7100018联系人： 钱忠信电话：0229-8992470021 传真：0229-8992470021邮箱：基金托管人人：开源证证券股份有有限公司法定代表人人：李刚住所：西安安市锦业路路1号都市市之门B座座5层通讯地址：西安市锦锦业路1号号都市之门门B座5层层邮政编码：7100065联系人：郭郭锐电话： 0029-8873033017邮箱： HYPER

11、LINK mailto:wangpeng guuoruiia 目录TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc28552 一、 前言言 PAGEREF _Toc28552 7 HYPERLINK l _Toc1809 二、 释义义 PAGEREF _Toc1809 8 HYPERLINK l _Toc27769 三、 声明明与承诺 PAGEREF _Toc27769 10 HYPERLINK l _Toc5095 四、 基金金的基本情情况 PAGEREF _Toc5095 11 HYPERLINK l _Toc17307 五、 基金金份额的发发售与认购购 PAGEREF _To

12、c17307 11 HYPERLINK l _Toc31672 六、 基金金的成立与与备案 PAGEREF _Toc31672 13 HYPERLINK l _Toc4642 七、 基金金份额的申申购、赎回回 PAGEREF _Toc4642 14 HYPERLINK l _Toc5458 八、 当事事人及权利利义务 PAGEREF _Toc5458 19 HYPERLINK l _Toc28779 九、 基金金份额的登登记 PAGEREF _Toc28779 24 HYPERLINK l _Toc18774 十、 基金金的投资 PAGEREF _Toc18774 24 HYPERLINK l

13、 _Toc30561 十一、基金金的财产 PAGEREF _Toc30561 26 HYPERLINK l _Toc7311 十二、指令令的发送、确认与执执行 PAGEREF _Toc7311 29 HYPERLINK l _Toc20996 十三、越权权交易处理理 PAGEREF _Toc20996 32 HYPERLINK l _Toc27093 十四、交易易及清算交交收安排 PAGEREF _Toc27093 33 HYPERLINK l _Toc17476 十五、基金金会计核算算 PAGEREF _Toc17476 34 HYPERLINK l _Toc12292 十六、基金金的费用与

14、与税收 PAGEREF _Toc12292 38 HYPERLINK l _Toc6536 十七、基金金的收益与与分配 PAGEREF _Toc6536 39 HYPERLINK l _Toc15585 十八、报告告义务 PAGEREF _Toc15585 40 HYPERLINK l _Toc16538 十九、风险险揭示 PAGEREF _Toc16538 41 HYPERLINK l _Toc984 二十、基金金份额的非非交易过户户、交易、冻结、解解冻及质押押 PAGEREF _Toc984 44 HYPERLINK l _Toc18386 二十一、基基金合同的的成立、生生效及签署署 PA

15、GEREF _Toc18386 45 HYPERLINK l _Toc10233 二十二、基基金合同的的变更、终终止 PAGEREF _Toc10233 46 HYPERLINK l _Toc17330 二十三、清清算程序 PAGEREF _Toc17330 47 HYPERLINK l _Toc15015 二十四、违违约责任 PAGEREF _Toc15015 48 HYPERLINK l _Toc15192 二十五、通通知与送达达 PAGEREF _Toc15192 48 HYPERLINK l _Toc31942 二十六、法法律适用和和争议的处处理 PAGEREF _Toc31942 4

16、9 HYPERLINK l _Toc20838 二十七、基基金合同的的效力 PAGEREF _Toc20838 49 HYPERLINK l _Toc7802 二十八、其其他事项 PAGEREF _Toc7802 50 前言订立本合同同的目的、依据和原原则：为设立中中华人民共共和国证券券投资基金金法（以以下简称基金法）规定的的非公开募募集证券，明明确基金各各方当事人人的权利义义务、规范范本基金的的运作、保保护基金份份额持有人人的合法权权益，依据据中华人人民共和国国民法通则则、中中华人民共共和国合同同法、基金法、私募募投资基金金监督管理理暂行办法法、和私募基金金管理人登登记和基金金备案办法法（试

17、行）及其他法法律法规的的有关规定定（以下简简称“相关法律律法规”），订立立本合同。自本基金成成立且基金金投资者依依本合同取取得基金份份额，基金金管理人、基金托管管人成为本本合同的当当事人，基基金投资者者成为本基基金的基金金份额持有有人和本合合同的当事事人。存续续期间，自自基金份额额持有人不不再持有本本基金任何何份额之日日起，其不不再是本基基金的基金金份额持有有人和本合合同的当事事人。订立本合同同的原则是是平等自愿愿、诚实信信用、充分分保护基金金份额持有有人的合法法权益。本合同是约约定本合同同当事人之之间基本权权利义务的的法律文件件，其他与与本基金相相关的涉及及本合同当当事人之间间权利义务务关系

18、的任任何文件或或表述，如如与本合同同相冲突，均均以本合同同为准。本本合同的当当事人按照照相关法律律法规、本本合同的规规定享有权权利、承担担义务。本合同及本本基金将在在本基金成成立后，依依法律法规规和中国证证券投资基基金业协会会（以下简简称“基金业协协会”）的规定定，向基金金业协会备备案。但基基金业协会会接受本基基金的备案案，并不表表明其对本本基金的价价值和收益益做出实质质性的判断断或保证，也也不表明投投资于本基基金没有风风险。基金管理人人依照恪尽尽职守、诚诚实信用、谨慎勤勉勉的原则管管理和运用用基金财产产，但不保保证投资于于本基金一一定盈利，也也不保证最最低收益。本基金按照照中国法律律法规成立

19、立并运作，若若本合同的的内容与届届时有效的的法律法规规的强制性性规定不一一致，应当当以届时有有效的法律律法规的规规定为准。释义在本合同中中，除上下下文另有规规定外，下下列用语应应当具有如如下含义：本合同：华夏银盛盛丝路藏品品一号投资资基金合同同及对本本合同的任任何有效修修订和补充充。本基金：华华夏银盛丝路藏品品一号投资资基金。基金：以非非公开方式式向合格投投资者募集集资金设立立，简称基基金。合格投资者者：根据私募投资资基金监督督管理暂行行办法等等法律法规规，本基金金的合格投投资者定义义为：具备备相应风险险识别能力力和承担所所投资基金金风险能力力且符合下下列条件之之一的单位位和个人：（1）个个人

20、投资者者的金融资资产不低于于300万元元人民币，机机构投资者者的净资产产不低于11000万万元人民币币；（2）具具备相应的的风险识别别能力和风风险承担能能力；（33）投资单单只基金的金额额不低于1100万元元人民币。其中，金金融资产包包括银行存存款、股票票、债券、基金份额额、资产管管理计划、银行理财财产品、信信托计划、保险产品品、期货权权益等。此此外，下列列四类投资资者视为合合格投资者者：（一）社会会保障基金金、企业年年金等养老老基金，慈慈善基金等等社会公益益基金；（二）依法法设立并在在中国证券券投资基金金业协会备备案的投资资计划；（三）投资资于所管理理私募基金金的私募基基金管理人人及其从业业

21、人员；（四）中国国证监会规规定的其他他投资者。基金投资者者：拟投资资于本基金金的合格投投资者，包包括个人投投资者、机机构投资者者。基金管理人人：华夏银银盛（北京京）国际投投资基金有有限公司。基金托管人人：开源证证券股份有有限公司。销售机构：指基金管管理人及与与基金管理理人签订了了基金销售服服务代理协协议，受基基金管理人人委托代为为办理本基基金之基金金份额销售售的机构。包括基金金管理人、及基金管管理人指定定的其他销销售代理机机构。基金份额持持有人：签签署本合同同，履行本本合同规定定的出资义义务取得基基金份额的的基金投资资者。外包服务机机构：基金金管理人依依其与开源源证券订立立的服务合合同的规定定

22、，委托开开源证券办办理本基金金的注册登登记业务，但但基金管理理人依法应应承担的注注册登记职职责不因委委托而免除除。关联方：于于本合同中中，关联方方将根据中中国有效执执行的企业业会计准则则关于“关联方”的规定进进行认定。基金业协会会：中国证证券投资基基金业协会会的简称，依据中华人民共和国证券投资基金法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的、基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。中国证监会会：中国证证券监督管管理委员会会。工作日：法法定节假日日以外的正正常工作日日。开放日：为为基金投资资者或基金金份额持有有人办理基基金申购、赎回业务务的工作日日。T日：除本本合同特别别说明外，

23、指指销售机构构在规定时时间受理本本基金的基基金投资者者或基金份份额持有人人申购、赎赎回或其他他业务申请请的开放日日（包括基基金管理人人设置的临临时开放日日）。TM日：指指本基金的的申购开放放日；TN日：、指本基金金的赎回开开放日；T+n日（TTM+n，TTN+n）： T日（TTM日、TN日）后的的第n个工工作日，当当n为负数数时表示TT日前的第第n个工作作日。基金财产：基金投资资者/基金金份额持有有人因认购购/申购本本基金的基基金份额而而交纳的款款额所形成成的财产。基金管理理人因基金金财产的管管理运用、处分或者者其他情形形而取得的的财产，也也归入基金金财产。托管资金专专门账户（简简称“托管资金

24、金账户”）：基金金托管人为为基金财产产在具有基基金托管资资格的商业业银行开立立的银行结结算账户，用用于基金财财产中现金金资产的归归集、存放放与支付，该该账户不得得存放其他他性质资金金。基金资产净净值：本基基金资产总总值减去负负债后的价价值。基金份额净净值：计算算日基金资产净净值除以计计算日基金金份额总数数所得的数数值。募集期：指指本期基金金的基金份份额发售之之日起至发发售结束之之日止的期期间，时间间为3个月月，但基金金管理人可可根据基金金份额的认认购情况，决决定延长或或缩短募集集期。存续期：指指本基金成成立至本合合同终止之之间的期限限。认购：指在在募集期间间，基金投投资者按照照本合同的的约定购

25、买买本基金份份额的行为为。申购：指在在基金开放放日，基金金投资者按按照本合同同的规定购购买本基金金份额的行行为。赎回：指在在基金开放放日，基金金投资者按按照本合同同的规定将将本基金份份额兑换为为现金的行行为。29、不可可抗力：指指本合同当当事人不能能预见、不不能避免、不能克服服的客观情情况。 330、募集集账户：指指“开源证券券股份有限限公司资产产托管业务务募集专户户”，用于本本基金募集集期间汇集集所有销售售渠道的认认购资金，募募集期结束束后，基金金募集账户户的有效认认购资金全全额划入托托管资金账账户。声明与承诺诺基金投资者者的声明与与承诺。投资人投资资本基金的的财产为其其拥有合法法所有权或或

26、处分权的的资产，保保证财产的的来源及用用途符合国国家有关规规定，不存存在非法汇汇集他人资资金投资的的情形，保保证有完全全及合法的的授权委托托基金管理理人和基金金托管人进进行该财产产的投资管管理和托管管业务，保保证没有任任何其他限限制性条件件妨碍基金金管理人和和基金托管管人对该财财产行使相相关权利且且该权利不不会为任何何其他第三三方所质疑疑。基金投资者者声明已充充分理解本本合同全文文，了解相相关权利、义务，了了解有关法法律法规及及所投资基基金的风险险收益特征征，愿意承承担相应的的投资风险险，本投资资事项符合合其业务决决策程序的的要求。基金投资者者确认其符符合基金合合同所述“合格投资资者”条件，承

27、承诺其向基基金管理人人或代理销销售机构提提供的有关关投资目的的、投资偏偏好、投资资限制和风风险承受能能力等基本本情况真实实、完整、准确、合合法，不存存在任何重重大遗漏或或误导。 前前述信息资资料如发生生任何实质质性变更，应应当及时书书面告知基基金管理人人或代理销销售机构。基金投资者者承认，基基金管理人人、基金托托管人未对对基金财产产的收益状状况作出任任何承诺或或担保。基金管理人人保证已在在签订本合合同前充分分地向基金金投资者说说明了有关关法律法规规和相关投投资工具的的运作市场场及方式，同同时揭示了了相关风险险。基金管管理人承诺诺依照恪尽尽职守、诚诚实信用、谨慎勤勉勉的原则管管理和运用用基金财产

28、产，不保证证基金财产产一定盈利利，也不保保证最低收收益。基金管理人人保证根据据本基金的的有关投资资目的、投投资偏好、投资限制制和风险承承受能力等等基本情况况向基金投投资者或代代理销售机机构做出提提示，确认认认购本基基金的投资资者符合基基金合同所所述“合格投资资者”条件。基金管理人人保证其从从事基金业业务的专业业人员均具具备基金从从业资格以以及符合国国家相关法法律法规规规定的资质质条件。（三）基金金托管人承承诺依照恪恪尽职守、诚实信用用、谨慎勤勤勉的原则则，按照本本合同的规规定安全保保管基金财财产，并履履行本合同同约定的其其他义务。基金的基本本情况基金的名称称：华夏银银盛丝路藏品品一号投资资基金

29、。基金的运作作方式：封封闭式。基金的投资资目标：本本基金力求在在有效控制制投资风险险的基础上上，追求资资产的稳健健增值。本本基金通过过参与配售售的方式，将将所募集资资金用于认认购陕西丝丝绸之路收收藏品交易易中心上市市交易的邮邮币类产品品。本基金金的投资标标的发生意意外等不利利因素或资资金闲置时时，基金管管理人根据据专业判断断，可投向向同类的其其他政信类类金融产品品，包括但但不限于银银行活期、定期存款款、理财产产品、债券券、货币市市场基金，以以及法律法法规和中国国证监会允允许基金投投资的其他他金融工具具，但需符符合中国证证监会的相相关规定。基金的存续续期限5年。如本本基金存续续期届满最最后一日为

30、为节假日，则则本基金存存续期顺延延至下一工工作日。基基金管理人人有权缩短短或延长本本基金的存存续期限。管理人将将于提前终终止或延期期前1个月月在基金管管理人网站站公告，并并可由销售售机构通过过短信或邮邮件向基金金份额持有有人发送通通知。 基金份额的的面值：人人民币1.00元。基金份额的的发售与认认购基金份额的的发售时间间、发售方方式、发售售对象募集期基金投资人人可在募集集期内的工工作日认购购本基金，具具体由基金金管理人根根据相关法法律法规以以及本合同同的规定确确定，并以以基金管理理人的公告告为准。基基金管理人人有权根据据本基金销销售的实际际情况按照照相关程序序缩短或延延长募集期期，此类变变更适

31、用于于所有销售售机构。缩缩短或延长长募集期的的相关信息息在基金管管理人网站站公告，即即视为履行行完毕缩短短或延长募募集期的程程序。 发售方式式本基金以非非公开方式式进行募集集。本基金金不得通过过报刊、电电台、电视视台、互联联网等公众众媒体等方方式向不特特定对象宣宣传推介。但可以将将募集期及及其缩短或或延长、基基金的基本本情况、申申购、赎回回信息在基基金管理人人网站上公公告。本基金的销销售机构包包括直销机机构（基金金管理人）和和基金管理理人委托的的代销机构构（如有）。基金投资资者认购本本基金份额额的，必须须与基金管管理人和基基金托管人人签订基基金合同，办理基基金份额的的认购，并并将认购资资金存入

32、下下述基金管管理人基金金销售归集集账户：投资资金应应以现金形形式交付。投资者认认购基金份份额时，必必须全额交交付投资资资金，投资资资金应以以货币形式式支付至下下列募集专专用账户：账户名：开开源证券股股份有限公公司资产托托管业务募募集专户 账号：12999 02005 05510 4407开户行名称称：招商银银行西安丈丈八路支行行 划款备备注：华夏夏银盛开元元壹号凤冈兴凤凤资产基金金托管人募集账户仅仅用于本基基金募集期期间和存续续期间认购购资金的归归集与支付付。募集账账户是外包包服务机构构接受基金金管理人委委托代为提提供基金服服务的专用用账户，并并不代表外外包服务机机构接受投投资者的认认购资金，

33、也也不表明外外包服务机机构对本基基金的价值值和收益作作出实质性性判断或保保证，也不不表明投资资于本基金金没有风险险。募集对象本基金仅向向合格投资资者发售。基金份额的的认购和持持有限额认购资金应应以人民币币货币资金金形式交付付。投资者者的认购金金额不得低低于1000 万元人人民币，并并可多次认认购，募集集期内追加加认购金额额应为1万万元的整数数倍。本基金对单单个基金投投资者不设设认购金额额上限。基金份额的的认购费用用本基金认购购费率为11%。认购申请的的确认认购申请受受理完成后后，不得撤撤销。销售售机构受理认认购申请并并不表示对对该申请成成功的确认认，而仅代代表销售机机构确认收到了认认购申请。认

34、购申请请的确认以以注册登记记机构的确确认结果为为准。本基金的人人数累计规规模上限为为200人人。基金管管理人在募募集期每个个工作日，按按照“时间优先先、金额优优先”的原则确确认有效认认购申请。超出基金金人数规模模上限的认认购申请为为无效申请请。通过代销机机构进行认认购的，人人数规模控控制以基金金管理人和和代销机构构约定的方方式为准。认购份额的的计算方式式认购份额=（认购金金额+应计计利息-认认购费）面值1、认购份份额计算认购份额=认购金额额/(1+认购费率率)/面值。认购费用=认购金额额*认购费率率/(1+认购费率率)。净认购金额额=认购金额额/(1+认购费率率)。认购份额保保留到小数数点后2

35、位，小数数点后第33位四舍五五入，由此此带来的收收益和损失失归入基金金财产。募集期内基基金投资者者资金的管管理基金募集期期内，基金金投资者的的认购资金金将存入专专门账户进进行保管，在在基金募集集期结束前前，任何机机构和个人人不得动用用。基金的成立立与备案基金成立的的条件本基金募集集期内，当当全部满足足如下条件件时，基金金管理人有有权宣布本本基金成立立：本基金募集集资金不超超过20000万元，采采取分期发发行，分期期成立。基金投资者者每期交付付的认购金金额合计不不低于100万元人人民币；有效签署本本合同并交交付认购资资金的基金金投资者人人数不超过过200人人。基金的成立立募集期届满满，本基金金符

36、合基金金成立条件件的，将全全部认购资资金划入托托管资金账账户。基金金托管人核核实资金到到账情况，并并向基金管管理人出具具资金到账账通知书。基金管理人人于基金成成立时在基基金管理人人网站发布布基金成立立公告并向向基金持有有人发送基基金成立的的通知。本本基金的成成立日期以以基金管理理人在其网网站发布的的公告所载载日期为准准。基金的存续续期最低规规模基金募集份份额总额超超过2000万份，基基金募集金金额每期不不少于500万元元人民币。即使基金金实际募集集份额少于于上述约定定，基金管管理人也有有权自行决决定后宣布布基金成立。本基金存续续期间，最最高不超过过2000万元。基金的备案案基金管理人人在基金成

37、成立后200个工作日日内，向基基金业协会会办理基金金备案手续续。募集失败的的处理方式式基金募集期期届满，本本基金不满满足成立条条件的，基基金管理人人应宣布基基金募集失失败，基金金管理人应应当：以其固有财财产承担因因销售行为为而产生的的债务和费费用。在募集期届届满后300日内返还还基金投资资者已缴纳纳的款项，并并加计银行行同期活期期存款利息息。基金募集失失败，基金金管理人、基金托管管人、基金金销售机构构不得向基基金投资者者收取任何何费用或请请求任何报报酬。基金募集失失败，投资资者应退还还所有已签签署的基金金认购文件件。基金份额的的申购、赎赎回申购和赎回回的场所本基金的销销售机构包包括直销机机构（

38、基金金管理人）和和基金管理理人委托的的代销机构构，以及基基金管理人人指定的其其他代销机机构。基金投资者者应当在销销售机构办办理基金销销售业务的的营业场所所或按销售售机构提供供的其他方方式办理基基金份额的的申购和赎赎回。基金金管理人可可根据情况况变更或增增减基金代代销机构，并并在基金管管理人的网网站予以公公告。申购和赎回回的时间基金投资者者可在本基基金开放日日申购、赎赎回本基金金，但基金金管理人根根据法律法法规、中国国证监会的的要求或本本合同的规规定公告暂暂停申购、赎回时除除外。本基金每期期成立，封封闭期为224个月，到期后可赎回或由基金管理人根据投向的变动事项决定是否提前结束该资基金。投资者参

39、与与申购或提提交赎回申申请，应按按本合同约约定的预约约申请方式式进行。基金管理人人可根据基基金运作需需求增设临临时开放日日，临时开开放日可申申购或赎回回。具体以以基金管理理人公告为为准。预约申购与与预约赎回回1、基金投投资者拟于于申购开放放日（TMM日）申购购基金时，应应于TM-5日至至TM日之间向向销售机构构发出书面面的申购预预约。基金份额持持有人拟于于赎回开放放日（TNN日）赎回回基金时，应应于TN-5至TTN-21日日之间向销销售机构发发出书面的的赎回预约约。2、欲申购购或赎回的的投资者须在在预约申购购日或预约约赎回日的的9：300-15：00内（以以下简称“预约工作作时间”）根据销销售

40、机构的的规定向销售机构及及其销售网点提提交书面申申请文件。未提交书书面申请文文件的，销售机构及及其销售网点有有权拒绝投投资者的申购或赎回申请。3、人数达达到上限时时的申购预预约处理本基金的人人数累计规规模上限为为200人人。基金管管理人在预预约有效期期每个工作作日可接受受的人数限限制内，按按照“时间优先先、金额优优先”的原则确确认有效申申购预约登登记。超出出基金人数数规模上限限的申购预预约申请为为无效申请请。通过代销机机构进行申申购的，人人数规模控控制以基金金管理人和和代销机构构约定的方方式为准。4、当日的的申购、赎赎回预约申申请可以在在预约申请请当日预约约工作时间间结束前撤撤销，在预预约申请

41、当当日预约工工作时间结结束后不得得撤销。存续期间，基金管理人认为适当的情况，经提前在其网站上公告，即有权调整预约申购日、预约赎回日以及投资者提交书面申请文件的时间。投资者同意基金管理人提前3个工作日在基金管理人网站公告即视为履行了告知义务。申购和赎回回的原则“未知价”原则， 基金投资资者申购基基金时，按按照申购申申请日（申申购开放日日）的基金金面值为基基准计算基基金份额。基金份额额持有人赎赎回基金时时，按照申申购是的预预期收益率率为基准计计算赎回金金额。“金额认购购、份额赎赎回”原则，基基金申购采采用金额申申请的方式式，基金赎赎回采用份份额申请的的方式。“时间优先先、金额优优先”原则，接接受全

42、部基基金投资者者或基金份份额持有人人的申购申申请，基金金份额持有有人累计超超过2000人时，则则在2000人范围内内，提交申申购申请在在先的，优优先予以确确认；同时时提交申购购申请的，则则申购金额额大的优先先予以确认认。基金份额持持有人赎回回基金时，基基金管理人人按先进先先出的原则则，按基金金投资者认认购、申购购基金份额额的先后次次序进行顺顺序赎回。当日预约的的申购与赎赎回申请可可以在销售售机构规定定的时间内内撤销。基金管理人人可根据本本基金运作作的实际情情况，对上上述原则进进行调整。这种情况况下，基金金管理人应应在新的申申购、赎回回原则开始始实施前三三个工作日日，在基金金管理人网网站上公告告

43、并向基金金份额持有有人送达前前述调整的的通知，以以告知基金金投资者及及基金份额额持有人。 申购和赎赎回的确认认销售网点受受理预约申申购申请、预约赎回回申请并不不表示对该该申请是否否成功的确确认，而仅仅代表销售售网点确实实收到了预预约申请。预约申请请是否接受受应以管理理人的确认认为准。在正常情况况下，基金金管理人在在T+1日日内对T日日（指申购购开放日或或赎回开放放日）申购购和赎回申申请的有效效性进行确确认。基金金管理人在在T+1日日对基金投投资者申购购、基金份份额持有人人赎回申请请的有效性性进行确认认。基金投投资者可在在T+2日日起至各销销售网点查查询最终确确认情况。申购和赎回回款项的支支付1

44、、申购款款项的支付付。申购采采用全额交交款和现款款支付方式式。申购资资金应于开开放日，按按照预约申申购的金额额全额支付付至销售机机构指定的的销售归集集账户。若若资金在规规定时间内内未全额达达到销售机机构指定的的销售归集集账户，则则预约申购购的申请无无效。因无无效的预约约申购申请请而交付的的投资款项项将于开放放日后5个个工作日内内，无利息息地退回投投资者账户户。2、基金份份额持有人人的赎回申申请经基金金管理人确确认后，基基金管理人人应按规定定向基金份份额持有人人支付赎回回款项，赎赎回款项应应自基金份份额持有人人发起赎回回申请之日日起10个个工作日内内支付至基基金份额持持有人指定定的银行账账户。

45、申购和赎赎回的金额额限制基金投资者者首次申购购金额应不不低于1000万元人人民币，基基金份额持持有人在开开放日内追追加投资进进行申购的的，追加金金额应为110万元人人民币的整整数倍。 基金份额持持有人赎回回后持有的的基金份额额不得低于于100万份份，低于1100万份份时，基金金管理人有有权将该基基金份额持持有人剩余余份额做强强制赎回处处理。 申购和赎赎回的费用用1、申购费费用本基金申购购费率为：不收取申购费=申申购金额申购费率率2、赎回费费用本基金赎回回费率为：不收取申购份额与与赎回金额额的计算方方式1、申购份份额计算申购份额=申购金额额/(1+申购费率率)/申购价价格。申购费用=申购金额额*

46、申购费率率/(1+申购费率率)。净申购金额额=申购金额额/(1+申购费率率)。申购份额的的计算保留留到小数点点后2位，小数数点后第33位四舍五五入，由此此带来的收收益和损失失归入基金金财产。2、赎回金金额计算赎回金额=赎回份数数赎回价格格-赎回费用用（如有）。赎回费用（如如有）由赎赎回基金份份额的基金金份额持有有人承担，在在基金份额额持有人赎赎回基金份份额时收取取。赎回金额的的计算保留留到小数点点后2位，小数数点后第33位四舍五五入，由此此带来的收收益和损失失归入基金金财产。如因按本合合同的规定定提取管理理费而相应应调减了基基金份额持持有人持有有的基金份份额数量，则则基金份额额持有人的的实际可

47、赎赎回基金份份额将减少少。基金份份额持有人人的实际赎赎回份额由由基金管理理人根据该该基金份额额持有人提提交的赎回回申请和其其实际可赎赎回份额确确定，具体体以基金管管理人确定定的数据为为准。拒绝或暂停停申购、暂暂停赎回的的情形及处处理1、在如下下情形下，基基金管理人人可以拒绝绝接受基金金投资者的的申购申请请：退出退出份份额占当日日金额认购购（1）根据据市场情况况，基金管管理人无法法找到合适适的投资品品种，或其其他可能对对基金业绩绩产生负面面影响，从从而损害现现有基金份份额持有人人的利益的的情形；（2）因基基金持有的的某个或某某些证券进进行权益分分派等原因因，使基金金管理人认认为短期内内接受申购购

48、可能会影影响或损害害现有基金金份额持有有人利益的的情形；（3）基金金管理人认认为接受某某笔或某些些申购申请请可能会影影响或损害害其他基金金份额持有有人利益的的情形；（4）本合合同、法律律法规规定定或经中国国证监会认认定的其他他情形。基金管理人人决定拒绝绝接受某些些基金投资资者的申购购申请时，申申购款项将将退回基金金投资者账账户。2、在如下下情形下，基基金管理人人可以暂停停接受基金金投资者的的申购申请请：因不可抗力力导致无法法受理基金金投资者的的申购申请请的情形；本合同、法法律法规规规定或经中中国证监会会认定的其其他情形；基金管理人人决定暂停停接受全部部或部分申申购申请时时，应当以以基金管理理人

49、网站公公告的形式式告知基金金投资者。在暂停申申购的情形形消除时，基基金管理人人应及时恢恢复申购业业务的办理理并以相同同的形式告告知基金投投资者和基基金份额持持有人。3、在如下下情形下，基基金管理人人可以暂停停接受基金金份额持有有人的赎回回申请：因不可抗力力导致基金金管理人无无法支付赎赎回款项的的情形；本合同、法法律法规规规定或经中中国证监会会认定的其其他情形。发生上述情情形之一且且基金管理理人决定暂暂停赎回的的，基金管管理人应当当以基金管管理人网站站公告的形形式告知基基金份额持持有人。已已接受的赎赎回申请，基基金管理人人应当足额额支付；如如暂时不能能足额支付付，应当按按单个赎回回申请人已已被接

50、受的的赎回金额额占已接受受的赎回总总金额的比比例将可支支付金额分分配给赎回回申请人，其其余部分在在后续工作作日予以支支付。在暂停赎回回的情况消消除时，基基金管理人人应及时恢恢复赎回业业务的办理理并以基金金管理人网网站公告的的形式告知知基金份额额持有人。巨额赎回的的认定及处处理方式巨额赎回的的认定单个赎回开开放日中，本本基金需处处理的基金金赎回申请请份额超过过本基金上上一申购日日基金总份份额的300%时，即即认为本基基金发生了了巨额赎回回。巨额赎赎回的认定定由本基金金的注册登登记机构负负责。巨额赎回的的处理方式式如赎回开放放日提出的的赎回申请请构成巨额额赎回，基基金管理人人可根据情情况适当延延期

51、赎回款款项支付时时间，最长长不应超过过30个工工作日。延延期支付赎赎回款项的的赎回价格格为基金份份额持有人人申请赎回回开放日的的单个基金金份额持有有人单笔投投资基金份份额净值。延期支付付的赎回款款项不支付付利息。如基金管理理人暂时不不能足额支支付所有赎赎回款项，应应当按单个个赎回申请请人的赎回回金额占赎赎回总金额额的比例将将可支付金金额分配给给赎回申请请人，其余余部分在后后续工作日日予以支付付。巨额赎回延延迟支付的的通知当发生巨额额赎回并且且基金管理理人决定延延期支付赎赎回款项时时，基金管管理人应当当以在基金金管理人网网站的公告告形式通知知基金份额额持有人。当事人及权权利义务（一）基金金份额持

52、有有人基金份额持持有人概况况基金投资者者签署本合合同，按照照本合同约约定履行出出资义务并并取得基金金份额，即即成为本基基金份额持持有人。每每份基金份份额具有同同等的合法法权益。基金份额持持有人的权权利分享基金财财产收益；参与分配清清算后的剩剩余基金财财产；按照本合同同的约定申申购和赎回回基金份额额；监督基金管管理人及基基金托管人人履行投资资管理和托托管义务的的情况；按照本合同同约定的时时间和方式式获得基金金的运作信信息资料；对基金管理理人、基金金托管人、基金服务务机构损害害其合法权权益的行为为依法提起起诉讼或仲仲裁；国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他权利。 基金份额持持有人的

53、义义务认真阅读并并遵守本合合同；交纳购买基基金份额的的款项及本本合同规定定的费用；在持有的基基金份额范范围内，承承担基金亏亏损或者终终止的有限限责任；及时、全面面、准确地地向基金管管理人告知知其投资目目的、投资资偏好、投投资限制和和风险承受受能力等基基本情况；向基金管理理人或销售售机构提供供法律法规规规定的真真实、准确确、完整、充分的信信息资料及及身份证明明文件，配配合基金管管理人或其其销售机构构进行的尽尽职调查；不得违反本本合同的规规定干涉基基金管理人人的投资行行为；不得从事任任何有损本本基金及其其他基金份份额持有人人、基金管管理人管理理的其他资资产及基金金托管人托托管的其他他资产合法法权益

54、的活活动；申购、赎回回、分配等等基金交易易过程中因因任何原因因获得不当当得利的，应应予返还；按照本合同同的约定承承担管理费费、托管费费以及因基基金财产运运作产生的的其他费用用；保守商业秘秘密，不得得泄露基金金投资计划划、投资意意向等；保证投资资资金的来源源合法，主主动了解本本基金的风风险收益特特征，自行行承担投资资风险；相关法律法法规、监管管机构及本本合同规定定的其他义义务。（二）基金金管理人基金管理人人概况名称： 华华夏银盛（北北京）国际际投资基金金有限公司司注册地址： 北京市海海淀区清河河三街722号23号号楼2层22128室室法定代表人人： 罗强联系电话：029-8924470211 传

55、真： 0029-8892477021电子邮箱： qiann20066x1663.coom HYPERLINK mailto: 2、基金管管理人的权权利依法募集资资金；按照本合同同的约定，独独立管理和和运用基金金财产；按照本合同同的约定，及及时、足额额获得基金金管理人报报酬及本合合同规定的的其他费用用；依照有关规规定行使因因基金财产产投资所产产生的权利利；根据本合同同、托管协协议及其他他有关法律律法规的规规定，监督督基金托管管人；对于基金托托管人违反反本合同、托管协议议或有关法法律法规规规定的行为为，对基金金财产及其其他当事人人的利益造造成重大损损失的，应应当及时采采取措施制制止；自行销售或或者

56、委托有有基金销售售资格的机机构销售基基金，制定定和调整有有关基金销销售的业务务规则，并并对销售机机构的销售售行为进行行必要的监监督； 自行担任任或者委托托其他注册册登记机构构办理注册册登记业务务，委托其其他注册登登记机构办办理注册登登记业务时时，对注册册登记机构构的代理行行为进行必必要的监督督和检查；基金管理人人有权根据据市场情况况对本基金金的总规模模、单个基基金投资者者首次认购购、申购金金额、每次次申购金额额及持有的的本基金总总金额限制制进行调整整；按照本合同同的约定决决定基金收收益分配方方案；在本合同约约定的范围围内，拒绝绝或暂停受受理申购与与赎回申请请；按照国家法法律法规为为基金的利利益

57、对被投投资公司行行使股东权权利，为基基金的利益益行使因基基金财产投投资于证券券所产生的的权利；以基金管理理人的名义义，代表基基金份额持持有人的利利益行使诉诉讼权利或或实施其他他法律行为为；选择、更换换会计师事事务所、律律师事务所所或其他为为基金提供供服务的外外部机构；在符合国家家相关法律律法规的前前提下，制制订和调整整有关基金金认购、申申购、赎回回、和非交交易过户的的业务规则则；国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他权利。3、基金管管理人的义义务办理基金的的备案手续续；自本合同生生效之日起起，按照诚诚实信用、勤勉尽责责的原则管管理和运用用基金财产产；配备足够的的具有专业业能力的人

58、人员进行投投资分析、决策，以以专业化的的经营方式式管理和运运作基金财财产；建立健全内内部风险控控制及管理理制度，保保证所管理理的基金财财产与其管管理的其他他基金财产产和基金管管理人的固固有财产相相互独立，对对所管理的的不同财产产分别管理理、分别记记账；除依据国家家相关法律律法规、本本合同及其其他有关规规定外，不不得利用基基金财产为为基金管理理人及基金金份额持有有人以外的的任何第三三人谋取利利益，不得得委托第三三人运作基基金财产；办理或者委委托其他注注册登记机机构代为办办理基金份份额的注册册登记事宜宜；按照本合同同、托管协协议及有关关法律法规规的规定接接受基金份份额持有人人和基金托托管人的监监督

59、；以基金管理理人的名义义，代表基基金份额持持有人利益益行使诉讼讼权利或者者实施其他他法律行为为；按照本合同同规定进行行基金会计计核算；按照本合同同规定计算算基金份额额净值，并并向基金份份额持有人人进行披露露；根据法律法法规和本合合同的规定定，编制基基金季度报报告、年度度报告，并并向基金份份额持有人人进行披露露；保守商业秘秘密，不得得泄露基金金的投资计计划、投资资意向等，监监管机构另另有规定的的除外；保存基金资资产管理业业务活动的的全部会计计资料，并并妥善保存存有关的合合同、协议议、交易记记录及其他他相关资料料；公平对待所所管理的不不同财产，不不得从事任任何有损基基金财产及及其他当事事人利益的的

60、活动；在从事关联联交易时承承担按照市市场公允价价格进行交交易，并对对违反市场场公允价格格交易原则则的交易行行为给基金金财产/份份额持有人人造成损失失的承担责责任；按照本合同同规定确定定基金收益益分配方案案并向基金金份额持有有人分配基基金收益；按照本合同同规定受理理申购与赎赎回申请并并支付赎回回款项；保证基金份份额持有人人能够按照照本合同规规定的时间间和方式，查查阅到应当当向其披露露的基金信信息；组织并参加加基金财产产清算小组组，参与基基金财产的的保管、清清理、估价价、变现和和分配；因违反本合合同导致基基金财产的的损失或损损害基金份份额持有人人的合法权权益时，应应承担赔偿偿责任，其其赔偿责任任不