2年内审(过程方法)审核检查表

1、过程方法审审核检查表表过程名称：企业战略略-业务计计划 编编号：M11责任部门门：总经办办 涉及及ISO/TS 1169499:20002条款：5.1 5.1.1 5.2 5.3.1 5.4.1 5.4.1.1审核日日期：20010.44.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件1、业务计计划管理程程序过程输入经营理念公司现状顾客要求过程输出公司的年度度计划公司质量目目标涉及的流程程计划编制的的依据收集数据和和资料编制长期业业务计划编制发放年年度业务计计划收集年度计计划完成数数据数据分析纠正改进措措施实施 跟踪验证证报管理评审审过程绩效指指标业务计划完完成率质量记录支持文件1.文件

2、控控制程序 审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：企业战略略-不良质质量成本 编编号：M33 责任部门门：财务部部 涉及ISOO/TS 169449:20002条款款：5.66.1.11 审核日日期：20010.44.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件质量成本管管理程序过程输入长期经营计计划 年度度经营计划划顾客要求竞争对手的的压力产生的各种种质量成本本过程输出不良质量成成本分析报报告质量成本的的改进事项项涉及的流程程业务计划编制年度质质量成本计计划收集数据和和资料核算 汇总总绘制趋势图图质量成本分分析纠正措施 跟踪验证证报管理评审审过程绩效指指标不良

3、质量成成本损失率率质量记录年度质量成成本计划质量成本统统计表质量成本分分析报告支持文件业务计划管管理程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：合同管理理 编号：DK-CC2-0001 责任部部门：市场场部 涉及及ISO/TS 1169499:20002条款：7.2.2 77.2.22.1 审核日期期：20110.4.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件合同评审管管理程序过程输入顾客要求市场调研过程输出准时交付经评审确认认的顾客订订单合同评审记记录涉及的流程程顾客要求识识别和合同同/订单评评审流程顾客要求临时合同/常规合同同/特殊合合同合同评审批准/签订订

4、合同/订单单更改流程程顾客更改/内部更改改评审合同更改执执行更改撤销过程绩效指指标1.合同评评审的实施施率2.合同履履行率质量记录产品建议书书合同评审记记录销售计划合同更改通通知单支持文件生产过程监监视控制程程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：产品实现现策划 编编号：DKK-C3-001责责任部门：项目部 涉及ISSO/TSS 169949:22002条条款：6.2.1.1,7.1,7.1.1, 7.11.2,77.1.33,7.11.4,77.2.11,7.22.2,77.2.22.1审核核日期： 10.44.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件

5、产品实现策策划控制程程序过程输入顾客期望企业战略/持续改进进法律法规市场信息过程输出APQP有有效性减少变差顾客满意交付和服务务涉及的流程程第一阶段:计划和确确定项目开发建议技术可行性性分析成本分析评审成立项目小小组APQP实实施计划产品责任书书初始材料清清单初始过程流流程图初始特殊特特性明细表表费用预算小组可行性性承诺输出评审总总结涉及的流程程第二阶段:过程设计计开发和验验证产品/过程程质量体系系评审设备/工装装/检测设设备/设施施要求供方选择策策划过程流程设设计场地平面布布置设计PFMEAA试生产控制制计划试验大纲作作业指导书书包装规范设计评审设备/工装装/模具制制造OTS制造造测量系统分

6、分析计划初始过程能能力研究计计划OTS提交交试生产计划划培训计划输出评审阶阶段总结审核员： 过程责责任人： 1/22过程方法审审核检查表表过程名称：产品实现现策划 编编号：DKK-C3-001责责任部门：项目部 涉及ISSO/TSS 169949:22002条款：6.2.1.1,7.1,7.1.1, 77.1.22,7.11.3,77.1.44,7.22.1,77.2.22,7.22.2.11审核日期期：10.4.200项 目要 求检 查 记 录符合情况第三阶段:产品和过过程确认试生产测量系统分分析初始过程能能力研究试生产确认认PPAP提提交PPAP认认可文件更新质量策划认认定输出评审阶阶段总

7、结第四阶段:持续改进进减少变差顾客满意交付和服务务过程绩效指指标产品/过程程开发进度度产品/过程程开发费用用产品/过程程开发质量量目标产品/过程程持续有效效性质量记录1.新产品品开发计划划 22.产品责责任书3.初始材材料清单 4.APPQP实施施计划5.外协和和外购件清清单 6.特殊特性性零件清单单7.设备清清单 8.工装清单单9.产品过过程质量检检查清单110.新产产品试装信信息单11.小组组可行性承承诺12.质量策划划及认定13.设计计信息检查查清单14.新设设备/工装装和试验设设备检查清清单15.场地地平面布置置图检查清清单16.过程程流程图检检查清单17.过程程FMEAA检查清单单1

8、8.控制制计划检查查清单19.检验验/试验设设备清单20成本分分析表支持文件产品质量先先期策划和和控制计划划(APQQP)潜在失效模模式和后果果分析(FFMEA)测量系统分分析(MSSA)统计过程控控制(SPPC)生产件批准准程序(PPPAP)产品安全性性控制程序序数据分析和和持续改进进程序工装模具管管理程序审核员： 过程责责任人：2/2过程方法审审核检查表表过程名称：产品特性性管理 编号：DK-CC3-0002 责任部部门：项目目部 涉及IISO/TTS 166949:20022条款：77.2.11.1 7.3.2.3 审核日日期：100.4.220项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系

9、文文件产品安全性性控制程序序过程输入顾客要求法律法规质量事故报报告过程输出相关政府法法律/法规规初始过程流流程/控制制计划/作作业指导书书/应急计计划/质量量事故纠正正措施过程检验记记录涉及的流程程顾客要求,法律法规规风险识别确定和标识识人员培训制造/产品品标识记录,存档档,质量事事故追溯,分析析措施制定,实施验证,文件件更新过程绩效指指标产品安全性性/产品责责任原则特殊特性要要求执行情情况质量事故纠纠正措施实实施及有效效性应急计划执执行质量记录无支持文件无审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：产品实现现验证 编编号：DKK-C3-003 责任部门门：项目部部 涉及II

10、SO/TTS 166949:20022条款：77.3.33.2,77.3.66.2,77.3.66.3,77.3.77,7.55.1.22审核日期期：10.4.200项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件生产件批准准程序过程输入顾客要求工程更改供方生产件件提交要求求过程输出PPAP资资料PPAP认认可报告供方PPAAP提交资资料供方PPAAP认可报报告涉及的流程程提交给顾客客的PPAAP流程需要提交的的时机确定PPAAP提交的的等级PPAP提提交顾客批准产品发运资料归档供应商提交交PPAPP的流程确定提交的的时机确定PPAAP提交的的要求PPAP提提交样件检验批准产品发运资料归档过程

11、绩效指指标PPAP提提交资料PPAP提提交要求PPAP批批准状态监监控PPAP批批准一次提提交合格率率质量记录根据实际情情况支持文件产品安全性性控制程序序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：采购 编号：DK-CC4 -0001 责任部部门：采购购部 涉及IISO/TTS 166949:20022条款：77.4.11,7.44.1.33, 7.4.2,7.4.37.44.3.11审核日期期：10.4.200项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件采购管理程程序过程输入采购技术标标准质量体系策策划结果过程输出采购订单准时到货涉及的流程程采购需求确定供应商商编制采购

12、单单批准传递采购文文件/品质质要求供应商管理理/跟踪交货检验入库过程绩效指指标交付准时率率交付合格率率超额运费记记录次数质量记录采购订单合格供方名名录工作联系单单请购单支持文件供方管理程程序检验和试验验控制程序序实验室控制制程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：供方管理理 编号：DDK-C44-0022 责任部部门：采购购部 涉及ISOO/TS 169449:20002条款款：7.44.17.4.1.1,7.4.1.2,7.4.1.3,7.4.3.1,7.4.5审审核日期：10.44.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件供方管理程程序过程输入采购技术

13、标标准质量体系策策划结果顾客要求竞争压力/合格供方方改变过程输出供方档案/合格供方方名单/合合同采购PPAP认认可记录质量体系审审核报告涉及的流程程采购资料建建立潜在供方调调查/询价价初选能力评审体系评审技术开发协协议签订执行情况监监控PPAP提提交PPAP认认可综合评价合格供方名名录签订采购合合同质量保保证协议采购单传递采购信信息供方管理检验和试验验/交付监监控/质量量信息反馈馈/质量体体系监督定期评定/ABC类类供方整改/验证证合格供方名名单更新/取消配套套资格过程绩效指指标PPAP认认可供方质量体体系有效性性供方ISOO/TS1169499质量体系系认证计划划供方供货业业绩供方纠正措措施

14、执行有有效性供方交付监监控质量记录供方调查表表合格供方评评审表合格供方名名录支持文件无审核员： 过程责任任人： 1/1过程方法审审核检查表表过程名称：生产过程程管理 编编号：DKK-C5-001责责任部门：生产部 涉及ISSO/TSS 169949:22002条条款：6.4,6.4.1,6.4.2,7.5.1,7.5.1.3,7.5.1.4,7.5.1.7审审核日期：10.44.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件生产过程控控制程序过程输入法律/法规规要求人员防护要要求过程输出准时按量生生产的合格格产品产品和过程程记录控制图设备点检涉及的流程程生产计划编编制和生产产过程控制制流

15、程合同订单销售计划编制生产计计划计划分发/监控人员/设施施配置配置检验设设备原辅料领用用作业文件工作环境点检首检批量生产过程因素改改变完工入库补料流程补料申请审核确认批准/退回回生产部补料安排发料审核员： 过程责责任人：1/2过程方法审审核检查表表过程名称：生产过程程管理 编编号：DKK-C5-001责责任部门：生产部 涉及ISSO/TSS 169949:22002条条款：6.4,6.4.1,6.4.2,7.5.1,7.5.1.3,7.5.1.4,7.5.1.7审审核日期：10.44.20项 目要 求检 查 记 录符合情况过程绩效指指标计划变更率率生产计划完完成率产品一次报报检合格率率返工率报

16、废率CPK合格格率产能达成率率质量记录点检记录首检记录生产计划月报表支持文件文件控制程程序质量记录控控制程序人力资源管管理程序基础设施管管理程序产品安全性性控制程序序产品防护控控制程序监视和测量量装置控制制程序过程监视和和测量程序序产品的监视视和测量程程序不合格品控控制程序纠正和预防防措施控制制程序审核员： 过程责责任人：2/2过程方法审审核检查表表过程名称：生产过程程监测 编号：DDK-C55-0022 责任部部门：品管管部 涉及及ISO/TS 1169499:20002条款：8.2.3.1,8.2.4,8.2.4.1,8.2.4.2 审审核日期：10.4.20项 目要 求检 查 记 录符合

17、情况质量体系文文件过程监视和和测量管理理程序过程输入外购/外协协件超过保存期期限部品首件/完成成品过程输出质保书检验记录入库报检单单出货明细入库报检单单出货检验报报告涉及的流程程进货检验生产准备的的检验生产过程的的检验生产结束的的检验最终检验长期库存复复检出货检查过程绩效指指标一次交验合合格率制撑不良率率质量记录检验报告入库检验报报告出货检验报报告支持文件不合格品控控制程序产品防护控控制程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：服务 编号号：DK-C7-0001 责任任部门：市市场部 涉及IISO/TTS 166949:20022条款：7.5.1.9,7.5.2, 审审

18、核日期：10.44.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件服务活动控控制程序过程输入顾客要求(包括合同同/协议/订单等)国家/行业业相关法规规公司内部相相关规定过程输出8D报告服务记录顾客满意涉及的流程程顾客对服务务的需求客户分类制定工作计计划服务实施处理记录满意资料建档过程绩效指指标服务执行率率客户服务相相应时间质量记录季度服务计计划客户拜访记记录表顾客座谈会会会议纪要要客户投诉通通知单支持文件顾客满意度度调查控制制程序纠正和预防防措施控制制程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：顾客评定定 编编号：DKK-C8-001 责任任部门：市市场部 涉涉及I

19、SOO/TS 169449:20002条款款：5.22,8.22.1,88.2.11.1, 审核日期期：10.4.200项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件顾客满意度度调查程序序过程输入顾客要求/期望;价价格/服务务现状质量/供货货现状过程输出顾客满意度度分析报告告需要改进的的方向涉及的流程程编制年度调调查计划确定调查表表内容顾客满意度度调查资料统计和和汇总分析纠正措施实实施验证提交管理评评审过程绩效指指标1.顾客满满意度调查查表质量记录顾客满意度度调查表顾客满意度度调查报告告支持文件纠正预防措措施控制程程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：文件管理理

20、编编号：DKK-S1-001 责责任部门：人事部 涉及ISSO/TSS 169949:22002条条款：4.2.3 4.22.3.11 审核核日期：110.4.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件文件控制程程序有文件控制制程序文件件过程输入顾客信息/顾客要求求法律法规/最新的技技术状态质量信息质量体系策策划过程输出1.质量手手册 22.程序文文件3.作业指指导书 4.技术文件件5.外来文文件 66.有效版版本文件清清单7.文件发发放记录涉及的流程程文件编制/审批/发发放流程1.文件分分类 2.编制3.审核/批准 44.文件标标识5.归档发发放 6.签收/登登录受控文件更更改/复

21、制制/作废/配备流程程1.申请 22.审核/批准3.复制 44.文件修修改5.审核/批准 6.文件标识识7.文件签签收 8.文件回收收/归档9.报废/处理文件作废处处理：对废废旧文件是是回收后立立刻销毁，没没有相关的的销毁文件件记录清单单。没有公司受受控文件清清单。涉及的流程程外来文件的的管理1.外来技技术文件 2.评审3.文件标标识 4.文件件归档/发发放过程绩效指指标文件发放合合格率文件销毁合合格率质量记录有效版本文文件资料清清单文件资料发发放/回收收清单文件/资料料更改审批批单文件/资料料(借阅/复制)审审批单文件/资料料销毁审批批单外来文件评评审表外来文件清清单文件有效性性检查记录录表

22、无公司内有有效版本的的文件清单单；无文件件回收清单单；无文件件销毁审批批单；无22010年年外来文件件清单。支持文件记录控制程程序文件编号规规则审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：记录管理理 编号号：DK-S2-0001 责任任部门：品品管部 涉涉及ISOO/TS 169449:20002条款款：4.22.4 4.2.3 审核日期期：10.4.200项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件质量记录控控制程序过程输入质量活动和和质量系统统运行结果果质量/业绩绩/改进证证明质量要求/信息/抱抱怨质量体系策策划/评定定过程输出1.质量记记录控制清清单涉及的流程程编制

23、分类/归档档填写收集/编目目和保管查阅处理过程绩效指指标质量记录合合格率质量记录质量记录控控制清单质量记录销销毁申请单单支持文件文件控制程程序文件和记录录编号规定定审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：人力资源源管理 编编号：DKK-S3-001 责任部门门：人事部部 涉及IISO/TTS 166949:20022条款：55.5.11,6.22.1,66.2.22,6.22.2.22,6.22.2.33,8.11.2审核核日期：110.4.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件人力资源管管理程序过程输入公司长中短短期经营计计划持续改进/技术进步步要求及质质

24、量提升目目标质量体系策策划结果APQP(项目策划划)要求过程输出年度人力资资源培训计计划员工培训档档案奖惩办法培训有效性性评估报告告员工满意度度调查报告告特殊岗位资资格证明员工合理化化建议表涉及的流程程岗位需求人力资源需需求计划招聘/录用用培训需求分分析编制培训计计划/大纲纲批准协调/组织织实施培训有效性性评估记录/归档档保管过程绩效指指标培训计划实实施率培训有效性性评价实施施率员工累计受受训时间质量记录培训需求/申请表培训签到记记录表培训有效性性评估表职工培训登登记卡支持文件岗位职责与与能力要求求审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：员工激励励 编编号：DKK-S3-

25、002 责责任部门：人事部 涉及及ISO/TS 1169499:20002条款：6.2.2.4 审核日日期：100.4.220项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件员工激励管管理程序过程输入员工满意度度/员工出出勤率/流流失率员工绩效质量意识/参与意识识过程输出员工满意度度调查表报报告员工合理化化建议表涉及的流程程调查项目确确定调查统计/分类类原因分析实施验证调查报告管理评审建议提出组织评审建议实施实施验证实施奖励过程绩效指指标员工满意度度员工合理化化建议员工出勤率率质量记录员工满意度度调查表合理化建议议表合理化建议议处理意见见表支持文件无审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核

26、检查表表过程名称：持续改进进 编号：DK-MM4-0001 责任任部门：品品管部 涉及IISO/TTS 166949:20022条款：88.4,88.4.11,8.55.1,88.5.11.1, 8.5.1.2 审核日日期：100.4.220项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件数据分析和和持续改进进控制程序序过程输入顾客期望审核结果/数据分析析/纠正和和预防措施施结论质量方针/质量目标标过程输出1.持续改改进计划涉及的流程程确定数据来来源确定数据搜搜集类型数据搜集数据分析确定项目制定措施培训项目实施验证管理评审过程绩效指指标部门提案提案采纳率率质量记录1.持续改改进措施实实施表支持

27、文件纠正和预防防措施控制制程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：纠正/预预防 编号号：DK-M4-0002 责责任部门：品管部 涉及ISSO/TSS 169949:22002条条款：8.5.2,8.5.2.1,8.5.2.2,8.5.2.3,8.5.2.4,8.5.3 审核核日期：110.4.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件纠正和预防防措施管理理程序过程输入顾客抱怨/退货/建建议审核结果/数据分析析检验结果/质量数据据统计/分分析过程输出纠正预防措措施报告FMEA更更新涉及的流程程不符合信息息确认判定分发分析/措施施确认实施验证归档8D小组组组成

28、分析临时性措施施临时性措施施实施根本原因分分析永久性措施施永久措施实实施验证归档过程绩效指指标1.措施实实施率质量记录不合格品处处置单不合格报告告8D报告支持文件不合格品控控制程序内部审核控控制程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：不合格品品控制 编编号：DKK-S5-001 责任部门门：品管部部 涉及IISO/TTS 166949:20022条款：88.3,88.2.33,8.33.1,88.3.22,8.33.3,88.3.44, 审核核日期：110.4.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件不合格品控控制程序过程输入1.识别的的不合格过程输出检验

29、记录不合格品处处置单纠正/预防防措施处理理单不合格的标标识涉及的流程程进货检验中中的不合格格制程中的不不合格入库/出货货中的不合合格顾客退回不不合格品在库不合格格品过程绩效指指标一次交验合合格率制程不良率率再检实施率率质量记录不合格品处处置单不合格品报报废单检验报告支持文件产品监视和和测量纠正和预防防措施管理理程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：检验和试试验 编编号：DKK-S6-001 责任部部门：品管管部 涉及ISSO/TSS 169949:22002条条款：8.5.2.4,8.2.4,8.2.4.1,8.2.4.2 审核日日期：100.4.220项 目要 求

30、检 查 记 录符合情况质量体系文文件检验和试验验控制程序序过程输入产品实现策策划结果原辅材料/外协件半成品/成成品/返工工/返修的的产品过程输出检验和试验验记录检验和试验验报告不合格报告告产品审核报报告涉及的流程程前期策划来料报检进货检验标识/领用用首检/自检检过程检验入库申请最终检验产品入库出货检验交付不合格品控控制过程绩效指指标产品审核实实施率交付产品合合格率质量记录入库报检单单产品入(退退)库单进货检验报报告领料单自检记录表表过程检验记记录 尺寸寸测量记录录成品检验报报告产品审核报报告出厂检验报报告支持文件不合格品控控制程序产品防护管管理程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检

31、查表表过程名称：基础设施施管理 编号：DK-SS7-0001 责责任部门：生产部 涉涉及ISOO/TS 169449:20002条款款：6.33,6.33.1,77.5.11.5,77.5.11.6,审审核日期：10.44.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件基础设施管管理程序过程输入新产品开发发需求/技技术革新需需求设备更新/扩大生产产节能降耗过程输出基础设施更更新计划基础设施维维护保养计计划设备清单设备预防性性和可预见见性维护计计划生产设备维维护/维修修记录备品备件计计划及易损损件更换计计划完好生产设设备涉及的流程程编制基础设设施需求报报告会审/编制制外购/加加工计划批准/

32、实施施/验证标识登账人员培训使用维护/保养养/维修/校准/测测量有效性评定定封存/报废废注销过程绩效指指标设备故障率率CMK合格格率维护计划实实施率质量记录设备验收报报告设备分类登登记台帐设备档案履履历表设备点检记记录设备保养记记录表设备备品备备件计划表表生产用设备备报废单支持文件工装模具控控制程序顾客财产管管理程序5S核查基基准书审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：工装模具具管理 编号：DDK-S77-0022 责责任部门：生产部 涉及及ISO/TS 1169499:20002条款：6.3,6.3.1,7.5.1.5,7.5.1.6审核日日期：100.4.220项

33、目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件工装模具管管理程序过程输入新产品开发发更新/储备备/扩大再再生产过程输出完好的工装装模具易损件更换换计划工装模具清清单涉及的流程程工装模具需需求制造方案制造单位选选择与确定定制造计划制造过程调试样件测试模具验收资料整理/归档/移移交标识使用模具维修/模具保养养验收报废注销过程绩效指指标模具故障率率易损工具更更换实施率率质量记录开发计划模具调试报报告工装模具台台帐模具验收报报告支持文件1.产品的的监视和测测量管理程程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：顾客财产产管理 编号：DK-SS8-0002 责任部部门：市场场部 涉及及ISO/TS 1169499:20002条款：7.5.4,7.5.4.1 审审核日期：10.44.20项 目要 求检 查 记 录符合情况质量体系文文件顾客财产管管理程序过程输入合同或相关关协议顾客提供的的产品/工工装/模具具/检具/图纸等过程输出顾客财产登登记表顾客提供产产品验证报报告顾客财产标标识涉及的流程程顾客财产接收验证标识建立台帐在库管理出库控制过程绩效指指标1.顾客财财产损失率率质量记录1.顾客财财产清单支持文件文件控制程程序审核员： 过程责责任人：1/1过程方法审审核检查表表过程名称：监测设备备管理 编号号：DK-S9