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1、公共政策导论（第五版）公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 第1章 绪论第1章 绪论公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.1 公共政策的含义 1.2 为什么要研究公共政策 1.3 公共与私人从公共角度理解公共政策 1.4 政治与政策从政治角度理解公共政策 1.5 市场与政策从市场角度理解公共政策 1.6 伦理与政策从伦理角度理解公共政策 公共政策 政府 科学 政治 公地悲剧 公共物品 公地悲剧 俱乐部理论 搭便车 外部性 公共职能 公共问题 公共利益 公共权力 公共秩序 公共治理 经济自由主义 “看不见的手”原理 国家干预主义 罗斯福新政 安乐死 克隆技术

2、基因编辑 关键词公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 第1章 “绪论”重点阐述了公共政策的基本概念。通过本章的学习,应该明确公共政 策的基本含义以及研究公共政策的原因,理解公共物品、公共职能、公共问题、公共利益、公共权力、公共秩序、公共治理这些与公共政策相关的概念,掌握政治行动的基本理论及其对公共政策的影响,了解经济自由主义和国家干预主义的基本观点,认识公共政策的伦理基础。 本章重点政治角度1.1.1 什么是公共政策？政府的行动Public policy is whatever governments choose to d

3、o or not to do.广义政府(government)与狭义政府(administration)广义政策与狭义政策公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.1.1 什么是公共政策十九大报告十九届四中全会决定国家积极应对人口老龄化中长期规划 取消城区常住人口300万以下的城市落户限制长三角一体化上升为国家战略 养老金并轨武汉封城决定新个人所得税法实施长江禁渔数字人民币开始试点这些都是公共政策吗？公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.1.2 公共政策的概念梳理 戴维伊斯顿：公共政策是政府进行社会性利益分配的主要形式，即决定什么人取得什么和取得多少。哈罗德

4、拉斯韦尔：公共政策是一种含有目标、价值和策略的大型计划。伍德罗威尔逊：公共政策是由政治家（具有立法权者）制定的并由行政人员（国家公务人员）执行的法律和法规。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 斯图亚特内格尔：公共政策是政府为解决各种各样社会问题所做出的决定。托马斯戴伊：公共政策是政府选择做的或选择不做的事情。罗伯特埃斯顿：公共政策就是政府机构与其周围环境之间的关系。理查德罗斯：公共政策是一个活动过程或一种活动方式，而不仅仅是一个关于做什么事的决定。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 伍启元：公共政策是政府所采取的对公私行动的指引；公共政策是具有拘束性而为大多

5、数人所接受的行动指引。查尔斯柯克兰和埃洛伊丝马龙：公共政策概念源于政治学。研究公共政策其实就是研究政府的决定及其旨在处理公共问题行动。叶海卡德罗尔：政策就是在指导社会行动的主要方案之间进行选择的结果。詹姆斯安德森：公共政策是一个或一组行动者为解决一个问题或相关事务所采取的相对稳定的、有目的的一系列行动。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 政治角度1. 2 为什么要研究公共政策公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 科学的角度：科学究竟是什么专业的角度：柯克大法官的故事；“瓦萨号”的沉没政治的角度： 当代学术入门：政治学1. 2 为什么要研究公共政策公共政策导论（

6、第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.3 公共与私人从公共角度理解公共政策何为公共？建立公共理念的先决条件：日常生活中存在一个不是私人或纯粹个人的，而是需要大家共同参与和处理的领域及其范围，需要公共机构进行规范或干预。对“公共”概念的基本共识：公共部门、公共利益、公共舆论、公共物品、公共职能、公共权力、公共服务、公共场所、公共卫生、公共交通、公共教育.公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.3 公共与私人从公共角度理解公共政策公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共物品：排他性与竞争性公共职能：四项基本职能公共问题：公共问题与私人问题公共利益：四项基本

7、标准公共、合理、正当、公平。 公共权力：公共权力的边界公共秩序：公共生活与公共秩序公共治理：公众参与阶梯理论公共物品与私人物品公共物品与私人物品公共物品 ( public goods)是指那些能够被所有人得到的物品或服务。私人物品 (private goods)是指那些通过市场选择而被个人消费的物品。曼昆经济学原理公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公地悲剧（tragedy of the commons）指如果一种资源没有排他性的所有权（使用、收益、决策、让渡），就会导致这种资源的过度使用。1.3.1 公共物品公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.3.2

8、公共职能 政治职能经济职能文化职能社会职能公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.3.3公共问题个人困扰与公共议题 公共政策要处理的是公共问题而不是私人问题。政府不能什么都管，要管具有公共性质的问题。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.3.4 公共利益一般认为，公共利益是指一定范围内不特定多数人的共同利益。它包括国家利益、阶级利益、民族利益、集体利益在内的公共物质利益和精神需要。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.3.5 公共权力公共权力一般指由立法、行政、执法、司法等国家和社会

9、的公共机构行使的权力。公权行使必须确立边界意识，它关系到公权力危害个人权利的可能性。法无授权即为禁止公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.3.6 公共秩序公共秩序也叫“社会秩序”，是指为了维护社会公共生活的正常进行而要求人们必须遵守的行为规范，由法律，行政法规，国家机关、企业事业单位和社会团体的规章制度等共同确定。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.3.7 公共治理 公共治理是由开放的公共管理与广泛的公众参与 二者整合而成的公域之治模式。 治理主体多元化治理依据多面化治理方式多样化公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.4.1 公共政

10、策的政治解释1.4 政治与政策从政治角度理解公共政策提供的一种理性激励公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 一系列程序化的政治企图解决或控制政治争端确保一致性的目标从政治角度理解公共政策公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 什么是政治？；利益分配（七人分粥）政治行动的三种类型：权力、交易与博弈政治的三个层次：微观政治、中观政治、宏观政治七人分粥有7个人组成的小团体，他们每个人都是平等的，但同时又是自利的。为了解决每天的吃饭问题，他们要讨论决定如何分食一锅粥？经多次博弈，这7个人的小团体会形成不同规则，但是规则形成的同时也不可避免地会连带产生一些问题。公共政策导论

11、（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 权力与控制power and control讨价还价bargain博弈gaming政治行动的三种类型1.4.2 政治行动的三种类型公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 米尔格兰姆电击实验心理学家米尔格兰姆在耶鲁大学进行的一次关于权威服从的社会心理学实验。 他组装了一台假的电击器，征来数百名受试人员执行电击，并安排一名演员担任接受电击者。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 讨价还价讨价还价(Bargaining)也称为议价或谈判，主要是指参与人(也称局中人)双方或多方通过协商方式解决利益的分配问题，称议价时主要强调其动作

12、或过程，称谈判时则强调其状态或结果。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 最后通牒博弈最后通牒博弈是一种由两名参与者进行的非零和博弈。在这种博弈中，一名提议者向另一名响应者提出一种分配资源的方案，如果响应者同意这一方案，则按照这种方案进行资源分配。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.4.3 政治的三个层面及其与公共政策的关系宏观政治指某些政策问题已经引起了人们的广泛关注并形成了广泛的政策争论。在这一层面，人们参与的程度很高、范围很广。中观 政治指在某一特定的政策领域内，一些与此相关的立法机构、行政机构和利益群体所形成的互动模式。涉及特定的职权范围，带有专业

13、性色彩，表现出集中化特征。微观政治指个人、公司和社区向政府有关部门提出他们的政策诉求，努力寻求政府采取有利于他们的行动。涉及一个或数个个人、公司和社区的具体、分散且十份迫切的利益需求。公共政策公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.5 市场与政策从市场角度理解公共政策自由主义政府干预公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 经济自由主义与国家干预主义亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究即 国富论马歇尔：经济学原理凯恩斯：就业、利息和货币通论哈耶克：通往奴役之路弗里德曼：资本主义与自由1.5 市场与政策从市场角度理解公共政策公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管

14、理系列教材 安乐死问题：荷兰首例安乐死执行医生被诉案死刑存废问题：BBC纪录片如何执行死刑克隆技术问题：法律为什么禁止克隆人精神病学问题：“戈德华特守则” 转基因作物问题：崔方转基因之争基因编辑问题：贺建奎事件1.6 伦理与政策从伦理角度理解公共政策公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.6 伦理与政策从伦理角度理解公共政策伦理学或道德哲学该做不该做？道德不道德？伦理观：对于伦理问题的根本看法和态度，是世界观、人生观、价值观的集中体现。8种价值取向不同的伦理观：功利主义、义务论、利己主义、情感主义、直觉主义、德性论、契约论、神圣命令论公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管

15、理系列教材 什么是公共政策？为什么要研究公共政策？公共政策有哪些表现形式？如何从公共角度理解公共政策？如何区分公共问题与私人问题？公共职能包括哪些内容？如何界定公共利益？政治行动有哪些基本类型？怎样理解政治与政策的联系？什么是经济自由主义？什么是国家干预主义？二者有何区别与联系？11.如何进行公共政策的伦理分析?公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 THANK YOU!公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版）谢明 编著公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 第2章 公共政策的

16、形式、类型、特征与作用第2章 公共政策的形式、类型、特征与作用2.1 公共政策的表现形式2.2 公共政策的类型2.3 公共政策的特征与作用公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 三权分立 全民公决 直接民主 间接民主 实质性政策 程序性政策 分配性政策 再分配性政策 管制性政策 物质性政策 象征性政策 关键词公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策的形式公共政策的类型公共政策的特征公共政策的作用公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 2.1 公共政策的表现形式2.1.1 西方国家三权分立体制下的公共政策国会立法是公共政策最基本的形式1总统是强有

17、力的直接决策者2国会授予政府机构以正式权力作出具有法律效力的抉择最高法院也是公共政策的直接制定者4公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 34三权分立三权分立即立法、行政、司法三种国家权力分别由不同职能的国家机关行使、互相制约和平衡的学说和制度。三大政府机构共同存在、互相制衡的政权组织形式，是当前世界上多数国家采用的一种政治制度。法国思想家孟德斯鸠提出著名的 “三权分立”理论。他在论法的精神中，将国家权力分为三种：立法权、行政权和司法权，将三种权力分别交给三个不同的国家机关管辖，既保持各自的权限，又要相互制约保持平衡。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 2.1.

18、2 中国现行政治体制下的公共政策人民代表大会的立法2中国共产党的政策1国家行政机关的行政决策国家司法机关的司法解释公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 2342.1.3 全民公决公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 全民公决起源于古希腊城邦雅典的公民大会, 后来成为民主国家政治制度的重要组成部分。它是由选民通过直接投票的方式对相关议题表达同意、反对或弃权的明确态度, 然后根据表决结果达成决策的一种制度。 从性质上讲, 它不是对代议制民主的否定, 而是对代议制民主的补充和修正。2.1.3 全民公决公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 英国脱欧公投苏

19、格兰独立公投瑞士公投： 否决全球 “最高” 最低工资标直接民主与间接民主直接民主（direct democracy）与间接民主是民主的两种实现形式。直接民主指全体公民遵循多数统治的原则直接行使政治决策权的民主制度。间接民主（Indirect/ Representative democracy），又称“代议制民主”， 即公民通过其代表来进行统治，而不是直接进行统治。在现代语境中，大规模的直接民主在政治上缺乏现实性，间接民主成为民主政体中的主流方式。间接民主作为一种治理模式本身也存在着由“代表权”与“科层制”引发的内在矛盾，这使得其运作往往带有一定的局限性。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共

20、管理系列教材 代议制政府代议制政府一书为十九世纪英国资产阶级自由主义思想家约翰密尔所著，中心内容为论证代议制是最理想的政府形式，但书中也指出代议制政府可能产生弊端及其危险性。作者还从当时英国的政治实践出发，主张改革英国议会，扩大选举权，提高妇女的社 会政治地位，这些主张在当时都产生过积极作用。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 民主的真谛 “民有、民治、民享”（ of the people，by the people，and for the people ）这是亚伯拉罕林肯在盖茨堡演说（Gettysburg Address）时，描绘一个理想的政府。这简短的几个字道出了民主的真

21、谛。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 卢梭之问：规模带来的挑战公意与众意：公意指的是所有人共同的意志，是全体人民的公共利益；众意指的是个别意志的总和。比如投票的制度最终显示的结果就是众意，但这不是公共意志，为什么呢？因为这是偶然的，并且多数人的意见未必是正确的、合理的，托克维尔讲“多数人的暴政”，就是指众意并不靠谱。社会心理学的“踏板效应”讲的也是这个道理。卢梭所说的公意是一个抽象的概念，它超越了具体的个人意见，是哲学意义上绝对公正且全民认同的那个东西。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 2.2 公共政策的类型2.2.1 实质性政策和程序性政策公共政策导论

22、（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 实质性政策实质性政策与政府将要采取的行动有关, 如修建高速公路、 实施福利计划、 抓捕恐怖分子、 禁止零售酒精饮料等。 实质性政策会直接给人们带来利益或产生不便, 并分配相关收益和支付必要成本。程序性政策与实质性政策相比, 程序性政策则只涉及怎样采取行动和由谁来采取行动的问题。 根据这样一个定义, 程序性政策就包括了一些法律,。 这些法律是行政机关创建的基础和依据, 并决定行政机关的职权范围, 规定行政机关在执行任务时的程序和手段, 对其运作还提供了行政的、 司法的和其他方式的控制。 2.2 公共政策的类型2.2.2分配性政策和再分配性政策公共政策导论

23、（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 分配性政策分配性政策涉及使用公共资金来支持特定的团体、社区或产业。那些寻求利益的人们并不相互直接竞争；这类利益并不意味着由任何特定团体支付，而是由公共财政承担，即所有的纳税人支付。再分配性政策再分配性政策是政府有计划的积极行动, 涉及在社会各阶层和团体中财富、 收入、 财产和权利的转移性分配。由于再分配性政策多涉及金钱、 权利或权力的再配置, 所以往往难以制定和通过。 2.2 公共政策的类型公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 管制性政策管制性政策是对个人或团体的行动加以限制和约束。或者说，这类政策减少了受管制对象的自由和权利。自我管制

24、性政策同管制性政策相似, 自我管制性政策同样涉及对某些事物或某些团体的限制和控制。然而, 二者的不同点在于, 自我管制性政策受到被管制团体更多的控制, 而且它们把其用作保护和促进自身成员利益的一种手段。2.2.3 管制性政策和自我管制性政策公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 管制性政策（例）武汉封城令出台始末：2020年1月23日的武汉封城令，是新中国成立后，第一次因疫情而封闭一座城市的命令。今天来看，这个命令果断而英明。但在当时，中国面临的国内外舆论的压力是非常罕见的。2.2 公共政策的类型公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 物质性政策物质性政策是将有形的

25、资源和实质性的权利给予受益人, 或将真正的不利条件强加给那些受相反影响的人。象征性政策象征性政策对人们几乎没有什么真正的物质性影响。 它们并不交付表面上似乎要交付的东西, 也不分配有形的利益。 确切地说, 这些政策多涉及人们所珍视的一些价值观, 如和平理念、 爱国主义和社会公正等。 2.2.4 物质性政策和象征性政策公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 象征性政策（例）北京市文明行为促进条例自2020年6月1日公布施行，条例规定了公共卫生、公共场所秩序、交通安全秩序、社区和谐、文明旅游、文明观赏、网络文明、医疗秩序、绿色环保生活等九个领域的具体行为规范。2.2 公共政策的类型公

26、共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 涉公政策涉公政策是指涉及公共物品提供的政策。涉私政策2.2.5 涉公政策和涉私政策涉公政策是指涉及私人物品提供的政策。2.3 公共政策的特征与作用普遍性稳定性政治性多样性权威性复杂性层次性阶段性合法性公共政策的特征2.3.1 公共政策的特征公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 引导作用管制作用公共政策作为规范公众行为的社会准则，其对公众行为具有重要的引导作用，这种引导既包括行为的引导也包括观念的引导，它告诉人们应该做哪些事和不该做哪些事。例：“好人法”保护“好人”好心人免责条例 为避免一些影响社会良性运行的不利因素出现，公共政

27、策就要发挥对目标群体的约束和管制职能。(1)积极性管制；(2)消极性管制。例：（北京）禁放政策的变迁2.4 公共政策的特征与作用2.3.2 公共政策的作用公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 分配功能调控作用公共政策的调控功能是指政府运用政策手段对社会生活中出现的利益冲突进行调节与控制。例：养老金并轨对社会公共利益进行分配是公共政策的本质特征。每一项具体政策都会涉及“把利益分配给谁”这样一个问题，换句话讲，就是都要面临一个“政策使谁受益的问题”。例：政策悖论2.4 公共政策的特征与作用2.3.2 公共政策的作用公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公平福利经济学

28、的公平观及其批判奥肯漏桶原理：平等与效率重大的抉择法国学者托马斯皮克迪21世纪资本论美国学者唐沃特金斯、亚龙布鲁克平等不公正公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 德博拉斯通 政策悖论政策悖论例举了诸如公平、效率、自由这些主要的政策分析范畴，指出这些看来平常的范畴背后的价值倾向及其所反映的不同利益内涵。这些价值的冲突（悖论）体现在政策分析和政策制定的全过程中。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1. 三权分立体制下公共政策具有哪些表现形式？ 2. 议行合一体制下公共政策具有哪些表现形式？3. 从美国的情况看，总统决策包括哪些类型？4.公共政策有哪些基本类型？5.

29、 物质性政策和象征性政策有何不同？6. 管制性政策有哪些形式？7. 实质性政策与程序性政策有何不同？8. 公共政策的作用主要表现在哪些方面？9. 如何理解公共政策的导向作用？10.公共政策应如何体现社会公平？公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 THANK YOU!公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版）谢明 编著公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 第3章 政策主体、政策客体与政策环境第3章 政策主体、政策客体与政策环境3.1 政策主体 3.2 政策客体3.3 政策环境公

30、共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 利益集团 思想库 社会问题 政策问题 目标群体 合法性危机 政策环境 组织生态论 PEST分析 经济环境 “地理因素说” 政治文化 和而不同 社会变迁 人工智能 “修昔底德陷阱”关键词公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 政策主体的分类与构成 社会问题的基本特征 政策环境的构成因素公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 立法机关行政决策机关行政执行机关法院立法机关是政策主体最重要的构成因素之一，其主要职责当然是立法，即履行制定法律和政策这一政治任务。但随着行政权力的不断扩张，行政机关在政策制定过程中地位和作用越来

31、越突出，“行政国家”已成为一个司空见惯的提法。政策制定与政策执行相互缠绕、不可分割。行政执行部门不仅能够参与一些法律法规和方向性政策的制定，而且能够使其他机构所制定的法律或政策徒有虚壳。在一些发达国家，法院闯入了许多社会和政治活动领域，它们不仅参与了政策的制定，而且在其中扮演了非常重要的角色。3.1.1 官方决策者3.1 政策主体公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 利益集团利益集团是由具有相同价值需求和利益倾向的个人所组成的团体或团体间的联盟。政党现代国家的政治统治大都通过政党政治的途径加以实现，政党常常履行着一种“利益聚合”的功能，即政党努力将不同利益集团的特定需求转变为一

32、般性可供选择的政策方案。公民个人公民参与政策过程的途径：直接行使个人的权力；通过代议形式；使用威胁手段；通过参加政治党派和利益集团；通过制造社会舆论等手段；以个人的知识活动为政策制定提供实证依据。大众传媒现代大众传媒主要是指广播、电视、报刊、书籍、电子信息网等人们借以表达思想和意愿、传播各种信息的舆论工具。思想库思想库是由专业人员组成的跨学科、跨领域的综合性政策研究组织，它的出现对改善政策系统和环境、促进决策质量的提高有着积极的影响。3.1.2 非官方参与者公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 3.1.2 非官方参与者公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 3.1

33、.2 非官方参与者公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 3.1.2 非官方参与者 3.1.2 非官方参与者公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 3.2.1 社会问题与政策问题3.2 政策客体社会问题的特征社会问题是一种客观条件1社会问题是一种主观定义2 社会问题受价值判断的影响3 社会问题是一个关系到大多数人的问题4 社会问题的形成往往具有一个发展过程5 社会问题往往是系统性的问题6公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 冰山的比喻现象不等于问题：社会问题多为系统性问题冰山的比喻：海明威午后之死

34、“冰山运动之所以雄伟壮观，是因为它只有八分之一在水面上。”公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 一部分社会问题得到政府重视，进入政府议程，这部分社会问题由此转化为政策问题。政府议程政策问题社会问题公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 3.2.2 目标群体目标群体对政策 的态度政策认同政治社会化；传统思想思想观念和行为习惯的制约；对公平过程的看法；成本收益的权衡；大局或整体的考虑；避免受到惩罚；环境变化。 政策抗拒 合法性危机； 缺乏对政府官员的信任； 社会心理负担过大； 政策自身存在缺陷。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 从广义而言，环境是指

35、事物周边的境况，几乎涵盖所有因素。生态是指生物体的生存空间和条件，它与生物体共同构成生态系统，在这个系统中，生物体与环境进行物质、能量和信息的交换，从而实现自身新陈代谢的生命过程，并维持生态系统的动态平衡。政策环境是指作用和影响公共政策的外部条件的总和。环境生态政策环境3.3 政策环境3.3.1 环境与生态公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 3.3.2 公共政策与政策环境的关系公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 Pest分析法PEST分析是指对一般环境的分析，主要是对政治（Political）、经济（Economic）、社会（Social）和技术（Techn

36、ological）这四大类主要的外部环境影响因素进行分析。简称为PEST分析法。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 3.3.3 政策环境的构成因素政策环境的构成因素公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 政策环境地理环境：汉人王朝为什么统治不了长城以北？经济环境：宏观经济指标政治文化：“和而不同”社会环境：案例“我不能呼吸了”科技环境：指数科技国际环境：“修昔底德陷阱” 3.3.3 政策环境的构成因素公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 3.3.3 政策环境的构成因素公共政策导论（第五版） 新

37、编21世纪公共管理系列教材 3.3.3 政策环境的构成因素政治文化： 公共政策词典把政治文化界定为一个民族在政治制度方面遗 传下来的传统和行为特征的总和,包括公众对政治过程所持的态度、信念和价值观,以及 由这些观点所产生的行为和制度。它源于政治社会化过程,是一个民族的整体历史经验, 以及公民所受的正式和非正式教育的共同产物。 就我国而言，传统政治文化伴有伦理化政治和政治化伦理的相互作用，带有很大程度人治色彩。人情因素、血缘政治、地域观念、权力意识在政策领域内有很大影响。 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 3.3.3 政策

38、环境的构成因素社会环境： 社会变迁这一概念与社会发展、社会进化的概念相比具有更为广泛的含义,泛指一切社会现象发生变化的动态过程及其结果。社会变迁的内容主要涉及社会人口的变迁、社会制 度和结构的变迁、社会思想观念的变迁、社会生活方式的变迁等。社会变迁的具体表现形式 呈现出多样性特征,如社会整体和局部的变迁、社会的渐变与突变、社会的进步与退步等。 3.3.3 政策环境的构成因素科技环境： 科学技术的进步以及新技术手段的应用对社会发展产生了深远影响。第二次世界大战 之后,科学技术与公共政策的联系日益密切,对公共政策的影响越加重要。 科学技术的发展帮助人们延长了寿命,使得人们对未来的生活更加充满信心。

39、但与此 同时,科技发展也导致了一些伦理或道德的困境,要求政府政策介入,施加限制。 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 3.3.3 政策环境的构成因素公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 1.如何划分政策主体？2.官方决策者包括哪些机构？3.非官方参与者是谁？4.什么是“院外活动”？5.公民参与决策过程有哪些途径？6.大众传媒有什么特点？7.思想库有哪些类型？8.社会问题有哪些特征？9.目标群体为什么会对某项政策产生认同？10.目标群体为什么会对某项政策产生抗拒心理？11.哪些环境因素会对公共政策构成影响？12.经济环境如何影响公共政策？公共政策导论（第五版）

40、新编21世纪公共管理系列教材 THANK YOU!公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版）谢明 编著公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 第4章 政策模型及其相关理论第4章 政策模型及其相关理论4.1 模型概述4.2 几种重要的政策分析模型4.3 政策分析的相关理论4.4 中国古代政策观公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 具体模型 抽象模型 理性主义 有限理性 37%规则 渐进主义 小组意识 “群体狂想症” 精英理论 制度理论 组织过程模型 博弈理论零和博弈 公路博弈（懦

41、夫博弈）囚徒困境 智猪博弈 团体理论 系统理论 过程模型 混合扫描理论 取舍理论 机会成本关键词公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 掌握各种政策分析模型的基本含义 了解各种政策分析模型的实际应用公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 模型 模型是现实世界部分化、序列化、简单化或抽象化的代表。 一般来讲，模型可划分为具体模型和抽象模型。具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。这些模型对原型是一种形象的说明，使人一眼望去就会联想到现实生活里的真实事物，突出表现了模型的相似性特征。而抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象形

42、式反映原型内在联系和特征的模型。4.1 模型概述4.1.1 什么是模型公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 4.1.2 模型评述公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 4.1.3 如何分辨模型的有效性公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 4.2 几种重要的政策分析模型4.2.1 传统理性模型：决策追求最优解公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 理性模型（影印本）决策的本质：解释古巴导弹危机（第2版) Essence of De

43、cision Explaining the Cuban Missile Crisis (2nd Edition) (美) 格雷厄姆阿利森（Graham T.Allison），菲利普泽利科（Philip Zelikow） 著 北京大学出版社 2008.1（中译本）决策的本质：还原古巴导弹危机的真相 (美) 格雷厄姆阿利森，菲利普泽利科 著 王伟光 王云萍 译 商务印书馆 2016.104.2.2 有限理性模型：决策追求满意解公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 决策并不能保证一开始就有十分明确的目标，而环境又经常不允许我们等到

44、目标完全明确之后再做选择。 在可能的情况下，应尽量采用量化方法将期望水平 明确地表达出来。然而，在多数情况下，我们不得不求助于经验为自己确定目标期望水平。 试探方法 随机方法 折中方法 效益方法次优决策涉及的基本问题有限目标期望水平搜索方法公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 满意理论赫伯特西蒙在考察了理性决策追求最大化和最优化的决策模式后提出了有限理性模型。他认为，由于人的观念、智慧、知识、技能、精力、时间等是有限的，所以决策时不可能找到最佳的目标和最佳的方法，甚至在特定条件下的最优也难以做到，实际上，人们决策的依据往往是当时的满意度。只要对决策的目标和执行的手段基本满意，人

45、们就会做出决定并付诸行动。赫伯特西蒙管理行为公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 37%原则一些问题之所以难以抉择，不外乎两个原因：一是未来难以预测；二是决定后不能反悔。算法之美一书告诉我们，可以模拟计算机思考方式，把一些复杂的决策问题，转化成单纯的数学运算。根据计算机的运算，在缺少信息的条件下，最佳的决策时机，往往指向同一个时间点，即决策总时限的37%。37%这个数字我们可以不用记得那么精确，只需要知道，最佳的决策时间点，是前半部分稍微靠中间的位置就行了。这个最佳决策时刻，在计算机术语里被称为最优停止，实际上也就是见好就收的最佳节点。布莱恩克里斯汀和汤姆格里菲思 著，算法之美

46、，万慧 胡小锐 译，中信出版社，2018.5公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 渐进调适政策以往政策承诺4.2.3 渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 “渐进调适”（泥泞前行）林德布洛姆在美国公共行政评论上杂志发表“渐进调适”的科学（science of “muddling through”）对传统的理性决策模型提出批评，并开始系统建立自己的分析模型。公共政策经典：本书汇集了公共政策领域最重要的一些作品，是该专业领域的一本理想的教学参考书。公共政策导论（第五版） 新编

47、21世纪公共管理系列教材 小组意识的特征4.2.4 小组意识模型：源自凝聚力的“群体狂想症”公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 小组意识的理论模型公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 小组意识：决策及其失败的心理学研究Irving L. Janis ，Groupthink: Psychological Studies of Policy Decisions and Fiascoes）1982-06偷袭珍珠港事件入侵猪猡湾事件60年代的越南战争尼克松的水门事件古巴导弹危机公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 4.2.5 精英理论：政策是精英们的偏

48、好公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 精英理论认为公共政策不反映公众要求，而反映精英的兴趣和偏好。精英理论认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公众的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值观的影响微乎其微。精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着一致的认识。 精英理论对政策 分析的启示公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 精英主义的三种主要意识潮流1. 维尔费雷多帕累托（保守主义）2. 约瑟夫熊彼特（激进主义）3. 马克思韦伯（中庸主义）公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 4.2.6 制度理论：政策是组织的产物公共政策导论（

49、第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 政府制度赋予公共政策的三个明显特征合法性普遍性强迫性公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 4.2.7 博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 方案B方案A方案A方案B参与者乙参与者甲博弈的二阶矩阵公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 转向直行直行转向参与者乙参与者甲“公路挑战”的博弈矩阵公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 坦白不坦白不坦白坦白犯人乙犯人甲“囚徒困境”的博弈矩阵公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 4.2.8 团体理论：政

50、策是团体利益的平衡公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 外加影响集团B的影响集团A的影响备选政策位置政策变化均衡公共政策团体理论模型新的均衡公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 4.2.9 系统理论：政策是政治系统的输出公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 要求 支持环境环境环境环境系统理论模型政治系统政策和行动输入输出公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 广义决策广义执行 过程模型议程建立政策规划政策采纳政策执行效果评估政策调整政策终结社会问题问题确认4.2.10 过程模型：政策是一个动态过程公共政策导论（第五版） 新编21世纪

51、公共管理系列教材 4.3 政策分析的相关理论混合扫描理论批判性理论取舍理论实验性理论公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 4.3 政策分析的相关理论广角低分辨率变焦高分辨率范围广窄精度低高混合扫描理论的“两个镜头”公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 政策变迁理论垃圾桶模型多源流理论“间断平衡”理论倡议联盟框架政策过程理论（美）萨巴蒂尔 编写，生活读书新知三联书店2004年出版公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 4.4 中国古代政策观孔子老子儒家的“中庸”之道道家的“无为”之治墨家的理性推理法家的系统理念孙子的“知变”战术墨子公共政策导论（第五

52、版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 习近平用典古典名句，是中华文化长河中历经砥砺的智慧结晶，是传承中华民族优秀传统文化的经典载体。人民日报社特别组织编写习近平用典一书，全书由敬民篇、为政篇、立德篇、修身篇、笃行篇、劝学篇、任贤篇、天下篇、廉政篇、信念篇、创新篇、法治篇、辩证篇共13个篇章组成，旨在对习近平总书记重要讲话（文章）引用典故追根溯源的同时，并究其现实意义进行解读。1.具体模型和抽象模型有何不同? 2.评价模型有效性的准则是什么? 3.传统理性模型所要求的 “最优选择”需要具备哪些条件? 4.传统理性模型有哪些实际障碍? 5.有限理

53、性有哪些行为表现? 6.渐进模型具有哪些特征?7.小组意识有哪些表现形式? 8.怎样预防小组意识的出现? 9.政府制度赋予公共政策哪些特征? 10.精英主义有哪些基本观点? 11.根据团体理论,什么是政治体系最基本的使命? 12.取舍理论对公共政策制定有哪些启示? 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 THANK YOU!公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版）谢明 编著公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 第5章 政策制定第5章 政策制定5.1 社会问题的产生5.2 政策

54、问题的确认5.3 政策议程的建立5.4 政策规划5.5 心理效应与决策质量5.6 政策合法化政策获得合法性的过程公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 过失性社会问题 结构性社会问题 社会冲突论 社会越轨论 社会解组论 标签理论 手段目标理论 社会分层理论 鱼骨图分析法 5why分析法 穆勒法 政策议程 触发机制 听证制度 思维定式 头脑风暴法 歌顿法 零基预算法 综摄法 政策论证 目标置换效应 价值判断 方案移植 布里丹毛驴效应 霍布森选择 德尔菲法 分析麻痹 光环效应 从众效应 定型效应 政策合法性 关键词公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 社会问题的基本类

55、型政策问题确认的基本内容政策议程的类型及其触发机制政策规划过程中的相关内容公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 只有当社会的大部分成员和一部分有影响的人物认为某种社会状况是社会问题时，它才是社会问题，其中权力因素起着非常关键的作用。社会上一些有影响的人物对某一社会情况的关注程度及其看法态度，有时候能够把某一社会情况直接推上社会问题的舞台。另外，人们的主观认识、思想信仰、生活态度等价值因素在社会问题的形成过程中具有决定性的影响。5.1 社会问题的产生5.1.1 什么时候由谁来认定社会问题公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 过失性社会问题：这类社会问题产生于偏离社

56、会正常生活和规范的一些过失行为。社会问题的类型结构性社会问题：结构性社会问题是指由社会自身结构不合理所导致的一些社会现象。5.1.2 社会问题的类型公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 5.1.3 社会问题理论 社会冲突论社会越轨论社会解组论问题标签论社会分层理论公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 手段目标论5.1.4 社会问题的比喻公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 传染性疾病与社会问题公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 案例：2020年突如其来的新冠肺炎疫情分析：传染病的治疗首先需要进行隔离，其次要搞清楚传染的渠道，最后

57、要发现病菌的抗体。问题：这种治疗步骤对解决社会问题给予了哪些启示？ 5.1.5 问题分析方法公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 5.1.5 问题分析方法公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 层次分析法：可能的原因 、合理的原因 和可行的原因 公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 鱼骨图（石川图） 它是1953年在日本川琦制铁公司由质量管理专家石川馨最早使用的，当时是为了寻找产生某种质量问题的原因，发动大家谈看法，做分析，将众人的意见反映在一张图上，这张图看似鱼骨，就被称为鱼骨图。因为这种图反映的因果关系直观、醒目、条例分明，容易辨识，使用方便，

58、效果很好，所以很快得到推广。鱼骨图制作：鱼骨图PPT模板公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 5why分析法 也称“5问法”，即对一个问题点连续追问5个“为什么”，以探究其根本原因。虽为5why，但使用时并不限定所问次数，直至找到根本原因为止。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 穆勒法约翰斯图亚特穆勒 在逻辑体系( 1843) 一书中区分了五种实验推论方法，用于研究因果关系，被称为穆勒法。穆勒法是用符号形式分析因果联系的最简单模式。公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 (John Stuart Mill)穆勒法：界定因果关系的五种逻辑方法 契合

59、法（求同法）契合法的内容是：考察几个出现某一被研究现象的不同场合，如果各个不同场合除一个条件相同外，其他条件都不同，那么，这个相同条件就是某被研究现象的原因。因这种方法是异中求同，所以又叫做求同法。契合法可用下列公式表示：场合 先行情况 被研究现象 ABC a ADE a AFG a 所以 A是a的原因5.1.5 问题分析方法公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 差异法差异法的内容是：比较某现象出现的场合和不出现的场合，如果这两个场合除一点不同外，其他情况都相同，那么这个不同点就是这个现象的原因。因这种方法是同中求异，所以又称之为求异法。求异法可用下列公式表示：场合 先行情况

60、被研究现象 ABC a BC 所以 A是a的原因5.1.5 问题分析方法公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材 契合差异并用法契合差异并用法又叫做求同、求异并用法。它的内容是：如果某被考究现象出现的各个场合（正事例组）只有一个共同的因素，而这个被考察现象不出现的各个场合（负事例组）都没有这个共同因素，那么，这个共同的因素就是某被考察现象的原因。该法的步骤是两次求同一次求异。契合差异并用法可用下列公式表示：场合 先行情况 被研究现象 ABC a ADE a AFG a BC DE FG 所以 A是a的原因5.1.5 问题分析方法公共政策导论（第五版） 新编21世纪公共管理系列教材