安全监管与考核管理办法

1、 运营总部安全监管与考核管理办法（F版） 第 PAGE 19页共 NUMPAGES 19页运营总部安全监管与考核管理办法批准：肖世雄批准单位：总经理 发布日期：2015.01.27审定： 审核： 审核日期： 编制： 编制单位： 编制日期： 版次：F修订人： 修订日期： 受控状态：内控实施日期： 目 录目的 3范围 3相关标准 3职责 3安全奖励 5违章违纪 6安全管理考核 6附件 7附件A：安全考核奖惩流程 9附件B：安全奖励条件列表 10附件C: 违章违纪处罚标准对照表 12 附件D：违章违纪处理通知单 17运营总部安全监管与考核管理办法目的为了进一步落实安全责任，加强风险管理，提升安全管理

2、、完善安全保证体系，提高员工安全生产的积极性和创造性，强化员工安全意识，防范、减少重大伤亡事故的发生，特制定本办法。范围本办法适用于运营总部各单位及员工。相关标准劳动法（中华人民共和国主席令第六十五号 2007年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）运营总部安全风险金考核管理办法（暂行）运营总部事故处理规则运营总部安全生产责任制运营总部安全生产检查制度运营总部奖惩管理规定运营总部目标考核管理办法职责4.1运营总部奖惩工作领导小组（以下简称领导小组）4.1.1 对安全监察部提出的安全奖惩事项进行审批；4.1.3 对各单位提出的安全奖惩结果的争议事项作最后裁决。4.2 人力

3、资源部4.2.1负责组织开展年终安全生产优秀团队和安全先进个人的评选工作；4.2.2 负责落实按安全奖惩流程审批同意后的奖励金发放、绩效工资扣除工作；4.3 计划经营部 根据安全监察部提供的季度安全考核结果纳入运营总部各单位目标考核。4.4安全监察部4.4.1负责运营总部安全管理考核、安全奖惩的日常工作；4.4.2 根据运营总部各部门的安全生产工作表现，向运营总部奖惩领导小组提供安全管理考核、奖惩的依据和建议；4.4.3负责根据年终安全考核结果，将符合条件的单位按评分得分高低的顺序向奖励办公室推荐年终安全生产优秀团队； 4.4.4 受理运营总部级安全奖惩申诉，并根据申诉情况提请总部奖惩领导小组

4、裁决。4.5 总部各单位4.5.1 具备奖励授权的单位，对本单位日常生产中表现突出的集体和个人的安全先进事迹，进行1000元以下的奖励；向安全监察部提出对特别突出的集体和个人安全先进事迹的奖励申请；4.5.2 非授权单位负责收集在日常生产中表现突出的集体和个人的先进事迹，并提出奖励申请；4.5.3 各单位对安全考核奖惩中的问题提出建议和意见。4.5.4 各生产单位可根据本办法，结合实际情况，制定实施细则，经安全监察部、人力资源部会签、分管领导批准后，对所属单位员工进行管理。4.5.5 受处罚员工不服相关奖惩时，分别根据受奖惩的具体情形，按照运营总部奖惩管理办法相关流程进行申诉。安全奖励5.1

5、安全奖励分为年终奖励和日常奖励两种类型5.1.1 年终安全奖励包括：安全生产管理优秀团队、安全先进个人；5.1.2 日常安全奖励包括：通报表扬奖、鼓励奖、专项奖；5.2 安全奖励的条件见附件B。5.3 奖励标准5.3.1 安全生产管理优秀团队及安全生产先进个人，奖励金由运营总部奖惩工作领导小组根据预算进行确定和调整；5.3.2 符合安全奖励情形中通报表扬的，给予1000-3000元奖励，奖励申请由安全监察部负责提出；5.3.3 符合安全奖励情形中鼓励奖的，给予1000元（不含）以下的奖励，由授权单位负责实施，无授权单位须经安全监察部、人力资源部会签后；5.3.4 符合安全奖励情形中专项奖的，按

6、提交请示经批准后的金额实施奖励。5.4 奖励程序：5.4.1 安全生产管理优秀团队及先进个人评选按年终运营总部奖励办公室年终评选方案实施。5.4.2 各单位收集符合通报表扬奖励的事迹（原则上事迹申报时间不超过1个月），向安全监察部提出奖励申请，安全监察部依据附件B安全奖励条件进行审核，在收到的奖励申请15个工作日内，对符合通报表扬奖励的事迹，向领导小组提出奖励申请，达不到通报表扬奖励条件的，返回申报单位，由各单位根据授权处理。5.4.3 对于在抢险救援、防止事故发生等有突出贡献，避免运营总部造成重大损失的集体及个人或在运营总部内具有先进倡导情形的，安全监察部根据事件调查情况向领导小组直接提报奖

7、励申请；或要求相关授权机构进行内部奖励。5.4.4 运营总部领导根据员工在安全生产工作的优秀表现直接提名，由安全监察部收集具体事迹，向运营领导小组提报奖励请示；5.4.5 对达不到总部级通报表扬的个人或集体的奖励，由各单位根据运营总部奖惩管理办法流程执行；5.4.6 专项奖励按安全专项活动组织单位经运营总部领导审批同意后的奖励方案实施奖励。6 违章违纪6.1违章违纪的处罚：本办法中的违章违纪均指尚未产生后果的情形（见附件C），由安全监察部或各单位根据检查发现情况对照标准，对责任人进行相应的处罚。6.2 违章违纪的责任处罚：一个月内累计发生2次及以上违章违纪或一年内因类似原因已受2次及以上违章违

8、纪仍继续违反的，给予通报批评，并扣除当月绩效工资30%50%，停岗1个月重新进行安全教育培训，培训合格后，方能上岗。6.3安全处罚程序：6.3.1运营总部车间副主任以上管理人员和专职安全员，在检查的过程中发现违章违纪情况，开具违章违纪处理通知单（附件D）,运营总部车间副主任以上管理人员和专职安全员签发，违章违纪单位或员工本人签字确认，报总部人力资源部实施绩效工资扣罚；6.3.2对现场无法寻找当事人的违章违纪处罚，应通知现场管理单位负责人。现场管理单位负责人应在五个工作日内提供责任者的名单。逾期，对现场管理单位负责人进行处罚。7 安全管理考核7.1 考核内容安全考核主要对各单位安全生产管理情况、

9、事故事件情况两方面进行考核，考核结果报计划经营部，由计划经营部纳入各单位目标考核；7.1.1安全生产管理情况由运营总部以日常安全检查、专项安全检查、季度安全检查的形式进行，包括各单位的安全生产组织领导和部署、责任体系的建立健全、安全教育培训及持证上岗、安全管理监控力度和队伍建设、专项安全生产活动开展、安全生产检查、隐患整改、安全会议、安全生产工作目标完成情况等（考核细则由安全监察部另行制定）；7.1.2 事故事件情况主要包括各类事故、人员伤亡等。事故控制指标包括：员工安全指标、乘客安全指标、承包商安全指标、行车事故指标、火灾指标、设备事故指标、机动车辆事故指标等，事故事件的考核标准参照运营总部

10、事故处理规则执行，按“事故事件通报”责任处理结果纳入安全管理考核；7.1.3 安全风险金考核运营总部安全风险金考核管理办法（暂行）执行。7.2目标考核加分7.2.1 根据危险源清单，主动提出R2以上危险源目标方案，整改完毕后经验证有效，且危险源等级下降一级的，给予实施单位季度加1分（多个单位实施的，根据工作量分配）；7.2.2 上一季度因事故目标考核扣分超过10分的单位，当季度无三级及以上事故事件发生的，给予单位加2分；7.2.3 上一季度的事故目标考核扣分超过5分的单位，当季度无五级及以上事故事件发生的，给予单位加1分。附件 附件A：安全考核奖惩流程（1）（2） 附件B：安全奖励条件列表 附

11、件C: 违章违纪处罚标准对照表 附件D：违章违纪处理通知单附件A：安全考核奖惩流程（1）项目授权单位安全监察部领导小组人力资源部安全鼓励奖通报表扬安全专项奖NoNoYesYes备注：年终安全奖励流程见总部奖励办公室奖励方案附件A：安全考核奖惩流程（2）项目各单位安全监察部总部安委会人力/计划违章违纪安全管理考核NoYes备注：申诉流程见运营总部员工绩效考核管理办法附件B：安全奖励的条款区分条件列表年终安全奖励安全生产优秀团队、安全生产先进个人的评选条件：1.年度内无二级（含二级）以上事故事件发生且未突破安全责任状指标的；2.年度内各项安全指标均控制在目标计划内；3.参加集体奖项评选的单位，应持

12、续运作，且成立满半年，年度目标考核结果90分。4.有员工发生有责投诉，受通报批评及以上惩处以及发生规定级别的安全违章，其所在层级单位不得参与集体奖项评选。5.入司满1年，在岗在册，年度出勤率为90%及以上，年度绩效考核分数为95分及以上等条件方可参加个人奖项的评选；6.受通报批评及以上惩处和发生规定级别安全违章的员工不得参与个人奖项的评选；7.坚持工作原则，工作中敢说、敢管、敢于指正违章指挥、违章作业等不良行为，不怕打击报复，制止违章违纪成绩显著的员工；8.积极参与各项安全工作，表现突出的员工；9.安全工作达标的安全管理人员；10.安全目标达标、安全考核评比优秀的部门负责人。日常安全奖励有下列

13、情形之一者，视具体事实给予奖励：1.发现重大安全隐患或主动举报严重违章现象，有效避免、防止事故的发生。如对非工作职责内的隐患报告或采取措施整改，防止事故发生的，提高一级奖励；2.遇到突发事件采取得当措施，将伤亡、影响及损失降低一个事故等级及以上，并经运营总部安全管理委员会认定的；3.新线介入过程中，发现重大设计缺陷、安全质量隐患，通过专题报告形式报告给集团公司并得到采纳、认定需整改，对确保工程进度效果显著的；4.反恐工作成绩突出的。5.通过技术攻关、改造、研发、新工艺、新材料使用等手段，排除重大安全隐患，并经安委会认定的；6.单项安全生产工作开展情况良好或某单项安全活动中成绩突出并经评比，成绩

14、优秀的集体或个人；7.运营总部组织开展的安全生产月、安全知识竞赛、消防技能比武等单项安全活动中经评选成绩突出的集体、个人及组织者；8.其他运营总部安委会认定需进行奖励的安全先进事迹附件C：违章违纪处罚标准对照表类别序号违章违纪现象处罚标准（元）持证上岗1特种作业无证操作1002采用新技术、新工艺、新设备、新材料进行生产和变动员工工作岗位时未对其进行新的操作方法和安全操作规程教育就允许其上岗独立操作50安全台帐3安全台帐弄虚作假50交接班4未按规定执行交接班制度505不按规定交接各类行车、施工或作业凭证单据506作业前不召开班前会，不布置安全措施50安全检查制度执行7接到整改单或其他形式的通知后

15、未按期完成整改且未采取临时措施2008安全检查时，拒绝检查人员进入现场，拒绝查阅有关资料，拒绝提供检查人员需了解的情况并拒绝参加有关会议100作业纪律9未经批准，关闭设备系统的声光报警20010利用测试电话进行盗打、窃听电话20011工程车辆启机后司机室内没有人值守或擅自离开岗位20012利用设备系统计算机做与工作无关的事或安装无关程序10013利用他人名义、匿名登陆行车、施工、资产管理系统和设备系统10014乘务值班人员无故未同时出/退勤的10015未办理有关手续或违规审批，进行危险作业、临时动火和用电作业10016擅自扩大工作范围，超出工作票上规定的工作范围工作10017处理故障时未经联系

16、同意擅自扩大故障影响区域10018未经授权，擅自使用、启动消防、行车、高压、接触网、信号设备10019未经授权使用其它设备5020未经许可，擅自进行施工作业5021值班人员在工作岗位上做与工作无关的事5022利用无线电台、值班电话谈论与工作无关的事5023工作后或离开,须关停的设备时未切断电源50计算机软件25未经批准，在系统计算机上使用软盘、U盘、光盘等移动存储介质10026擅自将设备系统的报警软件、工作软件退出运行100行车安全27车厂内驾驶机动车，超速行驶5028钻车、爬车、跳车、上下运行中的机车车辆20029未经许可，擅自进入轨行区20030员工允许或未制止无关人员进入轨行区20031

17、一人下轨行区人工准备进路，或两人及以上人员准备进路时没有一人是值班员及以上职务时20032乘坐工程机车时，头、手、工具材料探出车外20033未按要求进出车站站台端门10034员工允许或未制止非工作需要的人员进入车站控制室、设备房等重要生产场所5035在线路中心1.5米范围内坐卧、休息5036擅自将车站门禁卡/钥匙借与他人或未登记5037行调未按规定取消运营停车点5038列车在隧道内停车超过2分钟，行调未通知环调开启隧道风机5039未按规定发布调度命令5040未按规定要求组织环控设施正常运行5041未按要求在规定时间内调整环控系统运行方式5042调度在听到报警后，未在30秒内查看故障报文，了解事

18、故情况。5043手摇道岔时未严格执行“手摇道岔六步曲”5044行车不正常时没有执行报点制度5045采用站间电话行车法组织行车时第一列车没有确认线路空闲便接发列车5046每周没有定时下载施工行车通告电子版储存在电脑里5047司机未认真了解调车作业计划而盲目动车20048未按规定执行“一度停车”制度20049未按规定鸣笛20050进出厂作业未按规定联系确认、进出库门时未确认库门状态20051连挂车辆前，未按规定检查线路、车辆、防溜、防护措施等20052未经批准，允许无“登乘证”的人员登乘司机室10053调车作业未执行三、二、一车距离信号及鸣笛回示10054挂车后未试拉10055错误给出手信号100

19、56变更计划未停轮听取计划传达10057未按规定抄阅运行揭示、调度命令或其它安全注意事项等5058不按规定程序检查整备机车、车辆或漏检主要部件5059未认真执行站台开关门作业程序50故障信息通报60擅自关闭报警系统或报警声20061接到故障、警报信息或者报告，未及时进行处理、通报或报告20062隐瞒、伪造、谎报、漏报作业中发生的安全信息或问题10063对设备出现的异常情况不查找原因、不汇报或不及时处理50劳动保护64未按规定对劳动保护用品进行定期和经常的检查、检测10065未组织劳动防护用品使用培训，致使员工不会使用或使用不当10066未按规定穿戴劳动保护用品10067发放未经验收合格、超过使

20、用期限或失效的设备、器材、劳动防护用品和安全检测仪器 10068劳动防护用品失效或超过使用期限后继续使用10069劳动保护用品发放无登记，人、卡分离5070工具、材料未按要求放置或随手丢弃5071利用电扶梯运送大件物品10072未经许可擅自拆除、无故停运安全防护设施10073擅自移动、改换警示标志5074高空作业未使用安全带20075独自进行2米以上的高空作业（有检修平台的作业除外）5076临时动火、用电作业和危险作业，未落实防护措施20077轨行区施工时，未落实防护措施20078戴手套操作车床、钻床等旋转机床或维修旋转类设备10079充注制冷剂时，将制冷剂容积瓶接口对准他人10080顺着线路

21、走时，脚踏钢轨面和道岔尖端10081使用砂轮机没有戴防护眼镜10082高处作业时，将工具及材料随意上下抛掷5083高处作业不使用工具袋或随意放置工具、材料5084站立在旋转设备、不牢固的地方进行检修作业50承包商管理85未对承包商进行安全教育，允许承包商进场施工10086未履行对承包商的监管职责，对承包商进行检查及监管10087未与承包商签订安全生产协议，允许承包商进场施工50特种作业88货叉上升后有人员站在下方或站在货盘或货叉上20089作业结束后未启动手刹制动，未关闭叉车总电源20090运行过程中进行起重机调整和维修20091违反起重机操作“十不吊”规定20092装卸的货物质量超过叉车额定

22、负荷10093驾驶叉车转弯或过道口时未减速10094擅自拆卸起重机上的安全装置10095吊运物件时没进行试吊试验100消防安全管理96添加燃油时没有关掉发动机20097调校燃油系统时，周围有火焰或火花20098员工允许或未制止无关人员进入气体保护区域的设备房10099未关闭气体保护区域的设备房或其他重要设备房门100100进入气体灭火保护的房间，未将“手/自动转换开关”置为“手动”，离开气体灭火保护房间未将“手/自动转换开关”置为“自动”的；100101将安全出口上锁、遮挡，或者占用、堆放物品影响疏散通道畅通的100102在禁止吸烟的场所吸烟100103未经批准使用消防水50104设备房常闭式

23、防火门常开50105消防器材被遮挡影响使用或者被挪作他用的50106员工未经许可擅自携带易燃、易爆、剧毒等危险品进站、上车200107在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火等违反禁令的200108擅自购买存放或使用危险化学品100109携带火种、无线通讯工具进入易燃品库100110在易燃品库作业，未采取防静电措施100111不按照危险品管理办法进行动态管理，造成危险品流失的50112不按照危险品管理办法进行验收、发放和回收，对危险品任意处置50113存放的危险品没有安全标签50114超量存放化学危险品50115作业完毕后，作业用化学危险品未及时退回存放地点50116动火作业后，未按要求监火2001

24、17搬运氧气瓶用叉车，或肩扛或滚动氧气瓶200118乙炔容器发生回火时，没有立即切断氧气通路200119工作结束或中断施焊，气焊具上的各阀关闭不严，有漏泄现象200120开启氧气瓶安全盖时，用铁器或其它可能发生火花的物体敲打200121动火作业，未按要求清空作业场地周围的压力、易燃品100122安全监护人未到现场或未按要求落实安全措施50电气作业123未断电或冒险不使用防护用具带电作业200124人身和人员携带物件（如长杆、导线、工具等）与接触网设备的带电部分，未保持2m以上的距离200125带负荷拉隔离开关200126未按照有关规定办理更改供电系统运行方式100127办理停、送电手续未签认停

25、、送电通知单100128办理拆、挂接地线未签认拆、挂接地线通知书100129未按规定执行停、送电作业程序100130倒闸操作作业单人进行100131未按要求佩戴防护用品，进行电气作业100132验电器使用前没进行检查就开始验电100133接地线装设不牢靠进行工作100134私自乱拉接电源50135超负荷使用电源、电气线路50136与高压带电部位安全距离小50机电设备维修137未按规定备足、保养或使用应急救援车辆、工具、备品50138未按规定对设备设施进行巡检或巡查重点不到位50139维修作业后未确认设备状态良好，就离开或启动设备50140机柜门未按规定锁闭50141设施未按规定固定50142未

26、按要求保存工具、材料及备品备件50143维修后设备需进行检测的而未经检测就现场安装使用50144用液压起道机垫板作业时，手伸入轨底与铁垫板间200145道岔维修作业时，未设置有效防护措施，手伸入尖轨与基本轨之间100146带张力作业未设防滑措施100147人员未避开线索抽脱方向100148坠砣未卸载紧线100149雷雨天在车厂接触网下作业100150联络防护时无故离开联络现场200151不停电随意断开电源屏的电流互感器二次侧100152电容器检修时未采取人工放电后检修100153在MDF上进行跳接线作业时，未按要求进行布线100154擅自更改或外泄维护终端的登录密码100155擅自占用通号设备

27、传输通道接其它业务100156擅自使用节点机柜里的电源插座100157随意关闭或重启电话维护终端100158用汽油、酒精等擦洗通号设备的电气接点50159更换模块时未做好防静电措施50160列车未停稳并处于制动状态即开始作业200161在不采用停放制动时未按要求采取车辆的防溜措施200162作业完成后责任人未收回相关的铁鞋200163压缩空气未完全排空即对压缩空气管路进行检修100164车辆检修作业未降下受电弓及降下受电弓15分钟内开始车下电器部件的作业100165检修车钩前未关闭钩头处的球阀100166检修车钩前风管压力未排100167手动解钩时，未按要求与机械钩头保持一定的安全距离100168拆卸固定装置时未按要求支撑电子钩头100169把手放在车轮与钢轨接合处或闸瓦与车轮踏面接合处进行轮对尺寸检测100