奥曲肽微球公司知识产权方案分析

1、泓域/奥曲肽微球公司知识产权方案分析奥曲肽微球公司知识产权方案分析目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112394802 一、 知识分配概述 PAGEREF _Toc112394802 h 3 HYPERLINK l _Toc112394803 二、 知识传播方式的发展和当前知识传播的主要机制及相应的方式 PAGEREF _Toc112394803 h 4 HYPERLINK l _Toc112394804 三、 专利权的主体 PAGEREF _Toc112394804 h 11 HYPERLINK l _Toc112394805 四、 专利权的内容和限制 P

2、AGEREF _Toc112394805 h 15 HYPERLINK l _Toc112394806 五、 研发环节的知识产权管理 PAGEREF _Toc112394806 h 21 HYPERLINK l _Toc112394807 六、 知识产权交易的营销管理 PAGEREF _Toc112394807 h 29 HYPERLINK l _Toc112394808 七、 知识产权管理的进路 PAGEREF _Toc112394808 h 46 HYPERLINK l _Toc112394809 八、 知识产权的观念革新 PAGEREF _Toc112394809 h 50 HYPERL

3、INK l _Toc112394810 九、 公司简介 PAGEREF _Toc112394810 h 54 HYPERLINK l _Toc112394811 公司合并资产负债表主要数据 PAGEREF _Toc112394811 h 56 HYPERLINK l _Toc112394812 公司合并利润表主要数据 PAGEREF _Toc112394812 h 56 HYPERLINK l _Toc112394813 十、 产业环境分析 PAGEREF _Toc112394813 h 56 HYPERLINK l _Toc112394814 十一、 微球制剂需求广阔 PAGEREF _To

4、c112394814 h 57 HYPERLINK l _Toc112394815 十二、 必要性分析 PAGEREF _Toc112394815 h 59 HYPERLINK l _Toc112394816 十三、 项目基本情况 PAGEREF _Toc112394816 h 59 HYPERLINK l _Toc112394817 十四、 发展规划分析 PAGEREF _Toc112394817 h 62 HYPERLINK l _Toc112394818 十五、 法人治理结构 PAGEREF _Toc112394818 h 65 HYPERLINK l _Toc112394819 十六、

5、 人力资源配置分析 PAGEREF _Toc112394819 h 79 HYPERLINK l _Toc112394820 劳动定员一览表 PAGEREF _Toc112394820 h 80知识分配概述经济学上的“分配”一般指社会产品分给社会（或国家）、社会集团以及社会成员的过程和形式，其中包括社会总产品的分配、国民收入的分配、个人消费品的分配等。它是社会再生产的一个重要环节；有时还指生产资料的分配等。知识的分配或传播是指科技知识等在不同时代或同一时代在不同空间的扩散，使不同个体之间可以分享知识信息的过程，其使命在于使知识从其拥有者手中传送到接受者手中，使后者能了解、分享和应用同样的知识，

6、其主要使命在于扩散知识和提供解决问题的知识投入。知识经济时代的标志之一就是知识的扩散和知识的创造同等重要，它导致人们对知识分配网络和国家创新体系重视程度大大增加。1891但知识的分配是复杂的，既有不同时代之间的分配或分享（主要通过书籍、胶卷或现代电子载体等完成），也有同时代不同空间范围内的传播；既有无偿的知识传播，又有有偿的知识传播（如对私人拥有排他商业使用权的知识转让等，如果出于商业目的，传播过程中所有者或使用者必须对传播者付出对价）。本教材主要讨论的是同时代的有偿的知识传播（实际上某些无偿的传播在现代条件下也是有偿的）。特定知识只能分配给有相应知识的人，在知识经济社会中的高技术知识则更是这

7、样；知识分配主要是以掌握知识的多寡、最终也主要靠创新业绩来进行的。所以，拥有知识越多的人，可以分配到的知识就越多，其利用知识进行创新的业绩可能就大，对他人或组织的依附就弱。知识经济是以信息网络为特征的经济；创新要使不同行为者（企业、实验室、科学系统和消费者）之间进行大量交换，需要传播；传播是知识经济有效进行的保证，是知识生产和使用之间的中间环节，其意义在于为新知识寻找真正懂得其商品价值并能尽快把知识转化为生产力的使用企业；它是知识交换和消费的前提与基础。传播的外在动力是社会需求，内在动力是寻找能最大限度地发挥知识价值的企业，进而实现自己的价值并获得回报。它联系着两头：知识生产和知识的使用，起桥

8、梁纽带作用：其生产是知识传播、消费的源头，其是知识价值的最终体现。宏观角度看，知识的分配是社会供给与需求之间的桥梁，微观地看，是把具体知识转化为现实生产力。在知识经济中，先进而实用的知识相当广泛；通过传播，减少知识生产者的盲目性和自我发展的随意性，使他们有了明确的方向，也减少知识使用企业找不到知识的困难，缩短了知识从生产到使用的周期。知识传播方式的发展和当前知识传播的主要机制及相应的方式（一）知识传播方式的发展从农业经济时代到工业经济时代再到知识经济时代，知识传播一直都在连续不断地进行中，它是人类社会不断发展的根本动力之一。然而，不同时代，知识传播的方式虽然有着传承关系，但在不同时期都有着自己

9、鲜明的特征。农业社会，知识传播主要靠传播者的言传身教，靠接受者的模仿、学习。由于当时知识不够体系化和理论化，多体现为经验和技能的积累，带有较强的个性化色彩，不易稳定，它们难以被规模化地普及。所以在这个时代，知识传播的形式常常是小规模的师傅带徒弟、父亲带儿子的方式代代相传（吴季松教授称之为“点对点方式”）；知识虽然会随着知识传人的灵性、悟性和智慧变得日益丰富和有价值，但往往难以形成庞大的知识体，只能在局部范围内有所发展；而且如果该传人突遇事故身亡，这一知识也会随之永久地消失。显然，这种传播方式传播的信息量小，主观性强，带有较强的垄断性和排他性，内容也多带有片面性和保守性，不利于知识的更新和发展，

10、由此也不难理解为何农业社会经历了那么漫长的时间。工业经济时代，由于自然科学和社会科学的发展，某一范围内的知识日益成为特定的理论体系，遵循一定的规律，具有稳定性：这就在知识传播的方法上的进步创造了条件：规模化、组织化传播知识（吴季松教授称之为“点对面的传播方式”）成为可能。该阶段知识传播最主要的路径和形式就是学校教育，它取代了农业经济时代的个体与个体间传播的方式（尽管这种方式仍然存在，但已不是主要形式）。学校教育的最大特点是借助于制度化的组织，按照特定的标准化规范，有计划、有步骤、分科分级、系统、长期连续不断地向被教育者传播知识：它对工业革命的完成、人类文明的传承及经济发展起到了不可磨灭的作用。

11、除了学校之外，行业协会、企业自身、社会培训机构、政府和大众传媒等对知识的广泛传播也起到了积极作用，它们与学校教育结合起来，形成了纵横交错的知识传播体系，大大促进了知识、经济和社会各方面的发展。这个时期的知识传播多带有一定的商业性，知识传播的成本较过去相比有了较大的提高，特别是在知识产权制度出现以后，受保护的知识产品的传播已经变成一种商业行为，其成本远远高于一般的知识传播。知识经济时代，由于信息技术的快速发展及电子计算机的普及，网上虚拟空间成为知识传播的主要场所，数字技术和智能化的信息网络将知识传播带入一个新的时代，虽然传统的知识传播方式依然存在，但点点交互传播方法渐成主流。互联网技术使知识的传

12、播变得更为快捷、及时、简便、廉价和有效；传播者和接受者的角色在互联网时代交互转换，知识垄断日益变得不可能，知识传播变得更为自由和开放，传播的形式、内容日益灵活（如空间在互联网时代变得不太重要，网上课堂、远程教育可以完成更多的教育任务）、丰富、生动和真实。这种动态的方式更利于知识的传播和创新，利于社会的进步和发展。但我们也不应忽略的是：正是由于传播的廉价和便捷，各种无效或有害信息、知识产权侵权和网络违法与犯罪行为也在与日俱增，它们对社会带来的危害不容低估。如何趋利避害，充分发挥这种传播方式的优点，克服其不足，是一个紧迫的课题。（二）知识传播的主要机制及相应的方式当代社会，知识传播的主要机制和相应

13、方式有：1、教育机制（包括学校和有关科研机构等），该机制承载着将人类已有的知识文明传输给受教育者的历史使命，让受教育者在接受人类已有知识的基础上，成为具备创新知识的人。它是知识传播最为悠久的机制，是知识传承最重要的手段。早期教育以言传身教为主。工业革命时期以来的教育最大的特点是规模化教育不断扩展，以至于在多数国家已经形成国民基础教育的普及化。今天，教育的形式越来越多样化，如多媒体教育手段的运用及网络教育的普及等，大大提高了知识传播的效率。一个国家的教育制度对该国经济发展和综合实力的加强起到根本性的作用。美国强大的历史、日本明治维新后的崛起、韩国的汉江奇迹及德国统一后的飞速发展等无不证明了这一点

14、。2、社会培训机制。它是维系社会持续创新能力的保障机制，是人，离开高校、科研院所后续教育的体现，是终身学习的有力支撑。其方式主要是社会培训机构提供定期（如律师和会计从业人员年度注册所需的专业培训）或不定期（如各公司选送有关技术或管理人员参加的各种具体技能提升的培训等）的各相关专业的有偿培训。3、各种媒体和信息网络。它们是传播大众知识的主要渠道，对现代人的影响十分巨大，对人类的生活几乎无处不及。如广播、电视、电话、电报、数据通信、新闻报纸、杂志等每时每刻都在传播着不同的知识。随着信息量的激增，不断改进的媒体传播日显重要。而网络传播的高效和迅捷，日渐显示出在知识经济时代的价值；为此各国加强了信息网

15、络基础设施建设，如美国的信息高速公路，这样可以加大了信息传播，产生社会附加值，建立各种知识间的联系，产生倍增效应。4、商业传播系统，含出版机制和专利与专有技术转让机制。前者主要通过有偿方式帮助作者传播自己的作品，让社会公众或特定的读者群在付出一定对价情况下分享其知识；后者是主要通过技术服务机构，在技术供方和需方之间搭起桥梁，使这种知识的提供者和需求者各取所需，促进社会经济发展。这四个机制以不同的方式向社会各阶层传播知识。上述每一种机制的传播都有其自身的特点，且每种传播都是要付出一定代价的，只不过价格高低及表现形式会有所不同。比如，自工业革命以来，西方发达国家一直进行的义务性基础教育被普遍认为是

16、免费的，实际上它们也是有代价的，教师工资及教育设施就是传播知识的成本，只是费用较低而已。但近年来美国普通教育制度之外私立学校，知识传播费用很高，其意图使这些学校受教育者在获取知识的路径、培养创新能力和综合素质等方面不同于普通学校培养出来的受教育者，以在未来竞争中获得优势；这是以更高代价来传播知识，它能满足部分富有者的需求。在发达国家目前很完善的职业培训系统收费远远高于学校普通教育机构；随着经济全球化的发展及跨国公司触角的延伸，这种培训已经蔓延到包括发展中国家在内的全球；笔者在公司任职期间，曾参加过多次短期职业培训课程，其中印象最深的有两次：一次是1999年11月在上海参加电子商务知识培训，培训

17、三天时间，付出培训费是2000美元；一次是2001年10月参加的项目经理培训，受训时间一周（5天），培训费用是1万元人民币；显然它们都远远高于同期高校或科研院所的教育费用。出版业的收入和新闻媒体的间接收入（如广告收入）都是知识传播的代价，最终由出版物消费者、新闻媒体阅读者及广告商品消费者负担。专利和技术转让系统则是典型的、商业性的知识传播系统，获得这些知识要按商业条件支付技术转让费或许可费等，它们往往高于一般传播方式所付出的代价。互联网络出现之前，金钱财富的占有往往对知识的分配也有着直接的影响，由于知识以传统载体形式存在，而其费用也较为高昂，甚至在今天，在西方发达国家，书刊的价格也较高，经济富

18、裕的人获得这些载体的机会多于贫穷的人。但互联网出现后，知识传播的成本大大降低（一台电脑，一个终端，与网络连接起来，以较低廉的上网费用便可获取无限的知识），电子载体的低廉，使知识更易为人们所分享；分配知识与财富的多少没有太大的直接关系，使知识的分配变得日益公平。总体上看，从农业到工业经济，知识传播的方式日益多样化，传播的代价也在逐渐提高。在工业经济中知识传播的代价越来越高，实际上是走上了以财产的占有多寡来分配知识的老路，而信息网络的知识分配，至少在目前，是以知识占有的多寡来分配知识。现代社会，知识呈现无限增长的趋势，这看起来是有益于社会的，但就个人或特定的实体而言，由于精力时间的有限性，他们面临

19、着一个难题：如何在浩如烟海的知识海洋中选择出自己所需的知识、技术？这种选择往往也是要付出代价的。不过互联网出现以后，知识传播更为便捷，速度大大加快，它打破了知识垄断，也降低了知识传播的成本；因此，在知识经济时代，在较为完善发达的知识传播体系中，知识传播的成本将大大降低，该体系中的每一个成员将从中受益，进而利于该体系下的经济的发展。知识经济分配中，政府调控的手段在不断加强。在工业社会，财富的分配多是按市场机制来进行的，在“弱肉强食”的竞争中容易导致贫富分化的加剧；虽然政府的调控能够起到一定的作用，但无法在根本上改变。知识经济时代，由于用智力资源的投入可解决工业经济中出现的资源耗竭与环境污染等问题

20、，知识决策对个人和国家均十分重要；为此，政府可以根据知识产品的特性及知识产权的法定性等对知识分配进行较强的干预，如对教育、娱乐等价格由政府通过一定的科学统计控制在一定的范围，保证穷人生活质量；对市场机制在知识分配中进行一定的制约，如鼓励和扶持中小企业创新，以提高它们在知识分配中获取知识的能力等。这样，可以在一定程度上促使知识的分配较为公平，以推动整个社会创新新知识的能力。我国知识生产者与使用者之间还没有建立密切联系，社会中介机构尚未成熟，生产者的传播意识及生产者与使用者之间的桥梁没有完全建立起来，这些需要政府的引导、介入。要加大知识传播力度，通过传播，培养整个社会对知识的兴趣，使知识使用企业在

21、知识的不断熏陶下，把知识作为武装企业、发展企业的主要武器。专利权的主体任何自然人和单位均可以申请专利。所谓自然人，包括中国人和外国人。所谓单位，实践中包括各国家机关、社会团体、公司、事业单位以及民办非企业单位。但是，没有经常居所或营业场所的外国人或企业在我国申请专利，需委托专利代理机构。专利属于申请专利的人。那么，如何确定专利申请权人呢？一般情况下，发明人或设计人拥有专利申请权。发明人或设计人是指对发明创造的“实质性特点”作出创造性贡献的人。“实质性特点”是指发明创造的关键技术特征或者设计要点。由此可知，仅提出发明或设计的创意或构思，但未提出具体的技术方案的人，或在发明创造的过程中，只负责后勤

22、工作的人或仅提供物质条件的人不属于发明人或设计人的范畴。1、职务发明创造的申请权归于单位职务发明创造是指“执行本单位的任务或主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造”。我国专利法规定，职务发明创造的专利申请权和专利权均属于单位。什么属于“执行本单位的任务”所完成的发明创造呢？比较明显的有：科研机构的研究人员完成本单位所下达的科研任务所完成的发明创造；企业的工程技术人员在本职工作范围内完成的新产品设计或新的工艺方法等。理解“执行本单位的任务”时需把握两点：（1）发明人和单位之间存在职务关系，而不论是否为长期的劳动关系或其他关系；即使因某一原因而离职的人在离职一年内作出的单位指派工作或本职工作

23、有关的发明创造也属于职务发明。而退休后返聘到原单位工作，也属于存在职务关系的情况；（2）发明创造所涉及的领域，属于本职工作或单位交付的工作，而无论这些工作是否明确为科研任务。即必须同时具备时间和任务两个条件。“主要利用本单位的物质技术条件”所完成的发明创造。即利用单位的资金、仪器、设备、原材料等；技术条件，包括单位未公开的技术资料等。此情形下，如果单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属做出约定，则从其约定。专利法（草案）拟明确单位对职务发明创造的处置权，将在第六条第一款增加规定：单位对职务发明创造申请专利的权利和专利权可以依法处置，实行产权激励，采取股权、期权、分红等方

24、式，使发明人或者设计人合理分享创新收益，促进相关发明创造的实施和运用。虽然职务发明创造的专利申请权和专利权均属于单位，但是发明人或者设计人享有以下权利：（1）署名权。不过发明人或者设计人也可以通过书面声明放弃署名权。（2）获得奖金、报酬的权利。在发明创造专利实施后，单位应根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。（3）优先受让权。单位专利权人订立专利权转让合同的，职务发明创造的发明人或者设计人享有以同等条件优先受让的权利。2、合作发明的申请权依约定，无约定则属于发明人合作发明即合作完成的发明创造，是指两个以上的单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其

25、他单位或者个人委托所完成的发明创造。对于合作发明创造行为，属于双方合意进行的民事行为，首先应根据双方的约定。若无，则根据专利法的规定，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。换言之，合作开发完成的发明创造，可以由各方在合作开发合同中约定其申请专利的权利的归属，如没有约定，由共同完成方享有。根据合同法第340条的规定：合作开发的当事人一方转让其共有的申请专利的权利的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利；合作开发的当事人一方声明放弃其共有的申请专利的权利的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请；申请人取得专利权的，放弃申请专利的权利的一

26、方可以免费实施该专利；合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。但是，实践中却另有规定，2019年7月1日起实施的人类遗传资源管理条例规定：“人类遗传资源包括人类遗传资源材料和人类遗传资源信息。人类遗传资源材料是指含有人体基因组、基因等遗传物质的器官、组织、细胞等遗传材料。人类遗传资源信息是指利用人类遗传资源材料产生的数据等信息资料。”凡是利用我国人类遗传资源开展国际合作科学研究，产生的成果申请专利的，应当由合作双方共同提出申请，专利权归合作双方共有。研究产生的其他科技成果，其使用权、转让权和利益分享办法由合作双方通过合作协议约定；协议没有约定的，合作双方都有使用的

27、权利，但向第三方转让须经合作双方同意，所获利益按合作双方贡献大小分享。专利权的内容和限制1、专利权的内容根据我国专利法规定，专利权是专利权人依法在一定期限内利用自己专利的权利。具体而言，包括以下权利：（1）独占实施权，这是指专利权人独占实施其专利的权利，禁止其他人实施的权利。对于产品专利而言，专利权人实施的方式包括制造、使用、销售、许诺销售和进口专利产品。许诺销售，指的是明确表示出售的意愿，许诺在未来进行出售；对于方法专利而言，专利权人实施的方式包括使用专利方法，使用、销售、许诺销售和进口依照该专利方法制造的产品。对于外观设计专利权人而言，独占实施的方式包括制造、许诺销售、销售、进口外观设计专

28、利产品。外观设计专利权人的许诺销售权是2008年修订专利法时增加的，修法之前，我国专利法仅规定发明、实用新型专利权人的许诺销售权，赋予外观设计专利权人许诺销售权，对于保护外观设计专利起到了重要的作用。但是，应当注意到，我国外观设计专利权不包含使用权。（2）转让权，是指专利权人有权将其获得的专利所有权转让给他人的权利。转让专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利权的转让自登记之日起生效。中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。（3）许可实施权，指专利权人通过实施

29、许可合同的方式，许可他人实施其专利并收取专利使用费的权利。专利实施许可包括三种方式：第一，独占实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内，将该专利权许可一个受让人实施，让与人依约定不得实施该专利；第二，排他实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内，将该专利权许可一个受让人实施，但让与人依约定可以自行实施该专利；第三，普通实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内许可他人实施该专利，并且可以自行实施该专利。当事人对专利实施许可方式没有约定的或者约定不明确的，认定为普通实施许可。同时著作权法规定转让共有专利权的，应当取得全体共有人的同意。即专利法第15条规定：“专利申请权或者专利权的

30、共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。”我国专利法（草案）拟新设专利开放许可制度，增加规定：“专利权人以书面方式向国务院专利行政部门声明愿意许可任何人实施其专利，并明确许可使用费支付方式、标准的，由国务院专利行政部门予以公告，实行开放许可；任何人有意愿实施开放许可的专利的，以书面方式通知专利权人，并依照公告的方式、标准支付许可使用费后，即获得专利实施许可。”（4）标记权，即专利权人有权自行决定是否

31、在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标记和专利号。在我国，标明专利时常常使用“中国专利”“中国发明专利”“中国外观设计专利”“ZL”等字样。（5）请求保护权，是指专利权人认为其专利权受到侵犯时，有权向人民法院起诉或请求专利管理部门处理以保护其专利权的权利。保护专利权是专利制度的核心，他人未经专利权人许可而实施其专利，侵犯专利权并引起纠纷的，专利权人可以直接向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门处理。（6）放弃权，专利权人可以在专利权保护期限届满前的任何时候，以书面形式声明或以不缴纳年费的方式自动放弃其专利权。专利法第44条规定：“第四十四条有下列情形之一的，专利权在期限届满前终止：（一

32、）没有按照规定缴纳年费的：（二）专利权人以书面声明放弃其专利权的。专利权在期限届满前终止的，由国务院专利行政部门登记和公告。”2、专利权的限制专利权的限制，是指法律为了协调专利权人与社会公众之间就利用专利技术的关系，对某些未经专利权人许可而实施其专利的行为不作为侵权行为的规定。对专利权限制的终极目的是要维护国家和社会的整体利益，维护技术市场秩序，促进科学技术进步。我国法律对专利权的限制主要有以下三类：（1）不视为侵犯专利权的实施专利行为这些行为有：专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的；该项规定在法理上被称为专利权用

33、尽；在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；该项是关于在先使用的规定；临时通过中国领陆、领海、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的；这是关于外国交通工具临时过境的规定；专为科学研究和实验而使用有关专利的；为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。（2）国家指定实施专利的行为指定实施是指国家主管机关，可以不经专利权人同意，直接指定单位实施专利

34、的行为。我国专利法第14条规定：“国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。”须注意的是，指定实施的对象只能是发明专利，且对国家利益和公共利益具有重大意义。这是因为，一般而言，发明专利对经济、社会的发展的意义在三种专利权中最大，只有它才有可能对国家利益和公共利益产生重大影响。（3）专利的强制许可制度强制实施许可，也称为非自愿许可，是国家专利行政部门根据具体情况，不经专利权人的同意，授权他人实施发明或者实用新型专利的

35、一种法律制度。专利强制许可的特征主要有以下几点：该制度只适用于发明或者实用新型专利；无论是单位还是个人，只要具备条件都可以申请强制许可；是否实施强制许可，要由国家专利行政部门作出决定；强制许可的实施应当是主要为了供应国内市场；国务院专利行政部门作出的给予实施强制许可的决定，应当及时通知专利权人，并予以登记和公告；给予实施强制许可的决定，应当规定实施的范围和时间；取得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施；取得实施强制许可的单位或者个人应当付给专利权人合理的使用费；相关人对于国务院专利行政主管部门的决定不服的，可以向法院起诉。专利强制许可的法定情形：防止专利权滥用的强

36、制许可；专利法第48条规定有下列情形之一的，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可：（一）专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；（二）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。以及第52条强制许可涉及的发明创造为半导体技术的，其实施限于公共利益的目的和本法第四十八条第（二）项规定的情形。公益性强制许可；专利法第49条规定：在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利

37、或者实用新型专利的强制许可。以及第52条规定的半导体技术强制许可实施也限于公共利益目的。药品专利的强制许可，第50条规定：为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。从属专利的交叉强制许可，第51条规定：项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。在依照前款规定给予实施强制许可的情形下，国务院专利行政部门根据前一

38、专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或者实用新型的强制许可。研发环节的知识产权管理（一）技术研发与专利管理1、专利权属管理一般而言，作为职务成果的专利申请权与专利权都归属于雇用单位，此点为法律所明确。企业无须与员工特别约定，也可依法律之规定，直接取得这些职务成果的知识产权。但是，企业应当在员工新进的岗前培训或职业手册中，特别告诉员工职务成果归单位所有的事实。因为员工并非法律人士，未必了解这些规定。企业履行告知义务后，能让员工明确职务成果的法律归属，以避免因不知法律规定而擅自处置的情形发生。此外，这种告知义务，也表明企业对权利归属的重视程度，以警示员工不要恶意处置职务成果，否则会带来相应的法律

39、责任。从专利纠纷的角度，确定专利权归属这个问题不容忽视。专利权纠纷可分为“权属纠纷”“合同纠纷”和“侵权纠纷”等，而有些“侵权纠纷”案件的审理，首先面临的也是权属的确定问题。也就是说，专利的权属不确定，侵权也就无法确定。尽管我国现行专利法上对权属问题有所规定，但仍不够清晰，这也是实践中经常发生权属争端的一个重要原因。如果能够通过合同在有关当事人之间明确约定专利权的归属，则会减少此类纠纷发生的机会，从而避免不必要的诉讼及花费。如果企业要避免与员工就职务成果发生争执，只是简单的引用法律声明职务成果归企业所有，并不能解决问题，因为员工会对什么是职务成果提出疑问。比如，在工作之余，主要利用单位物质技术

40、条件开发的技术，员工可能认为这并不是企业交给自己的任务，也不是在上班期间做出的，只是顺便利用了一下企业的场所、设备等物质条件而已，应该归自己所有。在这种情况下，争议就会发生，不仅耗费精力，而且影响企业员工的情绪。企业想最大限度地维护自己的利益可以在合同中对职务成果作出明确的定义，对什么时间、什么情况下发明创造属于职务成果，进行合理的界定。在与专利权相关的员工管理中，除了明确约定职务成果的归属外，还应当约定员工必须为所开发的职务成果的专利申请等事项，提供便利和必要的文件。以避免员工跳槽后对企业的知识产权事宜再也置之不理。2、专利申请评估法律为技术成果的保护，提供了专利、商业秘密等多样化的选择。作

41、为法律赋予的一种垄断权，专利虽然享有独占的优势，但也存在固有的一些不足之处。有时采用商业秘密，更准确地说是采用技术秘密来保护技术成果，可能更有意义。从发明创造保护的角度，比较专利与商业秘密，实质上是比较专利与技术秘密。专利与技术秘密存在较大的差异，而且因其差异而各具优劣。所以，尽管专利制度已经施行多年，但专利保护并不能取代技术秘密，两者相辅相成，有时还互为依靠。企业在选择保护发明创造的权利形式时，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保护时间、权利范围等因素，来综合衡量专利与技术秘密的优劣。3、专利回避设计“回避设计”是技术创新过程中一种常见的技术开发策略，即通过设计一种不同于受专利保护的新方案，来

42、规避该项专利权。本质上，专利权本身并不能回避，但是技术研发人员可以采用不同于受专利权保护的技术方案的新的设计，从而避开他人某项具体专利权的保护范围。通过回避设计进行后续开发，可以在市场竞争中有效避免他人专利的牵制，获得自主经营的空间。对他人的专利进行回避设计，首先需要确定拟回避专利的保护范围大小。通过分析其权利要求书，结合专利说明书和相关审查过程中的往来文件，确认该权利要求字面的真实含义，以及其等同物的范围。将前述分析得到的专利保护范围大小作为对比基准，来检验将来回避设计的方案是否包括拟回避专利的所有必要技术特征，根据全面覆盖原则、等同原则和多余指定原则的规则，换一个角度来看，如果回避设计的方

43、案存在以下情形，则不构成专利侵权。4、专利奖酬的激励我国专利法第16条规定：“被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。”可见，雇用单位在取得职务成果之专利权后，应给予员工相当的奖励或适当的报酬。在激励发明创新方面，通常采用奖酬制度，特别是企业准备追求专利数量的积累时，就必须要鼓励技术人员做出发明。很多知名企业都设计有合理的奖酬制度，使技术人员有从事发明创造的诱因。（1）发明人或设计人的奖酬在实务上，对作为发明人或设计人的员工，主要有三种典型的发明或专利奖酬形式：专利申请奖金当发明

44、创造通过企业内部评审且完成对外申请文件时，企业即给予发明人或设计人专利申请奖金。由此可鼓励员工尽力提供或协助公司准备专利申请文件。因为专利的申请授权往往需要23年，若一个工程师提出方案，3年以后才拿到奖金，诱因不高，故在专利申请时奖励，可以让发明人或设计人得到立即的诱因。当然，专利申请不等于真正取得专利权，为防止员工提出质量低劣的技术方案，企业应当完善内部的发明评审制度。而且这部分奖金是固定金额，不应太高，否则企业会面临较大的成本负担。专利取得奖金等到专利获得主管部门的授权，并获得专利证书后，再发给发明人或设计人专利取得奖金。这部分奖金是固定金额，也不应太高，毕竟专利尚未实施。有的企业还会在此

45、阶段另外再颁发奖牌，或于公布栏公布该专利证书，让发明人或设计人获得无形的荣誉感，也可以营造激励员工发明创造的氛围。前两种奖金一般采用定额计算，大约在数千元到数万元不等，视企业财力及对发明创造的重视程度而定。专利运用奖酬有的企业在发明创造运用于对外授权或销售产品上有明显贡献时，也会再须给发明人或设计人专利运用奖金。此种奖酬一般是依据专利运用带给企业利润一定的比例计算。当然，奖酬的形式不能只限于物质。非金钱的鼓励，比如职位晋升、出国访问、奖牌发放有时更能激励员工的士气，使员工在企业内部感受到温情的人性关怀和较大的发展机会。（2）其他相关员工的奖励在发放专利奖酬时，除了要关注发明人或设计人的奖酬问题

46、，还要关注其他与该专利相关的员工奖酬问题。因为，那些参与了发明创造工作，但未能认定为合作发明者的人可能会满腔怒火，那些在促进发明创造商业化的过程中做了很多工作的人则心怀嫉妒，甚至导致整个团队四分五裂。所以，对于促进专利实施转化等工作的其他员工，也要给予奖酬和鼓励。2007年4月施行的上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施办法第13条第2款即鼓励这样的做法：“被授予专利权的单位在专利权有效期限内，实施、许可他人实施、转让其职务发明创造后，单位应当对发明创造的转化做出突出贡献的人员给予奖励。”（二）整合商标注册与产品开发1、商标规划介入产品开发商标注册申请启动的最佳时机在哪里？在实务上，一枚商标从

47、注册申请到核准注册，往往需要一年左右的时间。因此，一般最安全的做法是在产品开发阶段即应进行商标申请工作，以使产品上市时即能使用取得注册的商标。企业应当整合商标注册与产品开发，不要等产品设计成熟，准备上市时，才想到设计或选取商标，才想到着手进行商标注册。如果你在产品研发之时，或者在新产品开发方案制作之时，就意识到商标注册的问题，那么等产品上市时，注册商标可能已经拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商标注册的工作，可以避免他人（尤其是职业注标人或竞争对手）恶意的商标异议，防止商机被迫拖延。根据商标法，商标从申请到注册，要经过一系列的程序，包括提出申请、形式审查、初审公告、实质审查、核准注册、注册公

48、告等环节，其中又可能蔓生出限期补正、驳回申请、异议、复审，甚至行政诉讼等程序。可能阻挡商标注册的异议程序就埋伏在初步审定公告后的这一环节。2、新产品的商标储备截至2018年底，我国国内有效商标注册量（不含国外在华注册和马德里注册）达到1804.9万件。“大数据”的背后不仅显示了中国商标申请量的快速增长，也暗示了商标申请注册的障碍越来越多。如果你等到新产品快要上市时，才去设计新的商标，恐怕有些“为时已晚”，小心折腾到产品都上市了，公司还没有找到可以申请注册的心仪商标。虽然现在商标局已经大大提高了商标审查的效率，并且2014年5月实施的新商标法也为商标审查设置了审查时限，但是，提前进行商标设计才能

49、更好地配合公司的产品上市，无论如何，从商标申请到核准注册，都需要不少时间。因此，在新产品立项开发后，埋头于创新的同时，不要忘记同步启动商标设计。事实上，即使还没有具体的新产品立项，也应提前进行适当地商标储备或布局。既然在数以百万计的商标申请丛林中，设计与选择心仪商标的空间越来越小，难度越来越大，那么，更要提前规划，根据公司自身的业务范围、产品定位、品牌属性、产品特质、发展趋势等，有针对性地不断“研发”新商标，并提交商标注册申请。尤其是对于那些不喜欢使用单一品牌名称的公司，商标“研发”更应当作日常事务，常抓不懈。商标储备与防御商标、联合商标的注册具有不完全相同的目标。防御商标主要是防止他人在不相

50、同或不相类似的商品上注册相同商标，联合商标是防止他人在相同或类似的商品上注册近似商标，本质上都是以防御他人使用为目的，而商标储备则是基于商业持续性发展的考虑。知识产权交易的营销管理（一）知识产权营销的流程管理传统的、法律意义上的知识产权在今天已经成为一种创造利润的资源。事实上，产品和技术的创新不是目的，知识产权的申请授权也不是目的，只有当知识产权能够为公司带来实际利润的时候，知识产权才是有用的资源。有的大公司累积了数量不菲的专利，但并非每一件专利都为公司所利用实施。这些搁置不用的专利，如果不是因应策略上的需要，则不但不能给公司带来利润，反而还让公司背负了沉重的专利维护费用。而另有一些企业固于自

51、己的力量，无法有效从事专利的产业化工作，因此，需要开展有效的专利营销，把专利优势转化为商业价值。当然也有一些经营专利的公司，本来就是以售卖专利为其生存基础对他们而言，专利营销是关乎企业生存发展的重要议题。考虑到不同类型的知识产权有较大的差异性，这里主要以更受关注的专利运营为例，介绍专利营销的流程管理。专利营销的流程与方案在实践中各有不同的表现，并没有统一的路径可供依赖，有些专利交易甚至是基于偶然的因素而达成，并没有经过营销的程序。以下兹从专利权利人的角度，简要阐述专利营销的基本流程。1、明确营销目标通过适当的专利营销，专利提供方与接受方都可以获得不同的期望，达到各自的目标。比如，专利提供方可以

52、期待通过专利授权收取许可费，降低专利储备的支出。而专利接受方则可以期待把获得的技术转换为商业利益。1997年，美国德州仪器公司斥资3.95亿美元买下了阿马提通讯公司，其目标就是阿马提公司的数字用户线路（DSL）技术，这项技术大大加快了电话线传输数据的速度。德州仪器购买这个专利组合后，就在当时年60亿的ADSL调制解调器市场开辟了一番新天地。无论如何，在对外营销自己的专利时，必须清楚地了解自己的目标，并确保这些专利营销的目标与企业的经营目标和发展战略保持一致。否则，可能引起严重的后果。综合参考我国台湾地区刘尚志教授、袁建中先生，以及日本发明协会的研究，专利买卖双方的目标基本可以归纳如下：当然，专

53、利买卖并不是有利无弊，有时各方也会产生机会成本。比如，对专利许可人而言，可能制造不必要的竞争对手。发放许可证的结果，可能在原来没有竞争者的地区或领域制造出新的竞争对手来。因为大多数许可证都是发放给具有相类似业务的公司，于是，即使是看起来没有什么直接关系的许可证，从长远看也可能对专利提供方形成一定的竞争。所以，在发放许可证时，需要考虑许可证对专利提供方目前的经营有什么影响和价值等因素。鉴于发放许可证而造成竞争者的可能性，有的公司甚至转而采取合资经营等方式来代替单纯的技术许可。所以，在专利营销时不仅要考虑到对自己有利的一面，还要考虑到对自己不利的一面。因此，在开展专利营销时，需要时刻牢记：专利营销

54、对企业目前的经营有什么影响和价值？只有时时记住这些问题的答案，并对此有明确的认识，才能实现专利营销的真正目标。2、确定营销标的企业可以把哪些专利售卖出去？通常而言，大多是核心市场的非核心技术、非核心市场的核心技术，或者非核心市场的非核心技术。至于核心市场的核心技术，往往对自己经营的影响甚巨，除非自己难以实施，或者无力耕耘市场，一般不会轻易售出。当然，有的企业基于某些考虑，也可能把个别核心市场的专利售卖出去。确定营销的目标专利之后，还要从法律上对其进行初步的评估。比如，这个技术是否真的获得了专利，或者已经提出专利申请？专利权是否仍然有效？专利的法律状态是否稳定？是否存在侵权的嫌疑？企业如果有能力

55、和余力，从法律上分析自己专利保护程度的强弱，是否满足专利授权的要求，是否存在无效的可能性，对企业的专利营销是大有神益的。尤其是对于实用新型专利和外观设计专利而言，由于在取得授权时，并没有经过实质审查，因此，买方有可能担心该专利被无效的可能性。专利权人可以委托相应的专业机构，出具相关的专利检索报告，证明专利满足授权条件，这样可以大大增强买方的信心。在实践中，有的买方在完全了解了卖方的专利技术后，也主动向专利管理部门提请专利无效，以达到免除专利授权许可费的目的。所以，作为技术提供方，企业一开始就要有预防专利被无效的准备，而营销前的专利自查，无疑可以给自己充分的准备，当发现缺陷时，马上采取措施。对于

56、出口的专利技术，还要调查自己的专利在出口目标地是否有效，或者同样的技术是否在出口目标地被他人申请为专利。因为专利具有地域性，也许在中国是自己的专利，在美国就是别人的专利了。所以技术出口要检索，防止出口技术引起专利侵权。3、定义目标客户谁是真正的客户？这个问题有时并非是显而易见的。准确定义目标客户是专利营销成功的关键。企业一般通过各种媒介，包括各种广告、信件等去影响其可能的客户，如果目标客户定义不准或出现错误，会使得很多营销活动无法取得应有的效果。只有找准了目标客户群，企业才能针对性地制定专利营销方案。实践中，影响专利交易的因素有很多，列举了买方所具备的可能影响专利交易的一些因素。在专利营销时，

57、对专利买方进行评估是非常重要的事情，因为买方的状况如何，直接影响到专利交易特别是专利授权的后续效果。通常，对于专利授权的许可费多设有销售提成或利润提成的条款，如果买方没有能力成功地将专利商品化，也没有能力让专利产品具有竞争力，那么卖方的提成利益无疑是空中楼阁。在评估一个企业是不是自己营销的目标客户时，可以对其提出几个关键的问题：（1）该专利是否切合买方的需求？待售的专利应当与买方当时的事业发展战略相契合，否则专利技术不可能得到良好的商业经营。即使在达成专利授权合同后，也不要忽略持续与买方保持联系，以了解买方的事业目标是否发生改变。理想的情况，是专利交易的双方都将自己的需求清楚地表达出来。当买方

58、提出清楚明白的策略目标时，营销人员可以将专利技术的优势清楚地条例出来，供其参考斟酌。确定专利与需求两者有紧密的结合后，再考虑审查下一个问题。（2）买方实施专利的时间范围？如果2018年签订专利授权合同，但直到2022年，买方都没有将该专利应用至旗下现有产品或新开发产品的计划，那么这项专利授权可能达不到预期的目标，特别是在提成支付许可费的情形下。由于一些公司购买专利，不是为了产业化实施，而是出于战略性搁置，因此，关注买方实施专利的具体时间计划，对于保障卖方的利益相当重要。（3）买方是否有预算发展该专利？从纸面上的专利到产业化的应用，往往尚有一段距离，有时需要较大的资金来完善专利的技术方案或发展相

59、关的配套技术。另外，生产设施的配备、营销力量的投入等等，都需要资金的支持。因此，买方有多少预算来发展专利，关乎专利产业化的成功。选择一个正确的目标客户至关重要，因为专利的最终商品化取决于客户的努力，而非专利技术是否先进之类的因素。大多数专利其实都是处于早期的阶段，需要买方经过多年持续不断的精力与投资，才能将专利转换为可以成功渗透入最终市场的产品，尤其是在医药产业，专利商品化的过程非常漫长而且多变。而多数专利权人都相当倚重许可费的收入，只有与正确的授权对象合作时，才可能实现预期的收入。4、开展营销活动（1）撰写专利介绍对专利相关的信息进行适当的披露，让潜在的买方有所了解，才有就专利交易进行沟通的

60、可能。这里的专利介绍不同于专利申请文件，后者是为取得专利权而面向专利局撰写的文件，更强调法律性。而专利介绍是为进行专利交易而面向潜在客户撰写的文件，更强调商业性。专利介绍并不需要详细说明专利的技术特性和实施方案，但应该包含足够引发阅读者兴趣，并可能给其带来利益的信息。简单讲，专利介绍就是一种广告形式，除了简洁有力的技术说明外，需要更多地描述专利相比现有技术带来的技术优势和商业价值。不过，专利介绍不宜太长，否则会令人厌倦。如果客户感兴趣，在签署保密协议后，可以向其提供更详细的资讯，包括简短的市场概述、技术领域、技术背景、发明人背景、专利状态、技术细节等信息。（2）拟定交易形式专利交易的形式存在多