XX资产管理有限公司绩效考核管理办法

1、欢迎下载内容仅供参考XX 资产管理有限公司绩效考核管理办法第一章基本原则第一条公司按照职能划分为前台业务体系、中台支持体系和后台保障体系。按照职能不同分别考核。第二条前台业务体系包括专项资产管理一部至五部、北京业务部、济南业务部、深圳业务部、金融市场部、创新业务部，按业务团队进行考核；中台支持体系包括证券投资部、场外业务部、营销管理部，按部门进行考核；后台保障体系包括综合管理部、运营管理部、风险管理部、合规管理部、交易部，按部门进行考核。第三条前台业务体系奖金，以年度实现的净收入为基础提取；后台保障体系奖金按照公司净利润计划指标完成比例提取； 中台支持体系奖金以公司净利润计划指标完成比例和年度

2、实现 的净收入为基础提取。第四条总经理奖励基金。提取年度净利润的 5%-10%作为总经理奖励基金。第五条奖金均实行季度考核，全年统算。为考虑个人税负， 年末经审计后根据公司考核结果发放奖金，未发放部分递延至第二年发放。第六条业务团队奖金，当年发放应发奖金的 70%（其中40%可经季度考核后，作为绩效奖励发放），剩余 30%递延到第二年发放。但业务团队成员因个人考核不合格或给公司带来重大损失，公司与其解除劳动合同的，奖金递延部分不予发放。第二章前台业务体系的考核第七条考核指标的设定（一）考核指标：1、净收入指标净收入为年度业务团队所有项目总收入扣除相关的营业税 金及附加、尾随佣金、销售奖励、投顾

3、费用、母公司服务费、中介机构费用等。非业务团队自身资源（如股东资源、公司资源等）所产生的项目净收入按 70%计算，计入业务团队考核，但相关资源方已从项目中取得业务分成的除外。如有特殊情况，经总办会审批后， 可酌情处理。公司战略方向或重点扶持项目产生的净收入，经总办会审批后，纳入考核比例可适当提高。2、合规风控指标指标完成情况优良中差指业务团队在公司日常管理中对合规风控事项的履行情况， 包括部门职责履行、部门协作、内控合规事项执行等。具体考核见附表年度部门职责履行情况考核表。分值范围考核系数（70，100】 （50，70】 （30，50】 （0，30】10.950.900.80（二）团队考核指标

4、按公司下达的全面预算指标执行。第八条考核方式公司对业务团队考核，业务团队负责人进行内部考核，内部考核方案报综合管理部备案。第九条奖金计提团队计提奖金=净收入指标完成奖-营销费用（一）根据净收入指标完成情况，确定净收入指标对应的奖金计提比例。净收入指标奖计提表净收入指标50%，100%，80%,100%)200%完成情况50%80%)200%)奖金计提比020%25%30%35%例前一项加超前一项加净收入指标净收入0净收入*25%额部分的超额部分完成奖*20%30%的 35%（二）营销费用：由团队承担的差旅费、招待费等与项目直接相关的其他费用。第十条奖金发放应发团队奖金=团队计提奖金*合规风控指

5、标考核系数应发团队奖金中，对应收未收合同收入部分所计提的奖金，在实际到账后予以发放。第十一条 业务团队协作业务团队之间合作的，由项目负责人协调确定各团队贡献比例，团队双方协商、约定后报综合管理部备案，同时计入各团队的考核指标。难以协调的，由总经理办公会议确定。第十二条 非业务团队人员（总经理除外）完成的资产管理业务，统一按项目净收入的 20%计提奖励，需要业务团队人员配合的，由双方协商确定各自贡献比例，报综合管理部备案，业务团队人员的贡献计入相应团队的考核指标。风控人员不参与主动管理项目的承揽。第三章中台支持体系的考核第十三条奖金计提（一）证券投资部计提奖金=证券投资部人员奖金基数合计* 公司

6、净利润计划指标完成率+证券投资部年度净收入*20%（三）场外业务部计提奖金=场外业务部人员奖金基数合计* 公司净利润计划指标完成率+【场外业务部所实现的自有资金投资收益-资金成本（年收益率 8%）】*10%（二）营销管理部计提奖金=营销管理部人员奖金基数合计* 公司净利润计划指标完成率+营销管理部所销售项目实现年度管理费净收入*10%奖金基数合计根据部门成员每人奖金基数合计；净收入统计口径按照前台业务体系规定。第十四条奖金发放（一）应付证券投资部奖金=证券投资部人员奖金基数合计* 公司净利润计划指标完成率 *部门考核系数+证券投资部年度净收入*20%部门考核系数=年度部门职责履行情况考核表得分

7、/100（二）应付营销管理部奖金=营销管理部人员奖金基数合计* 公司净利润计划指标完成率 *部门考核系数+营销管理部所销售项目实现年度管理费净收入*10%*销售考核系数（三）应付场外业务部奖金=场外业务部人员奖金基数合计*公司净利润计划指标完成率*部门考核系数+【场外业务部所实现的自有资金投资收益-资金成本（年收益率 8%）】*10%部门考核系数=年度部门职责履行情况考核表得分/100 销售考核系数=部门协同情况考核表得分/100部门考核系数=年度部门职责履行情况考核表得分/100第四章后台保障体系的考核第十五条奖金计提后台保障体系计提奖金 =后台保障体系人员奖金基数合计 *公司净利润计划指标

8、完成率后台保障体系奖金基数合计根据各部门成员每人奖金基数合计。第十六条 奖金发放由分管领导根据年度工作表现、年终述职情况综合评定个人考核系数；由公司领导根据年度部门职责履行情况考核表得分情况、年终述职情况综合评定部门考核系数。（考核系数范围【0-2】）。应付部门奖金=后台保障体系计提奖金*（部门考核系数 *部门奖金基数）/(部门考核系数*部门奖金基数)应付员工奖金=应付部门奖金*（员工考核系数 *个人奖金基数）/(员工考核系数*个人奖金基数)第五章罚则第十七条 业务团队净收入指标达成率低于预算 50%的， 相关团队负责人降薪，其团队成员原则上不得加薪。第十八条 业务团队的年度净收入扣除团队固定

9、薪酬和差旅费、招待费等与项目直接相关的其他费用后为负的，团队负责人降职；亏损金额在 100 万元以上的，团队负责人免职。第十九条 若项目出现风险，总经理、负责该项目的项目人员及风控人员的所有奖金停止发放，直至风险化解为止。但事前对项目明确提示过风险或表示反对意见的风控人员可以免责。风险未能化解的，视对公司的负面影响程度，对相关责任人予以降薪、降职、免职或解聘。第二十条风险项目处置完毕后，由公司总经理办公会评估、裁定奖金发放，按以下标准执行：1、未对公司造成经济损失和声誉影响的，扣罚所在部门风险项目发生当年奖金的 0%-30%；2、未对公司造成经济损失，但是对公司声誉造成影响的， 扣罚所在部门风险项目发生当年奖金的 30%-50%；3、对公司造成经济损失和声誉影响的，扣罚所在部门风险项目发生当年奖金的 50%-100%。第六章考核的组织实施第二十一条总经理办公会是公司绩效考核的决策机构，负责绩效考核政策的确定、考核结果的审批等事项。综合管理部是绩效考核的组织实施部门，具体负责组织拟定、落实绩效考核政策等。第二十二条考核的时间与程序综合管理部每季度初将考核结果报总经理办公会，年末将最终考核结果报总经理办公会审批；部门按考核细则确定每位员工年度考核系数报综合管理部备案；年度审计报