投资管理有限公司制度手册汇编

1、投资治理有限公司规章制度 目 录第一章 公司欢迎词（暨总则）第二章 公司概况 第一节 公司简介 第二节 企业文化第三章 经营治理第一节 组织架构第二节 岗位职责 总经理办公室岗位职责总经理岗位职责总经理助理岗位职责法务专员岗位职责行政部岗位职责行政总监岗位职责行政专员岗位职责招聘专员岗位职责前台岗位职责保安岗位职责电脑岗位职责财务部岗位职责财务经理岗位职责会计岗位职责出纳岗位职责投资部岗位职责投资总监岗位职责投资经理岗位职责投资助理岗位职责风控部岗位职责风控经理岗位职责风控专员岗位职责市场部岗位职责市场总监岗位职责文案专员岗位职责企划专员岗位职责客服专员岗位职责第三节 绩效考核考核讲明考核方法

2、奖惩措施第四节 会议制度职员大会总经理办公会议部门会议晨会夕会临时会议第四章 行政治理第一节 职员守则第二节 考勤治理第三节 礼仪规范第四节 职员聘用第五节 资源节约第六节 行政处罚第五章 薪酬福利第一节 薪酬治理第二节 福利治理第六章 业务办公第一节 业务调研第二节 差旅治理附则第一章 公司欢迎词（暨总则）友爱的同仁们：大伙儿好！欢迎您加入龙，成为我们财宝梦工厂的重要一员。我们希望并将努力，让我们有幸与您一起共事的这段岁月，成为您职业生涯和生命经历中最有收获最有意义的难忘之旅。国有国法，司有司规。为了关心您更好地认识公司了解公司，并按照公司的要求做到律己达人爱岗敬业，我们通过长时刻的精心考虑

3、，以及公司职员使用过程中的全面建议，最终制定并沉淀了这本手册。因此，手册中的所有内容，对所有职员均为重要，因此也适应于所有职员。请您快速阅读并放于便于取阅的地点，在您遇到有关公司制度和业务工作方面的问题时，即可随时参阅。因此，我们仍将会接着吸取每位新职员的合理建议，并不断去完善这本手册。因此，需要声明的是，您不可能在手册中找到所有问题的答案，因为它不是一本百科全书，更不是万能圣经。本手册仅仅列出了公司一些重要制度的概要，为公司正常的运营提供必要的参考依据。但不管手册里的内容多么完善，也替代不了您与主管之间的日常沟通。另外，所有的制度终究差不多上人为制定的，更是冰冷而死板的。它当然能够简化情况的

4、界定原则和处理方法，但我们更倾向于喜爱那些在心中一直坚守制度的职员。因为假如您真正明白了职业操守与品德诚信的正确含义，您将无需任何制度来约束您。我们相信，我们以后的共事时刻，将会在本制度手册的监督与见证下，逐渐变得美好而难忘。第二章 公司概况 公司简介工商资料成立背景名称内涵公司优势成绩荣誉以后进展企业文化企业文化是公司可持续经营的准则和纲领，也是公司能够不断进展壮大的基石和灵魂，同时也是所有股东、职员、客户以及合作伙伴的行为指南。它的差不多内容是：专业、诚信、共赢、感恩。1、专业作为一家金融投资服务公司，我们尽力通过不断努力，以专业的技能超越客户的预期，来关心客户制造更多价值；2、诚信我们承

5、诺严格遵纪守法，合法合规，并以最高道德标准为准绳，在任何情况下都始终保持诚信与责任心；3、共赢我们希望我们的客户能够财有所理家有所安，笑有欢颜心有坦然。我们希望我们的职员能在公司开创良好职业生涯并健壮成长。我们还希望那个社会能够一天比一天更加美好，客户，职员，公司大伙儿一起共赢；4、感恩我们深知，我们今后所取得的任何成就，差不多上上天及客户所给予的机会与赏赐，因此我们也因此深度感恩，并立志尽力去热心公益，回报社会。第三章 经营治理本章依照公司有关规章制度制定了公司的机构设置、办公制度及各部门岗位责任，旨在通过规范的组织和行为，完善公司的经营治理，有效地防范金融风险，更好地完成公司下达的各项指标

6、。 组织架构公司实行总经理负责制。公司由总经理办公室、行政部、财务部、投资部、风控部、客服部、市场部、电脑部等八个职能部门组成。1、总经理办公室：负责公司运营进展的全面工作；2、行政部负责公司职员招聘、培训，有效组织公司人力资源和后勤保障，为公司制造有序、规范、安全、高效的工作环境；负责公司操作系统和客服系统的日常运行、治理和维护，以及全部硬件设备的日常运行、治理、维护和维修等；3、财务部负责公司成本核算，为公司进展提供各项依据，保障公司的稳定运营；4、投资部负责投资产品的设计与开发，投资策略的制定与执行，投资标的的调研与分析等，最终为客户提供中意的投资回报；5、风控部负责投资策略的实施与监督

7、，投资风险的设置与监管，保证公司投资资金的安全，在遇到符合公司风险设置的条件时，严格按照公司风控规定执行操作流程等；6、市场部负责投资产品的宣传设计、公司形象的宣传维护、产品渠道的开发维护，公司客户日常治理与维护，重要资讯的传播及业务咨询等工作。岗位职责一、总经理办公室岗位职责总经理岗位职责（1）、公司实行总经理负责制。总经理全面治理公司，负责组织开展各项工作；（2）、认真贯彻国家相关的方针、政策和法令，严格遵守公司的各项规章制度，确保各项制度的顺利落实，并结合业务实践制订相关实施细则；加强制度执行力的检查，防范各类责任事故和人为差错的发生；建立重大事故应急预案，有效处理各类突发事件；（3）、

8、维护公司与各合作单位、政府职能及监管部门的关系，并取得其积极的支持；（4）、结合公司经营特点，合理制定工作打算，合理有效的设置工作岗位及工作职责，优化业务流程，提高经营效率；依法经营规范治理，确保各项任务的组织和实施，取得良好的经济效益和社会效益； （5）、合理制定职员绩效考核制度，严格执行奖罚分明； （6）、全面负责公司职员政治思想工作，教育职工团结合作、爱岗敬业，营造一个积极健康、欢乐高效的工作氛围； （7）、积极开展各项培训工作，有效提高职员的各种技能；同时注重专业人才的引进和挽留，全面提升公司整体业务实力和专业领域市场综合竞争力； （8）、协调各部门关系，确保各部门团结协作，互尊互助，

9、提高公司运营效率。总经理助理岗位职责按照总经理的工作规划提供相关的预备工作；及时准确的向各部门传达总经理的工作要求及工作规划，记录各部门主管提出的约见及工作安排，并快速整理合理安排后向总经理汇报；按时按质完成总经理交办的其他相关工作。法务专员岗位职责负责公司保密工作和法律事务，妥善保管和正确使用公司印章和介绍信；负责公司与相关监管部门的相关法律事件，合理顺畅解决相关法律问题；合理处理公司与其他相关公司之间的法律问题，同时负责公司职员、客户与公司之间可能产生的相关法律问题。二、行政部岗位职责行政部可分为行政总监岗、行政专员岗、招聘专员岗、前台岗、保安岗、电脑岗六个相关职能岗位。1、行政总监岗位职

10、责（1）行政总监岗位职责的核心是：合理分配及调动公司的人力物力等相关资源，为公司有序、规范、安全、高效的运营提供相关支持，并协助总经理安排组织相关工作；（2）负责行政部门全部岗位的人员招聘、岗位职责、工作安排、绩效考核等；负责公司日常行政事务治理，协助总经理处理日常工作；（3）依照领导指示和公司进展战略，负责起草部门年度工作打算、年度工作总结和其他重要文稿。协助总经理制定公司进展规划、重大事项打算等； （4）协助总经理协调公司各部门工作，监督、落实各部门工作完成情况，做好公司各项通知、决定等重要信息的上传下达工作，对公司各项工作和打算的督办和检查；（5）负责制定公司内部规章制度，并督促、检查各

11、种规章制度的实施情况；（6）协助总经理负责公司的对外宣传、外事接待工作，协助公司领导组织安排各种会议，或会同有关部门筹备公司其他会议及有关重要活动，做好会议记录和整理会议纪要，依照需要按会议决定发文；（7）负责策划、组织、安排公司职员的文娱活动，丰富职员的生活，协助公司领导创建公司的企业文化； （8）接纳其他部门合理的工作请求，并在职责范围内尽力协助其完成工作；（9）每周每月定期进行部门会议，汇总制作包括但不限于公司职员薪酬和物资进出等工作报表，上报总经理；（10）总经理交办的其他工作事项。2、行政专员岗位职责（1）负责传达总经理办公会议精神并监督执行情况，总经理办公会次日完成会议纪要并请参会

12、人员签字后存档，负责组织学习公司领导批示传阅的文件，负责有关会议组织、会务安排、会议通知、会议记录、会议纪要及决议督办等事项； （2）具体落实公司领导批复由行政部办理的各项工作，并按期完成；（3）负责公司文件材料的草拟、打印、呈报、送达、签收、登记、报审、传阅、归档工作，负责公司重要文件资料的整理、分类、保管、装订、存档及调阅工作，负责书籍、报刊等非文件性资料的订阅、登记、保管及借阅工作；（4）负责公司资产治理，包括固定资产、通讯设备、低值易耗品和办公用品、宣传用品等，做好购置、登记、保管、领用工作；（5）做好公司历年大事记的原始资料收集和编纂工作，定期或不定期编辑公司简讯、简报或内部发行的刊

13、物；（6）负责对公司内的违法违规行为进行稽核，并依照公司规章制度提出处理意见，每月底提供月度稽核报告并进行公示，做好稽核资料的整理归档工作； （7）遇法定节假日前组织各部门主管进行公司安全大检查； （8）负责职员劳动考勤、请假公差、仪表规范、劳动纪律等方面的检查、监督工作及日常安全检查工作，要求每周至少进行两次职员检查并记录； （9）负责公司保洁治理，监督、检查保洁工作质量和进度，每日开盘前检查一次保洁工作完成情况；（10）行政总监交办的其他工作。 3、招聘专员岗位职责（1）负责办理职员招聘、培训、转正、晋级、调离、辞职、解聘等具体工作；（2）制定相关的招聘、培训等治理流程，并负责相关流程的引

14、导审核工作；（3）招聘专员应通过网络，报纸及社会关系进行主动性招聘，招聘时应注重人员的品行与专业技能。招聘后需进行为期3天的培训，培训内容包括，公司简介，业务介绍，股票，期货市场基础知识，其他相关的金融知识等。培训结束后对新职员进行系统考核，出示具体考核意见，并报备至其应聘部门主管进行二次审核，通过后方予以录用；（4）负责职员劳动合同治理工作，按公司要求完成劳动或劳务合同签订工作； （5）执行公司制定的薪酬奖励制度和岗位考核制度，完成人员和岗位考核工作；（6）负责职员培训工作，协助各部门组织职员培训，为职员提供有针对性、适用性的岗位培训和职业道德培训。依照职员个人进展方向，配合公司提供的职业进

15、展培训，定制适应职员个人进展需要的个人进展打算和职业进展培训；（7）每月至少在公司范围内组织一次培训，培训结束后通过考试来进行知识巩固，并可适当进行奖惩。所有培训记录均需留痕，并存档；（8）行政部主管交办的其他工作。4、前台岗位职责负责客户和应聘人员访问的记录、接待、引导；负责外出职员的访问记录；（3）负责公司各类邮件快递收寄及通知转达；（4）负责考勤机的时刻校对及考勤提醒； （5）负责接待大厅环境与秩序维护，发觉问题及时上报部门主管并辅助解决；（6）行政部主管分配的其他工作。 附：前台接待要求（1）为公司来客设立登记本，所有来公司人员均须登记，（总经理的熟朋友或公司原有客户免登记）。登记本上

16、注明来访人姓名、人数、来访事由、出入时刻；（2）上班时刻必须在岗，如因公务需外出，经直接领导批准可离岗。外出期间，由其直接领导安排前台接待人员，必须保证前台无空岗。如无法安排人员，前台接待人员不得外出，私事不得离岗；（3）公司有来访客人，来客行至前台一米以内，前台接待必须起身微笑相迎，讲礼貌用语，招呼客人到会客区就座。客人坐下后，前台接待方可就座；（4）来客提出个人要求时，前台接待必须认真倾听，有必要时做好笔记，如遇无法处理的投诉，则请客人稍等，汇报直接领导解决；（5）来客提出要找公司职员时，前台接待应先问有无预约，并请来客做好登记，再打电话致要找的职员，询问是否带进。如回答需要立即带进，则应

17、行前领路，如需迟些才带进，请客人在接待室就坐，为客人倒水，请客人稍待。等能够带进时，再将客人带进。带进办公室后，再为客人倒水。客人离开时，微笑致意，“欢迎下次再来”；（6）如来客不听要求，想要硬闯办公室，要尽快呼叫保安协助拦截。如事态紧急，要尽快同时呼叫公司办公大厅其他职员协助。5、保安岗位职责（1）站岗值班时,应着制服,且站立姿势正确大方，讲究文明礼貌；站岗时刻要坚守岗位，严禁睡岗、串岗、空岗、吸烟、与他人聚谈等阻碍工作行为；（2）负责公司的安全及消防工作，对公司消防设施按规定进行统一治理，定时检查，使其始终处于有效状态；（3）每天下班前，检查各个部门的门窗是否关好，公共场所的电源是否关闭；

18、（4）及时处理公司内部可能出现的民事纠纷，合理处理外来的蛮横捣乱人员，爱护好公司的人员与物品财产的安全；（5）协助前台岗，负责公司文件的邮寄快递及签收工作；（6）协助前台岗负责来访人员的登记、通报、引导、衔接等工作；（7）负责对职员及外来的各类车辆按规定进行引导、治理与存放，不得将车辆停在公司正门口；（8）行政部主管安排的其他工作。6、电脑岗位职责（1）按照公司及上级主管要求，负责公司电脑、路由器及其他网络设备等硬件和软件的采购、安装、维护、维修工作，负责公司网络线路故障的检测、排除及修复，确保公司网络通信传输畅通，正常使用，实时监控整个局域网的运转和网络通信流量情况；（2）负责妥善治理电脑及

19、网络维修工具及其他相关物品，做好物品清单和物品使用记录；（3）确保各种网络系统服务运行的不间断性和工作性能的良好性，出现故障时应将故障造成的损失和阻碍操纵在最小范围内；（4）负责公司网络安全和信息安全，公司网站的维护及更新工作；（5）每天收盘后，对交易大厅的所有电脑进行杀毒。每周五下班前，对公司所有的电脑进行一次杀毒；（6）协助公司职员下载、安装、维护工作所需要的软件；监督职员的上网行为，严禁职员上班时刻游戏或其他与工作无关的内容；每周五下班时要检查公司电脑是否关机，对职员电脑电源没有关闭，进行登记姓名，每周汇总一次，上交行政部按相关规定进行处理；如遇雷雨天气，要提早告知部门主管，并做好断电断

20、网，安全防范工作；不断进行网络知识学习，提高自己的知识水平；（10）行政部主管安排的其他工作。（附）司机岗位职责（以后预设岗位）（1）负责车辆的定期检查和保养，确保行车安全；清晰了解车辆的保养时刻和各季度的审核工作，如因证件不齐全或过期失效的，后果由司机负责；（2）车辆出车前必须进行安全检查,车辆行车途中应严格遵守中华人民共和国道路交通治理条例及有关交通安全治理的规章规则安全驾车，严禁酒后驾驶，严禁将车交由无证人员或不合交通法规规定的人员驾驶。同时应遵守本公司其它相关的规章制度，若有违规导致的罚款扣分均由驾驶员负担；（3）用车部门在用车前须填写用车申请书，经部门主管签字后交总经理审批后交司机；

21、（4）用车应设用车记录薄记录出差地点、时刻、用车人等，并应要求用车人在记录薄上签名，每月30日前上交财务岗统计结算；（5）如节假日或业余时刻用车的应提早一天向总经理或行政部提出申请并填写用车申请书,经审批后方可使用。该用车时刻内所有责任由用车人负责（包括事后得知该时段发生的电子违章记录罚款； （6）车辆出车任务结束后和节假日应停放在公司专用车位内，不得擅自将公车私用，否则追究司机责任；（7）爱惜公司车辆，平常要注意车辆的保养，经常检查车辆的要紧机件，发觉有故障的应及时报告行政部，经批准后送汽修厂维修； 总经理和行政部门主管安排的其他工作。三、财务部岗位职责1、财务经理岗位职责负责公司整体的经营

22、成本核算工作审核，为公司稳健运营提供数据支持；合理安排部门职员岗位职责，治理部门职员的工作开展；协助配合其他相关部门的工作需求，及时提供真实有效的相关数据；负责公司绩效考核统计工作，会计核查工作；严格遵守公司的保密制度，财务各项数据均放置移动盘中不得产生于桌面，办公区域内，每日检查；总经理交办的其他相关工作。2、会计岗位职责（1）负责公司经营成本核算工作，核算各类固定成本费用，为公司领导和市场部门提供业务进展和考核工作提供依据； （2）负责职员补扣款表和工资表、个人所得税表等编制及复核工作，每月5日前复核完成，保证工资按时到帐；（3）负责职员各类调研等和手续费提留等报表编制工作，每月5日前完成

23、；（4）严格遵守公司的保密制度，财务各项数据均放置移动盘中不得产生于桌面，办公区域内，每日检查；（5）负责对公司固定资产进行实物治理，完成每月固定资产帐卡登记工作及新增固定资产建帐工作； （6）部门主管安排的其他相关工作。3、出纳岗位职责（1）负责公司活动等所产生的各类费用进行核查，并详细记录；（2）负责制定、修改和完善各类核算方法、步骤和流程，形成核算制度并存档； （3）负责审核原始凭证的真实性、完整性、合法性；负责公司费用报销工作；（4）配合会计，及时完成相关财务数据的复核等工作；（5）部门主管安排的其他其他工作。四、投资部岗位职责1、投资总监岗位职责（1）设计投资产品，制定投资策略，设定

24、投资组合，监督投资进度，分派投资任务，掌控投资风险等；（2）合理安排投资部的工作，向总经理汇报部门工作情况，及时反映相关问题；（3）协助总经理进行公司的战略规划，渠道维护等工作；（4）总经理安排的其他相关工作。2、投资经理岗位职责（1）执行投资总监分派的投资任务和操作打算；（2）合理安排调研打算及投资助理的工作打算，及时关注投资标的的最新变化，并作出合理的分析，汇报给投资总监；（3）向投资总监提出合理的投资建议和工作建议，及时反馈相关问题；（4）负责投资助理的招聘、辅导、监督、考核等工作，并向投资总监汇报；（5）对宏观微观经济政策及相关专业领域进行研究分析，并提交相关研究报告，以供投资经理参考

25、。（6）投资部主管安排的其他相关工作。3、投资助理岗位职责（1）配合协助投资经理做好相关的投资操作工作安排；（2）对投资策略和投资组合涉及到的投资标的进行研究分析及调研；（3）加强自身的专业知识学习，尽快成长为投资经理。五、风控部岗位职责1、风控经理岗位职责（1）负责风控部的日常治理工作，制定部门制度规范，监督职员执行情况；（2）负责风控部交易及信息系统的日常运行、维护和治理工作；（3）负责风控专员的业务知识培训及风险意识培训；（4）关注相关市场政策调整和变化，制定应对调整和变化的相关方法；（5）加强自身素养的学习，熟悉市场了解市场，对市场行情要有一定的预判性；（6）监督风控人员实时工作状态，

26、注意风险提醒、操作过失等情况，加予纠正并做记录；（7）每日组织晨会、夕会，提醒、总结当日过失、其他出现风险过失情况，每周每月汇总部门工作总结并上报总经理；（8）在风险操纵过程中发觉风险，主动参与风险处置，并及时向总经理汇报；（9）严格遵守公司风险治理制度及业务操作流程，部门规范；（10）公司总经理安排的其他任务。2、风控专员岗位职责在工作中必须严格遵守公司的规章制度，把公司操作账户的资金安全视为本职工作中第一位。工作核心确实是按照规定严格止损、操纵风控；（2）严格执行公司的操作流程，不得擅自做主，不得徇私舞弊，不得自行决定改变止损点，或延误止损平仓时刻；（3）在工作期间，要求保持精神高度集中，

27、不得做本职工作以外相关情况，工作期间，为保证电脑、网速正常，风控人员只同意使用工作QQ，同时不同意打开其他相关应用软件；（4）工作期间，如有紧急情况需要离开，需合理妥善安排好交接工作事宜，不能心存侥幸，疏忽大意；（5）协助负责风控部的日常治理工作；（6）协助负责风控部交易及信息系统的日常运行、维护和治理工作；（7）关注相关市场政策调整和变化，协助风控经理制定对应的相关方法；（8）加强自身素养的培训，熟悉市场，了解市场，对市场行情要有一定的预判。及时上报可能会有剧烈动荡的行情分析；（9）每周每月书写工作总结，上报至风控经理；（10）风控经理安排的其他任务。另附：风控奖惩条例六、市场部岗位职责1、

28、市场总监岗位职责（1）负责公司形象宣传与维护，公司产品设计与宣传工作；（2）负责公司重要客户渠道开拓与维护工作，负责公司与外在公司的相关合作；（3）负责本部门的工作安排，每周每月汇总部门工作上报总经理；（4）及时了解市场最新动向，并形成客观有效的分析，向总经理汇报；（5）协助总经理进行公司战略规划、公司治理等工作；（6）总经理安排的其他相关工作。2、文案专员岗位职责（1）负责公司形象宣传的文案书写，负责公司产品宣传的文案书写；（2）与总经理办公室法务专员一起配合，负责公司对外相关法律事务；（3）协助市场总监，负责公司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、制作、更新与维护工作；（4）部门主

29、管安排的其他相关工作。3、企划专员岗位职责负责公司形象宣传的资料制作，负责公司产品宣传的资料制作；与文案专员一起合作，制作公司及部门安排的相关宣传材料；（3）协助市场总监，负责公司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、制作、更新与维护工作；（4）部门主管安排的其他相关工作。客服专员岗位职责（1）负责公司客户的咨询及解释沟通工作；（2）协助文案专员与企划专员，制作公司及部门安排的相关宣传材料；（3）协助市场总监，负责公司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、制作、更新与维护工作；（4）部门主管安排的其他相关工作。第三节 绩效考核一、考核目的1为了更好的引导职员行为，加强职员的自我治理

30、，提高工作绩效,发掘职员潜能，同时实现职员与上级更好的沟通，创建一个具有进展潜力和制造力的优秀团队，推动公司总体战略目标的实现。；2为了更确切的了解职员队伍的态度能力、个性特点、工作绩效等差不多状况，为公司的人员选拔、岗位调动、奖惩、培训及职业规划等提供信息依据； 3为职员的职业进展打算的制定和职员的薪酬待遇（含调整）以及相关的教育培训提供人事信息与决策依据；二、适用范围 绩效考评要紧是对全体正式职员进行的定期考评，适合所有已转正的正式职员，投资部职员此项占比为50%。其余50%请参照投资部职员绩效标准。三、考核原则1、以公司对职员的经营业绩指标、客户中意度、服务态度及相关的治理指标，和职员实

31、际工作中的客观事实为差不多依据；2、以职员考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则；3、以全面、客观、公正、公开为核心考核理念。四、考核评价考核结果的等级晋升淘汰评定：1公司晋升淘汰标准以绩效考核为基础，视部门每半年或一年为一个晋升淘汰周期。每年年中和年末对本公司全体职员进行一次考核2半年或年度考核中，月均绩效考核分值高于90分，则能够提出晋升申请。3半年或年度考核中，月均绩效考核分值低于90分但高于80分，仅为维持时期，薪资不作调整。4半年或年度考核中，月均绩效考核分值低于80分，则视情况进行降级。5职员提出晋升申请时由四项差不多环节组成：职员自荐、绩效考核、主管推举、总经理意见。其中，职员

32、自荐：10% 绩效考核：60% 主管推举：15% 总经理意见：15%四项环节评分总分达到90分以上，则可晋升五、考核程序 考核的一般操作程序：1、职员自评：按照“绩效考核表”，职员选择适当的考核量表进行自我评估。2、直接主管复评：直接主管对职员的表现进行复评。3、间接主管复核：间接主管对考核结果评估，并最后认定。4、当直接主管欲评分数与职员自评分数差距专门大,甚至跨越档级时：（1）直接主管应让职员本着客观的原则再次自评；（2）如职员再次自评分数变化不大时，直接主管能够进行复评，并向该职员的间接主管讲明情况；（3）当职员自评分数与直接主管分数出现档级上的差不，建议主管应该与该职员进行面谈，并完成

33、“绩效面谈表”；（4）当职员最后考核分数高于90分，或低于80分时： 该职员主管与职员进行面谈，并完成“绩效面谈表”； 如有必要，可另外附具体的事实讲明，作为考核结果的补充材料。注：考核周期分为：月度、季度、年度六、考核申诉1、考核申诉是为了使考核制度完善化和在考核过程中真正做到公开、公正、合理而设定的专门程序；2、部属与直接主管讨论考核内容和结果后，如有异议，可先向部门主管提出申诉，由部门主管进行协调；如部门主管协调后仍有异议，可向人事决策委员会提出申诉，由人力资源部门专员进行调查协调；3、考核申诉的同时必须提供具体的事实依据。第四节 会议制度本制度中“办公会议”范围：总经理办公会、部门例会

34、、职员大会、临时会议、晨会、夕会等。一、总经理办公会议 1、总经理办公会由总经理或副总经理主持召开； 2、出席总经理办公会议人员：公司总经理、副总经理、部门负责人若干人； 3、列席总经理办公会议人员：由总经理提名的列席人员若干人； 4、总经理办公会议题：公司远期进展规划、近期工作部署及安排、公司规章制度的制定和颁布、总经理临时提出的议题； 5、总经理办公会召开时刻：每周一下午 15：30-16：30；每周五下午15：30-16：30；如遇节假日，则为节假日后第一个工作日下午15：30；或总经理临时召集。二、部门例会 1、部门例会由部门负责人主持召开，部门负责人缺席时可托付部门其他人员主持召开；

35、2、出席部门例会人员：部门负责人，部门成员若干人； 3、部门例会可邀请公司领导或其他部门人员出席或旁听； 4、部门例会议题：依照总经理办公会通过的议案，研究、制订工作打算，安排部门工作，完成领导部属的各项任务指标； 5、部门例会召开时刻：每天上午8：309：00；每周一下午 16：4017:00；或部门负责人临时召集； 6、部门例会应在充分的民主协商的气氛中进行，部门负责人应广泛听取部门成员对在工作中遇到问题的反映以及合理化建议，并及时向上级反馈各项信息。三、职员大会 1、职员大会由公司总经理或副总经理主持召开，或由公司总经理或副总经理指定人员召开； 2、职员大会由公司全体职员参加；3、职员大

36、会议题：公司远期进展规划、近期工作部署及安排、公司规章制度的颁布、公司月度、年度总结等；4、职员大会召开时刻：每月第三个工作日下午15：3017:00；或总经理临时召集。 四、临时会议 1、临时会议一般由总经理或副总经理主持召开，亦可依照总经理或副总经理授权由被授权人主持召开； 2、临时会议参加人选依据会议议题由相关部门或人员参加；3、临时会议议题由会议召集人拟定； 4、临时会议召开时刻：依照需要临时召开。 五、晨会 1、晨会是职员日常培训和交流的特不有效的一种方式，由公司投资部、客服部职员参加，由职员轮流主持； 2、晨会时刻：每天上午 8：3-9：00（与其他重要会议冲突时，可推迟或取消）

37、3、会议要紧内容： （1）公司制度，要紧工作规划及通报；（2）证监会、证券业协会、证监局、交易所法规与政策； （3）国内国际社会要闻、财经要闻、资本市场及行业要闻（包括监管政策、法规等方面的要闻）； （4）每日市场行情分析和交流，交易策略的制定（包括指数变化、要紧品种成交量等）； 六、附则 1、会议须有专人记录。记录内容包括：会议类不、参加人、记录人、召开时刻、会议议题、会议内容等； 2、会议记录定期（每周五）交行政部存档。第四章 行政治理本章依照公司有关规定，制定了职员守则、劳动考勤、行政处罚及职员礼仪等方面的规章制度，旨在加强公司内部治理，严格劳动纪律，规范服务行为，促进各项业务健康进展。

38、职员守则 1、为人正直，思想端正，品德高尚，老实守信，自觉遵守国家金融政策、法规及公司的有关规章制度； 2、敬业爱岗，忠于职守，以高度的主人翁责任感对待本职工作；3、团结友爱，相互尊重，礼貌待人，精诚合作，严格按程序办事。工作上服从组织安排，提高办事质量和效率； 4、努力钻研业务，不断提高工作水平，开拓创新，精益求精； 5、遵守劳动纪律，上班不迟到、不早退、不旷工。认真执行打卡规定，坚持请、续假制度；严格遵守办公秩序，不做与本职工作无关的情况。上班时不私自外出，不串岗、闲聊、喧哗，不看与工作无关的书本、电视；严禁用办公微机玩游戏； 6、热情、认真、高效地为客户服务，及时处理各项业务。秉公办事，

39、不徇私情，不利用工作之便谋取私利。不得涉及代客理财； 7、维护公司利益，严守业务秘密，严格执行保密制度； 8、提倡民主作风，反对自由主义。不传播小道消息，不在背后议论他人，不散布阻碍团结的言论； 9、举止大方，行为得体，仪表着装要整洁。站姿要挺拔，坐姿要文雅、行姿要稳重，不讲粗话、脏话； 10、与客户谈话时态度要诚恳、谦虚，谈话内容要客观公正，不得主观臆断；谈话内容禁止涉及客户隐私、不得议论其他客户； 11、保持安静、整洁的工作环境。工作区内不乱放物品，不乱置杂物； 12、爱护公共财产，不因私事使用单位的长途电话、复印机和传真机。工作时刻拨打、接听私人电话谈话要简短； 13、坚持勤俭办事，节约

40、各项费用。反对讲排场、比阔气、奢侈白费； 14、保持良好会风。参加各种会议准时到会，会议中不私下谈笑，不阅读无关书报，不做其它与会议无关的事； 15、不利用工作之便收取客户各种形式的酬劳或答谢。关于客户赠送的小礼物，应依照具体情况向领导汇报，依据领导的批示处理。不得擅自借用客户汽车、移动电话等私人物品为个人所用； 16、加强安全保卫，严格执行各种安全保卫制度，不把无关人员带入工作区，最后离开办公室的人员要关好门窗，关闭有关电器。考勤治理一、考勤制定1、职员每周工作5天，周六周日双休制。节假日休假按照国家有关规定执行。工作日工作时刻为：上午8：3012：00，下午13：0017：30；2、实行上

41、、下班打卡登记制度，考勤卡是职员考勤的依据；3、行政部负责公司的考勤治理，每月第二个工作日内依照考勤卡对职员的考勤情况做出考勤汇总表，经行政部主管审核，报总经理批阅，并进行公示；4、职员请假应严格履行请假手续。职员请假（含因公外出）应当提早申请，并事先填写请假申请单（或因公外出登记表），报主管领导批准，于请假前交行政部统一保存；请假一天以上需提早一天进行报备，向部门主管做好工作交接；5、职员因确有急病或急事来不及事先请假及填写请假申请单时，应主动或托付他人尽快与公司取得联系，并于上班当日履行补办请假手续，任何请假方式必须得到有权批准领导认可方有效，并做好工作交接；6、职员因故不能出勤应事先履行

42、请假手续，不能事先请假的事后须出具证明，不能出具证明的，均按事假处理并加扣应扣款的50；7、请假审批权限，职员请假由部门负责人批准；三日（含）以上直接报总经理批准；部门负责人请假需报总经理批准。 风控人员请假经部门负责人批准后，须经总经理批准，方可作为有效请假；8、请假时长。事假、临时休假以2 小时为单位起计，以2 小时、半天、一天递增；9、不按规定请假（含因公外出）、填报请假申请单（或因公外出登记表）者，情节较轻者（事前请假，事后忘补请假单）20元/次。情节重者（严峻违纪），按旷工处理；10、请事假期满因故不能上班的，能够申请续假，续假手续与请假手续相同。二、考勤内容1、职员考勤分为出勤、请

43、假、迟到、早退、旷工。职员考勤将作为发放固定工资、奖金及绩效考核的重要依据之一；职员按照规定的工作时刻在岗工作为出勤。因工作需要在外办理公务、参加公司统一组织的培训在规定期限的也视为出勤； 职员因故不能正常出勤或按规定享受假期，应请假。请假包括病假、事假、年休假、探亲假、生育假、婚假、丧假和工伤假等； 4、迟到、早退、旷工的界定 （1）迟到：职员在上班时刻半小时以内到岗视为迟到； （2）早退：职员在下班时刻半小时以内离岗视为早退；（3）旷工： 职员未事前请假或请假未被批准而无故缺勤的； 休假期满未按规定时刻上班，又没有办理续假手续的； 职员未事前请假，在当日上班时刻开始半小时以后未到岗，或下班

44、时刻半小时往常离岗； 缺勤4 小时以内，为旷工半天；缺勤4 小时以上，为旷工1 天； （4）迟到、早退、旷工的处罚： 职员迟到，当月一次迟到者，扣20 元/次；两次迟到者，扣30 元/次；三次以上迟到者，扣50元/次；当月迟到6次（含）以上，额外扣除薪资300元且视情况做辞退考虑； 职员无故早退，扣50元/次； 职员当月每旷工半天，扣发当月10固定工资和福利；职员一年内累计旷工超过2 天，公司视情况与其解除劳动关系。 5、因公外出职员因公外出需至行政部填写因公外出登记表，经部门主管批准后方可外出，否则视为早退或旷工。因公外出视为出勤。6、事假（1）职员因私事必须本人办理者，能够请事假。请事假必

45、须提早一日，或上班前半小时提出申请，经相关领导批准后有效；风控部请假必须提早一日。（2）职员事假2 日（含）以内，按日计扣职等工资和岗位工资，2日以上，按日计扣职等工资和岗位工资，并扣发薪资150元。5日（含）以上，扣发薪资450元。（3）职员当日事假为2小时起计，可申请续假，请假时刻以外出登记及回归时刻为准，续假手续与请假手续相同。当月请假5次（含）以上，扣除当月薪资150元，7次以上（含）者，扣除薪资450元。7、病假（1）职员请病假须出具医疗单位证明（看病记录或病假证明），否则按事假或旷工处理； （3）职员病假6日（含）以上，按日计扣职等工资和岗位工资，扣发薪资150元。16日（含）以上

46、，按日计扣职等工资和岗位工资，额外扣除薪资450元；（4）职员因工伤需要休息，经批准可享受工伤假，工伤的有关待遇按照国家有关规定执行；8、年假：1年服务年限3年 3天/年3年服务年限5年 7天/年5年服务年限 15天/年9、婚、丧假 （1）职员持有结婚证明，经批准可享受3 天婚假。婚假自办理婚姻登记之日起1 年内有效，晚婚视情况另给假期；（2）关于违反打算生育规定或非婚生育的女职员，其产假按病假有关规定处理；（3）职员直系亲属（父母、配偶和子女）去世时，给予丧假5 天及相应路程假； （4）办理婚检、结婚证明各批准半天休假，计公假； （5）职员休婚、丧假期间，享受正常薪资；10、生育假 （1）女

47、职员产假为90天，其中产前休假15天；难产的，由医疗单位出具证明，增加产假15天；多胞胎生育的，每多生育一个婴儿，增加产假15天；（2）男性职员在加入公司后，如配偶按打算生育规定(必须提供有效证明)生产，可一次性享受陪产假连续3天（连续日历日）。陪产假可在出生证明所示子女出生日期起的三个月内申请使用；（3）职员的婴儿哺乳期为1 年，哺乳时刻每天不超过1 小时。哺乳时刻算作工作时刻。未使用完的哺乳时刻不得结转至下一班劳动时刻使用；（4）女职员怀孕不满 3 个月流产的，依照医疗单位的证明，可给予 15 天的产假；满3个月不满4个月的，可给予30天产假，怀孕满4 个月以上流产的，给予42天产假；7个

48、月以上的按正常产假处理。11、补充职员忘打卡，经部门主管确认非迟到或早退情况，当月第一次提醒且不计次数，2次（含）以内扣10元/次，3次（含）以上扣 20元/次；忘打卡5次（含）以上扣除薪资150元，8次（含）以上扣除薪资450元。早上未打卡视为迟到，由部门经理证明方可视为未打卡。礼仪规范一、仪表规范 1、仪表着装要庄重得体、整洁大方； 2、行政部依照季克制定工作服着装标准，全体职员均须遵守，不得自行增减或更换； 3、不得浓装艳抹，不佩戴过多和过分夸张的首饰；不得染鲜艳发色； 4、职职员作时刻不得吃东西、嚼口香糖；5、工作期间佩带工作牌；6、工作服治理方法（1）、职员进入公司必须穿着指定服装，

49、主管上级有指导与监督职工穿用工作服的责任。职员因工作服清洗导致无法穿着时，在此期间职员必须穿着相近似颜色和款式的服装； （2）、如职员未按要求穿着工作服（工作时刻以内），由行政部负责处罚，按规章制度罚款；（3）、费用承担方式及比例。（参考附件）二、接待客户 1、接待客户要热情主动、举止大方，行为得体；接待客户实行“首问负责制”； 2、站姿要挺拔，坐姿要文雅、行姿要稳重；不得在客户面前化妆、挖鼻孔、修指甲； 3、要使用“您好、请、感谢”等文明用语，不讲粗话、脏话；与客户交流时要用心，眼睛平视对方，不能东张西望或边讲话边做其他情况，确有缘故需要打断时要向客户致歉；讲话时音量不要过高或过低； 4、与

50、客户谈话时态度要诚恳、谦虚，谈话内容要客观公正，不得主观臆断；谈话内容禁止涉及客户隐私、不得议论其他客户； 5、关于客户提出的合理要求，在权限范围内要尽量予以满足，因限于规定和条件一时难以满足时，要耐心解释，不得简单讲“不”。 三、电话礼仪 1、接听电话须在电话铃响三声之内接起，不得因这是不人的电话而拒接；2、接听电话过程中应使用“您好”等礼貌用语，不得使用“喂，你找哪里？”“你是干什么的？”等粗鲁语言； 3、拨打电话接通后应先致问候，并告知对方自己的公司、部门及姓名，然后通话对象，讲明打电话的意图； 4、接听或拨打电话态度要和气、诚恳，音量不要过高或过低；不得主动要求终止谈话，通话结束时要复

51、述要点；电话结束时应使用“感谢”、“苦恼您了”、“再见”等礼貌用语，并等对方放下电话后再轻轻放下话筒； 5、接听或拨打电话时要做好电话记录，同办公室有人接电话时，其他人员应保持安静或自觉降低谈话声音。四、内部办公 1、提倡民主作风，不传播小道消息，不散布阻碍团结的言论；2、严格按照岗位责任及操作规程办事，不得越权操作；对待工作要团结协作，相互支持，不得相互推诿；3、接办上级领导交待的工作要认真、及时、主动；除当日交办当日完成的工作外，一天之内不能完成的要逐日汇报工作进展，需书面材料的要视内容多少在截止日的前13 日上报领导，不得等领导问起或到最后一天再做汇报；4、工作时刻不得喧哗、下棋、打牌、

52、吃零食、玩游戏、看视频及做其他与工作无关之事；办公期间不可擅离自身岗位，不可窜部门谈天嬉戏；5、保持办公环境的整洁，办公区内不得摆放零食、杂物等与工作无关的物品；工作餐要及时清理；不得在公司环境内吸烟。第四节 职员聘用一、聘用原则公司聘用职员的差不多原则是公开招聘、平等竞争、严格考核、择优录用。二、聘用条件凡品行优良、作风正派、躯体健康、具有一定学识能力、符合公司要求、愿为公司进展贡献，均可列为公司招聘人才。三、录用流程1、录用人员需提供身份证（外地户口人员提供当地暂住证或其他有效证件）、学历/学位证；2、职员录用后，如发觉其应聘时提供的证件或资料与事实不符，公司有权与其解除劳动关系；3、为便

53、于紧急联络，职员个人资料（如日常住址、电话等）有任何更改更情况发生之日起3日内书面通知人力资源部；4、公司招聘录用职员采取回避原则，即各级治理人员亲属不能聘用在有直接利益关系的职位；5、公司鼓舞职员向急需招聘但市场人力资源紧缺的岗位推举适合的人才，如被公司录用，公司将酌情给予推举奖励；6、当出现以下情况时，公司会依照需要进行人力调配，部门及职员应从公司全局利益动身，予以支持：（1）公司经营业务发生变化；（2）公司内部组织结构或部门职能发生变化；（3）人才合理流淌的需要。四、档案治理1、全体职员应按公司规章制度及公司相关法规执行。职员应及时提交入职所需的相关证明材料；2、见习职员：职员见习期间公

54、司人事部将发出一份见习通知；3、试用期职员：职员通过前期的培训和各种考核，合格者进入试用期，实习期间人事部会发出一份实习通知，公司关于职员的表现进行全方面定期或不定期考核，未达标者，公司有权随时解除劳动合同；4、转正职员：经考核成绩合格正式转正者，人事部会发出一个录用通知，公司将与转正职员签订保密协议，职员签署等；5、职员入职后需将档案转到公司由人事部治理和保存；6、人事部负责督促档案治理机构规范档案治理工作，并及时补充归档所需文件。五、入职培训1、新入职职员应参加公司组织的新职员入职培训，培训时刻为3-5个工作日，期间公司会对新职员做性格测试，测试结果将是转入试用期职员分配适合工作岗位的依据

55、，前2个工作日交由行政部进行基础知识培训，后几个工作日交由所应聘岗位部门主管安排进行二次培训。培训期结束后公司统一进行考核，考核成绩达标者方可进入试用期，培训期间为不带薪培训；2、职员要紧培训内容：（1）公司背景、公司理念、进展史、要紧业务形式；（2）公司规章制度；（3）明确岗位专业要求及工作内容，了解公司其他部门要紧职能及沟通方式；（4）股票、期货及其他相关金融基础知识和差不多操作策略；（5）基础商务礼仪；（6）所应聘岗位的基础操作流程。六、试用期1、见习期培训结束后公司统一进行考试，再经部门主管进行二次复审，考核成绩达标者调入相应岗位并进入试用期；2、试用期一般为1-3个月（最长不得超过三

56、个月），若该期间的工作表现未达到公司要求，公司有权延长或终止试用期，解除劳动关系。表现突出或专门岗位者，可给予提早转正或免除试用期；3、在试用期内，公司及职员双方可提早一周时刻书面通知对方终止劳动关系而不需承担违约责任；4、试用期内，部门需指定一名在公司有工作经验的老职员担任新职员的导师，以关心其尽快适应新的工作环境；5、试用期内，公司关于职员的表现进行全方面定期或不定期考核，未达标者，公司有权随时解除劳动合同； 6、试用期内，职员如需离职提早3天书面通知公司，人事部予以核准审批。七、转正流程1、职员试用期转正有部门负责人提报和职员本人申请两种形式。职员本人也能够提出转正申请，填写职员转正申请

57、表，由所在部门主管签署意见，交人事部批阅。；2、部门负责人应对试用期职员专业能力、工作表现、工作态度等方面进行评估，以绩效考核为标准，确认职员符合转正条件，进次初次评定。并将结果上报行政部进行二次评定，经总经理最后批准后方可转正。；3、如确认新职员胜任现职，则正式聘用，如确属不胜任者则予以辞退；4、人事部为新职员办理签订保密协议、档案调动、职员签署等事宜，依照公司批复确定职员岗位。八、职员任用1、公司对职员聘用、晋升、调薪等任用采取适用原则、激励原则和进展原则，促进职员结合公司人才需求进行个人职业进展规划。2、培训：（1）公司的内部培训打算原则上结合企业进展、公司人才培养打算、部门要求、职员个

58、人职业生涯设计等制定；（2）人事部将依照培训调查情况制定公司内部培训打算；（3）凡参加社会公开培训的课程，应与公司内本职工作有直接关系，报本部门、人事部以及公司主管领导审批后参加；（4）人事部每月至少组织一至二次公司范围内培训，各部门每月亦需组织一至二次部门培训。所有培训记录均需留痕。九、离职治理1、离职： 职员离职包括公司开除、辞退、解除或终止合同的职员以及职员自动离职。下列情形之一的，公司有权辞退而不做任何补偿：（1）试用期内被证明所报入职资料与实际不符，不符合公司录用条件，不能胜任工作的；（2）正式职员严峻违反劳动纪律或公司的规章制度；（3）职员在工作期间，同时在其他公司兼职领取薪资，或

59、与其他公司合作，在损害公司利益的基础上为自己谋取私利；（4）触犯国家、行业、地区法律法规，被依法追究法律责任的。2、辞职：（1）有用期职员因个人缘故提出辞职，需提早一个星期，正式职员需提早一个月以书面通知的方式，经部门主管审批，报人事部备案，总经理签字后可办理离职手续；（2）职员因个人缘故辞职，公司将停止其自离职日起的一切待遇及福利（包括社会保险、午饭补贴，公交车费补贴，满勤奖等；（3）除专门情况外，职职员资、奖金只计发到离职日；（4）职员申请离职时，由于专门缘故未能及时到公司办理手续，可延长时刻一个星期，如职员申请延长时刻超过一个星期，则需部门主管，人事部主管，总经理进行批准，未在规定时刻内

60、到公司办理相关手续，公司有权不给付工资；（5）职员离职时，应履行下列手续： 移交承担的工作、合同、重要文件、商业秘密、技术资料等； 结清欠款和预借款； 经签字确认的工作移交清单； 退还工卡，职员手册、固定资产和其他公司财物； 对特定岗位人员（如治理层、重要技术、核心业务、财务等）离职，应遵循保密义务相关规定，必要时，公司应进行离职审计；离职手续未清而擅自离岗者，公司扣发当月工资、奖金，有造成损失的，公司有权追究其责任。十、岗位变动1、部门内职员岗位发生变动时，由部门经理提出书面申请，报总经理批准； 2、公司部门间职员岗位发生变动时，由职员本人向人事部部提交调职申请书面申请，经部门主管同意后，向