国际贸易理论复习资料DYG

1、-. z.国际贸易主流理论的两个特点：第一，标榜自由贸易或是实行贸易自由化政策的国家，从过去至今都代表兴旺国家的利益，而贸易保护主义反映了后发和不兴旺国家的利益。但不能绝对理解，只能说是一个趋势。例外的是，今天新贸易保护主义产生于兴旺国家还有一局部来自面临剧烈竞争的新兴经济体，这用什么理论来解释？。第二，自由贸易是一种传承下来的思想，思想根底十分深厚在斯密那里，一种系统的贸易理论在古典经济学根底上建立起来，相对而言，贸易保护主义一开场就表现为“应对措施，而且是两败俱伤-现在有争议在要素流动和知识技术普及和外溢的时代，不可能长期实行保护措施，只可能是应对。古典的国际贸易理论1，重商主义关于国际贸

2、易的思想观点“重商主义国际贸易的哲学根底重视商业和工业-先商后工，从国际贸易-流通领域中获得国民财富重商主义的信条顺差是国家强大富裕的条件最大的问题莫过于进口大于出口，这种局面的出现必然导致国家日趋贫困-曼；财富就是货币金银、货币就是财富；政府应当倾全力促进出口并限制进口-如果允许进口就必须对进口品征收重税-巴尔本；利用国家的力量建立工业等重商主义的立场鼓吹国家主义、国家至上，国家利益的获得必须在竞争中，通过损害他国利益得到对重商主义关于贸易观点的评价对国家财富衡量标准的看法；重商主义是地道的国家控制所有的经济活动，是地道的经济民族主义。因为他们相信贸易中的利益是损害他国利益为前提的-零和游戏

3、。关于当今贸易顺差就是实行重商主义结果的看法-重商主义所讲的贸易顺差，主要指的是本国生产的产品出口2，斯密的“绝对利益绝对本钱或绝对优势Trade based on absolute advantage or cost与重商主义不同之处说明两国交换是自愿的，且能获得共赢的结局。如果其中一国什么也得不到或者受损，它就必然选择放弃；把真正的财富与金银财宝混淆起来是错误的，财富应当以生产的财富多少衡量；通过贸易积累货币的想法枉费心机，货币流量调整机制将通过价格变动调整贸易数量，影响贸易差额，企图通过持续贸易顺差为本国积累金银的愿望难以实现；国家干预和限制贸易阻碍个人对自身利益的追求，个人利益与社会利

4、益是一致的。绝对优势的涵义及后果假定一国在*种商品生产上比另一国更有效率，但在另一种商品生产上却不如后者，通过贸易，结果是两国都集中生产自己具有效率即绝对优势的产品，然后把这种产品的一局部用来交换，利用自己的绝对优势，弥补自己的绝对劣势。这样，两国的资源能够更好地配置在各自有效率的生产领域，经济总产出得以提高只有2个参与国际贸易的国家，每个国家只生产2种产品。评论第一，贸易使参与者都得益贸易互利性原理，虽然量上有别；第二，斯密通过这个理论，强烈地为“自由放任辩护取消外贸中的一切限制与特权，以自由竞争为核心的国际贸易理论体系框架已经形成；第三，贸易保护的结果并非双赢或多赢，而是损害世界经济福利的

5、。该理论效劳于当时工业资产阶级利益，打击土地所有者利益。第四，在理论上的局限性忽略了弱小国家在所有方面都不具备绝对优势、必须以同量工人在单位时间里的生产效率来算-劳动是单一的生产要素、不同开展水平的国家如何衡量，数据缺乏。第五，该理论同斯密其他理论贸易促进市场的扩大和世界性的专业分工等联系。3，李嘉图的“比拟优势说涵义尽管两国中的一国在两种产品的生产上都处于绝对劣势，但仍然可以通过交换使双方获益。该国可以从事绝对劣势较小部门的生产，然后出口，换回那些自己绝对劣势较大的生产部门生产的产品。第一，两个表的区别。英国在两种商品上都具有绝对劣势，但在布匹生产上有比拟优势，交易也能发生，而且双方共赢红利

6、；第二，交换率不同对红利的影响国内交换的比率与国际交换的比率。 6W6C U.S和U.K都得利为什么？U.S在两种产品国内生产根底上的交换，是6W:4C，而与英国交换得到6C，红利2C；U.K在两种产品国内生产根底上的交换，是6W:12C，英国为了得到6W而放弃12C，这多出的就是英国的红利。第三，在的条件下，总红利为。交换率越接近:美国国内的比率，美国得到的红利就越少，英国反之。而交换率越接近:，美国得到的红利就越大，英国反之。为什么？用货币表示比拟优势因为人们在买东西时并不关心哪个国家具有比拟优势，在考虑质量差异的根底上，主要依靠价格来判断哪个国家具有比拟优势英国的例子虽然在两种商品生产上

7、都处于绝对劣势，似乎不易出口，但由于劳动报酬低，仍然具有一定的本钱优势。假设美国的工资水平是6/小时，而6w/人工小时美国，所以每蒲式耳小麦价格是Pw=1，另外，因为每人每小时生产4C，则Pc=1.5。再假设在同一时间里，英国的工资水平是1/小时，因为1W/小时人工，所以Pw=1，2c/小时人工，所以Pc=0.5。如果汇率是1=2，则Pw=1=2，Pc=0.5=1。结论第一，比拟优势理论作为先进国家的理论，这个特点十分鲜明，而绝对优势理论斯密理论的不严谨之处-假设要进展互利贸易，就要求每个国家至少在一种商品的生产上本钱最低，并因此向其贸易伙伴出口这种商品。但是。如果一个国家生产所有商品都比他的

8、贸易伙伴更有效率，情况又会怎样呢？却不鲜明。用兴旺国家和开展中国家相比，用兴旺国家自己相比-更多用李嘉图比拟优势论；第二，比拟优势理论未对生产率提高的因素做出解释，因此从本质上是一种静态均衡理论。生产率是投入产出比，这个因素的变动是最常见的；也忽略了其他资源要素对生产和贸易的作用。第三，比拟优势理论为现代自由贸易理论奠定了根底-什么是比拟优势，就是生产*种产品-使用资源的效率最高，本钱最低并不仅仅是劳动本钱低-涉及比拟优势内涵变化。不必按照绝对优势，而可以按照比拟优势参与国际贸易并从中获益。也就是说不管什么国家，都有比拟优势；自由贸易有助于深化在相对优势根底上的专业化分工，贸易能够扩大两国各自

9、的生产可能性曲线。第四，忽略了国际贸易对国内收入分配的影响。只强调国家作为一个整体能够通过自由贸易获益。而在实际生活中，因为贸易改变了各国国内的利益分配制度。可能出现多数人因贸易受损，而增加的财富集中在少数人手中的情况。李嘉图比拟优势贸易理论的经历检验MacDougall 1951年通过比拟1937年英美25个独立行业的出口模式首次对李嘉图的比拟优势理论进展检验。在25个行业中，美国的劳动生产率都高于英国，所以美国在这些行业的生产上都具有绝对优势。但是美国的平均工资率是英国的2倍，所以在考虑货币因素后，美国的劳动生产率高于英国2倍的行业才具有比拟优势。下表分别列出美国的劳动生产率高出英国2倍以

10、及不到2倍的行业。出口量指两国对第三世界国家出口的数量，反映各自在世界出口贸易中的份额。新古典经济学关于国际贸易的理论李嘉图的比拟优势理论，设定了许多条件以求得问题的简化，以便说明国际贸易的最终原因。李嘉图以后的人对其理论的开展，开场都是根据更现实的贸易开展情况，从放松其假设条件开场的。新古典贸易理论更重视贸易利益研究，并采用边际分析方法，先进展局部静态分析，从一个封闭国家开场，推导各国相应的提供曲线并依此确定国际贸易均衡。他们几乎无一例外站在兴旺国家的立场上，过分强调自由贸易的好处，无视不同国家的差异，尤其没有注意到开展中国家的特殊性。1，用时机本钱理论来解释比拟优势-哈伯勒又可称为“特定要

11、素模型假定一个国家可以生产2种产品，劳动可以在两个部门间配置劳动可以流动，其他要素是特定的；李嘉图比拟优势理论在“假设上的一个矛盾，每个国家应当专门生产具有比拟优势的产品。但是现实世界并非完全专业化，如果两国都生产同种产品并向对方出口，他就无法解释；时机本钱是什么？为了增加*种商品生产而必须放弃的其他产品和生产这些商品资源的数量。在国际贸易中已经不存在劳动是唯一要素和同质的假设关于特定要素模型对李嘉图比拟优势的开展第一，在劳动力以外还有其他生产要素。这些要素多为不可流动的“特定要素。不像李嘉图只有劳动力要素。当然，特定要素和可流动要素之间的区别并不十清楚显；第二，各部门的实际产量是由劳动力和特

12、定要素共同决定的。由于劳动力流动要素是可变的，而特定要素相对不变，由此产生了流动要素的边际递减问题；但流动要素也带来竞争，而特定要素却排斥竞争第三，由于上述规律存在，各国劳动力不能无限制地转移到“比拟优势部门。一国必然存在比拟优势和劣势的部门，所以，前者可以在国际贸易中受益，而后者却要受损。0不变本钱下的生产可能性边界生产可能性边界说明一国在最好技术条件下使用全部资源生产两种商品的组合表 美国 英国 小麦 布匹 小麦 布匹 180 0 60 0 150 20 50 20 120 40 40 40 90 60 30 60 60 80 20 80 30 100 10 100 0 120 0 120

13、0时机本钱不变条件下的相对商品价格假设价格等于生产本钱，假设一国既生产小麦又生产布匹，则小麦的时机本钱就等于小麦相对于布匹的价格Pw/Pc美国：Pw/Pc=2/3 Pc/Pw=1.5英国：Pw/Pc=2 Pc/Pw=1/2相对商品价格低或者说劳动生产率高是两国各自具有比拟优势产业的反映，并且提供了在贸易中都获益的根底-此概念十分重要。0贸易可能发生但时机本钱不变下的情况要画图！新旧比拟 说出问题，点不要标错美国最好都生产小麦180W，英国都生产布匹120C。但是，可能的情况是，如果美国只需要70C，也就是说，它用70W同英国的70C交换之后，它的消费组合就到达E点110W，70C，而英国可以消

14、费E点70W，50C。所以，美国可以从贸易中得到20W，10C的红利-相比E点；英国更可得到30W和10C的红利-相比E点。时机本钱不变条件下得自贸易的利益上述的生产可能性边界是不存在贸易条件下的情况虽然两国也生产两种以上的产品，其嗜好和消费考虑决定了他们的消费品组合-无差异曲线；由比拟优势决定，在贸易发生的条件下，美国和英国都生产各自具有比拟优势的产品，然后交换不可能把生产的单一产品都交换出去，可以得到红利放弃1单位本国生产的具有比拟优势的产品可以得到比本国的另一种产品更上算的外国同种产品；所以，两国都实行不完全的专业分工并非生产单一产品。Balassa的结论：劳动生产率与出口量呈正相关关系

15、。这个结论支持李嘉图的比拟优势论-本钱优势由劳动生产率高带来。B-S模型中提醒的一个问题2，国际贸易的标准理论 时机本钱递增下的国际贸易本钱递增条件下的生产可能性曲线两种商品生产组合的曲线凹向原点，说明为增加一种商品生产的数量必须放弃更多的另一种商品生产的量与时机本钱不变的曲线比边际变动率MRT-marginal rate of transformation，反映出追加*种商品生产的量要放弃比以前更多的其他商品生产的量，也就是说，该种商品生产的时机本钱是递增的为什么这条曲线比固定时机本钱曲线更贴近现实，其原因何在在时机本钱递增条件下，从国际贸易中获利其含义是：当每个国家集中资源生产具有比拟优势

16、的产品时，就会引起时机本钱递增的情况，分工进程当继续，直到两国相对商品价格趋于相等时，贸易才到达均衡。这时，两国都能实现比贸易前更高的消费水平生产可能性曲线与高一级的无差异曲线相切。生产可能性曲线上点的运动贸易条件下均衡价格的形成假设切线为45不完全分工的图形，说明也可以通过国际贸易获利3.5e The gains from E*change and from Specialization，point A to point T International Economics，P67从交换和分工中带来的“红利(trade triangle分析)需要解释下为什么得到贸易红利，需要画图3，利用资源禀

17、赋和要素 互补的国际贸易理论这里要研究的是国际贸易的现代理论，是比照拟利益学说的补充和开展，H-O的要素禀赋学说是现代国际贸易理论的核心。李嘉图的比拟利益理论认为，国际贸易的根底即为什么进展国际贸易是各国存在着比拟利益，其根源是各国劳动生产率的差异以及由此产生的劳动本钱的差异，但是劳动本钱差异的原因，他未予解释。现实中，劳动生产率的差异只能局部解释贸易产生的原因，而其他要素的拥有也对贸易有重大影响，这是H-O提出的理论。要素强度、要素丰裕概念假设生产一单位的商品Y需要投入2单位资本和2单位劳动，这时的资本劳动比率K/L=1。同时该国生产一单位商品*需要投入1单位K和4单位L，则该商品的K/L=

18、1/4。可以说，Y是资本密集型，*是劳动密集型。注意：只要Y的资本劳动比率大于*的资本劳动比率，就可以说是资本密集型，而不是K或者L的绝对量用两种方法定义要素是否丰裕：实物方式一国可用的全部资本和劳动量TK/TL相对要素价格一国资本的租金价格和劳动力时间价格之比PK/PL=r/w-资本利息/劳动时间价格即一国可用的总资本量和总劳动量的比TK/TL大于另一国，该国就被认为是资本丰裕；用相对要素价格衡量，一国的资本租金价格对劳动力时间价格PK/PL低于另一国，也说明其资本要素是充裕的；从实物方面考虑的仅仅是要素的供应，从相对要素价格方面的考虑则不仅是供应，还有需求；例外的情况。要素丰裕和生产可能性

19、曲线的形状H-O定理表述：一国应出口使用本国相对丰裕和廉价的要素生产的商品，而进口的是使用本国相对稀缺和昂贵的要素生产的商品。简言之，劳动要素丰裕的国家应出口劳动密集型商品，而进口相对资本密集型的商品。注意：要素丰裕或要素禀赋是决定一国比拟优势和参与国际贸易的根底。H-O定理解释了比拟优势而不仅停留在假设上。它要求在两国贸易之前就已经具备了自己的比拟要素优势。这个优势-相对要素丰裕和相对商品价格价格不同是因为要素价格不同引起，转换为绝对要素数量和商品价格的绝对差，该绝对差引起国际贸易。对H-O理论的解释用前述的曲线图和均衡框架第一，由于两国都使用同样的生产技术只有要素禀赋不同，消费偏好也一样区

20、别只是用不同的资源禀赋生产资本或劳动密集型产品，所以，两国可以面对一样的无差异曲线；第二，贸易条件下新的均衡是如何产生的。在新的均衡点E上，Nation1出口的*商品数量等于Nation2进口该商品的数量。同样，Nation2出口Y商品的数量也等于Nation1进口的数量。如果相对价格P*/PYPB，Nation1就愿意出口更多的商品*，而Nation2当然不愿意在如此高价上购置则多的Nation1的*商品，供求关系决定P*/PY一定要降到PB点；第三，用点E和点A相比，Nation1的*较少，Y较多。但是Nation1获取的“红利，主要表达在它是与新的无差异曲线相切。因为贸易前它自己的生产可

21、能性曲线无论如何到不了E点。也就是说，通过贸易确实给它带来新的消费组合。贸易使两国不完全的专业化生产和要素比拟优势都得到发挥。要素价格均等化H-O-S定理需要背国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。虽然生产要素在国际间不能自由流动，但是国际间商品的自由流动会导致这两个国家的工人取得同等的实际工资，资本获得同样的利息，土地获得同样的地租。这是因为两国在实行分工和发生贸易之后，各自经常大量使用本国丰裕的要素进展商品生产，从而使这类要素价格日趋上涨；同时，由于各自不断进口本国稀缺要素生产的外国产品，将使本国这类要素价格不断降低。这样，国际贸易导致两国间工资差异和利息差异缩小，并使要素价格

22、趋向均等。进一步推论，只要存在要素差异，就有国际贸易。但是贸易又使两国要素价格均等问题，均衡时就不贸易了吗？新的差异比方运输费用等是怎样产生的，经济全球化导致各国之间经济构造、开展水平的差异越来越显著，要素和过程都是变化的。按照Krugman的说法，当两国资本对劳动的相对供应或技术工人对非技术工人的相对供应相差很大时，当各国的生产技术水平不同，当贸易的人为和自然壁垒发生时，就不会使要素价格均等化“比拟优势陷阱比拟利益陷阱按照比拟利益格局，兴旺国家进口劳动密集型商品，出口资本密集型商品，开展中国家相反但是这种贸易构造能否长期化，中国的劳动密集型产品是否具有长远的国际竞争优势？从理论上看，劳动与资

23、本密集型产品的划分依据是什么-是从投入要素划分的投入要素的变化和比拟；即便在劳动密集型产品市场上，也面临着兴旺国家资本对劳动的替代这个见解告戒人们不要用静止和僵化的观点对待比拟利益理论，更不能拿不变的理论去制定本国对外贸易的长期战略 对H-O理论的经历验证 列昂惕夫之谜Leontief Parado*在1953年发表的研究论文中，发现美国出口产品的资本密集程度要低于其进口产品的资本密集程度，与H-O要素禀赋论的结论不符。这一结论被称为悖论。使用了投入产出分析表input-output table国民经济中的每项产品从要素投入到产成品的流程对1947年美国用于生产每百万元价值的出口产品所需的生产

24、要素和用于生产同样价值的进口品所需的生产要素进展了比拟，发现美国进口品的资本密集程度要多于出口品资本密集程度30%。这意味着，美国出口的是劳动密集型产品而进口资本密集型产品。与H-O理论相悖评价：列昂惕夫之谜是西方传统国际贸易理论开展的界碑，投入产出分析开辟了用统计数据全面检验贸易理论的道路；提出“谜和对谜的检验。说明要素禀赋论已经不能对战后国际贸易的实际做出有力的解释。科技和熟练劳动力在生产中的作用加强，不容再把它们看成不变的量，而是一个重要的变量；修正后的要素禀赋论，仍然是西方传统国际贸易理论的基石。对H-O理论的开展国际贸易新理论1，规模经济与国际贸易问题提出：H-O模型的第四个假设两国

25、规模收益不变，技术不变。在规模收益变化的条件下，即使两国其他方面一样，也可以从贸易中得到好处，H-O模型无法对此做出解释；而且，按照资源禀赋优势出口，就不能解释为什么日本出口汽车，而美国出口飞机？中国在机电产品的出口上屡遭报复和指控的情况；规模收益递增-Increasing returns to scale指要素投入增加引起产量成比例增加的情况。例如，当全部投入增长1倍，产出增长超过1倍原因归之于大规模的生产经营活动。第一是能充分发挥各种生产要素的效能；第二是能更好地利用外部的环境条件；可能要画图假定两国在各方面都完全一样要素禀赋、技术水平、消费偏好等的条件下，可以用同一条生产可能性曲线和同一

26、条无差异曲线；规模收益递增的结果，导致生产可能性曲线凸向原点与边际收益递减条件下的生产可能性曲线凹向原点相反；在各方面都一样情况下，无贸易时两国的均衡数量和相对商品价格P*/Py =PaA；贸易发生的条件下，两国由于规模收益递增都得到红利，形成新的均衡E。E与A相比的结果：两国都多得20*、20Y。2，不完全竞争与国际贸易理解下，不用生背不完全竞争与完全竞争的区别：产品有无差异，产品的差异是现在大多数贸易行为产生的原因。这种贸易行为被称之为“产业内贸易intra-industry trade，不同于过去讲的完全不同的产品交换不同产业间的商品贸易 inter-industry trade。产业内

27、贸易兴起的原因，是利用大规模生产所带来优势的结果，也是保证单位产品低本钱的关键所在。Krugman等人从1979年后对产业内贸易理论的新思考产品差异性与规模经济的联系，规模经济能扩大产品的差异性在贸易发生的条件下，所有国家都能在一样程度上利用规模优势工业化国家基于规模经济产业生产的产品贸易可能使所有要素所有者都获得收益欧盟国家的贸易是基于不同的品牌，不同的嗜好，而开展中国家可以凭借劳动力价格优势获得收益从开展和全球化的角度看，产业内贸易可以使*种产品零部件的国际贸易巨增。诚如Lancaster所言，产业间贸易表达的是天然自然的比拟优势，而产业内贸易反映的后天获得性的比拟优势。3，基于技术差异的

28、贸易 波斯纳和维农的理论波斯纳Posner构造的技术差距模型Technological gap model的主要含义是，作为技术最先进的国家，美国出口大量的高技术产品。然而，当国外生产厂商获得这些新技术后，最后就用新技术生产的新产品征服了外国市场甚至原来的技术出口国-美国的市场。这是因为其劳动力价格低廉从而产品本钱低的缘故。同时，美国将引进新产品和新的制造工艺一直到它也能出口这些新产品为止。 由于新技术和新生产方式的引进，使革新型公司和国家获得在世界市场上暂时垄断的权力依赖于专利和专利和有利于刺激创造和传播。 该理论的缺陷在于：无法解释技术差距规模的大小，技术能否有效扩散，也无法探讨技术差距产

29、生的原因和弥补它的时间。维农弗农，Vernon的“产品周期Product Cycle Model理论指产品所经历的投入、成长、成熟和衰退等时期；主要关注“新产品对国际贸易的影响，为了解释美对外贸易的失败进口的是高技术产品，而这曾是美的优势所在；新产品生命周期的3个阶段新产品、产品成熟化、产品标准化；该理论提醒了产品生命各阶段比拟优势的变化早期-创新国家生产和出口新产品；中期-兴旺国家而不仅是创新国家生产和出口这些新产品；后期-开展中国家成为产品的主要生产国和出口国该理论和波斯纳技术差距论的分歧-后者强调在模仿过程中的时间延迟，而前者强调标准化过程，显然更有说服力后来，Vernon等人发现R&D

30、支出与出口表现有强烈的对应关系。R&D的好处及支持技术差距论和产品周期论的关系产品生命周期图示4，参加运输本钱、环保标准等 因素带来的国际贸易问题运输本钱包括把所有的货物和效劳从一国转运至他国必须支付的费用包括运费、装货费和卸货费、保险费等同类产品和效劳参加国际贸易的条件-运输本钱是否超过贸易前的价差。很多产品和效劳不参加国际贸易 non-traded goods and services，就是因为其运输本钱超过两国之间的价差，比方水泥和理发运输本钱和产业工业区位资源导向resources oriented产业即靠近原材料产地的产业，如钢铁业、铝加工业等，因为运输本钱高市场导向产业market

31、 oriented产品有利于在当地市场销售，不易运输，比方软饮料Footloose-流动型产业在生产过程中对产品的重量无所要求，同时又倾向于高附加值的产业，比方电脑装配，其条件就是当地的生产本钱低廉-本钱导向关于当今运输本钱上升对一国发挥比拟优势的影响比方油价上升，比方养路费的收缴需要画图，左图为右图的特例，雷布任斯基定理跨国企业的优势来源技术优势技术、信息、知识、无形资产和诀窍等和全球管理优势-波特和海默的观点产业组织的规模经济R&D与企业规模大小的正相关；大企业有可能在保护专利上付出较多，因此可能垄断程度较大；FDI和贸易壁垒、关税上升时的替代关系把FDI置于市场潜力大，有巨额回报的国家与减少在本国投资风险相联系的论点，很有价值-全球网络优势国际要素流动国际要素流动的含义特定要素是指专属于*一产品生产的生产要素，它在短期内不能得到调整是不能流动的比方专有设备、专门的技术人才和专有技术等，而在长期内都可以调整生产要素的国际流动劳动力、资金、技术和原材料等，与国际商品市场不同。显然这对于资源配置更为重要生产要素市场上涉及的问题更多，尤其是政治问题跨国公司是要素流动的载体。要素流动在其“内部市场中的作用。显然，对跨国公司而言，要素的有效配置必须符