环境管理体系内部审核检查表

1、标准要求检 查 要 点现场记标准要求检 查 要 点现场记环境管理体系内部审核检查表及现场记录表目录1 5、公司领导613、行政办公室1422、贯标办2324材料设备处25 28、技术质量处29 36、生产计划处37 38、经营处39 49、项目部环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页|标准要求 | 检 查 要 点|现场欣|标准要求 | 检 查 要 点|现场力4.2 环境方针1、是否建立了文件化的环境管理方针经查看，建立了文件化的环境管理方针2、环境管理方针是否经最高管理者批准环境管理方针经过了最高管理者批准3、管理方针是否向全体员工传达，员工 是否理解管理方针是已向全体员工传达

2、、员工能理解4、方针的内容是否包括了三个承诺一个 框架是，我公司方针包括五个承诺，一个框架5、方针是否可为相关方所获取是，围栏上有方针上墙，指标文件（施工组织设计）公司办公6、是否对方针进行了定期评审是，管理评审中对方针进行评审受审核部门/负责 人公司领导审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.3.3 目1、是否在相关职能和层次上建立和保持公司各部门都建立并保持了文件的目标和指标标、指标了文件化的环境目标和指标和方案2、建立目标时是否考虑了法规的要求建立目标时考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑

3、了技术上的可行 性、财务、运行和经营的要求技术上可行,经营上所行，运行和经营可行5、建立目标时是否考虑了相关方的观点建立目标时考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合环境方针目标指标是否环境方针7、目标指标是否包含了污染预防的承诺目标指标包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量目标指标可测量9、目标指标的考核办法分解到各部门，每季度考核10、目标指标的实现情况达标受审核部门/负责公司领导审核员汤锡健人环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401|标准要求检 查 要 点现场记4.4.1 资 源、作 用、职责 和权限1、是否确定J与划、境侣关人员的职责 和权限2、职责和权限是否形成文件并在组织

4、内 进行沟通项目经理、项目技术负责人的职责和权限均包牯J与划、境侣大是，进行沟通（通过文件发放簿）3、机构的设置、职能的分配是否合理并 适合于环境管理的需要是，符合环境管理的需要4、实际运作与规定的职责是否一致基本一致5、管理者为环境管理体系的实施与控制 是否提供了必要的资源（人、专门的培 训、技干部、资金）人员培训，保证资金6、是否指定管理者代表是，指定了管理者代表7、是否规定管理者代表的职责和权限是，规定有管理者代表的职责和权限8、管理者代表履行职责的情况认真履行了职责受审核部门/负责 人公司领导审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.4.3 信息交流1、是否

5、建立了符合要求的程序文件2、是否就环境因素、重要环境因素与有 关人员进行沟通交流3、方针、手册和程序的制定和评审是否 进行交流4、作业场所环境因素发生变化时是否进 行交流是重要环境评价出来上了程序文件，通过文件发放实现了交流通过学习对制定和评审进行了交流通过施工组织设计和专项施工方案的制度5、员工是否知道谁是环境主管领导以及 应向谁报告环境问题知道，就是内部向生产计划处和管理者代表 外部向环保局等环保启关部门6、与外部相关方进行交流的渠道是否建 立，职责是否明确交流渠道已建立，职责明确7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电 视、现场围墙书写标语等等）有检查记录（

6、各部门）会议纪录、宣传广告、报纸、现场围墙受审核部门/负责公司领导审核员汤锡健人环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401|标准要求检 查 要 点现场记|标准要求 | 检 查 要 点|现场力|标准要求 | 检 查 要 点|现场力4.6 管理评审1、管理评审计划、输入、输出资料中是 否包括了划、境管理体系的内容包括了2、是否评审了环境管埋体系及环境方针 的适宜性、充分性和有效性管埋评申中评申I环喷管埋体系及环境万牡日勺道且性、充分性3、是否作出r环境方圆的改进决te并予 以实施和验证作出了并验证4、其他要求同质量管理体系达标受审核部门/负责 人公司领导审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表

7、及现场记录表R1401第 页4.3.1 环境因素1、是否对办公区域环境因素进行了识 别，并进行了评价是，并进行了评价2、识别和评价是否考虑了三种时态、三 种状态和K个方卸识别和评价考虑了三种时态、三种状态和六个方面3、是否确定了办公区域重要环境因素确定了办公区域重要环境因素4、是否建立了办公区域环境因素清单和 重要环境因素清单建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单5、环境因素的识别是否全面全面6、重要环境因素的评价是否合理合理受审核部门/负责 人行政办公室审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.3.3 目标、指标 和方案1、是否建立本部门和公司办公场所的环

8、境目标和指标建立有本部门和公司办公场所的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求和 重要环境因素建立目标时考虑了法规的要求和重要环境因素3、建立目标时是否考虑了技术上的可行 性、财务、运行和经营的要求建立目标时考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求4、目标指标是否包含了污染预防的承诺目标指标包含了污染预防的承诺5、目标指标是否可测量目标指标可测量6、目标指标的考核和实现情况目标指标考核合格受审核部门/负责 人行政办公室审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.3.3 目标、指标 和方案7、是否针对办公区域的重要环境因素建 立了文件化的环境管理方案8、方

9、案中是否规定了相关人员的职责和权限9、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表10、是否根据实际情况对方案进行评 审、并进行必要的修订11、方案的实施情况和记录针对办公区域的重要环境因素建立文件化的坏境官埋力案方案中规定有相关人员的职责和权限方案中规定了实现目标的方法、措施。未规定时间表。根据实际情况对方案进行了评审。达标受审核部门/负责 人行政办公室审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.4.2 能1、是否规定了相关人员的能力要求规定了相关人员的能力要求力、培训和意识2、是否对在职人员的能力进行了评价，对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足实

10、际在职人员的能力是否满足要求3、是否进行了划、境法规、环境管理知进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训识、环境管理方案和新员工培训4、培训计划培训计划符合要求5、培训记录培训记录比较完善6、培训的覆蛊面和效果是否满足标准的 要求培训的覆盍面和效果满足标准的要求7、管理人员能力和培训结果的证明（相 关证书和继续教育、年审记录）有，查询宿继续教育证书、合格8、作业人员的持证情况和年审、继续教有育情况9、培训效果合格受审核部门/负责行政办公室审核员汤锡健人环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.4.3息交流信1、是否就环境因素、重要环境因素与司 关人员进行沟通交流2

11、、方针、手册和程序的制定和评审是否 进行交流3、作业场所环境因素发生变化时是否进 行交流4、员工是否知道谁是环境主管领导以及 应向谁报告环境问题5、与外部相关方进行交流的渠道是否建 立，职责是否明确6、各种交流和沟通的证据（检查记录、 会议记录、宣传广告、板报、报纸、电 视、现场围墙书写标语等等）4.4.5件控制文1、公司有美环境管理的行政文件管理情 况2、有美环境管理的外来文件的管理情况受审核部门/负责行政办公室人通过文件发放交流贯标办管办公室没有发生变化环境管理领导就是管理者代表，环境问题向管理者代表提问有电话名册有宣传广告、版报、会议记录生产计划处管生产计划处管审核员_汤锡健环境管理体系

12、内部审核检查表及现场记录表R1401第 页|标准要求 | 检 查 要 点|现场力|标准要求 | 检 查 要 点|现场力4.4.6 运1、办公区域的环境因素控制情况有分类行控制a、办公垃圾的处理是否分类b、废水排放情况化粪池、排入公共污水管理c、有害废物的处理统一收集d、厕所的管理每天清洗e、食堂的管理/f、洗车池/g、办公区室内污染情况无h、能源资源的消耗情况有消耗台帐及记录2、控制效果合格受审核部门/负责行政办公室审核员汤锡健人环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14一01第 页标准要求检 查 要 点现场记4.4.7 应急准备和 响应1、是否制定办公区域应急预案，其内容 是否合理可行有分

13、类两个应急预案2、预案是否包括了可能出现的各种紧急 情况包括了火灾、触电等3、应急人员准备（消防、抢救人员名 单）有有报警电话、疏散程序、医院地址4、应急信息线路和与外部机构的联系准 备（报警电话、报警线路、疏散程序、 医院地址）八个灭火器、三卷水带、两把消防斧5、应急物资准备（消火栓、水龙带、灭 火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清 单、存放地点）有按月检查记录6、应急设施定期检查记录7、对应急人员的救护培训记录应急预案 演习记录应急事故事件记录8、相关人员的应急训练情况9、相关人员是否掌握相应的应急技能和 知识后,经查询后有（考核全部合格）掌握受审核部门/负责 人行政办公室审核员汤锡健审核环

14、境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.5.3 不符合、纠 正措施和 预防措施1、不符合发生的记录及其报告没有小符合2、是否分析其原因并采取纠正措施/3、是否有潜在的不符合存在/4、是否分析潜在不符合问题的原因并采 取预防措施/5、对纠正和预防措施的实施是否进行了 监控/6、对纠正和预防措施有效性的验证/受审核部门/负责 人行政办公室审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.3.3 目标、指标 和方案1、是否在相关职能和层次上建立和保持 了文件化的环境目标和指标按规定时间进行内审和管理评审，； 集处理危险废弃物统一收集、统2、建立目标时是否考虑了法规

15、的要求考虑了相关法规3、建立目标时是否考虑了重要环境因素建立目标时参照重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行 性、财务、运行和经营的要求符合要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点有考虑相美方观点6、目标指标是否符合环境方针符合7、目标指标是否包含了污染预防的承诺目标指标包含污染预防承诺8、目标指标是否可测量可测量数据反应9、目标指标的考核办法分季度考核，有环境目标分解表10、目标指标的实现情况有相关记录受审核部门/负责 人贯标办审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页|标准要求 | 检 查 要 点|现场力标准要求检 查 要 点现场记|标准要求 | 检 查

16、要 点现场力4.3.3 目标、指标 和方案11、是否制定或协助项目部、行政办公室制定了文件化的环境管理方案12、方案中是否规定了相关人员的职责和权限13、方案中是否规定了实现目标的方 法、措施和时间表14、环境管理方案是否覆盖了所有的重要划、境因素15、是否根据实际情况对方案进行评 审、并进行必要的修订16、方案的实施情况检查记录协助项目部、行办制定了文件化坏境官埋力案坏境目标指 有毒有害废弃物的排放、火灾、爆炸的发生和污水排放作了专方案中规定了相关人员的职责和权限，如：噪音排放由行办李有相应内容覆盖所有重要环境因素，有重大环境因蓊-览表进行评审、未修订方案实施情况检查记录符合要求受审核部门/

17、负责 人贯标办审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.4.4 文件1、文件的框架是否满足要求（手册、程序目录、作业文件目录、管理方案目 录）基本满足是，公司与项目部2、是否规定J环境营理体系的范围3、是否描述了环境管埋体系的有美要素 及其相互关系是4、相关文件是否便于查询是，经拙直与日承宜战受审核部门/负责 人贯标办审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.4.5 文件控制1、是否建立了符合要求的程序是，经检查符合要求2、环境管理体系文件实物的标识、版 本、修订状态、日期是否清楚是，经检查清楚可辩识3、文件质量（字迹清楚、易于识别、保

18、存完好）基本完好4、有关的岗位是否得到了相关的文件 （文件发放记录、受控义件清单、文件实物）是，经抽查生产计划处得到了相关的文件已收回销毁5、作废文件的管理审批完整6、新文件和修订文件的审批情况7、是否对文件进行定期评审有定期管理评审受审核部门/负责 人贯标办审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.4.4件1、与环境控制与大的，程技术类文件是 否完备2、文件的发放、更新百理情况3、相关文件是否便于查询4.4.5件控制文1、环境管理体系标准、法规实物的标 识、版本、修订状态、日期是否清楚2、文件质量（字迹清楚、易于识别、保 存完好）3、有关的岗位是否得到了相关的文件

19、 （文件发放记录、受控义件清单、文件实物）4、作废义件的管理5、新文件和修订义件的审批情况6、是否对文件进行定期评审受审核部门/负责 人贯标办基本完备，未完善的尽量在补足有记录利于查询清楚文件完好，字迹清楚易识别有岗位相关文件发文登记表在用受控文件清单等有相关处理办法有相应审批意见记录是，定期评审现有体系文件，论证其适宜性，充分性审核员 汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页|标准要求 | 检 查 要 点|现场力|标准要求 | 检 查 要 点|现场力4.4.6 运行控制1、协助生厂计划处进行运行控制的情况2、对施工现场的运行控制的监督检查记 录a、噪声控制b、扬尘控制c、

20、污水控制d、机械废气排放控制e、现场固体废物管理（有毒有害、无毒 有害、可回收、不可回收）f、资源能源消耗（水电和材料）g、油品化学品泄漏控制3、对施工现场环境管理体系运行提供的 技术支持或采取的技术措施经查询，协助了生计处进行运行控制，情况艮好有存于生产计划处/由生产计划处对施工现场环境管理体系运行提供技术支持和技受审核部门/负责 人贯标办审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页标准要求检 查 要 点现场记4.4.7 应急准备和 响应1、审核批准应急预案的记录2、应急预案的实施监督检查记录3、参与评审修订应急预案的记录4、协助行政办公室组织应急技能培训的 记录有，应

21、急预案的记录在生产计划处有，存于生产计划处有参与评审修订应急预案的记录后应急技能培训记录受审核部门/负责 人贯标办审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.5.3 不1、是否建立了符合要求的程序符合、纠 正措施和预防措施2、不符合发生的记录及其报告3、是否分析其原因并采取纠正措施4、是否有潜在的不符合存在5、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施6、对纠正和预防措施的实施是否进行了 监控7、对纠正和预防措施有效性的验证4.5.4t己1、是否建立并保存了所需的环境管理体录控制系记录2、其他要求同质量管理体系要求受审核部门/负责贯标办 人已建立不符合控制程序纠正控制

22、程序预防措施控制未发生不符合/经查，有环境管理体系记录经查，其他要求符合相关质量管理体系审核员_汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401第 页4.5.4 内部审核1、是合侣环境管理体系内部审核员有，共2名：郑义、汤锡健2、审核计划中是否包括了划、境管理体系 的全部要求包括全部要求：4.3.3,4.4.4,4.4.5,4.5.3,4.5.4 ,3、恂下L住1心口 1已求J外艰巨埋体系阳 审核记录死不甲忸死不4、对环境管理体系的不符合是否出具了 不符合报告未发生不符合5、对不符合原因是否进行了分析整改并 验证/6、是否编制了划、境管理体系审核报告并 提交管理评审/er 、.目te f

23、 J. - -zT7、只他要小同焕里官埋件示/受审核部门/负责 人贯标办审核员汤锡健环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401|标准要求检 查 要 点现场记4.3.1境因素环1、是否对本部门的环境因素和米购材料 中的环境因素进行了识别，并进行了评 价，2、识别和评价是否考虑了三种时态、三 种状态和K个方卸进行了的，对混凝土米购，米购石材，其它材料（如油漆评价是，考虑了的3、是否确定了与供方和采购材料有美的 重要环境因素确定了4.3.3 目标、指标 和方案1、是否制定了本部门的环境目标和指标2、目标是否与本部门的职能和业务相联 系有是，对本部门的分解目标与职能和业务相联系3、目标指标是否与公司的环境方针一 致，是否分解了公司的环境目标是4、目标在财务运行上是否可行可行5、目标是否包含了污染预防和节能降耗 的内容目标包含了预防污染和节能降耗6、目标指标是否可测量可测量7、目标指标的