质量、环境、职业健康三体系内部审核报告

1、 Internal Use Only PQA-G001-05 责任/保存部门：QA/QRE 保存期限：3年 内部审核报告 审核目的检查我司体系运行情况是否符合规定的要求，发现薄弱环节和改进的机会，通过纠正措施和预防措施来改进体系的有效性；促进各个部门之间的交流合作，提高公司的整体管理水平，不断的完善公司的整体水平。审核范围与公司质量管理体系相关的各个部门审核依据（1）ISO9001:2008& ISO14001:2004&OHSAS18001：2007（2）质量手册及相关文件（3）组织体系和相关产品适用的法律法规（4）认证规则有关的规定（5）客户的相关要求审核日期2016年11月15日-201

2、6年11月17日审核组长审核员潘建源马进 黄荣 李华乐 周鑫 许莹 宗莉莉 丁鲁江 杨阳 王飞侠 陈业 刘欣 李瑞受审部门总经理室 信息系统部 生产 测试部 设备 产品部 质量部 行政部 仓库 商务企划部 质量总部 采购部 厂务部 关务部 公共关系部 人力资源部审核过程综述：一：审核计划与实施时间本次审核按照 ISO9001:2008& ISO14001:2004&OHSAS18001：2007及质量手册与相关文件进行.内审由13个内审员组成的审核组，通过检查文件与记录，现场沟通，验证实际情况进行为期三天抽查式的审核。二：审核内容： 质量总部在实施“内部审核计划”时按照内部审核控制程序的要求，

3、审核组长组织内审员编辑内审检查表，并组织首末次会议，于2016年11月15日-2016年11月17日对公司与体系有关的部门进行审核，覆盖所有产品及活动，进行了全面系统的审核。审核过程中共发现不合格项20，涉及质量部、产品工程部、仓库、测试工程部、行政部、人力资源部、商务企划部、厂务部、质量总部、信息系统部、生产、设备；ISO9001:2008的为19个不合格项，OHSAS18001:2007的为1个不合格项；（详见后面分析）；同时对覆盖的2015年的不合格项进行了验证；三：目标完成情况公司总 GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施12345678910111

4、2客户质量投诉1件001000530040详见Case by Case分析详见Case by Case分析出货合格率96%99.52%99.64%99.45%NANA顾客满意度88分NANA火灾发生率为零00NANA固废（危废）处理率100%100%100%NANA杜绝人事故和无重伤事故(包括交通事故、触电事故)，轻伤事故118.241、人员对安全意识比较薄 2、公司路况复杂1、三级安全培训材料中，增加交通安全培训的篇幅；2、针对公司附近的路况与交通情况，对员工进行重点告知与说明；3、要求物业加强对园区大门处的安全管控，在园区出入口设置反光条与锥桶；4、驾驶员定期学习中，加入了伤员接送知识。5

5、、在公司微信群里针对安全问题进行宣导，如遇恶劣天气，重点对此对员工进行安全宣导。生产 GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施123456789101112生产设备完好率96%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%NANA设备按期保养校正率90%99.99%99.97%99.97%99.98%99.97%99.48%100%99.74%100%99.25%99.25%NANA文件和实际操作符合率97%99.08%99.61%98.24%99.38%99.42%97.71%98.19%98.96%98.66%98

6、.28%97.94%NANA质量 GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施123456789101112客户Audit通过率90%100%NANA计量器具按期送检率100%100%100%100%100%NANA文件有效性95%100%100%100%NANA退货率5%100%100%100%NANA客服 GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施123456789101112顾客满意度调查表回收率95%顾客满意度调查表回收率100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%NANA

7、 人力资源 GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施123456789101112新员工入职培训完成率100%100%NANA人员招聘年度计划达成率90%91.5%NANA培训计划达成率90%100%100%100%NANA采购 GoalCategoryGoalFY16（Actual）未完成原因改善措施123456789101112供应商到货及时率95%99%NANANANANA购入原物料合格率95%100%NANANANANAPR维护完成率95%NA100%95%NANAPO出单及时率100%NA98%100%NANADate Interity90%NA95

8、%95%NANA超目标值-客户质量投诉月份JanFebMarAprMayJunJulAugSepOctNovDec2014001201210021201501110212010201600100043003目标值111111111111超目标值-Action（Jul）Corrective & Preventive ActionProber Mark ShiftP-mark shift measurementAdd PMI functionAdd stop after probingUpdate the Standard Inspection Procedure of wafer appeara

9、nce and training inspectorUpdate the WI&CPCorrective & Preventive Action载盖带有虫对所有检验人员立即宣导此异常事项，强调检验时作业细心度，认真做好本职工作；除了MES和流程卡记录外，再增加FVI检验记录表，记录检验的结果；对检验疏忽人员进行处分，并重新考核该岗位；盖带为客供料，客户反馈厂商关注生产环境；安排稽核盖带供应商生产制程及环境；每半年都要重新考核FVI（全检）人员，以加强其技术和意识。不合格人员重新培训和考核，考核通过后才能上岗；超目标值-Action（Aug）Corrective & Preventive Act

10、ion-物料放反更换FVI检验处放大镜（25倍）； 更换FVI检验设备（定速）； 设备方面产品进编带处的vision增加Pin1方向确认的功能；新增Setup时Mark的圈取：技术员圈取Mark确认签字，OP进行check动作确认签字，QC将Mark圈取加入巡检内容中；跟踪EX250-01机台后续一个月的生产实际情况：在产品进编带时报错的情况中产品反向的次数比率；文件定义产品在进载带的过程中不允许有补料的动作；文件中需定义Vision1处的相似度90%作业人员不予更改；Corrective & Preventive Action-针痕拖尾适当增加在线清针频次，尽可能保证探针不会过多粘黏异物，导

11、致测试针痕异常；评估开启PMI功能，通过机台自动监测针痕，发现针痕超设定SPEC时，机台Alarm报警，OP确认针痕。如发现针痕异常及时调整机台/下卡维修；P/C工程师统计分析此产品探针卡维修记录/数据，针对此产品探针卡重新定义PM频次；超目标值-Action（Nov）Corrective & Preventive ActionProber Mark ShiftP-mark 偏移量 SPEC（4,4）考虑到设备自身可达到精度原因，此SPEC不做调整；开启机台PMI功能，通过机台自动监测针痕，发现针痕超设定SPEC时，机台Alarm报警，OP确认针痕。如发现针痕异常反馈技术员及时调整机台进行修正

12、。PMI设定范围： 测试上、中、下区各1site 共3sitePMI设定标准： 1. Mark to Window Edge 3um 2. Mark Max size 20% 3. Mark Min size 3%Corrective & Preventive ActionGX3113C Pin1 Direction Error In The Tray制作Lesson learn,重新对所有QC进行Training定义国芯fail品重测后处理流程(QCAP)Corrective & Preventive Action AL3S10NG88出货误出成 AL3A10NG88CS制作Shipping

13、 Notice表格后，将相应表格打印出来与客户邮件进行比对，比对内容用打“”方式记录;周末在家处理时，制作完Shipping Notice后，核对后将相应照片上传到内部讨论群，以便后续追溯记录；PP在WMS创建Shipping Notice后，将CS的Shipping notice 与WMS预览的Shipping Notice打印出来进行比对，比对内容用打“”方式记录;比对完成后，由另一位PP登入WMS进行签核确认。（修改WMS签核权限，创建与签核不能为同一个账号）仓库及OQC将CS与PP的Shipping Notice同时打印出来，与出货实物进行核对Corrective & Preventi

14、ve Action 挑料验证的物料测试结果不一致修改测试程序HOLD仓库、产线WIP所有VC5341-21，待客户给出处理指令检查所有NOVA平台产品有关Leakage测试项的程序代码，确认是否有类似问题四：内审不合格项不合格项统计与分析（包括数量、严重程度、优缺点、要求执行情况、存在的主要问题）：审核17个部门，共计19项一般不合格项覆盖ISO9001:2008 12个条款缺失项3项，作为观察项进行整改，覆盖ISO14001:2004 2个条款缺失项6项，一般不合格项1项，覆盖OHSAS18001:2007 3个条款对体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行

15、的机制和措施）：本公司体系的相关文件符合 ISO9001:2008& ISO14001:2004&OHSAS18001：2007标准要求与相关法律要求；对本公司的三体系的实施有一定的指导作用。本公司的三体系覆盖了公司的各部门和产品实现的各个过程，为公司的测试过程中的活动提供了保证，也为公司的质量稳定、没有出现严重的质量安全事故以及重大顾客投诉，起到较好的控制作用。各部门的衔接与沟通通过Mail、会议、微信群、QQ群等进行，衔接与沟通有效；全体人员的质量意识在不断的提高，公司方针、目标等已通过进厂培训、员工分发质量册子、看板等宣导到每个员工，并通过考试、竞赛等方式加强质量意识。验证措施有效，内审不合格项已经全部关闭。体系自我完善机制的建立和健全方面仍存在薄弱环节，需进一步强化；结合实际持续完善体系。部门对标准和体系文件的学习还不够到位，致使实际工作与体系要求不相一致，各部门将结合实际与公司的二阶文件对本部门的文件定期进行Review，加强文件方面与实际操作的吻合性。体系的持续改善实行情况不佳，策划2017年公司系统的持续