2022年煤矿安全风险分级管控工作制度范本

1、第PAGE18页共NUMPAGES18页2022年煤矿安全风险分级管控工作制度范本_年_月2022年煤矿安全风险分级管控工作制度范本（二）为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各部室、区队主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专

2、业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。二、安全风险分级管控_机构(一)成立“风险分级管控”工作领导组：组长：_(矿长)副组长：_(总工程师)、_(安全副矿长)、_(生产副矿长)、_(机电副矿长)、_(通风副矿长)成员：_。(二)领导组职责1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作6、班组长负责本

3、作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。(三)安全风险分级管控办公室设置主任：_办公室：安监处办公室职责：领导组下设办公室，办公室在安监处，由李著荣兼任办公室主任，负责检查、督促安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：1、制定安全风险分级管控工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析)；3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作；4、_相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检

4、查、考核；5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法(一)综合辨识程序1、年度辨识评估每年由矿长亲自_，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各专业技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全

5、风险类别。2、月度辨识评估每月由各分管副矿长牵头_相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长_本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。3、周辨识评估业务部室、区队负责人每周_本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。4、日辨识评估班组长每班交接班前_本班组岗位

6、员工对重点工序进行安全风险辨识评估。加强现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班跟班队长、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班领导及调度室，由跟班领导_人员处理并汇报调度值班室及安全风险分级管控办公室。(二)专项辨识程序1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长_分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及

7、管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。2、新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师_相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动_确定等。3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长_相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。3、启封火区、排放瓦斯及

8、石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长_相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。(三)风险辨识评估方法1、安全风险等级标准由矿长牵头_，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤

9、害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。2、安全风险评估(1)矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长_，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施

10、，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。(2)矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要_编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。四、安全风险分级管控1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。2、由矿长亲自_实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、

11、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3、由矿长牵头_召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下_月度安全风险管控重点。4、由分管副矿长牵头_召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，_对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是

12、否符合现场实际，不断完善改进管控措施。5、由安全副矿长牵头，安全风险分级管控办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。6、矿领导带班上岗过程中，严格按照“五落实”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。8、实时动态调整，高度_生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“

13、终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。五、安全风险公告警示及培训1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监处负责做好日常监督检查。2、加强风险教育和技能培训，培训中心每半年至少_一次安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行一次以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范

14、、应急措施。3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监处及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。六、考核办法1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各_元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人_元；2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的部门，罚单位主要负责人各_元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人_元。3、各系统未按规定编写系

15、统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人_元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人_元。4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人_元，罚主要责任人_元。5、上岗干部、班组长每班交接班前未_本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估，罚跟班队长、班组长各_元。6、岗位员工上岗前未严格对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人_元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人_元。7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部_元。8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正副职_元。9、

16、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正副职各_元。2022年煤矿安全风险分级管控工作制度范本（三）第一章总则为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。第二章风险预控管理各煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、危险源辨识、风险评估煤矿应_员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进

17、行相关知识的培训;2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;(2)对辨识出的危险源进行分级分类;(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时

18、能及时进行危险源辨识和风险评估。二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2)针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序;(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;(5)各煤矿应_相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。三、危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：(1

19、)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;(2)危险源监测设备灵敏、可靠;(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。四、风险预警各煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。五、风险控制各煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;(2)危险源辨

20、识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合pdca的运行模式;(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施;(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。六、信息与沟通各煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施

21、的制定;(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;(4)_员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。七、风险财政管理各煤矿应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：(1)建立事故费用评估报告及年度风险财政评估报告，风险财政评估报告应包含保险理赔相关分析;(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;(3)按照国家规定，对员工进行投保;(4)有煤矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。八、工余安全健康管理各煤矿应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：(1)定期_员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余

22、活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;(2)_员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施;(3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。第三章保障管理各煤矿应从_保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。一、_保障各煤矿应建立健全安全风险预控管理_机构，以_、协调、指导、监督风险预控管理工作，_机构应：1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;(2)由不同层次的有代表性的人员组成。煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。注。资源包括人力资源、专项技

23、能、技术和财力资源。二、制度保障1、各煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、_、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：(1)各项规章制度贯彻到全体员工;(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。2、各煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关

24、要求的遵守情况，并形成评价报告;(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;(4)资料齐全完善，有目录清单。3、各煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：(1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档;(2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。三、安全

25、文化保障各煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;(2)以实现员工自我管理为目标;(3)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。第四章人员不安全行为管理各煤矿应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。一、人员准入管理煤矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：(1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文

26、化水平等)。二、人员不安全行为识别与梳理各煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：(1)全面、具体、准确、有针对性;(2)按照风险等级进行分类。三、员工岗位规范在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：(1)种类齐全;(2)明确各岗位工作任务;(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;(4)明确各岗位安全管理职责;(5)明确各岗位安全行为标准;(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。四、不安全行为控制措施制定各煤矿应制定员工不安全行为

27、控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：(1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征;(2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素;(3)针对不同类型的不安全行为分别制定。五、员工培训教育各煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求调查报告;(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估

28、，并形成年度培训绩效评估报告;(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发;(7)明确员工分层和分类培训内容与周期;(8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训;(9)建立员工培训信息档案;(10)每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告;(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;(13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;(14)新入矿员工要接受不少于_小时的安全培训和岗位技能培训。六、员工行为监督各煤矿应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：(1)确定监督机构

29、，配备相应的管理、监督、考核人员;(2)明确监督范围、方式、频次;(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。七、员工档案各煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：(1)所有在岗员工的档案齐全;(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);(3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。第五章生产系统安全要素管理一、采掘管理各煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列

30、要求：(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施;(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;(6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;(7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。二、地测管理各煤矿应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：(1)矿井各类地质报告齐全、规范;(2)在生产过程中各项地质预测预报及时;(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求;(4)基本矿图齐全，内容、精度符合煤矿测量规程的要求，更新及时;(5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。三、防治水管理各煤矿应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理