2-00品质验证实施通则(二)0715打印版

1、品质验证实施通则CQTA/QV-02:2014（培训研讨版）中国质量检验联盟中检华纳质量技术中心心目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc393197225 1目的 PAGEREF _Toc393197225 h 4 HYPERLINK l _Toc393197226 2范围 PAGEREF _Toc393197226 h 4 HYPERLINK l _Toc393197227 3术语和定义 PAGEREF _Toc393197227 h 4 HYPERLINK l _Toc393197228 3.1品质验证 PAGEREF _Toc393197228 h 4 H

2、YPERLINK l _Toc393197229 3.2验证机构 PAGEREF _Toc393197229 h 4 HYPERLINK l _Toc393197230 3.3验证员 PAGEREF _Toc393197230 h 4 HYPERLINK l _Toc393197231 3.4受验方 PAGEREF _Toc393197231 h 4 HYPERLINK l _Toc393197232 3.5验证单元 PAGEREF _Toc393197232 h 4 HYPERLINK l _Toc393197233 4品质验证产品种类确定定 PAGEREF _Toc393197233 h

3、4 HYPERLINK l _Toc393197234 5品质验证内容与标准 PAGEREF _Toc393197234 h 5 HYPERLINK l _Toc393197235 5.1验证内容 PAGEREF _Toc393197235 h 5 HYPERLINK l _Toc393197236 5.2产品品质的验验证标准 PAGEREF _Toc393197236 h 5 HYPERLINK l _Toc393197237 6验证实施 PAGEREF _Toc393197237 h 5 HYPERLINK l _Toc393197238 6.1申请 PAGEREF _Toc3931972

4、38 h 5 HYPERLINK l _Toc393197239 6.2申请受理 PAGEREF _Toc393197239 h 6 HYPERLINK l _Toc393197240 6.3验证前准备 PAGEREF _Toc393197240 h 7 HYPERLINK l _Toc393197241 6.4现场验证 PAGEREF _Toc393197241 h 7 HYPERLINK l _Toc393197242 6.5产品品质的验验证 PAGEREF _Toc393197242 h 9 HYPERLINK l _Toc393197243 6.6品质验证结论论 PAGEREF _To

5、c393197243 h 9 HYPERLINK l _Toc393197244 6.7验证结论终审审 PAGEREF _Toc393197244 h 10 HYPERLINK l _Toc393197245 6.8证书、标志发发放与使用 PAGEREF _Toc393197245 h 11 HYPERLINK l _Toc393197246 6.9年度监督验证证 PAGEREF _Toc393197246 h 12 HYPERLINK l _Toc393197247 6.10复验 PAGEREF _Toc393197247 h 13 HYPERLINK l _Toc393197248 7附则

6、 PAGEREF _Toc393197248 h 13 HYPERLINK l _Toc393197249 品质验证申请书 PAGEREF _Toc393197249 h 14 HYPERLINK l _Toc393197250 企业基本情况登记表 PAGEREF _Toc393197250 h 17 HYPERLINK l _Toc393197251 企业申请品质验证产品品信息汇总表 PAGEREF _Toc393197251 h 18 HYPERLINK l _Toc393197252 各验证单元所含产品规规格明细表 PAGEREF _Toc393197252 h 19 HYPERLINK

7、 l _Toc393197253 品质验证标志使用申请请书 PAGEREF _Toc393197253 h 20 HYPERLINK l _Toc393197254 品质验证申请评审表 PAGEREF _Toc393197254 h 21 HYPERLINK l _Toc393197255 品质验证申请材料补充充通知单 PAGEREF _Toc393197255 h 22 HYPERLINK l _Toc393197256 品质验证受理回执单 PAGEREF _Toc393197256 h 23 HYPERLINK l _Toc393197257 品质保证能力验证检查查表 PAGEREF _T

8、oc393197257 h 24 HYPERLINK l _Toc393197258 现场验证通知书 PAGEREF _Toc393197258 h 29 HYPERLINK l _Toc393197259 公正性和保密声明 PAGEREF _Toc393197259 h 30 HYPERLINK l _Toc393197260 现场验证结论 PAGEREF _Toc393197260 h 31 HYPERLINK l _Toc393197261 品质验证报告 PAGEREF _Toc393197261 h 32 HYPERLINK l _Toc393197262 验证综述 PAGEREF _

9、Toc393197262 h 33 HYPERLINK l _Toc393197263 不符合项整改表 PAGEREF _Toc393197263 h 34 HYPERLINK l _Toc393197264 品质验证终审材料一览览表 PAGEREF _Toc393197264 h 35 HYPERLINK l _Toc393197265 未通过品质验证的产品品通知书 PAGEREF _Toc393197265 h 36 HYPERLINK l _Toc393197266 品质验证结论通知书 PAGEREF _Toc393197266 h 37 HYPERLINK l _Toc39319726

10、7 CQTA品质验证标志志使用授权书 PAGEREF _Toc393197267 h 38 HYPERLINK l _Toc393197268 年度监督验证通知书 PAGEREF _Toc393197268 h 39品质验证实施通则目的为保证CQTA品质验验证活动规范、有有效，依据品质质验证管理规定，制制定本通则。范围本通则适用于开展CQTA品质验证证的所有活动。术语和定义品质验证由CQTA组织验证员，依依据品质验证实实施通则及品品质验证实施细则则的要求，对受受验产品的品质及受受验方对受验产品品的品质保证能力力进行综合评价，对对满足要求的产品品颁发品质验证证证书，发放品质验验证标志，并监督督其

11、是否持续满足足要求的活动。验证机构经CQTA授权，开展CQTA验证活动动的组织。验证员经CQTA注册，具备开开展CQTA验证活动动资格的人员。受验方接受CQTA实施验证证的组织。验证单元执行相同的产品标准、具有同一种功能能、使用相同的材材料和配件、形状状和尺寸的改变不不影响其性能的单单一或一组产品。品质验证产品种类确定定CQTA总部负责确定定品质验证的产品品种类。对于验证机构拟开展的的品质验证产品尚尚未包含在已开展展的品质验证的产产品种类中时，验验证机构可按照本本通则和品质验验证实施细则编制制基本要求起草草该种类产品的品品质验证实施细则则，经CQTA总部征求求意见及审定后正正式发布。品质验证内

12、容与标准验证内容5.1.1品质验证包包括对受验产品的品质验证和和受验方对受验产产品的品质保证能能力的验证。对受受验产品的品质验证证以验证单元中有有代表性的产品为为验证对象。5.1.2品质保证能能力验证的重点是是影响产品品质的的关键要素和关键键控制点，包括法法规与标准识别、顾客需求分析、产品承诺确认与与控制等。5.1.3产品品质的的验证是通过对验验证单元中代表性产品的抽抽样检验，验证产产品的品质是否达达到验证标准要求求。产品品质的验证标准5.2.1产品品质的的验证标准应包括括产品的安全要求求、质量要求、人人体工效学要求、外观要求等。5.2.2确定产品品品质的验证标准应应遵循以下原则：国家强制性标

13、准或法律律法规的要求必须须执行；标准应达到行业先进水水平；充分考虑顾客的需求，包包括面明示的、隐隐含的与潜在的需需求。5.2.3对于环保产产品的品质验证，应应确定相应的产品品环保要求。验证实施申请申请人应当具备以下基基本条件：具有受验产品的生产场场所和生产设备设设施（包括检验设设备设施）；具有批量生产受验产品品的能力，各项技技术指标稳定；企业自申请日前一年内内没有由于产品质质量问题被政府监监管部门处罚；具有国家强制要求的资资质（如生产许可可、强制性认证等等）；具有受验产品的品质保保证体系。申请材料应包括以下内内容：品质验证申请书（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzh

14、e品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-01附件1%20品质验证申请书.docx 附件件1），包括：企业基本情况登记表（附附件1-i）；企业申请品质验证产品品信息汇总表（附附件1-ii）；各验证单元所含产品规规格明细表（附件件1-iii）；法人营业执照（复印件件）；组织机构代码证（复印印件）；产品执行标准（执行地地方标准、企业标标准或社会团体标标准时适用，复印印件）；品质保证体系文件（电电子版），或文件件目录；产品质量稳定、能正常常批量生产的证明明材料（符合最新新国家标准及抽样样程序的合格检验验报告视为有效）注1；国家强制要求的其它资资质注2（复印件

15、）；申请品质验证的产品照照片注3（电子版，高清清晰度）；与产品质量有关的其它它证件和荣誉证书书等（复印件）；品质验证标志使用申请请书（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-02附件2%20CQTA品质验证标志使用申请书.docx 附件2）（企业需要时时提出申请）。上述材料除电子版外，均均需提供纸质材料料各2份，并加盖企业业原章；对于国家实施生产许可可或强制认证的产产品，必须提供政政府部门发放的生生产许可证或强制制性认证证书及其其副页；.d)、f)和h)项项必须与a)项中申报的产产品验证

16、单元一致致。申请受理合同评审验证机构受理品质验证证申请，应于5个工作日内完成成合同评审，并填填写品质验证申申请评审表（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-03附件3%20验证机构对企业申请资料的评审意见.docx 附附件3）。合同评审的的主要内容为：申请品质验证的产品是是否CQTA已确定的的品质验证产品种种类；是否有适用的品质验证证标准；是否具备相应的品质保保证体系并运行；验证单元划分是否符合合规定；是否满足6.1.1要要求的基本条件；申请材料是否齐全（符符合6.1.2的要求求）。经

17、过评审，需要申请人人补充材料时，应应及时向申请人发发出品质验证申申请材料补充通知知单（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-03附件3%20CQTA品质验证补充材料单通知.docx 附件4），通知申请人人在10个工作日内补补齐申请材料。受理通知经合同评审，申请人符符合品质验证的受受理条件，验证机机构应及时向申请请人发出品质验验证受理回执单（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-

18、05附件5%20CQTA品质验证受理回执单.docx 附件5），告知相关事项并通知受验方缴纳验证费用（依据 HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-规定（word打印版）5-00品质验证收费规定（2014打印版）.docx 品质验证收费规定中的收费标准计算验证费）。如自验证机构发出验证证受理回执后10个工作日内未未收到足额验证费费用，则视为申请请人自动放弃此次次申请。验证前准备成立验证组在申请人足额缴纳验证证费用后，验证机机构应在15个工作日内组组建验证组并完成现场场验证工作。验证组应至少由一名验验证组长和一名验验

19、证员组成，具体体验证人员数量应应根据受验方的规规模、受验产品种类、工艺艺复杂性、验证单单元数量等确定。制定验证计划根据申请人提供的品质质保证体系文件以以及受验产品和工艺的复复杂程度等，并结结合品质保证能能力验证检查表（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-06附件6%20企业质量保证能力验证表.docx 附件6）中列明的项目，编制详细的验证计划和现场验证表。验证组长应就验证目的的、依据、内容、时间安排等与受受验方进行沟通，并并发出现场验证证通知书（ HYPERLINK file:/F:

20、Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-07附件7%20CQTA品质验证现场验证通知书.docx 附件件7）。对于已通过质量管理体体系认证且证书在在有效期内的受验验方，验证组长可可根据实际情况，适适当减少有关质量量管理体系建设方方面的验证内容。现场验证到达现场按约定时间到达受验方方现场，与受验方方进一步确定验证证内容与相关事项项。受验方为多场场所时，需要对所所有场所或代表性性场所进行验证。必必要时，可安排不不同验证小组独立立前往完成现场验验证。验证前沟通验证前沟通的对象主要要是与本次现场验验证活动密切相关关的受验方的部门门管

21、理人员或代表表，这些部门可能能是质检部、生产产部、设备部、仓仓储部、物流部、培训部、客服部部门等。沟通的主主要内容有：品质验证的意义、作用用、特点、与质量量管理体系认证的的区别，以及本次次验证依据的标准准、方法、内容和和日程； 受验方代表简要介绍开开展的检验、质量量监督工作及质量量体系建设等情况况、产品执行标准准和内控标准，以以及标准中要求的的相关技术指标对对生产中质量控制制的要求； 受验方就本次验证所做做的准备工作；验证组宣读品质验证证公正性和保密声声明（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打

22、印版）2-08附件8%20公正性声明.docx 附件8）；确定受验方的陪同人员员；现场验证必要的劳动防防护用品（如工作作服、工作鞋帽、防护口罩、眼镜镜、耳塞等）及注注意事项。实施验证在验证员进入工作现场场时，受验方应提提供足够的安全措措施，保证工作环环境的安全并符合合相关法律法规及及规定的要求。按照受验产品的生产工工艺进入生产现场场，从原料投料点点开始对生产全过过程进行验证。通通过观察、交流等等方式了解作业现现场的质量管理状状况，并将发现的的问题进行记录。按验证计划确定的现场场验证表（或品质保证能力验验证检查表）逐项项验证。至少抽查查最近三个月的相相关记录。重点抽抽查验证单元代表表性产品的原材

23、料料检验、过程检验验和出厂检验。详细记录验证发现。现场沟通就现场验证发现与受验验方代表进行沟通通，取得受验证方方对验证结果的认认可。现场验证结论汇总现场验证记录，分分析、评判，形成成现场验证结论（ HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-09附件9%20现场验证报告.docx 附件9）。现场验验证结论分为：符合：未发现任何不符符合项；基本符合：未发现严重重不符合项，且发发现的一般不符合合项少于6项（含）；不符合：发现1项（含含）以上严重不符符合；或虽然未发发现严重不符合项项，但是发现7项（

24、含）以上一一般不符合项。现场验验证结论为基本符符合，应向受验方方提出对不符合项项的限时整改要求求。整改时间原则则上不超过2个月，超出规定定时间即视为现场场验证失败，判定定现场验证不符合合并终止本次验证证。现场验验证结论为不符合合时，受验方可提提出对不符合项目目进行整改及对不不符合项目现场验验证复查申请，整改时间间不超过3个月。受验方需需支付对不符合项项目现场验证复查费用。现场验证复查结论为不符合或或整改时间超出规规定时间，判定现现场验证不符合并并终止本次验证。验证后沟通现场验证后的沟通对象象基本与验证前沟沟通对象一致。验证后沟通的主要内容容包括：验证组总结验证全过程程情况，宣读现场场验证结论；

25、通报不符合项，由受验验方代表签字确认认；对不符合项提出限时整整改的要求（附件件10-ii）。受验方应在规定的时间间内完成整改并将将整改结果报送验验证机构。作为整整改的证据，可能能需要受验方拍成成照片或视频传递递给验证机构。产品品质的验证对验证单元的代表性产产品进行抽样检验验，以验证产品是是否达到验证标准准要求。产品品质的验证结论分分为合格或不合格格。抽样应按相关抽样标准准进行。抽样可在在现场验证前或在在现场验证期间进进行。抽样由验证员或验证检检验机构实施。验验证检验机构应在在规定时间内完成成检验并按验证标标准出具完整检验验报告。受验方如具有有效检验验报告，可不再抽抽样检验。有效检检验报告是指抽

26、样样人依据抽样标准准中规定的抽样方方案和抽样数量进进行抽样、由有效效检验机构注1进行检验、检验验结果符合验证标标准，该检验报告告应在国家相关法法律法规或标准规规定的时效范围内内。抽样人可以是是检验机构、验证证机构、政府部门门或用户。有效检验机构是指具备备国家法律法规要要求的必备资质、检验范围包含了了所验产品的检验验机构。当受验方提供的检验报报告不符合品质验验证标准时，验证证组应通知受验方方进行缺失项目检检验，并实施现场场抽样。检验报告告不符合情况包括括（不限于）以下下：a) 检验报告结论为为合格，但检验项项目不满足验证标标准要求的项目；b) 检验报告中的检检验项目的接受水水平及检测值不满满足验

27、证标准的要要求。当产品抽样检验结果不不符合产品验证标标准时，受验方可可针对不合格项目目实施整改，整改改后重新抽样检验验。整改时间原则则上不超过2个月。重新抽样样检验结果仍不符符合验证标准时，判判定产品品质的验验证结论为不合格格。品质验证结论品质验证结论分为“通通过”和“不通过过”。验证结论判定：当受验方的品质保证能能力的最终验证结结论为“符合”，且且产品品质的最终终验证结论为“合合格”时，品质验验证结论为“通过过”。当受验方的品质保证能能力的最终验证结结论为“不符合”，或产品品质的的最终验证结论为为“不合格”时，品品质验证结论为“不通过”。品质验证报告根据品质验证的结论，编编制品质验证报报告（

28、 HYPERLINK file:/F:Zheng%20Cunzhe品质验证2014版品质验证2014最新文件品质验证文件-附件（word打印版）2-10附件10%20品质验证综合评价表.docx 附件10）。对于受验方未通过品质质验证的产品，验验证机构应及时向向受验方发出产产品未通过品质验验证通知书（附附件11），并说明理理由，告知受验方方可在10日内向验证机机构或CQTA总部申诉。验证结论终审验证机构应将品质验证证报告和相应材料料在验证结束（所所有不符合项整改改完毕，达到要求求）后5个工作日内提交交给CQTA总部。CQTA总部验证决定定组在接到报告的的10个工作日内对对所有材料审查评评价后作

29、出是否通通过验证的最终结结论。验证机构应向CQTA总部提交交以下材料：品质验证申请书，包括括：企业基本情况登记表（附附件1-i）；企业申请品质验证产品品信息汇总表（附附件1-ii）；各验证单元所含产品规规格明细表（附件件1-iii）；受验方法人营业执照（复复印件）；受验方组织机构代码证证（复印件）；产品执行标准（执行地地方标准、企业标标准或社会团体标标准时适用，复印印件）；产品检验报告（复印件件）；受验方品质保证体系文文件（文件目录或或文件清单）；国家强制要求的其它资资质（复印件）；与产品质量有关的证件件和荣誉证书等（如如ISO9001等等证书）（复印件件）；品质保证能力验证检查查记录表；现场

30、验证结论；品质验证报告，包括：1）验证综述（附件10-i）；2）不符合项整改计划表表（附件10-ii）；3）品质验证终审材料一一览表（附件10-iii）。产品未通过品质验证通通知书（仅限受验验方有未通过品质质验证的产品时）；验证单元代表性产品的的高清晰度图片（电电子版）；验证标志使用申请书（受受验方提出申请）。上述材料验证机构留存存1份，向CQTA总部提交交1份。CQTA总部根据验证证最终结论，形成成品质验证结论论通知书（附件件12）发放验证机机构和受验方。证书、标志发放与使用用CQTA总部对于通过过品质验证的每一一验证单元的代表表性产品，发放一一张品质验证证书书。同时发放验证证标志标准样（仅

31、仅限有申请者）和和CQTA品质验证证标志使用授权书书（附件13），并在产品品品质验证网（）上发布。品质验证证书有效期为为1年。每年监督验验证通过后，CQTA总部重新新发放证书；品质质验证标志授权使使用期为3年。出现下列情况之一，将将暂停受验方使用用验证证书和标志志：年度监督验证未通过；日常监督性检查中，发发现通过品质验证证的产品及其生产产现状不符合品质质验证要求；品质验证证书、标志使使用不符合规定要要求。暂停使用品质验证证书书和标志的建议由由验证机构提出，报报CQTA总部批准准后向受验方发出出限期整改通知，并并通报至CQTA各验证机机构。整改期限最长不超过3个月。整改期内内受验方暂停使用用CQ

32、TA品质验证证证书和品质验证证标志。受验方接到限期整改通通知书后，应立即即针对存在的问题题进行整改。整改改结束后向验证机机构提交书面整改改报告和相关证据据（包括照片、视视频等影像资料）。验证机构对受验方的整整改报告及相关证证据进行审查，必必要时进行实地验验证，将达到整改改目标的产品及受受验方名单报CQTA总部。CQTA总部审查查通过后，向受验验方发出恢复使用用品质验证证书和和标志的通知。增增加的验证费用按按实际支出由受验验方承担。有下列情况之一者，撤撤消品质验证证书书及验证标志使用用授权，并在品质质验证网（）进行公告：年度监督验证逾期30天，受验方拒拒不接受年度监督督验证；受验产品被政府部门监

33、督督抽查判为不合格格产品；暂停使用证书后整改期期满不能达到整改改目标；产品质量出现较大波动动，出现重大质量量事故且被政府监监管部门查处；转让品质验证证书；受验方自行不愿继续使使用验证证书。撤消品质验证证书的建建议由验证机构提提出，报CQTA总部批准准后执行。受验方方应在自撤消品质质验证证书之日起起10个工作日内将将验证证书（原件件）寄（送）回验验证机构或CQTA总部。年度监督验证通过初次验证后，受验验方应每年接受验验证机构的监督验验证。年度监督验验证在前次现场验验证结束后的12个月内进行监督验证由实施初次验验证的验证机构实实施。验证机机构应就现场监督督验证时间、内容容等与受验方进行行沟通，并下

34、达年年度监督验证通知知书（附件14）。受验方方应将验证申请需需提交的材料中已已进行了更新的材材料（包括各种资资质、证书、文件件等）提交给验证证机构。当受验验方的生产线、关关键工艺、产品生生产依据标准和厂厂址等未发生变更更时，受验方不再再提交相关材料。监督验验证时，验证组的组成依据据受验方规模、受受验产品生产工艺复复杂程度、验证单单元数量等确定。与与初次验证相比，监监督验证内容可适适当减少。监督验证包括对受验产产品的现场品质保保证能力的验证和和受验产品品质的验证证。现场验证主要要包括：品质保证能力验证检查查表中列明的项目；产品型号/规格变更、工艺、产品生产产依据标准或生产产线变更、场地变变化情况

35、等；上一次验证发现的不符符合项；上一年度国家相关监管管部门的抽查结果果等。现场验证满足验证要求求时，验证组需要对受验产品进行抽检。检检验的样品可以从从用户、市场或受受验方仓库中随机机抽取。受验方如如具有有效检验报报告，可不再抽样样检验，参见6.5.5。出现下列情况之一的，应应当重新验证并更更换验证证书：受验方名称变更；证书持有者变更；产品生产依据标准发生生变化；生产工艺发生重大改变变；增加新生产线；受验方生产地址发生变变化等。出现c）、d）、e）和和f）等重大变化时时，应按照初次验验证的流程和方法法进行全面的验证证活动。当监督验证增加新的验验证单元时，该验验证单元的品质验验证程序、验证内内容及

36、收费标准同同初次验证。验证机构负责对受验方方的品质验证证书书及标志使用情况况进行不定期抽查查，并着重于在产产品外包装及宣传传材料中的使用。复验CQTA品质验证周期期为3年。受验方应在在有效期满之前2个月提出复验申申请。由CQTA验证机构负责责完成复验工作。复复验工作应在验证证有效期满前1个月内完成。复验的内容及程序与初初次验证相同。附则本通则由中检华纳质量量技术中心负责解解释。本总则自发布之日起实实施。附件1 编编号：品质验证申请书CQTA/QV-02:2014(FJ01) 初次申请 监督申申请 复验申请申请人： 申申请日期： 年 月 日验证机构： 受理理日期： 年 月 日中国质量检验联盟中检

37、华纳质量技术中心心（ 验证机构名称）：为向顾客展示本企业具具有持续稳定地保保持产品质量的能能力，为消费者提提供货真价实的优优质产品，不断扩扩大本企业产品的的知名度，我们希希望在本企业开展展CQTA品质验证证工作，并愿意遵遵守CQTA品质验证证管理规定及相相关的规范。经过过认真准备，现提提出品质验证申请请，请予受理。附：送审材料企业基本情况登记表（见见附件i）；企业申请品质验证产品品信息汇总表（见见附件ii）；验证单元产品品种明细细表（附件iii）；法人营业执照（复印件件）；组织机构代码证（复印印件）；产品执行标准（采用地地方标准、企业标标准或社会团体标标准时适用，复印印件）；品质保证体系文件（

38、电电子版）或目录；产品质量稳定、能正常常批量生产的证明明材料（符合最新新国家标准及抽样样程序的合格检验验报告视为有效）；国家强制要求的其它相相应资质（复印件件）；申请品质验证的各验证证单元的代表性产产品的照片（电子子版，高清晰度）；与产品质量有关的其它它证件和荣誉证书书（复印件）； 品质验证标志使用申请请书（可选择）。申请企业（盖章）： 企业业代表（签字）：年 月 日填写须知填报数据一律用阿拉伯伯数字，文字说明明一律用汉字。填写时必须用碳素水笔笔，字迹清楚整齐齐。如无此项目内内容时应划线表示示，若因故无法填填写，应注明原因因。填报页数不够时，可加加页续填。申请企业应按要求提供供全部必要的送审审

39、材料。所有申请材料、复印件件需加盖企业原章章。附件1- 编号：企业基本情况登记表企业名称（中英文）企业地址（中英文）邮政编码企业性质法人代表质量负责人成立时间注册资金固定资产所属行业公司网址联系人姓名部门/职务电话手机传真E-mail企业人力资源状况总人数质量管理人员中专及以上学历人数人数占总人数比例人数占总人数比例是否通过质量管理体系系认证 是； 否证书有效期自申请日起前一年内企企业有无因产品质质量问题被政府监监管部门处罚无；有（如有，则需在在备注中详细加以以说明）企业所获荣誉备注附件1-ii 编号：企业申请品质验证产品品信息汇总表序号验证单元注1本单元代表产品商标产品执行标准注2产品图片注

40、3编号检验报告注4编号备注规格型号主要材料和辅助材料备注：1验证单元划划分原则：执行相相同的产品标准、具有同一种功能能、使用相同的材材料和配件、形状状和尺寸的改变不不影响其性能的一一个或一组产品为为一个验证单元。2当产品执行标准为地地方标准、企业标标准或社会团体标标准时，需提供标标准复印件（加盖盖公司原章）。3产品图片为本验证单单元的代表性产品品的电子图片（用用于产品品质验证证证书，应保证清清晰）。4政府监督抽查报告或或具合法检验资质质检验机构抽样检检验报告为有效检检验报告。附件1-iii 编编号：各验证单元所含产品规规格明细表验证单元产品名称规格/型号或内部编号主要材料辅助材料备注中文英文说

41、明：1.可依据实际际需要删加行及续页。 2.产品品品种的信息将以以中英文详细展示示在证书上，请准准确填写产品的中中英文名称。如证证书不要求填写产产品英文名称，则则可不填英文名称称。附件2 编号号：品质验证标志使用申请请书中检华纳质量技术中心心：我单位申请在 产品的产品 产品包装 产品宣传册中中使用CQTA品质验证证标志。我单位承承诺：不改变CQTA品质验验证标志使用人；不扩大授权使用范围；不超过授权期限使用CQTA品质验证证标志。申请企业（盖章）： 企业代表（签签字）：年 月 日附件3 编号号：品质验证申请评审表申请企业名称：基本情况评价：（申请请书填写是否属实实，提供的材料及及证明是否齐全、

42、有效）企业基本情况登记表企业申请品质验证产品品信息汇总表各验证单元所含产品品品种明细表法人营业执照组织机构代码证产品执行标准（采用地地方标准、企业标标准或社会团体标标准时适用）品质保证体系文件（电电子版）或目录产品质量稳定、能正常常批量生产的证明明材料（产品抽样样检验报告）国家强制要求的其它相相应证件申请品质验证的各验证证单元的代表性产产品的照片（电子子版，高清晰度）与产品质量有关的其它它证件和荣誉证书书其它材料企业自申请日前一年内内没有由于产品质质量问题被政府监监管部门处罚所申请产品是否在CQTA品质验证证产品目录中？是 否否品质验证依据实施细则则：是否接受该企业申请CQTA品质验证证？评审

43、人签字： 年 月 日附件4 编号：品质验证申请材料补充充通知单 ：经对你单位提交的品质质验证申请材料评评审，需要补充以以下材料（勾选项项），请在10个工作日内将将补充材料寄送 _。1.企业基本情况登记记表2.企业申请品质验证证产品信息汇总表表3.各验证单元所含产产品品种明细表4.法人营业执照（复复印件）5.组织机构代码证（复复印件）6.产品执行标准（采采用地方标准、企企业标准或社会团团体标准时适用）7.品质保证体系文件件（电子版）或目目录；8.产品质量稳定、能能正常批量生产的的证明材料(产品抽样检验报报告复印件)9.国家强制要求的其其它相应证件（复复印件）10.申请品质验证的的各验证单元的代代

44、表性产品的照片片（电子版，高清清晰度）；11.与产品质量有关关的其它证件和荣荣誉证书（复印件件）；备注:1.第6、8和和10项所需材料需需与第2和3项中所列产品验验证单元保持一致致。2.当产品执行标准采采用地方标准、企企业标准或社会团团体标准时，需提提供标准复印件。3.除电子版外，所有有资料必须加盖企企业原章。如有疑问，请联系我们们：联系人： 电话： 传真： E-mail： 地址： 验证机构（盖章） 年 月 日 附件5 编号：品质验证受理回执单 ：经对你单位报送的申请请材料评审，同意意受理你单位提出出的品质验证申请请。有关事项如下下：验证性质：初次验证 年度监督验证证 复验产品验证单元： 验证

45、费用： 元（大写： 万 仟 佰元整）交费开户行：开户行帐 户帐 号提示事项：请在10个工作日内缴缴纳验证费，逾期期视作放弃本次申申请；验证费到账后验证员将将实施现场验证；验证员实施现场验证往往返差旅及食宿费费用由受验方实报报实销。联系方式：联系人：电话：传真： E-mail： 验证机构（盖章） 年 月 日日附件6 编号：品质保证能力验证检查查表受验方： 验验证员：验证内容与要求验证方式判定原则验证结论验证记录一般不符合严重不符合有依据ISO900要要求建立的质量管管理体系并运行查阅文件；抽查3至5个要素的运运行记录；交流有质量管理体系文件，有有1个要素未运行无质量管理体系或有质质量管理体系文件

46、件但2个（含2个）以上要素没没有运行 符合 观察 一般 严重有明确的部门负责质量量管理工作，具有有独立性查看文件、记录；交流部分质量管理工作明确确了部门或虽然明明确，但独立性不不够质量管理工作没有明确确负责部门或虽然然明确但没有独立立性 符合 观察 一般 严重质量管理部门责权明确确，具有质量否决决权，职责中涵盖盖影响质量的各环环节的质量控制（设设计研发、采购、设备、环境、工工艺、人员、出厂厂、宣传、不合格格品、包装、储运运、投诉等）查阅文件、记录；交流责权明确，但未完全涵涵盖影响质量的各各环节责权不清或没有否决权权 符合 观察 一般 严重有适宜的方式识别并持持续识别适用于所所验产品的法律法法规

47、与国家、行业业、地方标准，并并进行了全部识别别查看标准清单和文件；交流有识别方式，但对推荐荐性标准不能做到到齐全识别没有识别方式或被动了了解，对法规和强强制性标准识别不不全 符合 观察 一般 严重有适宜的方式，识别顾顾客对所验产品质质量的明示与潜在在需求查阅文件、记录；交流有适宜的方式，但不能能做到充分识别没有适宜的方式调查、收集、分析顾客客的需求 符合 观察 一般 严重在产品执行标准中充分分体现了法律法规规及强制性标准的的要求查阅标准、记录；交流没有充分体现法规及强强制性标准要求 符合 观察 一般 严重有适宜的原则，在产品品执行标准中考虑虑顾客的需求查阅标准、记录；交流考虑了顾客的明示需求求

48、，没有考虑隐含含的或潜在的需求求仅以控制成本、能售出出为目的 符合 观察 一般 严重所验产品进行了设计确确认与验证，方案案合理查阅文件和记录；交流进行了设计确认和验证证，方案不够合理理产品没有进行设计确认认或验证 符合 观察 一般 严重充分识别了原材料对产产品质量的影响因因素及其影响程度度以及潜在风险查阅文件、记录；交流；观察进行了原材料对产品质质量的影响因素的的识别，未分析影响程度或或潜在风险没有识别原材料对产品品质量的影响因素素，对潜在风险没没有分析 符合 观察 一般 严重有适宜的方式，充分识识别了国家法规标标准对原材料的要要求查阅文件、记录、标准准清单；交流有识别，不充分没有识别 符合

49、观察 一般 严重制定了对原材料的验收收标准，验收标准准中充分考虑了影影响因素与潜在风风险及国家法规标标准要求查阅标准、记录；交流考虑了国家法规标准要要求及影响因素和和潜在风险，但不不够充分没有充分考虑国家法规规标准要求或影响响因素及潜在风险险 符合 观察 一般 严重采购人员充分理解了对对原材料的标准要要求查阅记录；交流了解标准要求，但不能能充分理解不了解标准要求 符合 观察 一般 严重有适宜的方式有效控制制原材料及外协产产品的质量查阅文件、记录；观察；交流有控制方式，但适宜性性欠缺或控制有效效性不足没有适宜的方式有效控控制原材料及外协协产品质量 符合 观察 一般 严重生产工艺、流程稳定、合理，

50、经过有效效确认查阅工艺文件、作业指指导书、记录；观察；交流生产工艺、流程稳定，经经过有效确认，但但合理性欠缺生产工艺、流程未经有有效确认或经常发发生试验性的改变变 符合 观察 一般 严重有合理的原则对关键工工序（关键控制点点）进行识别、确确认与有效控制查阅文件、记录；观察；交流对关键工序（关键控制制点）进行了识别别、确认与控制，但但识别原则不够合合理或控制有效性性不够未对关键工序（关键控控制点）进行识别别、确认或控制 符合 观察 一般 严重关键工序人员（包括检检验人员），其能能力得到规定并且且是胜任的查阅文件、记录；观察；交流关键工序人员能力得到到规定，但有个别别关键工序人员没没有充分了解对关

51、键工序人员能力没没有规定或有规定定，但未经考核上上岗 符合 观察 一般 严重生产条件（设备、环境境、人员、仓储等等）可保证持续、稳定生产，对产产品质量的一致性性不会产生大的不不确定性影响查阅文件、记录；观察；交流生产条件可保证持续、稳定生产，但对对保证产品质量的的一致性存在着潜潜在风险生产条件不能保证持续续、稳定生产或对对产品质量的一致致性产生大的影响响的风险较大 符合 观察 一般 严重建立了合理的中间产品品监测计划并有效效实施查阅文件、记录；观察；交流有中间产品监测计划并并实施，但计划不不够合理或实施有有效性不够无中间产品监测计划或或有计划未实施 符合 观察 一般 严重建立了合理的产品放行行

52、检验计划并有效效实施，不合格产产品未放行查阅文件、记录；观察；与关键人员交流建立了产品的放行检验验计划并实施，但但计划合理性不够够或实施有效性不不足无产品放行检验计划或或有计划未实施 符合 观察 一般 严重产品经具有国家认可资资质的检验机构实实施型式检验合格格查阅检验报告、记录；未经具有国家认可资质质的检验机构实施施型式检验合格 符合 观察 一般 严重产品的原材料、实现过过程、监测过程、发放过程等可有有效追溯查阅文件、记录；抽样进行追溯验证产品的原材料、实现过过程、监测过程、发放过程等可追追溯，但有记录不不准的现象产品的原材料或实现过过程或监测过程或或发放过程不可追追溯 符合 观察 一般 严重

53、具有合理的方式满足产产品实现过程中的的各种检验需求查阅文件、记录；观察交流有实施产品实现过程中中的各种检验的方方式，但合理性不不够或不能完全满满足检验需求没有合理的方式满足产产品实现过程中的的各种检验需求 符合 观察 一般 严重有合理的计划对计量、检测设备进行校校验并实施查阅文件、记录；观察交流有计划对计量、检测设设备进行校验并实实施，但计划不够够合理没有合理的计划对计量量、检测设备进行行校验或有计划未未实施 符合 观察 一般 严重有不合格原材料与不合合格品处置制度，防防止被误用和放行行查阅文件、记录；观察交流有不合格原材料与不合合格品处置制度，但但不能做到防止被被误用和放行没有不合格原材料与

54、不不合格品处置制度度 符合 观察 一般 严重充分识别产品包装国家家标准要求及产品品的储运对包装的的要求；产品包装装符合相关要求查阅文件、法规标准清清单、包装标准、记录；观察；交流识别了产品包装国家标标准要求及产品的的储运对包装的要要求；但识别不够够充分没有识别产品包装国家家标准要求或产品品的储运对包装的的要求或产品包装装不符合相关要求求 符合 观察 一般 严重有合理的方式控制产品品质量及售后服务务承诺，包括明示示承诺和隐含的承承诺，保证承诺是是可实现的并得到到确认，不在产品品的销售、宣传推推广活动中扩大承承诺查阅文件、记录、产品品说明书、标签、宣传推广资料等等；观察；交流有控制产品质量及售后后

55、服务承诺的方式式，但承诺没有得得到确认或控制方方式合理性不够没有方式控制产品质量量及售后服务承诺诺或承诺没有得到到确认或在产品的的销售、宣传推广广活动中扩大了承承诺 符合 观察 一般 严重建立了顾客满意度调查查及顾客信息反馈馈（包括投诉）管管理制度，并有效效实施查阅文件、记录；观察；交流建立了顾客满意度调查查及顾客信息反馈馈（）管理制度，但但实施有效性不够够没有建立顾客满意度调调查及顾客信息反反馈管理制度或建建立了，但没有实实施 符合 观察 一般 严重前一年内没有由于产品品质量问题被政府府监管部门处罚查阅文件、记录；与相关人员交流前一年内由于产品质量量问题被政府监管管部门处罚 符合 观察 一般

56、 严重附件7 编号：现场验证通知书 ：根据CQTA品质验验证实施通则要要求，CQTA（验证机机构名称）将派验证组对你单位申申请的品质验证产产品实施现场验证证，有关事项通知知如下：一、验证性质: 初次次验证；年度监督督验证；复验。二、验证组人员：1、组长： 性别： 联系方式： 2、组员： 性别： 联系方式： 现场验证日程：1、时间： 年 月 日至 年 月 日2、验证内容/方式： 品质保证能力力验证+产品品质验证 请你单位作如下准备： 1、品质保证体系系文件（纸质版） 份 2、品质保证体系运运行记录（至少提提供最近3个月） 3、受验产品适用法规与与国家、行业、地地方标准清单 4、受验产品原材材料标

57、准（纸质版版） 5、受验产品执行行标准（纸质版） 验证机构（盖章） 年 月 日附件8公正性和保密声明验证员 和 受 （验证机构名称称） 指派，于 年 月 日对 （受验方名称） 申请的品质验证证实施现场验证。现承诺如下：1、坚持以实事求是的原原则实施验证；2、不介入任何可能影响响公正性的行为；3、不泄露受验方需要保保密的信息。特此声明 验证员签名名： 日期： 年 月 日附件9 编编号：现场验证结论CQTA （验证机构构名称）验证组对 （受验方名称） 生产现场实施品品质保证能力现场场验证，共计发现现：1、一般不符合项 项，分别是： ； ； ； 。2、严重不符合项 项，分别是： 。 。现场验证结论：

58、受验方生产现场品质保保证能力 符合要求。 基本符合要求。发现的的不符合项需要在在 （ 30天 ）内整改完毕，并并达到整改目标。 不符合要求。不符合项项需要在（90天）内完成整整改，并达到整改改目标。整改完成成后，必须经CQTA验证机构构进行现场验证复复查。验证组长： 日期： 企业负责人： 日期： 注：本文件将作为品品质验证报告的的一部分提交CQTA验证机构构和总部。附件10 编号： 品质验证报告企业名称： 申申请日期： 年 月 日验证机构： 受受理日期： 年 月 日中国质量检验联盟中检华纳质量技术中心心附件10-i验证综述验证基本情况验证组成员组长： 组员： 验证日期： 企业名称： 验证产品单元： 二、验证总结根据受验方申请，经合合同评审，CQTA 验证证机构于 年 月 日对受验验方进行了现场验验证。验证组走访了受验验方生产场所的各各作业区（生产区区、原料仓库、成成品仓库、质检部部门等），并抽查查了企业的相关文文件和记录等。现场验证共发现 项一般不符合项。所所有不符合项已完完成整改并达到整整改目标（见附件件10-ii），受验方的品质质保证能力符合要要求。现场验证对受验方提供供的产品有效检验验报告进行了验证证，检验结果符合合验证标准，产品品品质的验证合格格。三、验证结论受验方的品质验证结论论为： 通过 ；