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文档简介

1、关联交易情况报告模板XX联社（或XX村镇银行）继续以建设规范化关联交易管理体系为 目标，根据银监会相关要求，强化关联交易日常统计和报备工作，保 证关联交易审批合规性。现将关联交易管理的具体情况报告如下：一、关联交易管理情况1、全面梳理关联方名单XX联社（或XX村镇银行）定期确认关联方名单，对关联方名单实 施动态管理。定期按相关要求，每季度对XX联社（或XX村镇银行）关 联法人、关联内部人名单进行梳理、核实和确认。在日常业务中，根 据客户关联关系变化情况对关联方名单进行动态管理，适时更新，据 以开展关联交易管理工作，保障XX联社（或XX村镇银行）关联交易得 到监控，为关联交易管理打下了基础。共识

2、别关联法人X家，关联内部人X人。一是存在关联单一客户XX家，分别为：XX公司（以下简称 “XXXX”，法人代表XX）、XX市XXX （以下简称“XX”，法人代 表 XX）。二是存在关联交易的集团客户共X家，分别为：A公司（以下 简称“XX”，法人代表XX）、B公司（以下简称“BB”，实际控 制人XX）。三是关联内部人xx人，主要为XX联社（或XX村镇银行）高管、理 （监）事会理事、监事贷（财）审会成员等拥有决定或参与联社资产 转移决策的人员。3、关联交易有关情况本年以来关联交易控制委员会继续严控关联交易审核，勤勉尽 责，严格履行关联交易审批义务。按照关联交易管理要求，识别关联 客户，并对关联交

3、易进行审批。经识别和审议，XX联社（或XX村镇银 行）存在以下关联交易：一是关联法人方面：共与AA、BB，发生额分别为XX万元（贷款 还款和循环用信各XX万元）、XX万元；最高风险额分别为：XX万元、 XX万元，占季度末资本净额XX万元的XX%、XX%。关联交易金额XX 万元。二是关联内部人方面：20XX年第XX季度未与关联内部人发生关 联交易。4、关联交易审批情况20XX年度关联交易控制委员会根据XX联社（或XX村镇银行）进一 步加强对关联交易的报备和审批管理。同时，进一步规范管理，保证 关联交易审批和报备的合规性。经关联交易控制委员会审批，重大关 联交易涉及XX个关联方企业法人（XX），贷款XX笔，金额XX万元。5、关联交易风险情况分析存在风险情况：XXX风险处置措施：XXX二、关联交易控制委员会会议情况XX联社（或XX村镇银行）关联交易控制委员会高效、独立运作，关联交易委员会勤勉尽责，充分履行了审核职责。20XX年第X季度 委员会按照相关制度要求，共召开了X次会议，审议提案X项。三、20XX年工作计划对关联客户实行名单制管理，对关联客户申请贷款严格审批流 程，加强贷后管理，严格监控关联企业法人信贷资金流向，持续关注 企

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