2022版三体系手册(机械行业)

1、公司LOGO质量/环境/职业健康平安管理手册*/QEHS-2022*版 2022年4月15日发布 2022年5月1日实施*公司目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc21460 0.1 修改记录 PAGEREF _Toc21460 9 HYPERLINK l _Toc28354 0.2 公布令 PAGEREF _Toc28354 10 HYPERLINK l _Toc26376 0.3 管理者代表任命书 PAGEREF _Toc26376 11 HYPERLINK l _Toc16689 0.4 职业健康平安事务代表任命书 PAGEREF _Toc16689 13

2、 HYPERLINK l _Toc20279 1 前言 PAGEREF _Toc20279 14 HYPERLINK l _Toc24406 1.1 目的 PAGEREF _Toc24406 14 HYPERLINK l _Toc4442 1.2 范围 PAGEREF _Toc4442 14 HYPERLINK l _Toc24921 1.3 引用标准 PAGEREF _Toc24921 15 HYPERLINK l _Toc22441 1.4 术语和定义 PAGEREF _Toc22441 15 HYPERLINK l _Toc14465 2 管理手册的管理 PAGEREF _Toc1446

3、5 16 HYPERLINK l _Toc9878 2.1 编制与发布 PAGEREF _Toc9878 16 HYPERLINK l _Toc22191 2.2 发放与更换 PAGEREF _Toc22191 16 HYPERLINK l _Toc4812 2.3 归档与保管 PAGEREF _Toc4812 17 HYPERLINK l _Toc1773 2.4 评审与更改 PAGEREF _Toc1773 17 HYPERLINK l _Toc18448 3管理方针和目标 PAGEREF _Toc18448 18 HYPERLINK l _Toc10055 3.1 管理方针 PAGERE

4、F _Toc10055 18 HYPERLINK l _Toc28718 管理方针 PAGEREF _Toc28718 18 HYPERLINK l _Toc13953 3.1.2管理方针的内涵 PAGEREF _Toc13953 18 HYPERLINK l _Toc16992 3.2 管理目标 PAGEREF _Toc16992 19 HYPERLINK l _Toc31850 3.2.1 质量目标: PAGEREF _Toc31850 19 HYPERLINK l _Toc1739 3.2.2 环境管理目标： PAGEREF _Toc1739 19 HYPERLINK l _Toc252

5、1 3.2.3 职业健康平安管理目标： PAGEREF _Toc2521 19 HYPERLINK l _Toc30472 4组织环境 PAGEREF _Toc30472 21 HYPERLINK l _Toc30113 4.1 理解组织及其环境 PAGEREF _Toc30113 21 HYPERLINK l _Toc27604 4.1.1 公司简介 PAGEREF _Toc27604 21 HYPERLINK l _Toc9716 4.1.2 公司内外部环境分析 PAGEREF _Toc9716 22 HYPERLINK l _Toc2392 4.1.3 公司使命、愿景、价值观及开展战略

6、PAGEREF _Toc2392 22 HYPERLINK l _Toc12816 4.2 理解相关方需求和期望 PAGEREF _Toc12816 24 HYPERLINK l _Toc26287 4.2.1 相关方的识别和确定 PAGEREF _Toc26287 24 HYPERLINK l _Toc1581 4.2.2 相关方要求确实定 PAGEREF _Toc1581 24 HYPERLINK l _Toc21135 4.3 质量/环境/职业健康平安管理体系的范围 PAGEREF _Toc21135 24 HYPERLINK l _Toc1029 4.3.1 范围 PAGEREF _T

7、oc1029 24 HYPERLINK l _Toc9791 4.3.2 范围确实定 PAGEREF _Toc9791 24 HYPERLINK l _Toc27757 4.4 质量/环境/职业健康平安管理体系及其过程 PAGEREF _Toc27757 25 HYPERLINK l _Toc24899 5领导作用 PAGEREF _Toc24899 27 HYPERLINK l _Toc721 5.1 领导作用和承诺 PAGEREF _Toc721 27 HYPERLINK l _Toc23397 5.1.1 总那么 PAGEREF _Toc23397 27 HYPERLINK l _Toc

8、8606 5.1.2 以顾客、社会、员工为关注焦点 PAGEREF _Toc8606 28 HYPERLINK l _Toc2051 5.2 方针 PAGEREF _Toc2051 29 HYPERLINK l _Toc28375 5.2.1 方针的制定 PAGEREF _Toc28375 29 HYPERLINK l _Toc23751 5.2.2 沟通质量方针 PAGEREF _Toc23751 30 HYPERLINK l _Toc6755 5.3 组织的角色、职责和权限 PAGEREF _Toc6755 30 HYPERLINK l _Toc16186 5.3.1 组织结构图 PAGE

9、REF _Toc16186 30 HYPERLINK l _Toc7138 5.3.2 职能分配表 PAGEREF _Toc7138 30 HYPERLINK l _Toc14288 5.3.3 组织的角色、职责与权限 PAGEREF _Toc14288 30 HYPERLINK l _Toc21510 6筹划 PAGEREF _Toc21510 34 HYPERLINK l _Toc24150 6.1 应对风险和机遇的措施 PAGEREF _Toc24150 34 HYPERLINK l _Toc21948 6.1.1 总那么 PAGEREF _Toc21948 34 HYPERLINK l

10、 _Toc21240 6.1.2 措施的筹划 PAGEREF _Toc21240 34 HYPERLINK l _Toc32178 6.1.3 环境因素 PAGEREF _Toc32178 37 HYPERLINK l _Toc28714 6.1.4 危险源辨识、风险评价和风险控制措施确实定 PAGEREF _Toc28714 39 HYPERLINK l _Toc29436 6.1.5 合规义务 PAGEREF _Toc29436 41 HYPERLINK l _Toc1349 6.2 质量/环境/职业健康平安管理目标及其实现的筹划 PAGEREF _Toc1349 43 HYPERLINK

11、 l _Toc16866 6.2.1 总那么 PAGEREF _Toc16866 43 HYPERLINK l _Toc9873 6.2.2 本公司质量/环境/职业健康平安管理目标 PAGEREF _Toc9873 44 HYPERLINK l _Toc2591 6.3 变更的筹划 PAGEREF _Toc2591 44 HYPERLINK l _Toc18193 7 支持 PAGEREF _Toc18193 46 HYPERLINK l _Toc17433 7.1 资源 PAGEREF _Toc17433 46 HYPERLINK l _Toc12629 7.1.1 总那么 PAGEREF

12、_Toc12629 46 HYPERLINK l _Toc31962 7.1.2 人员 PAGEREF _Toc31962 46 HYPERLINK l _Toc24591 7.1.3 根底设施 PAGEREF _Toc24591 47 HYPERLINK l _Toc9940 7.1.4 过程运行环境 PAGEREF _Toc9940 48 HYPERLINK l _Toc31823 7.1.5 监视和测量资源 PAGEREF _Toc31823 49 HYPERLINK l _Toc19887 7.1.6 组织的知识 PAGEREF _Toc19887 51 HYPERLINK l _To

13、c13961 7.2 能力 PAGEREF _Toc13961 52 HYPERLINK l _Toc11708 7.3 意识 PAGEREF _Toc11708 54 HYPERLINK l _Toc6351 7.4 信息交流、沟通、参与和协商 PAGEREF _Toc6351 54 HYPERLINK l _Toc29631 7.5 成文信息 PAGEREF _Toc29631 57 HYPERLINK l _Toc9195 7.5.1 总那么 PAGEREF _Toc9195 57 HYPERLINK l _Toc20513 7.5.2 成文信息的创立与更新 PAGEREF _Toc20

14、513 59 HYPERLINK l _Toc22078 7.5.3 成文信息的控制 PAGEREF _Toc22078 59 HYPERLINK l _Toc8415 7.5.4 记录控制 PAGEREF _Toc8415 60 HYPERLINK l _Toc29317 8 运行 PAGEREF _Toc29317 62 HYPERLINK l _Toc20388 8.1 质量管理体系运行的筹划和控制 PAGEREF _Toc20388 62 HYPERLINK l _Toc19969 8.2 产品和效劳的要求 PAGEREF _Toc19969 63 HYPERLINK l _Toc11

15、757 8.2.1 顾客沟通 PAGEREF _Toc11757 63 HYPERLINK l _Toc26765 8.2.2 与产品和效劳有关要求确实定 PAGEREF _Toc26765 64 HYPERLINK l _Toc10035 8.2.3 与产品和效劳有关要求的评审 PAGEREF _Toc10035 64 HYPERLINK l _Toc26273 8.2.4 产品和效劳要求的更改 PAGEREF _Toc26273 66 HYPERLINK l _Toc8549 8.3 产品和效劳的设计和开发 PAGEREF _Toc8549 66 HYPERLINK l _Toc1123

16、8.3.1 总那么 PAGEREF _Toc1123 66 HYPERLINK l _Toc26171 8.3.2 设计和开发的筹划 PAGEREF _Toc26171 66 HYPERLINK l _Toc4649 8.3.3 设计和开发的输入 PAGEREF _Toc4649 67 HYPERLINK l _Toc1071 8.3.4 设计和开发的控制 PAGEREF _Toc1071 68 HYPERLINK l _Toc19993 8.3.5 设计和开发输出 PAGEREF _Toc19993 69 HYPERLINK l _Toc19480 8.3.6 设计和开发更改 PAGEREF

17、 _Toc19480 70 HYPERLINK l _Toc19408 8.4 外部提供过程、产品和效劳的控制 PAGEREF _Toc19408 71 HYPERLINK l _Toc30907 8.4.1 总那么 PAGEREF _Toc30907 71 HYPERLINK l _Toc25139 8.4.2 控制类型和程度 PAGEREF _Toc25139 73 HYPERLINK l _Toc14289 8.4.3 外部供方的信息 PAGEREF _Toc14289 73 HYPERLINK l _Toc6360 8.5 生产和效劳提供 PAGEREF _Toc6360 74 HYP

18、ERLINK l _Toc18512 8.5.1 生产和效劳提供的控制 PAGEREF _Toc18512 74 HYPERLINK l _Toc6571 8.5.2 标识和可追溯性 PAGEREF _Toc6571 75 HYPERLINK l _Toc16386 8.5.3 顾客或外部供方的财产 PAGEREF _Toc16386 76 HYPERLINK l _Toc4278 8.5.4 防护 PAGEREF _Toc4278 77 HYPERLINK l _Toc23201 8.5.5 交付后的活动 PAGEREF _Toc23201 77 HYPERLINK l _Toc29497

19、8.5.6 更改控制 PAGEREF _Toc29497 78 HYPERLINK l _Toc1817 8.6 产品和效劳的放行 PAGEREF _Toc1817 78 HYPERLINK l _Toc12403 8.7 不合格输出的控制 PAGEREF _Toc12403 79 HYPERLINK l _Toc19362 8.7.1 总那么 PAGEREF _Toc19362 79 HYPERLINK l _Toc8657 8.7.2 不合格记录 PAGEREF _Toc8657 80 HYPERLINK l _Toc8133 8.8 环境和职业健康平安管理体系运行筹划和控制 PAGERE

20、F _Toc8133 80 HYPERLINK l _Toc32082 8.8.1 生命周期管理 PAGEREF _Toc32082 81 HYPERLINK l _Toc5017 8.8.2 平安操作 PAGEREF _Toc5017 82 HYPERLINK l _Toc25708 8.8.3 作业许可 PAGEREF _Toc25708 83 HYPERLINK l _Toc5548 8.8.4 社区和公共关系 PAGEREF _Toc5548 83 HYPERLINK l _Toc15027 8.8.5 职业健康 PAGEREF _Toc15027 84 HYPERLINK l _To

21、c30072 8.8.6 清洁生产 PAGEREF _Toc30072 84 HYPERLINK l _Toc2827 8.8.7 应急准备和响应 PAGEREF _Toc2827 84 HYPERLINK l _Toc28253 9 绩效评价 PAGEREF _Toc28253 86 HYPERLINK l _Toc14135 9.1 监视、测量、分析和评价 PAGEREF _Toc14135 86 HYPERLINK l _Toc19705 9.1.1 总那么 PAGEREF _Toc19705 86 HYPERLINK l _Toc13957 9.1.2 产品实现过程的监视和测量 PAG

22、EREF _Toc13957 87 HYPERLINK l _Toc29989 9.1.3 环境与职业健康平安绩效的监视和测量 PAGEREF _Toc29989 89 HYPERLINK l _Toc27052 9.1.4 顾客满意 PAGEREF _Toc27052 90 HYPERLINK l _Toc21585 9.1.5 质量分析与评价 PAGEREF _Toc21585 91 HYPERLINK l _Toc28517 9.1.6 合规性评价 PAGEREF _Toc28517 91 HYPERLINK l _Toc12813 9.2 内部审核 PAGEREF _Toc12813

23、92 HYPERLINK l _Toc32670 9.3 管理评审 PAGEREF _Toc32670 94 HYPERLINK l _Toc8897 9.3.1总那么 PAGEREF _Toc8897 94 HYPERLINK l _Toc28803 9.3.2 管理评审输入 PAGEREF _Toc28803 95 HYPERLINK l _Toc4523 9.3.3 管理评审输出 PAGEREF _Toc4523 96 HYPERLINK l _Toc16154 10 改良 PAGEREF _Toc16154 98 HYPERLINK l _Toc13197 10.1 总那么 PAGER

24、EF _Toc13197 98 HYPERLINK l _Toc4512 10.2 不符合和纠正措施 PAGEREF _Toc4512 98 HYPERLINK l _Toc28685 10.3 持续改良 PAGEREF _Toc28685 99 HYPERLINK l _Toc10756 附录1：程序文件清单 PAGEREF _Toc10756 100 HYPERLINK l _Toc32471 */PD820-01 PAGEREF _Toc32471 100 HYPERLINK l _Toc12523 附录2：作业指导性文件清单 PAGEREF _Toc12523 103 HYPERLIN

25、K l _Toc7928 附录3：记录清单 PAGEREF _Toc7928 104 HYPERLINK l _Toc17954 附录4：组织机构图 PAGEREF _Toc17954 105 HYPERLINK l _Toc16925 附录5：部门职能分配表 PAGEREF _Toc16925 106 HYPERLINK l _Toc26996 附录6：经理层领导分工 PAGEREF _Toc26996 107 HYPERLINK l _Toc4745 附录7：各部门职能汇编 PAGEREF _Toc4745 108*机械公司质量/环境/职业健康平安管理手册文件编号：*/QEHS-2022章

26、节号：0.1版本状态：E/0标题：修改记录生效日期：0.1 修改记录修改号修改章次修改人审核人批准人生效日期0新订1全部换版2全部换版3全部换版4全部换版*机械公司质量/环境/职业健康平安管理手册文件编号：*/QEHS-2022章节号：0.2版本状态：E/0标题：公布令0.2 公布令为了证实本企业有能力稳定地提供满足顾客、相关方和适用的法律法规要求的产品，同时通过对质量/环境/职业健康平安管理体系的应用，包括持续改良体系的过程，不断增强顾客和相关方满意度，提高公司的质量、环境、职业健康平安管理水平和业绩，公司依据国家标准GB/T19001-2022、GB/T24001-2022、GB/T280

27、01-2022质量/环境/职业健康平安管理体系标准的规定，结合公司的实际情况，对公司原编制的?质量/环境/职业健康平安管理手册D版?进行了修订，升级至?质量/环境/职业健康平安管理手册E版?。现予以发布，并于2022年5月1日起实施，同时废止旧版。本手册说明了公司的质量、环境、职业健康平安方针和目标，确定了公司的质量/环境/职业健康平安管理体系运行准那么，是公司质量、环境、职业健康平安管理的法规性文件，也是向顾客、相关方和认证组织提供信任的重要依据之一。公司的各级人员都必须理解并坚决贯彻实施。特此公布总经理： 签 2022年4月15日*机械公司质量/环境/职业健康平安管理手册文件编号：*/QE

28、HS-2022章节号：0.3版本状态：E/0标题：管理者代表任命书0.3 管理者代表任命书为了保证公司质量/环境/职业健康平安管理体系的建立与质量、环境、职业健康平安认证工作的需要，任命 为本集团公司的管理者代表，特授权如下 ：1)按照?GB/T19001-2022、GB/T24001-2022、GB/T28001-2022?的规定，确保公司质量/环境/职业健康平安管理体系的建立、实施和持续改良。2)组织研究、协调和解决质量/环境/职业健康平安管理体系运行中出现的重大问题。3)负责审核?质量/环境/职业健康平安管理手册?，批准公布?程序文件?。4)审批并组织实施内部质量、环境、职业健康平安体系

29、审核方案，任命内部质量、环境、职业健康平安审核组组长、审核员，并规定其职责。5)及时向公司最高管理者报告质量/环境/职业健康平安管理体系运行情况和改良需求，并用以管理评审和作为体系改良的依据。6)确保在整个公司内树立和不断提高满足顾客和相关方要求的意识。7)代表公司就产品质量、环境、职业健康平安，以及与质量、环境、职业健康平安保证方面的有关事宜与外部联络沟通。特此任命总经理： 签2022年4月15日*机械公司质量/环境/职业健康平安管理手册文件编号：*/QEHS-2022章节号：0.4版本状态：E/0标题：职业健康平安事务代表任命书0.4 职业健康平安事务代表任命书为了保证职业健康平安管理体系

30、的有效实施，本公司任命 同志为职业健康平安管理体系的事务代表，其职责和权限如下：1参与公司质量/环境/职业健康平安管理方针、目标、指标、管理方案的制定和评审。2对影响员工职业健康平安的任何变更进行协商。3提交职业健康平安民主管理提案。4参与公司的职业健康平安事务。5提交职业健康平安管理建议。6必要时参与事件调查。特此任命总经理： 签2022年4月15日*机械公司质量/环境/职业健康平安管理手册文件编号：*/QEHS-2022章节号：1版本状态：E/0标题：前言1 前言1.1 目的证实公司有能力稳定地提供满足顾客、相关方和适用的法律法规要求的产品，向顾客和相关方提供信任。通过质量/环境/职业健康

31、平安管理体系的有效应用，包括持续改良体系的过程，到达增强顾客和相关方满意的目的。通过系统管理和持续改良，不断提高本企业的内部质量、环境、职业健康平安管理水平、运作效率和业绩。1.2 范围本公司质量/环境/职业健康平安管理体系的范围：包括了GB/T19001-2022、GB/T24001-2022、GB/T28001-2022标准的全部要求，未作任何删减，覆盖矿用机械产品的销售、设计开发、采购、制造和效劳。本公司生产和效劳存在采购和外包过程，对其控制按标准“8.4外部提供的过程、产品和效劳的控制条款的要求：对供方进行调查、选择和评价；同时对采购和外包产品进行验证，确保采购和外包产品满足产品实现的

32、筹划要求。1.3 引用标准GB/T19000-2022?质量管理体系 根底和术语?GB/T19001-2022?质量管理体系 要求?GB/T24001-2022?环境管理体系 要求及使用指南?GB/T28001-2022?职业健康平安管理体系 标准?1.4 术语和定义本手册采用?GB/T19000-2022质量管理体系根底和术语?和GB/T24001-2022?环境管理体系 要求及使用指南?、GB/T28001-2022?职业健康平安管理体系 标准?标准中采用的术语和定义。*机械公司质量/环境/职业健康平安管理手册文件编号：*/QEHS-2022章节号：2版本状态：E/0标题：管理手册的管理2

33、 管理手册的管理2.1 编制与发布2.1.1管理者代表负责组织有关人员进行质量/环境/职业健康平安管理手册的编写和评审。2.1.2编写好的质量/环境/职业健康平安管理手册由管理者代表审核，以保证其准确、清晰、适用、结构合理。2.1.3 质量/环境/职业健康平安管理手册由总经理批准后发布。2.1.4 质量/环境/职业健康平安管理手册发布后，总经理应向全体员工宣贯，以保证全体员工理解质量、环境、职业健康平安管理方针和目标，使其坚持贯彻实施。2.2 发放与更换2.2.1 质量/环境/职业健康平安管理手册分受控和非受控两种。受控本在手册封面盖“SK章，非受控那么盖“FSK章。其主要区别：当手册更改时，

34、只对受控本作更改、换版的追溯性控制，非受控本不作更改、换版的追溯性控制。2.2.2 本手册发放的分发编号从“001开始，发放对象一般应是本公司中层正职以上级别的人员。质量部根据发放范围，编制?质量/环境/职业健康平安管理手册发放清单?*/RDZL-01-A，经管理者代表批准后按照?文件控制程序?*/PD753-01的规定方法进行发放。2.2.3 持有者的管理手册由于破损影响使用时，应向质量部提出申请，经管理者代表批准后按?文件控制程序?*/PD753-01规定方法实施更换。2.3 归档与保管2.3.1 管理手册原件由质量部负责长期性保存并归档。2.3.2 管理手册持有者应妥善保存，未经管理者代

35、表批准，不得外借。管理手册持有者调离本岗位时应到质量部办理归还手续。2.3.3 质量部应在每年内审时对持有的质量/环境/职业健康平安管理手册进行一次检查。2.4 评审与更改2.4.1 在管理手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反应到质量部。质量部至少每年一次对手册的适用性、有效性进行评审，必要时进行更改或换版，更改的情况须登记在?质量/环境/职业健康平安管理手册更改记录?中，其他更改细节执行?文件控制程序?*/PD 753-01的有关规定。2.4.2 新版本发布时，在管理手册的公布令中应声明废止旧版本。*机械公司质量/环境/职业健康平安管理手册文件编号：*/QEHS-202

36、2章节号：3版本状态：E/0标题：管理方针和目标3管理方针和目标3.1 管理方针管理方针遵纪守法，以人为本，科学管理，预防为主；精益生产，清洁生产，持续改良，不断增强顾客和相关方满意度。3.1.2管理方针的内涵a)员工是集团公司开展的根本动力。尊重员工的创造性，注重对员工的教育培训，着重能力、技能和经验等方面综合考虑，优化人力资源配置，充分发挥人的潜能，使每位员工认识到在企业中应完成的任务和担负的责任，为实现集团公司质量目标作奉献。b)坚持“平安第一的原那么，以员工的身心健康平安、环境可持续开展为管理的关注焦点，致力于营造良好的工作环境，保护生态环境和自然资源。c)建立完善的质量管理体系，推行

37、科学管理方法，致力于实现质量“零缺陷。d)建立完善的环境、职业健康平安管理体系，以法律法规为准绳，持续做好环境因素、危险源及风险辨识、评价，消除或降低危险源及风险，预防污染，减少废物，保护资源。e)科学筹划，定期审核和评审，不断改良质量/环境/职业健康平安管理体系，增强满足顾客、相关方和法律法规要求的能力。f)鼓励供方、分包方实施有效的质量/环境/职业健康平安管理体系，通过系统化的管理，持续改良质量/环境/职业健康平安绩效，使公司和相关方受益，持续健康开展。3.2 管理目标3.2.1 质量目标:*3.2.2 环境管理目标：*3.2.3 职业健康平安管理目标：*。*机械公司质量/环境/职业健康平

38、安管理手册文件编号：*/QEHS-2022章节号：4版本状态：E/0标题：组织环境4组织环境4.1 理解组织及其环境4.1.1 公司简介*机械公司始建于*年，*。4.1.2 公司内外部环境分析 公司制定并实施了?公司环境分析控制程序*/PD412-01?，由企业规划部归口管理，以确定与公司目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。 公司须至少每半年分析一次内外部环境因素的变化，以实现对这些内部和外部因素的相关信息的监视和评审。 外部环境分析时，应综合考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。 内部环境分析时，应综合考虑企业的

39、价值观、文化、知识和绩效等相关因素。4.1.2.5 当发生如下情况时，应开展组织环境分析：a) 建立管理体系之初；b) 管理体系或其过程发生较大变化时；c) 管理方针和目标发生变化时；d) 内外部环境发生重大变化时；e) 监视和测量管理体系绩效时，如内审或管理评审。f) 组织决定的其它时机。4.1.2.6 公司根据环境分析的结果，应输出风险和机遇清单，按照本手册6.1条款制定应对措施。4.1.3 公司使命、愿景、价值观及开展战略*。4.2 理解相关方需求和期望4.2.1 相关方的识别和确定a) 与公司质量/环境/职业健康平安管理体系有关的各方均为公司的相关方。b) 公司各相关部门应识别并确定与

40、本部门有关的相关方，企业规划部负责总结归纳。4.2.2 相关方要求确实定 公司制定了?相关方需求和期望控制程序*/PD420-01?，由企业规划部归口管理，以确定这些相关方的需求和期望。 公司须至少每半年分析一次相关方的要求，以实现对这些相关方及其要求的相关信息的监视和评审。 公司各相关部门应识别并确定与本部门有关的相关方的要求，企业规划部负责总结归纳、整体分析，并将分析报告提交最高管理者。4.2.2.4 公司根据识别和确定的相关方需求和期望，应输出风险和机遇清单，按照本手册6.1条款制定应对措施。4.3 质量/环境/职业健康平安管理体系的范围4.3.1 范围详见本手册1.2条款。4.3.2

41、范围确实定公司在明确质量/环境/职业健康平安管理体系的边界和适用性，以确定其范围时，充分考虑了：各种内部和外部因素，见本手册4.1条款；相关方的要求，见本手册4.2条款；公司的产品和效劳，及相关的过程或活动。在确定环境管理体系范围时，还考虑了企业实施控制与施加影响的权限和能力。4.4 质量/环境/职业健康平安管理体系及其过程公司按照GB/T19001-2022、GB/T24001-2022、GB/T28001-2022标准的要求，建立了文件化的管理体系，确定了所需过程及其相互作用。除本手册外，公司还建立了重要过程的程序文件和作业指导性文件，同时保存相关过程的记录。如附件*所示：通过运行管理体系

42、以到达以下目的：a)确定质量、环境与职业健康平安管理体系所需的过程及其在整个企业中的应用；b)确定这些过程的顺序和相互作用及其所需的准那么和方法；c)将上述过程融入企业其它各项日常业务过程中，以确保这些过程的运行和控制有效；d)确保为管理体系提供必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；e)规定这些过程相关的职责和权限；f)评价和应对过程中可能遇到的风险和机遇；g)通过适当方式对过程实施监视、测量和分析，对结果进行评价以确保过程的预期效果；h)实施必要的措施，以实现所筹划的结果和对这些过程的持续改良。公司对采购和外包过程进行控制，建立?合格供方目录?，并对供方进行有效管理；针对不同的过程，

43、特别是所分担的责任程度和风险程度的不同与供方在技术上、职业健康平安方面取得一致，由相关部门对供方提出要求，并以协议的方式确定过程监控的具体要求。对采购和外包过程的控制并不免除组织满足所有顾客和法律法规要求的责任。*机械公司质量/环境/职业健康平安管理手册文件编号：*/QEHS-2022章节号：5版本状态：E/0标题：领导作用5领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1 总那么公司管理层在体系管理方面遵照“以顾客及相关方为关注焦点的经营思路，通过以下活动证实其在质量/环境/职业健康平安管理体系方面的领导作用和承诺：对质量/环境/职业健康平安管理体系的有效性承当责任；确保建立质量/环境/职业健康平安

44、方针和目标，并与组织环境和战略相一致；确保质量/环境/职业健康平安管理体系要求融入组织的业务过程；促进使用过程方法和基于风险的思维；确保获得质量/环境/职业健康平安管理体系所需的资源；沟通有效的质量/环境/职业健康平安管理和符合质量/环境/职业健康平安管理体系要求的重要性；确保实现质量/环境/职业健康平安管理体系的预期结果；促使、指导和支持员工努力提高质量/环境/职业健康平安管理体系的有效性；推动改良；支持其他管理者履行其相关领域的职责。5.1.2 以顾客、社会、员工为关注焦点5.1.2.1 在生产经营活动中，严格遵守当地政府的法律法规和其他要求，始终坚持“以人为本、科学开展的经营理念。在任何

45、情况下，公司均不会以牺牲人的生命、社会公众的利益和损害环境为代价换取经济利益。公司将环境和职业健康平安作为整个生产经营活动的一局部，在决策、部署生产经营活动中的事项时：a首先考虑环境和职业健康平安的要求，优先安排这方面的事宜；b持续保障环境和职业健康平安的投入，提供必需的资源；c持续治理事故隐患，为生产经营活动提供合格的平安生产条件；d全面开展风险管理，及时识别作业场所和活动中的环境因素和危险源，将风险控制在可接受的程度；e创造良好的文化气氛，鼓励所有员工参与环境和职业健康平安活动。5.1.2.2 公司贯彻以顾客和相关方为关注焦点的经营理念，以过程方法建立、实施、管理本公司各项工作。通过公司内

46、部的体系管理，落实每个岗位对自己的顾客的责任；通过按照本公司质量/环境/职业健康平安体系文件运行，开展以顾客和相关方为关注焦点的持续改良活动，同时使供方认同我们的价值取向，以顾客和相关方为关注焦点，共同开展持续的改良，使本公司的产品质量到达和超过顾客要求、环境/职业健康平安到达相关方满意；通过以顾客满意为核心的售后效劳，增强顾客满意，培养企业的忠诚用户，使企业和顾客都能得到最大的效益。5.2 方针5.2.1 方针的制定5.2.1.1 公司质量/环境/职业健康平安管理方针及其内含的描述详见本手册第3章节。5.2.1.2 公司应定期评审质量、环境及职业健康平安方针，以求公司运作与不断变化的内、外部

47、环境相协调。5.2.1.3 管理方针在制定和评审时，应注意：1与公司的宗旨和环境包括其活动、产品的性质、规模和环境影响相适应并支持公司的战略方向；2为建立和评审质量目标、环境目标与指标、职业健康平安目标提供框架；3包括对满足适用要求的承诺；包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺；包括防止人身伤害与健康损害和持续改良职业健康平安管理与职业健康平安绩效的承诺；4包括对履行合规义务的承诺；5包括持续改良质量/环境/职业健康平安管理体系以提高绩效的承诺。5.2.2 沟通质量方针公司通过手册下发、员工培训、内部局域网、班前班后会宣传、会议等多种渠道予以传达，使每位员工深刻

48、理解和贯彻执行；通过多种方式和途径向顾客和相关方宣传、展示我公司的质量、环境、职业健康平安方针，取得社会各界的认同和理解，并自觉接受公众和社会的监督。5.3 组织的角色、职责和权限5.3.1 组织结构图详见附录一。5.3.2 职能分配表详见附录二。5.3.3 组织的角色、职责与权限5.3.3.1 总经理a)全面主持公司生产经营管理活动，负责建立、实施和保持质量/环境/职业健康平安管理体系。b)负责管理方针和目标的制定；任命管理者代表和职业健康平安事务代表；批准公布?质量/环境/职业健康平安管理手册?。c)负责建立与质量/环境/职业健康平安管理体系相适应的组织机构，并明确其职责和权限。d)确保质

49、量/环境/职业健康平安管理体系运行所必要的资源配置。e)主持管理评审，负责审批重大合同。f)对满足用户和法律、法规要求的产品负责。5.3.3.2 管理者代表参见本手册0.3章节“管理者代表任命书。5.3.3.3 副总经理及其他管理层公司副总经理及其他管理层在经过集团公司任命后，由企业规划部形成?*机械公司经理层领导分工?文件，在公司内部局域网予以发布。5.3.3.4 各职能部门各职能部门的职责和权限由企业规划部制定?各部门职能汇编?，明确各职能部门的组织结构、主管领导、下设机构、职责和权限等内容，并在公司内部局域网予以发布。5.3.3.5 其他主要岗位1内审员a) 负责监督企业质量/环境/职业

50、健康平安管理体系的持续有效运行；b) 负责纠正措施的方向性意见的提出和预防措施的调查及潜在不符合原因途径的提出；c) 遵守相应审核要求并负责传达和说明审核要求；d) 负责将观察结果形成文件并报告审核结果；e) 负责验证所采取的纠正措施的有效性；f) 负责收存和保护与审核有关的文件资料。2质量员a) 履行并组织宣贯质量相关法律、法规及公司有关质量规定；b) 协助本部门主管领导实现公司质量方针和质量目标的展开与组织实施；c) 协助本部门主管领导有效组织内部质量筹划、质量控制和质量改良；d) 负责本部门内部受控文件的有效控制，对本部门内部的所有无效版本文件的使用负责；e) 负责组织内部日常质量监督与

51、审核，产品质量开展趋势分析，不合格及潜在不合格原因分析和纠正/预防措施采取、质量奖惩；f) 负责组织内部质量教育与分层培训；g) 负责组织内部质量本钱、群众性质量管理活动、方针目标的管理；h) 负责对所发生的质量事故及异常质量信息进行记录和报告，协助主管部门进行调查分析和处理。3平安员a) 履行并组织宣贯环境、职业健康平安相关法律、法规及公司相关规定。b) 协助本部门主管领导实现公司环境、职业健康平安管理目标的展开与组织实施。c) 负责本部门内部平安教育与分层培训。4计量人员a) 负责履行并组织宣贯国家计量标准、法律、法规及计量检定规程。b) 负责本公司量值的正确传递和在用监视测量装置的周期检

52、定或校准。c) 按检定、校准规程的要求出具检测报告，并对所出具数据的真实性、正确性负责。d) 负责各种计量器具的周检率和周检合格率的计算统计。5质量检验员a) 负责原辅材料、外购外协件的进货检验，生产过程和最终产品的检验和试验，对产品符合性质量判定的正确性负责。b) 对检验记录的正确性、标准性、完整性负责。c) 对不合格品进行标识、隔离、记录的控制有效性负责。d) 负责现场工艺纪律的监督检查。e) 对所采取的检验方法和随机抽样方案选择的适用性、正确性负责。f) 负责过程异常质量信息的报告，有权越级反映质量问题。*机械公司质量/环境/职业健康平安管理手册文件编号：*/QEHS-2022章节号：6

53、版本状态：E/0标题：筹划生效日期：6筹划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总那么公司在筹划管理体系时，应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，确定和评估需要应对的风险和机遇，调整管理体系目标和指标或变更管理过程以适应这些变化或实现改良。6.1.2 措施的筹划公司制定了?风险和机遇的应对控制程序*/PD610-01?，由企业规划部归口管理。以便：确保质量/环境/职业健康平安管理体系能够实现预期结果；b) 增强有利影响、预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织潜在影响；c) 实现持续改良。6.1.2.1 风险和机遇的识别通过以下人员和部门的工作和过程，关注4.1和4.2的变化

54、，识别风险和机遇：1公司管理层关注公司运营方面的风险和机遇，包括但不限于：a) 全球市场环境和开展趋势；b) 财务风险；c) 产品研发的方向；d) 产品质量水平；e) 法律法规风险。2市场营销部和国际市场部关注与顾客有关的风险和机遇，包括但不限于：a) 国内和国际市场环境及变化；b) 顾客的需求和潜在需求；c) 用户对公司产品的满意程度；d) 合同执行过程中可能出现的风险。(3)设计研究院和技术工艺部关注设计过程和行业技术进步情况，包括但不限于：a)煤矿开采新技术特别是液压支架新技术的应用及可能对公司产品的影响；b)与产品有关的配件领域的技术进步及可能对产品的影响；c)与产品有关的法律法规要求

55、的变化及可能对产品的影响；d)对出口产品关注所在国家的法律法规要求；e)设计的合理性对产品的影响。4生产制造部和平安环保部关注与环境和职业健康平安有关的风险，包括但不限于：a) 法律法规的变化及地方政府的要求；b) 外部环境包括空气、水质等的变化；c) 公司内重大环境因素和危险源；d) 生产制造部还应关注生产过程出现的可能导致合同延期的问题。5质量部关注与产品质量有关的风险，包括但不限于：a) 国家标准和法规的变化；b) 关键零部件的合规性及对产品的影响；c) 测量系统的可溯源性和稳定性对管理体系的影响；d) 自制件、外购件质量问题对产品的影响。6人力资源部关注人员和相关法律法规方面的风险，包

56、括但不限于：a) 与企业有关的所有法律法规要求的变化；b) 人员的意识和能力对管理体系的影响；c) 合同的合规性。7采购和外包主管部门应关注外包方面的风险，包括但不限于：a) 采购和外包的质量状况对产品的影响；b) 采购和外包方资质对管理体系的影响；c) 采购和外包方在环境和职业健康平安方面的责任和义务。8所有部门关注与本部门有关的过程和部门归属地内可能的风险。6.1.2.2 风险和机遇的评估企业规划部负责组织实施对风险和机遇的评审，每半年至少分析一次，以验证其有效性。发现或管理风险的部门通过评审的方式对风险和机遇进行评估。根据重要程度，评审的形式可以是口头的、会议的或现场评价。评审的结论可包

57、括：采取直接的措施躲避风险；采取间接措施改变风险的可能性和后果；为寻求机遇承当风险；消除风险源以便杜绝风险。2企业规划部保存关于风险和机遇的会议和现场评价的记录。3法律法规方面的风险不需要评估，由相关部门按法规要求执行，必要时由管理层推动执行。6.1.2.3 风险和机遇的管理按部门职责划分，相关部门根据评价的结果采取必要的措施，定期检查和验证措施的有效性。6.1.3 环境因素6.1.3.1 总那么公司制定并实施?环境因素识别评价控制程序*/PD613-01?，由平安环保部归口管理，以确保：持续识别、确定环境因素，进行环境因素评价，确定重要环境因素，进行控制筹划，并为制定目标和指标、运行控制提供

58、依据；及时更新上述环境因素的信息。6.1.3.2 环境因素识别a) 平安环保部按?环境因素识别评价控制程序?的要求，组织各部门人员进行环境因素的识别和评价，利用过程分析、现场观察、查阅文件、交流等方式进行环境识别；识别出本公司的生产、管理活动中能够控制以及可以期望对它施加影响的环境因素，并判定对环境具有或可能具有重大影响的因素；b) 环境因素识别应覆盖公司的产品实现过程及相关过程以及公司办公场所、生产过程和活动；并考虑正常、异常和紧急三种状态，过去、现在和将来三种时态，以及向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源使用、能源的使用、能源释放如热、振动等、废物管理等方面。6.1.3.3

59、 环境因素评价根据环境因素影响范围与程度、法律法规要求、相关方关注程度或合理要求、引起污染事故或紧急情况的可能性、资源和能源的消耗量与可节约程度等，采用是非判断法和三因子法进行环境因素评价，确定重要环境因素。对评价出的重大环境因素要制定目标、指标和管理方案，进行控制或制定运行控制程序，以及应急和响应程序，加强控制管理与防范。6.1.3.4 控制筹划从目标、指标和管理方案、运行控制等方面，对重要环境因素进行控制筹划；对可能的事故或紧急情况，同时从应急准备响应方面筹划所需的控制。6.1.3.5 环境因素的更新6.1.3.5.1 根据监测结果，通过管理评审或每年年初对环境因素进一步评价，确定是否需要

60、更新；6.1.3.5.2 当出现以下情况时，平安环保部应及时组织对环境因素进行重新识别和评价:a内审、管理评审、外审发现环境因素识别评价不全或有遗漏时；b产品、生产和效劳发生重大变化；c有关法律法规和其它要求发生重大变化；d发生重大环境污染事故；e相关方提出严重抱怨或合理要求；f新建、扩建和改建工程引起的环境因素变化。6.1.3.5.3 实施更新后，应及时更改相关文件、资料，并传递到使用的场所。6.1.4 危险源辨识、风险评价和风险控制措施确实定6.1.4.1 总那么公司制定并实施?危险源识别与风险评价控制程序*/PD614 -01?，在公司活动、产品和效劳过程中辨识和确定危险源的存在、性质，